AACR和RDA規(guī)則下縮微文獻(xiàn)的編目實(shí)踐探析——以美國(guó)、加拿大為例

李麗芳

0 引言

縮微文獻(xiàn)具有節(jié)省存儲(chǔ)空間、 保存時(shí)間久遠(yuǎn)等其他文獻(xiàn)類型無可比擬的性能， 因此縮微復(fù)制技術(shù)被廣泛應(yīng)用于各國(guó)的文獻(xiàn)保護(hù)領(lǐng)域。 追溯縮微文獻(xiàn)歷史， 早在20 世紀(jì)20 年代， 美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館就開始實(shí)施大規(guī)?？s微復(fù)制計(jì)劃； 30 年代美國(guó)出現(xiàn)商業(yè)縮微復(fù)制出版公司[1]。 據(jù)1943年第4 卷第1、 2 期合刊的《 圖書季刊》 記載，縮微復(fù)制技術(shù)在當(dāng)時(shí)的歐美圖書館應(yīng)用已久[2]。與此相適應(yīng)， 歐美圖書館縮微文獻(xiàn)編目工作起步較早。

縮微文獻(xiàn)是指用縮微照相的方式將原始文獻(xiàn)縮小若干倍存儲(chǔ)在感光材料上， 并借助于專用閱讀器而使用的文獻(xiàn)。 在內(nèi)容上， 縮微文獻(xiàn)和原文獻(xiàn)毫無二致； 在載體形態(tài)上， 縮微文獻(xiàn)表現(xiàn)為縮微膠卷和平片， 原文獻(xiàn)通常為紙本。 二者的異同引發(fā)了縮微文獻(xiàn)編目的相關(guān)問題。

1 AACR (Anglo-American Cataloguing Rules，英美編目條例) 規(guī)則下美國(guó)、加拿大縮微文獻(xiàn)的編目策略

縮微文獻(xiàn)編目問題在英美編目界引發(fā)的爭(zhēng)論由來已久， 縮微文獻(xiàn)編目策略一度成為熱門話題。 爭(zhēng)論焦點(diǎn)集中在兩方面： (1)應(yīng)該將原文獻(xiàn)還是縮微文獻(xiàn)作為書目記錄的著錄對(duì)象？ (2)有沒有必要為原文獻(xiàn)和縮微文獻(xiàn)分別制作書目記錄？

1.1 應(yīng)將原文獻(xiàn)還是縮微文獻(xiàn)作為書目記錄的著錄對(duì)象

該問題是在1962 年Wesley Simonton 為美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)(the Association of Research Libraries， ARL)所做的關(guān)于縮微品書目控制的研究報(bào)告中首次被闡述[3]。 Wesley Simonton 在報(bào)告中闡明了兩種縮微品編目理論，即facsimile theory(摹真論)和edition theory(版本論)。 摹真論主要關(guān)心作品的知識(shí)內(nèi)容， 將原文獻(xiàn)信息作為著錄的首選； 版本論更關(guān)心編目對(duì)象的物理形態(tài)(載體表現(xiàn))， 著錄時(shí)重在描述縮微品信息。 Wesley Simonton 建議采用摹真論。 1967年出版的AACR1(英美編目條例第一版)體現(xiàn)了這一理論， 條例規(guī)定： 縮微文獻(xiàn)書目記錄的著錄對(duì)象是原文獻(xiàn)， 縮微文獻(xiàn)的信息著錄在附注中。

1978 年出版的AACR2(英美編目條例第二版)顛覆了AACR1 的做法， 采用Wesley Simonton 的版本論。 AACR2 的Rule 0.24 規(guī)定：“ 著錄的出發(fā)點(diǎn)是手頭單件的物理形態(tài)， 而不是這部作品最初或以前出版時(shí)的物理形態(tài)?！?AACR2 的chapter 11 進(jìn)一步規(guī)定， 在著錄信息塊著錄縮微文獻(xiàn)的信息， 原件信息著錄在附注塊中[4]。 加拿大國(guó)家圖書館遵循AACR2 對(duì)縮微文獻(xiàn)的著錄要求[5]。 下面的例子為該館一種縮微報(bào)紙的書目數(shù)據(jù)：

