歷史地理學(xué)研究中GIS的認(rèn)知過程及其人類因素考量

王 晗

[蘇州大學(xué)，蘇州 215123]

世紀(jì)之交，各學(xué)科領(lǐng)域紛紛開展對已有研究成果的回顧和總結(jié)、對未來學(xué)術(shù)發(fā)展的預(yù)估和展望。在此情勢下，歷史地理學(xué)也進入到一個需要沉淀積累和蓄勢待發(fā)的關(guān)鍵時期。由于研究者自身學(xué)術(shù)經(jīng)歷的不同、所處科研環(huán)境的迥異以及學(xué)緣關(guān)系的差別，因此在對歷史地理學(xué)所取得成就的認(rèn)知過程的把握上也存有較為明顯的差異。這一點在新思潮和新技術(shù)的影響方面表現(xiàn)得尤為突出。

一、學(xué)術(shù)史回顧中的GIS技術(shù)

在世紀(jì)之交學(xué)術(shù)史回顧中提及GIS技術(shù)的，當(dāng)首推葛劍雄、華林甫于2002年在《歷史研究》上發(fā)表的《二十世紀(jì)的中國歷史地理研究》。在葛劍雄和華林甫的謀篇布局中，歷史地理的信息化的內(nèi)容被放置在了“第四節(jié) 中國歷史地圖的編繪和研究”中。其表述為：“歷史地圖的另一個發(fā)展趨勢是數(shù)字化，進而發(fā)展為歷史地理信息系統(tǒng)。……用數(shù)字化方法重新研制歷史地圖，包括將有關(guān)的文獻資料及研究結(jié)果制成相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫”。在此基礎(chǔ)上，葛劍雄和華林甫對GIS技術(shù)的應(yīng)用提出了值得期待的預(yù)估：“理想的數(shù)字化歷史地圖集不僅將基本解決《中國歷史地圖集》這類印刷地圖所難以解決的矛盾(如堅持標(biāo)準(zhǔn)年代與標(biāo)準(zhǔn)年代之外內(nèi)容無法同時記錄、能夠選擇的標(biāo)準(zhǔn)年代有限、局部的修訂因牽涉全圖而不能及時進行等)，成為各類歷史地理信息可靠的空間平臺，匯時間、空間、人類活動的各種信息于一體，成為一套具備各種不同層次的檢索手段和鏈接、完全開放的、具有無限開發(fā)潛力的歷史地理信息系統(tǒng)”。(1)葛劍雄、華林甫 ：《二十世紀(jì)的中國歷史地理研究》，《歷史研究》2002年3期。這篇論文表達了老一輩學(xué)者對本學(xué)科未來發(fā)展的深切希望，同時將敏銳的視角鎖定在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的數(shù)字化和信息化上。(2)葛劍雄在稍后發(fā)表于《東南學(xué)術(shù)》上的《中國歷史地理學(xué)的發(fā)展基礎(chǔ)和前景》一文中，指出了已故歷史地理學(xué)家譚其驤主編的《中國歷史地圖集》和《中華人民共和國國家歷史地圖集》編繪過程中所出現(xiàn)的困難和問題。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合復(fù)旦大學(xué)歷史地理研究中心與美國哈佛大學(xué)東亞系、哈佛燕京學(xué)社、澳大利亞格林菲斯大學(xué)亞洲空間數(shù)據(jù)中心、數(shù)字化文化地圖集行動計劃(ECAI，Electronic Cultural Atlas Initiation)等機構(gòu)合作的“中國歷史地理信息系統(tǒng)”項目，其認(rèn)為，“在完成普通歷史地圖后，進一步將歷史人文、社會、自然地理各分支的研究成果和信息充實這一系統(tǒng)，使之日益完美，成為名副其實的歷史地理信息系統(tǒng)”。因此，該文的發(fā)表，頗受歷史學(xué)界和地理學(xué)界的共同關(guān)注。

