“一帶一路”背景下對外投資環(huán)境法律風險防范
——以非洲為主要視閾

任洋

(北京大學 法學院， 北京 100871)

一、引言

伴隨著“一帶一路”倡議的推進，中國企業(yè)在沿線國家的投資領(lǐng)域、范圍、規(guī)模不斷擴大，與此同時，對外投資也給“走出去”企業(yè)帶來了諸多的環(huán)境法律風險。“一帶一路”是“走出去”戰(zhàn)略的補充和深化，引領(lǐng)著中國企業(yè)對外投資的未來與方向。

“一帶一路”倡議是中國近200年來首次提出以中國為主導的洲際開發(fā)合作，旨在構(gòu)筑新一輪的對外開放，利用“一體兩翼”途徑同時推進向東和向西開放，并助推我國內(nèi)陸沿邊地區(qū)由對外開放的邊緣邁向前沿[1]。2013年9月和10月，習近平在訪問哈薩克斯坦和印度尼西亞時，先后提出建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的倡議，合稱“一帶一路”。2015年3月，發(fā)改委、商務(wù)部、外交部聯(lián)合發(fā)布《推進共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，生動形象地勾勒了“一帶一路”倡議的偉大藍圖。2017年10月，習近平在十九大報告中提出，“積極促進‘一帶一路’國際合作，努力實現(xiàn)政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通，打造國際合作新平臺，增添共同發(fā)展新動力。加大對發(fā)展中國家特別是最不發(fā)達國家援助力度，促進縮小南北發(fā)展差距。支持多邊貿(mào)易體制，促進自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟?！盵2]

我國政府明確提出，要加快“走出去”步伐，增強企業(yè)國際化經(jīng)營能力，培育一批具有世界水平的跨國公司。而要真正成為具有國際化視野和經(jīng)營能力、得到東道國和國際社會尊重的跨國公司，中資企業(yè)必須在發(fā)展過程中充分考慮公司治理、經(jīng)濟、環(huán)境和社會4個方面的平衡與共贏，從而實現(xiàn)海外的長期、可持續(xù)發(fā)展。其中，環(huán)境保護已成為中資跨國公司融入當?shù)匕l(fā)展的重要影響因素，因此，開展綠色經(jīng)營是中資企業(yè)海外可持續(xù)發(fā)展的必然趨勢，是履行企業(yè)社會責任的重要表現(xiàn)。

二、中國企業(yè)對非洲投資引起的環(huán)境問題

非洲獨特的資源吸引了世界范圍內(nèi)投資者的目光。隨著中非間經(jīng)貿(mào)文化的互通有無，中國企業(yè)逐漸加快了對非洲投資的步伐。中國在貿(mào)易、投資、基礎(chǔ)設(shè)施、融資和援助等方面都是非洲的前五大合作伙伴，中國企業(yè)對非洲基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的貢獻有目共睹[3]。然而近些年來，中國企業(yè)“走出去”的少數(shù)項目折戟沉沙，鎩羽而歸，部分原因就出在環(huán)境保護上。

1.中國企業(yè)對非洲投資遭遇的環(huán)境問題

經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護本身就是人與自然的關(guān)系，要妥善處理好人與自然、人與人、經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關(guān)系，殊為不易。非洲國家大多屬于經(jīng)濟落后的不發(fā)達國家，其項目投資和經(jīng)濟開發(fā)很容易出現(xiàn)環(huán)境污染、生態(tài)破壞等現(xiàn)實問題。中國企業(yè)對非洲投資雖然促進了當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展和生活條件的改善，但少部分項目也在一定程度上直接或間接地導致了生態(tài)破壞和環(huán)境污染，從而引發(fā)當?shù)孛癖?、組織的不滿和抗議，加上西方國家和非政府組織的引導，對中國企業(yè)的開發(fā)投資項目設(shè)置重重障礙，讓中國企業(yè)蒙受巨大損失。

第一，生態(tài)環(huán)境影響。

對非洲投資造成的環(huán)境問題首先表現(xiàn)為生態(tài)破壞。中國少部分走出去項目涉及水電站的修建，眾所周知，水電站建設(shè)大壩截斷河流，發(fā)電造福人類，促進國家經(jīng)濟發(fā)展，但大壩修建必然改變河流沿線生態(tài)環(huán)境。例如蘇丹麥洛維大壩的修建打破了周圍水域的生態(tài)平衡，卡及巴爾大壩項目淹沒了當?shù)乇揪拖∪钡姆饰滞恋?，埃塞俄比亞的吉布III大壩影響了奧莫低谷和肯尼亞特坎納湖兩大世界遺址的生物多樣性。加納布維大壩、加蓬金剛大壩的修建使當?shù)貒夜珗@的生態(tài)系統(tǒng)遭受破壞。這些都是修建大型水電工程不可避免會出現(xiàn)的環(huán)境問題。

對非洲投資造成的另一環(huán)境問題就是環(huán)境污染。在能源類項目的勘探開發(fā)過程中往往伴隨著污染物的產(chǎn)生，容易引發(fā)環(huán)境污染現(xiàn)象，并可能會誘發(fā)其他環(huán)境次生污染災(zāi)害。中國企業(yè)在非洲投資項目造成的大氣污染、水體污染、土壤污染、噪聲污染、固體廢物污染等現(xiàn)象屢見不鮮。例如中石油在加蓬國家森林公園內(nèi)勘探石油資源，該項目工區(qū)分布在加蓬國家公園和自然保護區(qū)內(nèi)，勘探石油資源必然會對當?shù)丨h(huán)境造成較大影響，因而法國《解放報》猛烈抨擊中國企業(yè)，稱中國石油工人在加蓬森林中“野蠻施工”，是在破壞“人類未被破壞的最后家園?！钡K油田物探隊伍實施綠色地震勘探，受到加蓬政府和社會各界的紛紛好評。加蓬政府環(huán)境保護與社會責任執(zhí)行委員會現(xiàn)場監(jiān)督組評價說：“SINOPEC隊伍在LOANGO國家公園進行的地震采集施工，把對野生動植物和人類等環(huán)境的影響降低到了最低程度，取得的成績有目共睹。”[4]然而也的確有極少數(shù)中國企業(yè)在非洲的開采未嚴格遵守環(huán)境保護規(guī)定，比如2013年中石油在乍得的開采活動違反了當?shù)氐沫h(huán)境保護法規(guī)，對當?shù)刈匀画h(huán)境造成了不良影響[5]。中國極少數(shù)企業(yè)的對非洲投資行為直接或間接地產(chǎn)生了環(huán)境污染的不良后果。