新規(guī)則的公布引起軒然大波。 這種將作品外在物理形態(tài)凌駕于作品內(nèi)容之上的思想受到猛烈抨擊， 質(zhì)疑聲四起： 當(dāng)書目記錄的出版發(fā)行項(xiàng)著錄的不是原文獻(xiàn)的而是縮微文獻(xiàn)的出版發(fā)行信息時(shí)，讀者還能檢索到需要的縮微文獻(xiàn)嗎？ 如上例， 出版發(fā)行項(xiàng)著錄的是縮微品的出版地Toronto(多倫多)而非原文獻(xiàn)的Winnipeg(溫尼伯)。

1981 年美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館就上述問題從書目制作和讀者服務(wù)兩個(gè)角度進(jìn)行研究， 針對(duì)AACR2的chapter 11 發(fā)布規(guī)則解釋(LCRI)， 要求編目員以原文獻(xiàn)而非縮微文獻(xiàn)為著錄對(duì)象。 縮微品的書目記錄主要描述原文獻(xiàn)信息， 其自身的信息著錄在533 附注字段。 該規(guī)則解釋被大多數(shù)美國(guó)圖書館遵循， 做法是復(fù)制原文獻(xiàn)的書目記錄， 在此基礎(chǔ)上添加關(guān)于館藏縮微文獻(xiàn)信息的附注。 下例為美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館一種縮微雜志的MARC 數(shù)據(jù)：

兩種做法的主要區(qū)別點(diǎn)在出版發(fā)行項(xiàng)(260 字段)、 載體形態(tài)項(xiàng)(300 字段)及附注項(xiàng)(533/534 字段)的著錄上。 出版發(fā)行信息是書目檢索的重要途徑， 幾乎所有OPAC 系統(tǒng)都會(huì)在檢索界面設(shè)置“ 出版發(fā)行信息” 這一檢索途徑供讀者使用。 由于讀者通常以原文獻(xiàn)的出版發(fā)行信息作為檢索條件， 使得在以縮微文獻(xiàn)為著錄對(duì)象的書目數(shù)據(jù)中， 無法通過出版發(fā)行這一檢索途徑找到所需的縮微文獻(xiàn)。 有觀點(diǎn)認(rèn)為， 534$c 子字段揭示了原文獻(xiàn)的出版發(fā)行信息， 通過關(guān)鍵詞檢索途徑可以實(shí)現(xiàn)對(duì)縮微文獻(xiàn)的檢索。 這種做法缺乏可操作性， 因?yàn)樵谕ㄟ^關(guān)鍵詞檢索所獲得的檢索結(jié)果中找尋目標(biāo)文獻(xiàn)無異于大海撈針。 從對(duì)以上兩例的比較可看出， 將原文獻(xiàn)作為著錄對(duì)象的做法更便于讀者檢索和識(shí)別作品。

1.2 多版本問題

縮微文獻(xiàn)與原文獻(xiàn)在內(nèi)容上完全相同， 只是在載體形態(tài)上存在差異。 當(dāng)編目機(jī)構(gòu)同時(shí)收藏有原文獻(xiàn)和其縮微復(fù)制品時(shí)， 有沒有必要為原文獻(xiàn)和縮微文獻(xiàn)分別建立書目記錄？ 還是在原文獻(xiàn)書目數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上添加復(fù)制品的相關(guān)附注， 從而使兩者共用一個(gè)書目記錄？ 如果為縮微文獻(xiàn)單獨(dú)創(chuàng)建書目記錄， 那么不同極性(正片、 負(fù)片)、 不同感光乳劑(重氮、 銀鹽)、 不同外部形式(縮微卷片、縮微平片)以及不同復(fù)制者復(fù)制的同一原件的縮微文獻(xiàn)是否都需要分別制作書目記錄？

1.2.1 AACR1 下的單一記錄

1974 年AACR1 修訂版第六章規(guī)定， 如一圖書館同時(shí)藏有原文獻(xiàn)和縮微文獻(xiàn)， 可將縮微文獻(xiàn)的信息以“ ——注” 方式著錄在原件款目之下[6]， 即兩者共用一條書目記錄。