葛全勝、何凡能、鄭景云、滿志敏、方修琦等出身地理學(xué)或在地理學(xué)研究機構(gòu)工作的學(xué)者先后在《地理研究》和《中國歷史地理論叢》上發(fā)表兩篇論文，以地理學(xué)的研究視角和語言表述方式對歷史地理學(xué)已有的成就和發(fā)展的前景做出判讀。其一是《21世紀(jì)中國歷史地理學(xué)發(fā)展的思考》，其二是《20世紀(jì)中國歷史地理研究若干進展》。第一篇論文是在簡要回顧20世紀(jì)歷史地理學(xué)研究的豐碩成果的基礎(chǔ)上，主要論述了新世紀(jì)中國歷史地理學(xué)研究的重點領(lǐng)域。其中，共有中華文明演進的地理信息系統(tǒng)建設(shè)，高分辨率環(huán)境要素序列建立與時空特征分析，歷史時期土地利用/土地覆被變化研究、適應(yīng)研究與不同地域適應(yīng)模型建立，歷史時期人地關(guān)系地域系統(tǒng)研究，華夏故土嬗變集成研究及其圖譜編制，以及文化的區(qū)域差異問題研究等方面。(3)葛全勝、何凡能、鄭景云、滿志敏、方修琦 ：《21世紀(jì)中國歷史地理學(xué)發(fā)展的思考》，《地理研究》2004年3期。第二篇論文則是對20世紀(jì)歷史地理學(xué)研究的豐碩成果進行細(xì)化的回顧，并在結(jié)論部分繼續(xù)支持第一篇論文的觀點：“新世紀(jì)中國歷史地理學(xué)研究應(yīng)以探尋當(dāng)今人類適應(yīng)環(huán)境變化模式的歷史證據(jù)為目標(biāo)，以文獻分析、野外調(diào)查、考古發(fā)掘等傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代實驗技術(shù)、空間信息技術(shù)的集成為手段，以編制5000年來華夏故土嬗變與文明演進的歷史圖譜為主要平臺，將學(xué)科發(fā)展融合到國際全球變化與可持續(xù)發(fā)展研究中”。(4)葛全勝、何凡能、鄭景云、滿志敏、方修琦 ：《20世紀(jì)中國歷史地理研究若干進展》，《中國歷史地理論叢》2005年1期。

葛全勝等學(xué)者相關(guān)論文的發(fā)表和觀點的持續(xù)發(fā)酵，曾引發(fā)歷史地理學(xué)界的強烈反應(yīng)，其后續(xù)影響也頗為深遠。其深遠影響在于，讓更多的歷史地理學(xué)者，尤其是當(dāng)時成長中的中青年學(xué)者，對侯仁之、譚其驤、史念海三位大師關(guān)于歷史地理學(xué)學(xué)科屬性的相關(guān)表述和思想進行重新研讀和再理解。同時，葛文中多次提及“傳統(tǒng)方法和現(xiàn)代技術(shù)的結(jié)合”，并將這種結(jié)合上升到可以為“國際全球變化與可持續(xù)發(fā)展研究”做出貢獻的高度。這樣的研究高度和“有用于世”的研究理念，對眾多初窺歷史地理學(xué)門徑的青年學(xué)者起到激勵作用，促使其更加密切地關(guān)注地理學(xué)界的學(xué)術(shù)前沿領(lǐng)域，尤其是希冀能夠通過熟識的前輩們做出的相關(guān)研究成果，來迅速掌握更易理解的研究路徑。