第二，當?shù)卣c民眾的反應(yīng)。

中國企業(yè)在對非洲投資過程中造成的環(huán)境問題遭到了當?shù)鼐用竦膹娏曳磳?，一些針對中國對外投資的抗議和指責時常發(fā)生。蘇丹麥洛維大壩修建時就因其導致七萬尼羅河河谷住民遷居沙漠而引發(fā)了當?shù)孛癖姷暮推绞就?。中國的投資甚至吸引了國際環(huán)境保護領(lǐng)域非政府組織的眼球。世界自然基金會呼吁中國著眼于當前環(huán)境危機的處理并加強對外投資的風險防控。圖爾卡納湖之友組織為中國資助修建埃塞俄比亞吉布III大壩項目的受影響居民發(fā)起了環(huán)境訴訟，并成功勸說國際合作者遠離該項目的合作投資。埃塞俄比亞吉布III大壩項目一時之間成為眾矢之的。環(huán)保組織國際河網(wǎng)建議在蘇丹麥洛維大壩環(huán)境問題得到修復之前暫停一切項目建設(shè)。

2.對非洲投資遭遇的環(huán)境法律風險實例分析

由于我國企業(yè)在對非洲投資過程中缺乏對環(huán)境法律風險的研判和分析，在投資建設(shè)的過程中不注意環(huán)境保護，不僅給當?shù)氐沫h(huán)境造成了損害，激起當?shù)鼐用竦姆磳Γ乙矊е铝送顿Y的失敗，甚至給中國企業(yè)在國外的聲譽造成了極其不利的影響。以下是中國企業(yè)對非洲投資遭遇環(huán)境法律風險的幾個實例。

第一，高能耗產(chǎn)業(yè)投資造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞。

礦產(chǎn)資源的勘探開發(fā)過程往往伴隨著環(huán)境污染和生態(tài)破壞的發(fā)生。鉆井活動容易產(chǎn)生污染物，如廢液、廢水、廢棄泥漿等等，同時易造成噪聲污染，而一旦發(fā)生井噴事故則會誘發(fā)其他環(huán)境次生污染。例如，2006年中國有色集團在贊比亞投資的銅礦公司因違反了贊比亞制定的環(huán)境檢測標準而被政府要求停產(chǎn)并關(guān)閉項目，中國企業(yè)在遭受巨大損失的同時還受到了來自國際社會的批評和指責[6]。中石油在乍得的投資項目被指違反了乍得環(huán)境保護政策法規(guī)，導致石油勘探項目被迫叫停[5]。中國企業(yè)高能耗的產(chǎn)業(yè)投資行為確實造成了環(huán)境污染和生態(tài)破壞。

第二，中國企業(yè)對非洲環(huán)境脆弱區(qū)投資引發(fā)生態(tài)危機。

中國企業(yè)對非洲環(huán)境脆弱區(qū)的開發(fā)利用行為引發(fā)了當?shù)氐纳鷳B(tài)危機。加納布維大壩、加蓬金剛大壩的修建都使當?shù)貒夜珗@的生態(tài)系統(tǒng)受損。2008年，塞拉利昂政府頒布了木材出口禁令，原因是中國和其他外國企業(yè)對塞拉利昂北部的草原進行了不可持續(xù)的“剃頭式”砍伐，致使當?shù)刈匀簧鷳B(tài)系統(tǒng)嚴重失衡，眾多森林一夜盡毀，大量珍貴的物種被運出，嚴重破壞了當?shù)氐纳锒鄻有浴?/p>

第三，東道國就環(huán)境問題伴生社會問題采取規(guī)避措施。

企業(yè)在對外投資過程中所產(chǎn)生的環(huán)境問題一旦未能得到有效和妥善的解決，則極易引起當?shù)孛癖姷牟粷M和抗議，進一步導致東道國政府對企業(yè)的投資作出環(huán)境規(guī)制和制裁措施。例如蘇丹卡及巴爾大壩修建過程中因其對生態(tài)環(huán)境的損害而遭致當?shù)嘏葋喨说膰乐乜棺h和反對，項目一度被迫擱淺。而中石化在加蓬的LT2000項目也因環(huán)保組織的反對而被迫延期。中國有色金屬集團在贊比亞投資的謙比西銅礦被指嚴重掠奪了當?shù)氐馁Y源，引起當?shù)卣兔癖姷牟粷M。

我們在正視負面輿情的同時需要反思。大多數(shù)企業(yè)在對外投資過程中，習慣性地照搬國內(nèi)經(jīng)驗，往往忽視來自投資地反對派、非政府組織的民眾呼聲。非洲部分國家一直處于較為動蕩的局勢之中，而我國企業(yè)在“走出去”時較少與外國的非政府組織和媒體接觸，忽視了非洲國家的現(xiàn)實國情，忽視了NGO和媒體的話語權(quán)和影響力，致使在環(huán)境風險和事故發(fā)生時不能第一時間及時地傾聽來自投資國民眾的聲音，也不能積極有效地與當?shù)卣拖嚓P(guān)組織進行溝通協(xié)商，有時可能會因為沉默而激化社會矛盾，增加投資風險。中國在非洲投資企業(yè)與當?shù)卣?、民眾缺乏溝通交流，極易遭遇民族主義風險。

三、對非洲資源開發(fā)投資領(lǐng)域面臨的環(huán)境法律風險

大多數(shù)能源資源豐富的地區(qū)都是各國利益博弈的“是非之地”。中國的對外投資被部分發(fā)達國家稱之為“掠奪性的發(fā)展”[7]，一種以掠奪自然資源、破壞生態(tài)環(huán)境為代價的發(fā)展。由于種種原因，中國企業(yè)在非洲資源開發(fā)投資時常面臨環(huán)境法律風險，在招致各種非議和負面評價的同時，也使企業(yè)遭受了巨大的經(jīng)濟損失。