1.2.2 AACR2 下的多記錄： 為原文獻(xiàn)和縮微文獻(xiàn)分別制作書目記錄

1978 年AACR2(rule 0.24)規(guī)定： 著錄的出發(fā)點(diǎn)是手頭單件的物理形態(tài)， 而不是這部作品最初或以前出版時(shí)的物理形態(tài)。 許多人認(rèn)為， 將著眼點(diǎn)放在物理形態(tài)上無異于指示為同一作品的不同載體表現(xiàn)分別制作書目記錄。 該做法導(dǎo)致書目數(shù)據(jù)庫(kù)中相似記錄大量增加， 給讀者檢索和識(shí)別書目帶來極大困擾， 這就是后來引發(fā)廣泛不滿的多版本問題[7]。 加拿大國(guó)家圖書館遵循AACR2的要求， 為原文獻(xiàn)和縮微文獻(xiàn)分別建立單獨(dú)的書目記錄。 當(dāng)原文獻(xiàn)存在多個(gè)縮微文獻(xiàn)時(shí)， 又作了區(qū)分： 復(fù)制者不同， 則分別建立書目記錄； 若僅存在極性、 感光乳劑方面的差別， 就不單獨(dú)制作書目記錄。

1.2.3 多版本論壇的方案： 只為原文獻(xiàn)制作書目記錄， 將縮微文獻(xiàn)的信息附在館藏?cái)?shù)據(jù)中

美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館認(rèn)識(shí)到縮微文獻(xiàn)書目數(shù)據(jù)的不兼容性日益明顯。 單在CONSER(Cooperation Online Serials， 合作聯(lián)機(jī)連續(xù)出版物編目項(xiàng)目)數(shù)據(jù)庫(kù)里的縮微文獻(xiàn)書目數(shù)據(jù)就有三種不同的著錄方法： (1)加拿大圖書館遵循AACR2， 為縮微文獻(xiàn)和原文獻(xiàn)各自建立書目記錄。 縮微文獻(xiàn)書目數(shù)據(jù)的著錄對(duì)象是縮微品， 原文獻(xiàn)的信息著錄在附注字段534 中； (2)大多數(shù)美國(guó)圖書館遵循國(guó)會(huì)圖書館的規(guī)則解釋(LCRI)， 為縮微文獻(xiàn)和原文獻(xiàn)各自建立單獨(dú)的書目記錄。 與加拿大做法不同的是， 縮微文獻(xiàn)的書目記錄主要描述原文獻(xiàn)， 縮微文獻(xiàn)的信息著錄在附注字段533 中； (3)USNP(The United States Newspaper Program， 美國(guó)報(bào)紙計(jì)劃)采用單一記錄方式， 只為原文獻(xiàn)創(chuàng)建書目記錄， 附上帶有本地館藏、 館藏地及載體特征的館藏記錄。

1984 年國(guó)會(huì)圖書館就多版本問題展開廣泛研究， 研究對(duì)象不再局限于縮微文獻(xiàn)。 術(shù)語“ 多版本” (multiple versions)被創(chuàng)造性使用， 它包括所有內(nèi)容相同物理形式不同的出版物， 如錄音內(nèi)容相同的磁帶和光盤。 1989 年12 月舉行的多版本問題論壇建議采用“ 雙層技術(shù)”， 即包含不同版本信息的各館藏記錄被連接到同一個(gè)書目記錄中， 書目記錄描述原文獻(xiàn)的信息， 稱為主書目記錄。 這一方案的優(yōu)點(diǎn)是： 只為原文獻(xiàn)建立書目記錄， 從而排除了數(shù)據(jù)庫(kù)中“ 相似但又有區(qū)別的” 多個(gè)書目記錄的存在； 采用了一種可以機(jī)讀的格式， 不同版本的版本信息以USMARC 館藏?cái)?shù)據(jù)格式被清晰地顯示在不同的館藏?cái)?shù)據(jù)中； 該方案節(jié)約、 高效， 編目員不再為每一種版本建立單獨(dú)的書目記錄。

該方案類似于USNP 的做法， 都是將原件信息著錄在書目數(shù)據(jù)中， 復(fù)制品信息著錄在館藏?cái)?shù)據(jù)中。 但它又優(yōu)于USNP 的做法， 因?yàn)樗捎脴?biāo)準(zhǔn)化模式， 即USMARC 館藏?cái)?shù)據(jù)模式， 而非OCLC 的聯(lián)合目錄系統(tǒng)。 不過， 其局限性在當(dāng)時(shí)也顯而易見。 首先， USMARC 館藏?cái)?shù)據(jù)模式起初是為容納有限的書目數(shù)據(jù)量設(shè)計(jì)的， 但實(shí)踐中這一設(shè)計(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足對(duì)復(fù)制品信息的描述需求。 其次， 該方案未能解決在館藏?cái)?shù)據(jù)中設(shè)置檢索點(diǎn)的難題。 另外， 這種在一條書目數(shù)據(jù)中呈現(xiàn)多個(gè)載體表現(xiàn)的做法增加了自動(dòng)化系統(tǒng)批處理數(shù)據(jù)的復(fù)雜性。

