一篇來稿引發(fā)的著作權(quán)和倫理學(xué)思考

季魏紅，吳飛盈，毛文明

(《中華眼視光學(xué)與視覺科學(xué)雜志》編輯部，浙江 溫州325035)

最近我刊有一篇自然來稿(以下稱論文1)，第一作者是某大學(xué)附屬醫(yī)院的醫(yī)師，第二作者為當(dāng)?shù)亓硪会t(yī)院的醫(yī)師。按照我刊稿件處理常規(guī)流程，新稿進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測。萬方數(shù)據(jù)庫提供的論文相似性檢測工具的檢測結(jié)果顯示，排除參考文獻(xiàn)后論文 1與其他論文的相似性結(jié)果為53.85%，與其中一篇學(xué)位論文(論文2)的相似性竟高達(dá)48.72%，但其作者與論文1第一作者不是同一人。下載論文2后，編輯部發(fā)現(xiàn)論文1的第一作者為論文2作者的導(dǎo)師，而第二作者為論文2的作者。

再仔細(xì)對比兩篇文章，發(fā)現(xiàn)它們的目的、檢測指標(biāo)、結(jié)論幾乎如出一轍，可見論文 1是由論文2精簡而來。論文2的實(shí)驗(yàn)材料是40只大鼠，而論文1的是56只大鼠，仔細(xì)核對結(jié)果數(shù)據(jù)后，發(fā)現(xiàn)兩篇文章在實(shí)驗(yàn)對象例數(shù)不一致的情況下，得到的實(shí)驗(yàn)結(jié)果和統(tǒng)計(jì)學(xué)結(jié)果是一樣的。顯而易見，論文1存在數(shù)據(jù)造假。一經(jīng)查明，本刊編輯部直接給予退稿警告。

這篇來稿引發(fā)了筆者的思考，博士、碩士的學(xué)位論文著作權(quán)歸屬如何？導(dǎo)師是否有權(quán)利直接把學(xué)生的作品精簡和增加一定例數(shù)研究對象后作為第一作者發(fā)表？學(xué)位論文上網(wǎng)入庫后，其精簡后的論文再發(fā)表是否是重復(fù)發(fā)表？在學(xué)位論文創(chuàng)作全過程中，導(dǎo)師起著指導(dǎo)、修改的作用，精簡后的論文導(dǎo)師作為第一作者是否存在倫理學(xué)方面的問題。筆者針對這3個(gè)問題進(jìn)行了如下分析。

1 學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬問題

由于國家尚未出臺明確的法律條款，許多學(xué)位授予單位在學(xué)生提交論文時(shí)都要求其簽署學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬聲明或者使用授權(quán)書等文件，根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，博、碩士學(xué)位論文為博、碩士的創(chuàng)造性成果。從此規(guī)定看，通過答辯的學(xué)位論文能夠滿足著作權(quán)保護(hù)意義上的獨(dú)創(chuàng)性或原創(chuàng)性的要求，應(yīng)當(dāng)受到我國《著作權(quán)法》的保護(hù)。

已有許多學(xué)者對學(xué)位論文著作權(quán)歸屬問題進(jìn)行了研究，業(yè)內(nèi)有3種主流觀點(diǎn)：第一種認(rèn)為著作權(quán)應(yīng)該屬于學(xué)位論文作者；第二種認(rèn)為應(yīng)該屬于學(xué)位授予單位，作者僅享有署名權(quán)；第三種則認(rèn)為著作權(quán)由作者和學(xué)位授予單位共同擁有。但不管怎么樣，博、碩士都應(yīng)該擁有學(xué)位論文的署名權(quán)。而導(dǎo)師在學(xué)位論文創(chuàng)作中所起的作用主要為定方向、指導(dǎo)和獲取資源，這3種觀點(diǎn)均不認(rèn)為著作權(quán)應(yīng)該屬于導(dǎo)師。