1.礦產(chǎn)資源開發(fā)投資的環(huán)境法律風險

中煤集團負責人在接受采訪時曾說，相較于其他類型的投資，能源類項目屬于較為敏感的類型，對其投資需要投入更多的成本[8]。中國企業(yè)在非洲投資礦產(chǎn)資源項目往往會面臨著較大的環(huán)境法律風險。

(1)立項階段

在項目投資決策階段，中國企業(yè)須對投資地政治、經(jīng)濟、文化、社會等各個方面進行全方位地了解，特別是對社會因素、自然地理環(huán)境、政策法規(guī)制度等方面應(yīng)加以詳實地調(diào)研，并與當?shù)卣?、環(huán)保組織機構(gòu)進行溝通，扎實做好前期的風險評估工作，盡可能在立項階段評估項目實施過程和運營之中可能遭遇的各項環(huán)境法律風險，加以預(yù)防和監(jiān)控。

第一，要正視區(qū)域地理環(huán)境和自然條件引發(fā)環(huán)境法律風險的可能性。礦產(chǎn)資源的開發(fā)環(huán)境往往比較惡劣，比如北非的許多油田都處在沙漠地帶，干燥炎熱，還有一些國家屬于熱帶雨林氣候，長時間的雨季為項目的施工增加了難度，同時容易導致環(huán)境污染事故的發(fā)生，增加了環(huán)境法律風險發(fā)生的可能性[9]。自然環(huán)境的突發(fā)改變使得項目無法按照預(yù)定的方案進行施工，甚至有時會破壞已有的進程而導致項目長時間被擱置。對于一些非常規(guī)的自然災(zāi)害我們無法避免，而對于某些可預(yù)知的常規(guī)災(zāi)害則應(yīng)在立項決策之初予以監(jiān)測預(yù)防，以降低自然災(zāi)害帶來風險的可能性。

第二，要正視東道國環(huán)境法治發(fā)展引發(fā)環(huán)境法律風險發(fā)生的可能性。我們必須意識到，近些年來非洲許多國家和地區(qū)不斷提高環(huán)保標準，加大環(huán)境監(jiān)管和執(zhí)法力度，這就要求中國企業(yè)在對外投資之初必須將環(huán)境保護工作提上日程，尤其是應(yīng)事先做好環(huán)境影響評價工作。然而，有些中國企業(yè)在對外投資過程中并未能很好做到這一點。中石油在加蓬環(huán)保部通過環(huán)評之前就自行在自然保護區(qū)盧安果國家公園進行石油勘探[7]，違法施工導致項目一度擱淺并飽受爭議。而中國企業(yè)在贊比亞謙比希的投資項目也因未按要求辦理環(huán)評手續(xù)擅自開工而被勒令停產(chǎn)[10]。

(2)運行階段

礦產(chǎn)資源開發(fā)利用對外投資項目的運作在很大程度上有賴于東道國的政策法規(guī)的支持和庇護，也因此使得企業(yè)的對外投資不得不受限于當?shù)氐恼巍⑸鐣⒅贫拳h(huán)境。加之，礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用會受到地質(zhì)、氣候等因素的制約和影響，在項目運行階段可能會遭遇因開采行為所引發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害或其他環(huán)境污染和破壞事件，因而投資行為具有較大的風險性。與此同時，企業(yè)的風險預(yù)測和評估并非一勞永逸，在項目運行階段可能會遇到各類常規(guī)或突發(fā)風險。

第一，東道國政局的變動可能會導致區(qū)域環(huán)境的變化，影響項目的正常運行。一方面，礦產(chǎn)資源豐厚的利益回報導致其在開發(fā)利用過程中常被許多國家垂涎，同時也備受東道國的關(guān)注，致使中國企業(yè)在對外投資中極易面臨來自外部社會力量的干擾甚至阻撓。另一方面，非洲礦產(chǎn)資源豐富的國家多是經(jīng)濟欠發(fā)達且民族沖突不斷的區(qū)域，所處的政治環(huán)境較為復雜惡劣。例如，剛果從1996年以來一直局勢不穩(wěn)，武裝沖突、騷亂時有發(fā)生。2012年爆發(fā)的“3·23運動”使得眾多中國投資企業(yè)紛紛撤離剛果，一些海外項目被迫中斷[11]。在非洲投資的許多中國企業(yè)都面臨著此種風險。

第二，投資地政策法規(guī)的變化可能會引發(fā)環(huán)境法律風險。非洲國家礦產(chǎn)資源監(jiān)管政策的變動加劇了中國企業(yè)對外投資的環(huán)境法律風險。例如，烏干達、剛果等國紛紛對外國企業(yè)的礦業(yè)投資行為提出了附加條件并采取限制措施[12]?？溌☆C布了采礦業(yè)的新舉措，加強對礦業(yè)權(quán)的執(zhí)法管理，要求外國投資者嚴格遵守《礦業(yè)法》等。馬達加斯加過渡政府執(zhí)政后對先前的礦業(yè)投資法律政策進行了較大的變動，使得當?shù)刂袊髽I(yè)的投資行為受到了嚴格的監(jiān)管。2013年，坦桑尼亞政府以外國投資者違反《坦桑尼亞2010年礦業(yè)法》的理由，收回了400多處礦權(quán)[13]。投資地政策法規(guī)的變化增加了中國企業(yè)在非洲投資的風險。