2 RDA 對(duì)縮微文獻(xiàn)編目的影響

RDA(Resource Description and Access，資源描述與檢索)作為替代AACR2 的新的書目著錄和檢索標(biāo)準(zhǔn)， 于2009 年出臺(tái)。 RDA 以FRBR和FRAD 的概念模型作為其概念基礎(chǔ)， 應(yīng)用FRBR 的實(shí)體—屬性—關(guān)系模型來構(gòu)建自己的概念框架， 全面支持FRBR 的查找、 識(shí)別、 選擇、獲取等用戶任務(wù)。 基于FRBR 的OPAC 在作品層、 內(nèi)容表達(dá)層、 載體表現(xiàn)層逐層聚類書目， 形成了以作品為主干的樹狀結(jié)構(gòu)顯示。 圖書館目錄不再是對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)單羅列， 而是分層梳理文獻(xiàn)之間的關(guān)系。 它打破了傳統(tǒng)書目的單一性和平面性， 使各書目記錄之間、 書目記錄中各著錄對(duì)象之間建立了邏輯關(guān)系。

2.1 RDA 規(guī)定以縮微文獻(xiàn)作為書目記錄的著錄對(duì)象

根據(jù)FRBR 的實(shí)體分析理論， 縮微文獻(xiàn)和原文獻(xiàn)的關(guān)系屬于同一內(nèi)容表達(dá)的不同載體表現(xiàn)。以作品The Wall Street Journal 為例， 作品(w)、內(nèi)容表達(dá)(e)、 載體表現(xiàn)(m)的層次關(guān)系如下：

RDA 基本依據(jù)《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》 (ISBD)進(jìn)行修訂[8]。 RDA 的1.11 款沿襲《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》 和AACR2 有關(guān)復(fù)制品的規(guī)定： 當(dāng)著錄復(fù)制品時(shí)， 記錄復(fù)制品的相關(guān)信息， 把原文獻(xiàn)信息作為相關(guān)作品或載體表現(xiàn)的屬性著錄[9]。 美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館也遵循RDA 中有關(guān)復(fù)制品的著錄規(guī)則，著錄復(fù)制品而不是原文獻(xiàn)的信息[10]。 舉一例國(guó)會(huì)圖書館采用RDA 規(guī)則著錄的縮微報(bào)紙書目數(shù)據(jù)：

在RDA 規(guī)則下， 縮微文獻(xiàn)書目數(shù)據(jù)的著錄對(duì)象是縮微文獻(xiàn)本身， 使用原文獻(xiàn)的出版發(fā)行信息無法實(shí)現(xiàn)對(duì)縮微文獻(xiàn)檢索的問題依然存在。 但在RDA 規(guī)則下， 通過OPAC 對(duì)相關(guān)載體表現(xiàn)的展示功能可間接查找到縮微文獻(xiàn)， 前提條件是數(shù)據(jù)庫(kù)中須存在原文獻(xiàn)的書目數(shù)據(jù)， 因此仍未根本解決該問題。 筆者認(rèn)為， 在不改變現(xiàn)有編目規(guī)則的情況下， 通過計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理技術(shù)能夠解決該問題。 可以設(shè)想， 將OPAC 做如下設(shè)計(jì)： 當(dāng)計(jì)算機(jī)執(zhí)行出版發(fā)行信息檢索指令時(shí)， 一旦遇到縮微復(fù)制品這一載體形態(tài)， 程序自動(dòng)定位到原文獻(xiàn)附注項(xiàng)(534$c 子字段)或者原文獻(xiàn)信息連接字段(776$d 子字段)， 從而實(shí)現(xiàn)根據(jù)原文獻(xiàn)出版發(fā)行信息檢索其縮微復(fù)制品的目的。