根據(jù)論文1作者提供的基金證明，可以確定論文2中的科研活動(dòng)是科研項(xiàng)目的一部分。張小勇等[1]分析，當(dāng)科研項(xiàng)目的承擔(dān)方(主持方)或資助方與研究生就與學(xué)位論文發(fā)生重合的研究成果約定著作權(quán)歸屬時(shí)，應(yīng)當(dāng)為學(xué)位論文的作者保留著作權(quán)中的署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利可以約定歸屬于科研項(xiàng)目的承擔(dān)方(主持方)或資助方。而且根據(jù)論文2后提供的《學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬聲明》中所示，該學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)歸屬學(xué)校，學(xué)位論文作者離校后發(fā)表學(xué)位論文相關(guān)內(nèi)容，署名單位仍為該校。此聲明允許學(xué)生發(fā)表學(xué)位論文相關(guān)內(nèi)容，且只是強(qiáng)調(diào)署名單位為該校，言下之意是學(xué)生保留有署名權(quán)和發(fā)表權(quán)等人身權(quán)利。本刊收到的來稿中實(shí)驗(yàn)對象是56只大鼠，而學(xué)位論文中是40只大鼠，如果先不考慮來稿中的數(shù)據(jù)造假，那么對研究結(jié)果提供主要貢獻(xiàn)的是論文2的作者；而且論文1的方法、結(jié)果、討論也是由論文2精簡而來，那么對本文做出主要貢獻(xiàn)的也是學(xué)位論文作者。

2 學(xué)位論文再發(fā)表的倫理學(xué)問題

隨著碩、博士論文的上網(wǎng)入庫，學(xué)位論文是否可以再發(fā)表一直處于倫理學(xué)討論中，但尚無明確的法律法規(guī)出臺。出版由編輯、復(fù)制和發(fā)行三要素構(gòu)成，許多學(xué)者從這個(gè)角度分析，認(rèn)為博、碩士論文的再發(fā)表不適用“發(fā)表權(quán)一次用盡”原則。喬艷春[2]認(rèn)為學(xué)位論文的上網(wǎng)入庫并沒有經(jīng)過編輯這一重要環(huán)節(jié)，并不是真正的出版。王小寒等[3]也指出，研究生上交學(xué)位論文時(shí)簽署《學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬聲明》或類似文件，是取得學(xué)位的一個(gè)前提，學(xué)校將學(xué)位論文加入數(shù)據(jù)庫并非研究生本人的意愿，其并未主動(dòng)行使過著作權(quán)人身權(quán)中的發(fā)表權(quán)，所以不能認(rèn)為學(xué)位論文的發(fā)表權(quán)已經(jīng)“用盡”。

因?qū)W位論文的書寫要求和格式與期刊論文不同，往往長達(dá)數(shù)十頁甚至上百頁，不僅下載收費(fèi)高，也不利于讀者閱讀引用。從作者角度，學(xué)位論文全文上網(wǎng)并不利于其研究成果的展示和被認(rèn)知，故更希望能在內(nèi)業(yè)評價(jià)較高的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表。而且按照我國現(xiàn)有的一些規(guī)定，成果認(rèn)定、職稱評審都需要在有刊號的學(xué)術(shù)期刊中公開發(fā)表。

學(xué)位論文展示的雖然是某一領(lǐng)域內(nèi)獨(dú)具創(chuàng)新的前沿研究，但由于是博士或碩士獨(dú)立完成，雖然有導(dǎo)師指導(dǎo)、修改和數(shù)位專家的盲審(其審稿流程不如學(xué)術(shù)性期刊嚴(yán)格)，論文書寫往往過于累贅，整體來說，不是傳統(tǒng)意義上的“成品”。學(xué)位論文經(jīng)過修改、精簡，投至學(xué)術(shù)期刊編輯部，在三審過程和同行評議中會(huì)提出一些很有建設(shè)性的意見，往往能引導(dǎo)作者對研究結(jié)果進(jìn)行更深入的分析、討論。編輯的加工整理以及作者的精心修改都能使論文內(nèi)容更可信、格式更規(guī)范，使論文利用率較高，創(chuàng)新的內(nèi)容也更能夠得到及時(shí)交流和傳播。