第三，勘探開發(fā)過程中所面臨的環(huán)境法律風險。全球環(huán)境的整體惡化給全世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動都敲響了警鐘，更為企業(yè)的各類投資行為提出了更苛刻的環(huán)境保護要求。然而，能源類資源的勘探開發(fā)過程中或多或少都會造成環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞。這就要求企業(yè)在礦產(chǎn)資源項目的推進過程中必須嚴格遵守投資地國的環(huán)境保護法律，以防因環(huán)境違法行為而被勒令停產(chǎn)施工。我國企業(yè)在以往的對外投資中曾有過前車之鑒。2006年中國有色集團在贊比亞投資的銅礦公司因違反了贊比亞制定的環(huán)境檢測標準而被政府要求停產(chǎn)并關(guān)閉項目，中國企業(yè)在遭受巨大損失的同時還受到了來自國際社會的批評指責[14]。礦產(chǎn)資源的勘探開發(fā)過程往往伴隨著環(huán)境污染和生態(tài)破壞事件的發(fā)生。在礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)利用過程中，企業(yè)必須改變粗放型的經(jīng)營方式，降低對當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的破壞和影響。

第四，油氣存儲運輸過程中也極易發(fā)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞。比如因管道設(shè)備年久失修存在隱患而引發(fā)次生環(huán)境污染，或是因操作失誤導致油氣泄露污染環(huán)境，抑或是第三人違法行為造成環(huán)境事故等。環(huán)境風險的發(fā)生意味著企業(yè)必須為此支付額外的代價，得不償失。這就要求中國企業(yè)在對外投資過程中應(yīng)不斷健全風險防控制度，建立風險預(yù)防和事故應(yīng)急處理機制，加強風險排查，實時監(jiān)控。在礦產(chǎn)資源開發(fā)完畢之后必須加強對受損環(huán)境的修復和補償，及時與當?shù)孛癖?、政府和相關(guān)組織協(xié)商溝通，避免因環(huán)境風險而引發(fā)社會危機。

2.農(nóng)林資源開發(fā)投資的環(huán)境法律風險

對于經(jīng)濟不太發(fā)達的廣大非洲地區(qū)而言，凡是涉及資源的開發(fā)利用極易觸及最敏感的國家利益。中國企業(yè)投資非洲資源型產(chǎn)業(yè)往往會受到來自東道國和國際社會的廣泛關(guān)注。一方面，東道國會權(quán)衡中國的投資行為對其造成的生態(tài)環(huán)境損失與經(jīng)濟利益之間的關(guān)系，進行反復博弈，一旦風險成本高于既得利益，便會對中國企業(yè)的資源開發(fā)利用行為加以干涉。另一方面，曾作為殖民地國家的非洲大陸，現(xiàn)如今仍在一定程度上受制于西方國家，中國對非洲資源的投資不時會觸及某些西方國家的既得利益，西方國家常以極少數(shù)中國企業(yè)實施的環(huán)境破壞行為為理由和借口試圖插手我國的對外投資行為，甚至將環(huán)境問題政治化，散布中國對外投資“新殖民主義”“生態(tài)威脅論”[15]等論調(diào)。

中國企業(yè)通過占用土地、砍伐林木等方式對非洲的自然資源進行開發(fā)利用，如金融巨頭在動蕩的南蘇丹和當?shù)剀婇y簽署了四十萬公頃的土地項目[16]。然而，大規(guī)模的資源開發(fā)利用行為在獲取經(jīng)濟利益的同時也意味著中國企業(yè)面臨著更多的風險。比如，在非洲購買大面積的土地這一行為被指責為對當?shù)赝恋氐穆訆Z，嚴重損害了投資地本國的利益，因而項目被迫中止。再比如，非洲部分國家政局更迭頻繁，新上臺的政府往往會推翻重置舊有的法律制度，東道國投資政策的朝令夕改令許多在非洲投資的中國企業(yè)始料不及，受損嚴重。

中國極少數(shù)企業(yè)在對非洲資源的開發(fā)利用過程中，的確存在一些環(huán)境破壞和資源浪費行為。但其它國家在非洲的資源開發(fā)利用也存在相似情況，因此幾內(nèi)亞、科特迪瓦等國先后頒布了針對外商企業(yè)的伐木禁令，旨在控制過度采伐、運輸?shù)刃袨?，維護本國的生態(tài)利益。

四、對非洲基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域面臨的環(huán)境法律風險

水利設(shè)施修建和公路鐵路項目承建過程中可能會遭遇諸多的環(huán)境法律風險，不同的領(lǐng)域、不同的階段可能會呈現(xiàn)出不同表現(xiàn)形態(tài)的風險，我們無法避免和克服不確定的環(huán)境法律風險，然而科學的風險評估以及積極有效的應(yīng)急處理能夠減少企業(yè)的經(jīng)濟損失。

1.立項階段

修建基礎(chǔ)設(shè)施容易破壞當?shù)卮嗳醯纳鷳B(tài)環(huán)境。例如，修建大壩就一定會對周邊的地貌、水域等自然環(huán)境加以改變，這種改變多數(shù)情況下是一種破壞行為。與此同時，項目推進過程中所引發(fā)的環(huán)境問題容易伴生社會問題的出現(xiàn)。尤其是在生態(tài)脆弱區(qū)或政治敏感區(qū)投資更容易產(chǎn)生環(huán)境污染、生態(tài)破壞等不良后果，增加環(huán)境法律風險發(fā)生的可能性。安哥拉要求外商投資者在水利設(shè)施興建之前必須按照當?shù)胤梢筮M行環(huán)境影響評估，否則將予以嚴懲。故而，全面評估風險是立項階段需進行的首要事項。

非洲大陸是世界上最為貧窮的大陸，大多數(shù)國家尚處在較不發(fā)達的國家行列之中。對于部分非洲國家而言，經(jīng)濟發(fā)展仍比環(huán)境保護更為重要。加之，許多非洲國家仍因政權(quán)更迭而局勢動蕩，武裝沖突不斷。諸多因素增加了對外投資的難度和風險。不可否認的是，現(xiàn)階段，部分非洲國家的環(huán)境法治狀況令人堪憂。中國企業(yè)先遭遇的便可能是因投資地相關(guān)機構(gòu)繁瑣低效的環(huán)評審批程序而致使項目無法如期進行[17]?！吨袊髽I(yè)國際化報告》藍皮書顯示，近十年來所發(fā)生的120起中國企業(yè)對外投資失敗案例中有8%是由于東道國在審批環(huán)節(jié)加以干涉阻礙項目正常進行[8]。水利設(shè)施項目常在自然環(huán)境較為艱苦惡劣的地區(qū)進行，受政治環(huán)境和自然因素的影響較大[18]。東道國政治局勢和社會環(huán)境的穩(wěn)定性是決定項目能否如期順利推進的關(guān)鍵因素。