2.2 FRBR 理念的OPAC 顯示能夠在檢索層化解多版本問題帶來的困擾

在RDA 規(guī)則下， 創(chuàng)建載體表現(xiàn)層的書目記錄依然是必要的。 首先， 在當(dāng)前國(guó)際書目交換日益頻繁和聯(lián)合編目環(huán)境下， 載體表現(xiàn)層的著錄便于編目員對(duì)同一作品的不同載體進(jìn)行識(shí)別和選擇。 其次， 圖書館內(nèi)部管理如采訪、 記到等功能的實(shí)現(xiàn)都有賴于書目數(shù)據(jù)在載體表現(xiàn)層的著錄。特別是當(dāng)今圖書館存儲(chǔ)了大量的載體表現(xiàn)層的書目數(shù)據(jù)。 因此， 摒棄載體表現(xiàn)層著錄的做法顯然是不現(xiàn)實(shí)的。 那么， 與載體表現(xiàn)層著錄相伴而生的多版本問題在RDA 規(guī)則下能否得到解決呢？FRBR 的OPAC 顯示為我們提供了可能。

在傳統(tǒng)OPAC 顯示中， 書目記錄的關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)， 結(jié)構(gòu)扁平單調(diào)， 用戶不易辨別和理解各個(gè)實(shí)體之間的關(guān)系[11]。 當(dāng)同一作品有多個(gè)載體形態(tài)時(shí)， 各載體的書目記錄被簡(jiǎn)單羅列， 讀者經(jīng)常需要將多個(gè)相似記錄逐一展開才能進(jìn)行識(shí)別。FRBR 理念的OPAC 展示能夠較好地彌補(bǔ)傳統(tǒng)OPAC 的這一缺陷。 目前， 國(guó)外一些FRBR 化或類似FRBR 結(jié)構(gòu)的OPAC 已經(jīng)開發(fā)成功。 總體來看， OPAC 實(shí)現(xiàn)FRBR 化的途徑包括前組聚類方式和后組聚類方式。 前組聚類方式需要在內(nèi)容表達(dá)層編制書目數(shù)據(jù)， 在文獻(xiàn)編目中操作難度較大， 成本較高。 因此， 圖書館的編目機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)同后組聚類方式。 后組聚類方式要求編目員編制較低層次(載體表現(xiàn)層)的MARC 記錄， 系統(tǒng)管理員利用轉(zhuǎn)換程序按MARC 字段自動(dòng)抽取有關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容的共性部分， 并生成作品和內(nèi)容表達(dá)層的記錄[12]。 當(dāng)讀者檢索某一作品或內(nèi)容表達(dá)時(shí)， 不用將其所有載體表現(xiàn)層的書目記錄逐一展開， 只要從其中任擇其一即可， 因?yàn)樽x者感興趣的是內(nèi)容而非載體形態(tài)。 對(duì)于圖書館的OPAC 來說， 具有多種內(nèi)容表達(dá)和/或載體表現(xiàn)的作品的樹狀展示代表了FRBR 模式最迷人的特征[13]。 提高OPAC 的展示能力在解決多版本問題中有很好的發(fā)展前景， FRBR 概念模型和MARC21 交流模式的應(yīng)用能夠讓編目界更接近這一目標(biāo)[14]。

3 結(jié)語

回顧美國(guó)和加拿大縮微文獻(xiàn)的編目歷史， 編目方案的決策者一直困擾于著錄對(duì)象和多版本這兩個(gè)問題， 如何設(shè)計(jì)出便于讀者理解和識(shí)別的書目記錄始終是他們不懈追求的目標(biāo)。 20 世紀(jì)60年代AACR1 的出版至今近50 年， 決策者作了多種嘗試， 但始終沒有取得滿意的結(jié)果， 直至基于FRBR 理念的OPAC 展示的出現(xiàn)。 載體表現(xiàn)層數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)有利于圖書館管理功能的實(shí)現(xiàn)和書目數(shù)據(jù)的交換， 而以樹狀結(jié)構(gòu)分層展示書目數(shù)據(jù)的方式便利了讀者對(duì)書目的使用。 RDA 作為迄今最能充分體現(xiàn)FRBR 理念的編目規(guī)則在平衡這兩個(gè)目標(biāo)上取得了前所未有的突破。 隨著我國(guó)縮微拍攝、 數(shù)轉(zhuǎn)模、 模轉(zhuǎn)數(shù)產(chǎn)品的不斷增加， 這一探索對(duì)我國(guó)縮微文獻(xiàn)編目和圖書館書目數(shù)據(jù)的整合具有借鑒意義。

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