基于以上考慮，本刊對于學(xué)位論文再發(fā)表是持肯定態(tài)度的，當(dāng)來稿作者與學(xué)位論文作者相統(tǒng)一，且署名單位不與學(xué)位論文后面所附的《學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬聲明》沖突，編輯部將按照一般自然來稿走“三審”流程，評審?fù)ㄟ^則予以發(fā)表。

3 作者署名的倫理學(xué)問題

根據(jù)GB 7713—87《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》倡議，科技論文、學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文排名應(yīng)該按照對論文的貢獻(xiàn)大小來，這也是國內(nèi)主流的排名方式。根據(jù)筆者分析，無論從對研究結(jié)果的貢獻(xiàn)還是對寫作的貢獻(xiàn)，學(xué)位論文的作者都應(yīng)該是主要貢獻(xiàn)者，按照本刊認(rèn)定的排名方式，應(yīng)該列為第一作者，但是論文1卻是學(xué)位論文的指導(dǎo)老師——一位副教授作為第一作者。本刊要求所有來稿投稿后馬上提交投稿介紹信，論文1也提交了介紹信，上面有所有作者的簽名和單位審查意見。從兩個(gè)層面來思考，假定來稿第二作者即學(xué)位論文的作者的簽名是屬實(shí)的，其可能基于以下原因簽署投稿介紹信：一是作者對自己應(yīng)該擁有的權(quán)利即署名權(quán)不甚了解，認(rèn)為其在校期間的工作成果全部歸學(xué)校和導(dǎo)師所有，導(dǎo)師有權(quán)利做任何處理；二是其對該論文發(fā)表持無所謂態(tài)度；三是其基于對導(dǎo)師的感恩情感而讓出第一署名權(quán)；四是作者可能內(nèi)心并不情愿，但是迫于中國自古就有的“尊師重道”思想和其導(dǎo)師可能在業(yè)內(nèi)擁有的學(xué)術(shù)地位，作者不敢反駁導(dǎo)師的要求。即使第二作者自愿謙讓論文的第一作者，筆者也不敢認(rèn)同。實(shí)事求是是做好各項(xiàng)工作的前提，搞科學(xué)研究如此，論文排名也是如此，應(yīng)該把對論文的貢獻(xiàn)作為論文作者排名的唯一依據(jù)，誰的貢獻(xiàn)大，誰就排在第一[4]。

現(xiàn)在某些單位在職稱評審或其他評比中會(huì)要求以第一作者身份發(fā)表論文多少篇，使得一些作者在投稿前相互協(xié)商作者排名，而不是根據(jù)對論文的貢獻(xiàn)來排名。本刊編輯部曾有數(shù)篇來稿作者提出更換第一作者的要求，理由為某某需要這篇文章，為維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)，均被本刊嚴(yán)詞拒絕。也曾遇到過已畢業(yè)學(xué)生的學(xué)位論文被導(dǎo)師拿來做“人情”送給在讀碩士投稿至我刊，也被我刊拒絕。這些導(dǎo)師、醫(yī)生對學(xué)術(shù)如此不尊重，如何引導(dǎo)學(xué)生和低年資醫(yī)師培養(yǎng)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是的科研態(tài)度，實(shí)在讓人懷疑。

綜上，學(xué)位論文的作者應(yīng)該擁有著作權(quán)中的署名權(quán)，在學(xué)位論文再發(fā)表中作者署名順序應(yīng)該按照對論文貢獻(xiàn)的大小進(jìn)行。

[1]張小勇,吳用.學(xué)位論文著作權(quán)歸屬問題研究[J].中國高教研究,2010(5):25-30.

[2]喬艷春.從“一次用盡”看博碩士學(xué)位論文的再發(fā)表[J].編輯學(xué)報(bào),2014,26(1):16-18.

[3]王小寒,冷懷明.學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄后再發(fā)表現(xiàn)象及應(yīng)對策略[J].中國科技期刊研究,2014,25(11):1345-1348.

[4]曹誠志.實(shí)際貢獻(xiàn)是論文作者排名的唯一依據(jù)[J].貴陽日報(bào),2007-06-05(A07).