2.修建階段

在境外水電項目的實施過程中，中國企業(yè)可能會面對來自國際社會的質(zhì)疑和監(jiān)督。蘇丹麥洛維大壩竣工于2010年，然而在大壩修建的同期，瑞士聯(lián)邦水生物科技研究和聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署于2006年分別對該項目的環(huán)境影響進行了評估[19]。雙方的評估報告顯示，麥洛維大壩的修建對尼羅河谷的生物多樣性造成了不可逆轉(zhuǎn)的影響。然而在項目施工前的環(huán)境影響評價報告書中卻完全沒有預(yù)料到此不良后果。據(jù)此，瑞士聯(lián)邦水生物科技研究和聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署對大壩的環(huán)評結(jié)論提出了質(zhì)疑，嚴重影響了項目的正常施工。

工程承建項目的成與敗在很大程度上依賴于當?shù)卣闹С郑垂碴P(guān)系管理。修建公路鐵路無法回避的一大問題就是征地。與當?shù)孛癖娏己玫臏贤ǎ_成合意，乃是解決征地問題最為有效的方式，在此過程中，需要東道國政府和相關(guān)組織的相互配合與溝通協(xié)商，方能事半功倍。中國在肯尼亞修建蒙內(nèi)鐵路之初，便與肯尼亞政府達成協(xié)議，征地補償事宜由肯方全權(quán)負責。然而，在項目推進過程中，卻事與愿違?？夏醽喺茨苈募s，導致中國工人與當?shù)孛癖娂m紛不斷，肯尼亞民眾對中國的施工行為十分不滿。疏于公共關(guān)系管理的中國企業(yè)在非洲投資吃了許多啞巴虧。

與此同時，自然災(zāi)害、意外事故的發(fā)生所引發(fā)的環(huán)境法律風險也是中國對非洲公路鐵路項目修建過程中可能會遇到的難題。天災(zāi)無法克服，但科學的風險評估以及積極地化解危機能有效地降低風險損失。

3.運行階段

風險與利益是一對形影不離的好伙伴?；A(chǔ)設(shè)施項目進入運營階段也就意味著企業(yè)收益的紛至沓來。在運行管理階段，企業(yè)須著眼于對事故的處理和風險的控制。某些突發(fā)性事件的發(fā)生可能會伴隨環(huán)境污染風險，比如危險品爆炸、第三人實施的環(huán)境污染行為等，因此企業(yè)在對外投資時須構(gòu)建全面的風險管理和控制機制，優(yōu)化事故應(yīng)急處理流程，及時有效地應(yīng)對突發(fā)事件，將環(huán)境法律風險的致害性降至最低。

基礎(chǔ)設(shè)施的修建對周遭地貌的影響是不可逆的，會改變當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境。這種具有生態(tài)破壞性功能的投資行為需要當?shù)卣兔癖姷闹С?，至少是默許。處理好與當?shù)孛癖?、政府、社會組織的公共關(guān)系于企業(yè)的投資行為十分重要。水電項目的投資周期長，從前期評估到施工直至運營，項目都面臨著諸多的風險。電力產(chǎn)品的銷售離不開投資地當?shù)仉娋W(wǎng)的支持和配合，水電項目的運行維護與所在國的政策和民眾的支持息息相關(guān)[20]。中國企業(yè)在對外投資過程中，難免會遭遇來自當?shù)孛癖娀蚴菄H力量的批評和指責。面對投訴糾紛，大多數(shù)中國企業(yè)往往選擇緘默的方式不予回應(yīng)澄清，難免會造成不必要的誤會，更難以打消東道國和國際社會的猜忌疑惑。如若確是自身原因?qū)е碌纳鷳B(tài)環(huán)境危機，應(yīng)主動承擔責任，積極補救，化解風險；如若遇到國外媒體的誤讀，例如，某些西方國家將中國的對外投資解讀為“一種新的殖民主義”，對此，中國企業(yè)應(yīng)積極回應(yīng)，澄清事實，擺脫嫌疑，消除誤會。

五、中國企業(yè)對外投資環(huán)境法律風險防范的對策建議

面對日益頻發(fā)的對外投資環(huán)境法律風險，構(gòu)建對外投資環(huán)境法律風險防范機制已刻不容緩。政府、社會和投資企業(yè)應(yīng)當針對已經(jīng)暴露出來的問題，采取有效措施加以應(yīng)對，制止更多環(huán)境法律風險的發(fā)生，以最大限度地預(yù)防和避免可能的損害和損失。

1.國家應(yīng)加強對“走出去”企業(yè)環(huán)境法律風險防范的宏觀指導

國家應(yīng)不斷完善對外投資國內(nèi)環(huán)境法律規(guī)范和相關(guān)政策，健全對外投資的環(huán)境與社會風險管理體制，編制和發(fā)布對外投資環(huán)境法律風險防范指南，逐步完善對外投資保險制度，并構(gòu)建對外投資安全保障體系。

第一，完善對外投資環(huán)境法律規(guī)范政策。

他山之石可以攻玉。對外投資風險防控已成為世界范圍內(nèi)的共同議題，而許多國家在探索對外投資風險防控的過程中已逐漸摸索出適合本國發(fā)展和東道國國情的法律制度和防控體系。美國等國均把維護對外投資安全作為法律建設(shè)的要義。《對外援助法》《經(jīng)濟合作法》是美國政府最初出臺的防范企業(yè)對外投資風險的立法，隨后《肯希盧泊修正案》《岡扎勒斯修正案》相繼成為美國企業(yè)在對外投資過程中自保的有力武器，而《薩班斯法案》《反海外腐敗法》將對外投資透明化，防止出現(xiàn)腐敗問題和環(huán)境污染行為?！渡虡朔ā贰秾＠ā贰栋鏅?quán)法》的頒布更是為美國公司在對外投資的知識產(chǎn)權(quán)保護提供了成文法規(guī)范。瑞典通過《國有企業(yè)外部報告指南》對企業(yè)的境外投資行為進行監(jiān)督。韓國制定了《海外資源開發(fā)促進法》《審查批準對外投資標準》《擴大對外投資自由化法案》等政策法規(guī)。完善的對外投資法律體系為企業(yè)的對外投資行為提供了強有力的保障，其經(jīng)驗于我國對外投資環(huán)境法律風險防范法律體系的構(gòu)建大有裨益。

我國應(yīng)盡快制定一部《對外投資法》，將其定位為對外投資領(lǐng)域的憲法，是規(guī)范企業(yè)對外投資行為和預(yù)防對外投資風險的主體法，其他相關(guān)法律法規(guī)須與之相適應(yīng)和配套，實現(xiàn)功能互補。杜絕重復立法、矛盾立法，以期形成一個科學、合理、健全、完備的對外投資法律體系。鑒于對外投資環(huán)境瞬息萬變的特殊屬性，《對外投資法》應(yīng)秉承預(yù)防為主的原則，面對多元化、自由化、開放化的對外投資趨勢，可制定一些指導性的條款，再加以相關(guān)法規(guī)、條例、規(guī)章等配套實施，旨在更好地實現(xiàn)法律的穩(wěn)定性與靈活性的統(tǒng)一。建議《對外投資法》設(shè)定專門的章節(jié)條款對企業(yè)對外投資的環(huán)境保護要求加以界定。同時，《對外投資法》應(yīng)在以突出市場主導和基礎(chǔ)性地位的前提下，堅持便利化、服務(wù)化的立法原則。通過簡化政府審核程序，縮短審核期限，提高企業(yè)對外投資審批的效率，突出政府服務(wù)監(jiān)管的便利化、人性化。

第二，健全對外投資環(huán)境風險管理體制。

市場的調(diào)節(jié)作用是有限的，需要國家宏觀調(diào)控監(jiān)督管理。一方面，在備案和核準環(huán)節(jié)，應(yīng)增加環(huán)境風險審查程序。與此同時，為更好地發(fā)揮國家在對外投資中的服務(wù)型功能，應(yīng)逐步構(gòu)建對外投資信息共享平臺。不可否認，信息缺失是制約企業(yè)對外投資的絆腳石。與國家相比，企業(yè)的人力、物力、財力均處于弱勢地位，其收集信息的能力更是相對有限的。我國可借鑒其他國家對外投資風險防控的經(jīng)驗，政府可聯(lián)合相關(guān)組織、協(xié)會搭建海外信息服務(wù)平臺，拓寬信息發(fā)布渠道，就投資地的政治環(huán)境、社會背景、歷史沿革、經(jīng)濟發(fā)展、宗教信仰、內(nèi)部沖突、外部環(huán)境、法治進程、資源稟賦等各項信息進行共享，提高企業(yè)抵御對外投資風險的能力，為對外投資提供政策支持。建議環(huán)保部門提供專業(yè)的環(huán)境風險審查意見。國家應(yīng)及時準確掌握投資行業(yè)、投資區(qū)域的具體情況，為企業(yè)投資把握宏觀方向，政府駐外機構(gòu)應(yīng)為境外企業(yè)提供評估、咨詢等服務(wù)，以提高企業(yè)應(yīng)對和處理投資風險的能力。

第三，編制環(huán)境法律風險防范投資指南。

我國已相繼出臺《對外投資合作環(huán)境保護指南》《對外投資合作國別(地區(qū))指南》《境外投資國別環(huán)境庫》《中國對外投資合作發(fā)展報告》《境外中資企業(yè)商會建設(shè)指引》等，旨在為企業(yè)的對外投資行為提供相應(yīng)的指導。然而，現(xiàn)有的對外投資信息指南忽視了對于投資環(huán)境法律風險的研究。因而，編制一部專門的對外投資環(huán)境法律風險防范指南已迫在眉睫。該指南應(yīng)從各投資地的環(huán)境信息入手，收集、歸納中國企業(yè)境外投資過程中遭遇的現(xiàn)實困境，分析、總結(jié)成功經(jīng)驗和損害實例，從正反兩方面剖析環(huán)境法律風險的類型，并有針對性地提出預(yù)防和監(jiān)控的指導性意見，以供境外投資的中國企業(yè)借鑒和參考。實際上，已有許多國家就對外投資成立了專門的風險評估機構(gòu)并出臺了專業(yè)的投資指引。英國《歐洲貨幣》雜志每年都會發(fā)布涉及世界范圍內(nèi)部分國家和地區(qū)的風險評估數(shù)據(jù)信息，為企業(yè)的境外投資行為加以科學的指導，有助于更好地規(guī)避風險，效果顯著，值得借鑒學習。

第四，逐步健全完善對外投資保險制度。

對外投資保險制度旨在當境外企業(yè)面臨政治風險而遭受損失時能夠及時獲得賠償。這種將風險轉(zhuǎn)嫁給保險公司的做法可以極大地增強企業(yè)進行對外投資的信心和動力。美國是世界范圍內(nèi)最早推行對外投資保險制度的國家，早在1969年就成立了專門的海外私人投資公司，直屬美國政府領(lǐng)導，負責私人對外投資的各項保障工作。隨后，德國、日本、法國、英國、加拿大等20多個國家也相繼建立了本國的對外投資保險制度。設(shè)置專門的機構(gòu)負責承保事宜是許多國家共同的先進經(jīng)驗[21]。各國成功的發(fā)展經(jīng)驗于我國的制度構(gòu)建大有裨益。當前，我國的對外投資保險制度草創(chuàng)未就，尚處于起步階段，發(fā)展很不成熟。雖然我國建立了專門的海外信用保險機構(gòu)——中國出口信用保險公司，但其未能有效地發(fā)揮企業(yè)對外投資的風險保障作用，中國出口信用保險公司所提供的擔保業(yè)務(wù)不夠充分，尤其是關(guān)于風險補償標準等內(nèi)容仍需進一步細化完善。

2.企業(yè)應(yīng)全方位科學系統(tǒng)地應(yīng)對和化解對外投資環(huán)境法律風險

企業(yè)應(yīng)加強對外投資環(huán)境法律風險防范的研究，切實掌握并遵守東道國的相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)及政策措施，建立風險預(yù)警機制提高對外投資風險防范意識，加強跨文化融合以期實現(xiàn)本土化投資經(jīng)營管理，加強對外投資的公共關(guān)系管理，重視對外投資專業(yè)人才精英的培養(yǎng)。

第一，加強對外投資環(huán)境法律風險防范的研究。

企業(yè)應(yīng)重視對投資環(huán)境法律風險的評估和研究。比如，非洲部分地區(qū)處于沙漠地帶，常年干燥，終年炎熱，土壤荒漠化嚴重，這種特殊的自然環(huán)境因素必須納入風險評估體制之中。再比如，非洲許多國家政治環(huán)境較為惡劣，武裝沖突不斷，地區(qū)局勢緊張，而這很有可能成為企業(yè)對外投資中的政治隱患，企業(yè)在投資伊始須對這種可能導致風險的因素加以研究和評估。安哥拉曾是中國投資和援助非洲最為典型的一個符號，然而，由于對當?shù)赝顿Y環(huán)境研究的缺失，中國企業(yè)在安哥拉實施的環(huán)境破壞行為激發(fā)了當?shù)孛癖姷姆慈A情緒[22]。由于對這種高沖突小國缺乏環(huán)境法律風險防范的研究，企業(yè)在項目遭受風險時往往難以及時有效地應(yīng)對和處理。

第二，遵守東道國的環(huán)境法律法規(guī)及政策措施。

毋庸置疑，能源資源投資容易引發(fā)環(huán)境污染和生態(tài)破壞行為，加之非洲特殊的自然條件導致其生態(tài)環(huán)境比較脆弱，大大增加了企業(yè)在非洲投資的環(huán)境法律風險。在民主化進程推進的過程中，非洲許多國家也在不斷地健全和完善本國的投資法律法規(guī)，制定了相對嚴格的環(huán)境保護政策。比如利比亞通過《環(huán)境法》《耕地保護法》《礦山和礦業(yè)法》《水資源利用法》等一系列法律法規(guī)對外國企業(yè)投資的環(huán)境違法行為加以約束和禁止。在非洲投資的中國企業(yè)必須嚴格遵守投資地的環(huán)境保護政策法規(guī)，對生產(chǎn)經(jīng)營活動全程監(jiān)控，實時監(jiān)測，要力爭不違法或者盡量減少可能的環(huán)境違法行為。

與此同時，我們必須承認，非洲大部分國家的環(huán)境法治發(fā)展尚不成熟，在對這些地區(qū)進行投資之前，須多加考慮和研究。諾亞財富首席法務(wù)官郭建軍建議，在東道國法律允許的條件下，投資者應(yīng)盡量選擇適用較為成熟的法律[8]。在企業(yè)投資正在推進的過程中，部分非洲國家為保護本國的經(jīng)濟利益和自然資源，常常變更法律法規(guī)政策，讓企業(yè)措手不及，大大增加了投資風險。英國智庫發(fā)布的《2014年中國對外投資指數(shù)》報告中顯示，投資風險最大的前十名國家包括非洲的阿爾及利亞等國[23]，他們的投資環(huán)境極差，政策法規(guī)常常是朝令夕改，使得對外投資者們苦不堪言。2008年江鈴汽車在阿爾及利亞投產(chǎn)經(jīng)營，然而短短一年時間，阿爾及利亞的投資法規(guī)就發(fā)生了翻天覆地的變化，導致該項目被迫擱置[24]。因此，中國企業(yè)在投資前應(yīng)對其法律風險加以評估和論證。企業(yè)應(yīng)留意投資地國政策法規(guī)的變動，尤其是對涉及企業(yè)投資的環(huán)境保護標準、投資審批程序、能源資源開發(fā)、違法處罰規(guī)定等方面的政策法規(guī)加以實時關(guān)注，以防風險發(fā)生時措手不及。非洲國家環(huán)境保護的法律不斷改變，但環(huán)境法的發(fā)展是有一定規(guī)律的，對環(huán)境標準的寬嚴規(guī)定也有環(huán)境基準和國際慣例，只要對此有充分的調(diào)研，及早以國際通常標準要求自己，杜絕把投資國一時的環(huán)保低標準作為投資的出發(fā)點，其風險是不難防控的。

第三，建立風險預(yù)警機制以提高風險防范意識。

企業(yè)風險管理的八要素理論值得我們探討和研究[25]。中國企業(yè)在對外投資之前首先應(yīng)做好風險評估和預(yù)測?？蓞⒄铡秶绎L險分析報告》，對投資地政治環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展水平、法律制度、外交政策、宗教文化、投資環(huán)境、市場需求、消費能力等進行詳細的調(diào)研，科學合理預(yù)測投資可能伴隨的風險。對于不同行業(yè)領(lǐng)域可能會遭遇不同種類的風險，而同一項目在不同的投資階段也可能會因風險的產(chǎn)生而陷入投資瓶頸。

企業(yè)應(yīng)正視自身的實力，在投資收益與風險兩相博弈之后，對于風險過大的投資項目應(yīng)學會取舍和放棄。而對于經(jīng)過論證和風險評估的項目則應(yīng)采取措施積極預(yù)防、及時監(jiān)控風險。企業(yè)在決策之初應(yīng)將環(huán)境法律風險納入評估范圍和考量體系之中。其后，應(yīng)按照對風險的決策規(guī)劃進行風險控制和管理，并實時更新信息，反饋風險防控的具體進度。德國政府要求企業(yè)內(nèi)部必須設(shè)立專門的風險管理部門，在對外投資過程中負責風險評估、預(yù)測、監(jiān)控等一應(yīng)事項。風險防控并非一勞永逸，企業(yè)應(yīng)樹立全程風險管理觀念，做到識別風險、分析風險、評估風險、控制風險，不斷增強社會責任意識。

第四，通過本土化經(jīng)營管理化解對外投資風險。

“木桶原理”告訴我們，一個木桶蓄水量的多寡往往取決于最短的那塊木板的高度。在對外投資領(lǐng)域中，文化水土不服常常成為制約中國企業(yè)投資經(jīng)營的一塊短板。法西斯殘暴殺戮的陰影至今揮之不去，面對強烈的民族情緒，聰明的日本企業(yè)適時采取本土化經(jīng)營策略，成功化解投資風險和危機。東風日產(chǎn)在中國開發(fā)了一個“精英創(chuàng)富戰(zhàn)略”項目，號召中國的年輕人積極創(chuàng)業(yè)，該項目的運作全程由中國人參與完成，成功實現(xiàn)了本土化的融合，化解了因民族情緒可能引發(fā)的危機。

長久以來，我國企業(yè)在對外投資時往往更加注重東道國政治、經(jīng)濟、法治環(huán)境的考量，而對投資地社會風俗、歷史傳承、宗教信仰、生活習慣等文化背景的研究較少。文化差異在不經(jīng)意間即可招致誤解、猜忌、不滿甚至指責。中國企業(yè)在對外投資過程中，必須正視這種潛在的文化風險。中國人是喜歡熱鬧的，但這種喜愛群居生活的對象卻也是有限的，在非洲，中國人常常封閉在自己的空間，不愿與當?shù)厝舜虺梢黄Ｎ幕町愖屩袊伺c非洲人的溝通交流愈發(fā)貧乏，互相不理解成為中國企業(yè)和非洲民眾之間一道無法逾越的鴻溝，形成了中國在非洲的錯位形象。加納前政務(wù)部長評價中國企業(yè)如華爾街資本一樣嗜“利”如命[26]。負面輿情不斷滋長的結(jié)果只會讓更多的中國企業(yè)不得非洲民心，給企業(yè)的對外投資行為增加了不小的難度和法律風險。中興在非洲投資過程中通過融入當?shù)匚幕瑢崿F(xiàn)本土化經(jīng)營，成功化解了項目推進過程中的各項風險[27]。企業(yè)在對外投資過程中應(yīng)積極融入投資地國家的文化之中，加強跨文化融合，實現(xiàn)屬地性經(jīng)營。

第五，加強企業(yè)對外投資的環(huán)境公共關(guān)系管理。

中石油在坦桑尼亞承建天然氣管道項目，企業(yè)按照中坦兩國簽訂的協(xié)議在當?shù)孛癖姾敛恢榈那闆r下，貿(mào)然進駐天然氣源頭地施工建設(shè)[28]，引發(fā)了當?shù)孛癖姌O度的不滿和抗議，并阻撓施工的進行，然而中石油并未及時平息民眾的怒火，正常的示威游行一度演變?yōu)楸┝_突。當環(huán)境事故發(fā)生時，大多數(shù)中國企業(yè)未能在第一時間與當?shù)亟M織進行積極有效的溝通商議，致使投資地民眾的反華情緒不斷高漲，雙方的誤會和矛盾日漸加深，如此反復循環(huán)只會破壞中國企業(yè)在非洲的良好形象，不利于雙方更深層次的交互往來。

日本企業(yè)的海外公關(guān)戰(zhàn)略經(jīng)驗值得我們借鑒和學習。日本企業(yè)在境外投資過程中擅長與當?shù)卣⒚癖?、學者、社會力量加強溝通交流，重視通過輿論的聲音宣傳民族企業(yè)和品牌文化，常借助媒體的宣傳改善企業(yè)的形象，提升企業(yè)的影響力和競爭力。良好的公共關(guān)系是中國企業(yè)在非洲投資的有力保障。公共關(guān)系處理得當，能夠樹立企業(yè)的良好形象，有助于開拓市場，贏得更多消費群體的信任。而當面臨政治風險時，通過公關(guān)的及時溝通，便于快速地化解企業(yè)風險，贏得當?shù)卣?、民眾、相關(guān)組織的理解和支持，避免不必要的猜忌和誤會，減少企業(yè)的各項損失。中國企業(yè)在對外投資過程中應(yīng)營造積極的輿論，加強與當?shù)卣?、民眾、相關(guān)組織的溝通交流。

第六，重視對外投資環(huán)境專業(yè)人才精英的培養(yǎng)。

中國國際貿(mào)易促進委員會曾做的一份調(diào)查報告顯示，缺乏國際型人才成為制約企業(yè)對外投資經(jīng)營的最大阻礙[29]。相較于國內(nèi)投資，境外投資的專業(yè)性較強。一方面，境外的政治環(huán)境、經(jīng)濟狀況、文化背景、法律制度、民族習俗、宗教信仰等等，隨著各國國情的不同而具有明顯的差異性。中國企業(yè)進行對外投資之前，必須對投資地的各項人文、地理環(huán)境了然于胸，評估風險與收益的權(quán)重，論證投資的可行性。以上種種都需要專業(yè)的人才方能勝任。尤其是環(huán)境保護法律方面，專業(yè)性很強，一般的企業(yè)法務(wù)人員是難以勝任的。企業(yè)是由人組成的，人的視野決定了企業(yè)的視野，人的素質(zhì)決定了企業(yè)的水準，人的能力決定了企業(yè)的發(fā)展前景和潛力。中國企業(yè)對外投資，要避免環(huán)境法律風險，一方面要構(gòu)建“走出去”的人才開發(fā)體制，培養(yǎng)自己的環(huán)境法律專門人才或者聘請專業(yè)環(huán)境法律顧問，另一方面應(yīng)結(jié)合本土化戰(zhàn)略，吸引當?shù)貎?yōu)秀的人才包括環(huán)境法律人才加入企業(yè)團隊之中。企業(yè)應(yīng)根據(jù)投資規(guī)劃以及投資地的具體國情，制定具體的人才培育和激勵機制。企業(yè)既需要高精尖的技術(shù)人才，又需要經(jīng)驗豐富的國際化人才。當?shù)孛癖妼|道國的政策法規(guī)了解得更為透徹熟悉，尤其是對與投資相關(guān)的環(huán)境保護法律法規(guī)等，聘用當?shù)仡檰柨蓪崿F(xiàn)事半功倍之效。