2005年初，葛劍雄應(yīng)《江漢論壇》之請，邀侯甬堅、滿志敏、王振忠、張偉然、華林甫共六位學(xué)者進行了一組《中國歷史地理學(xué)發(fā)展新趨勢筆談》。(5)葛劍雄等 ：《中國歷史地理學(xué)發(fā)展新趨勢筆談》，《江漢論壇》,2005年1期。此次筆談包括葛劍雄 ：《尊重科學(xué)還是迎合需要》；侯甬堅 ：《關(guān)照現(xiàn)實：歷史環(huán)境研究的出發(fā)點》；滿志敏 ：《歷史自然地理學(xué)發(fā)展和前沿問題的思考》；王振忠 ：《民間文獻與歷史地理研究》；張偉然 ：《中國歷史文化地理研究的核心問題》；華林甫 ：《政區(qū)研究應(yīng)該打破古今界限》。在“編者按”中，葛劍雄提出“中國歷史地理學(xué)應(yīng)該如何在繼承優(yōu)良傳統(tǒng)中規(guī)范自身、旁攝他學(xué)，在新的世紀(jì)達到新的發(fā)展境界”，并希望通過專家學(xué)者的討論，“以期對中國歷史地理學(xué)在諸如學(xué)風(fēng)凈化、學(xué)科建設(shè)等方面有所助益”。其中，滿志敏在《歷史自然地理學(xué)發(fā)展和前沿問題的思考》一文中，從歷史氣候、歷史地貌(包括河湖、海岸線、沙漠等)、歷史植被等幾個方面深入探討了歷史自然地理學(xué)在數(shù)字化和信息化過程中的研究手段、研究方法、研究數(shù)據(jù)方式和數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)等方面。滿文提出，新技術(shù)和方法的掌握是歷史自然地理研究在未來發(fā)展中需要關(guān)注的內(nèi)容之一：“時至今日，以GIS為核心的3S(地理信息系統(tǒng)、遙感、衛(wèi)星定位)技術(shù)已經(jīng)相當(dāng)成熟，有關(guān)可以在歷史自然地理中應(yīng)用的3S 數(shù)據(jù)和工具也很多，掌握和利用這些新技術(shù)以及相關(guān)的理論和思路，將在很大程度上影響到歷史自然地理研究的創(chuàng)新和發(fā)展”。

從滿文中，我們能夠看到，前輩學(xué)者已經(jīng)將GIS技術(shù)提升到新方法和理論的高度，并將掌握該項技術(shù)視為“影響到歷史自然地理研究的創(chuàng)新和發(fā)展”的重要因素。同時，從該組筆談的其他相關(guān)研究中可知，GIS技術(shù)在歷史人文地理學(xué)研究領(lǐng)域中的運用情況則略顯滯后。

二、近年來GIS的運用 及其職能轉(zhuǎn)變

自2005年以來，GIS技術(shù)在歷史地理學(xué)研究領(lǐng)域的傳播、使用和普及過程有了一定的發(fā)展，但并不樂觀。(6)參閱滿志敏 ：《北宋京東故道流路問題的研究》，《歷史地理》(第22輯)，上海：上海人民出版社，2007年；滿志敏 ：《小區(qū)域研究的信息化—數(shù)據(jù)架構(gòu)及模型》，《中國歷史地理論叢》，2008年第2輯；林珊珊、鄭景云、何凡能 ：《中國傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)歷史耕地數(shù)據(jù)網(wǎng)格化方法》，《地理學(xué)報》2008年1期；潘威 ：《1861—1953年長江口南支沖淤狀況重建及相關(guān)問題研究》，《中國歷史地理論叢》，2009年第1輯；潘威、滿志敏 ：《大河三角洲歷史河網(wǎng)密度格網(wǎng)化重建方法——以上海市青浦區(qū)1918—1978年為研究范圍》，《中國歷史地理論叢》2010年第2輯；潘威 ：《基于分形理論的1915—2000年渭河涇河口—潼關(guān)段河道變遷研究》，《沉積學(xué)報》2011年5期。其問題的實質(zhì)在于，研究者因?qū)W科儲備、治學(xué)經(jīng)歷、科研理念以及學(xué)識積累等主客觀原因，而對該技術(shù)的理論升華尚存不足。實際上，GIS技術(shù)自引入歷史地理學(xué)界以來，研究者在對GIS技術(shù)的認(rèn)識上存有較大差異，其主要可以分為幾種聲音。

第一種聲音是“GIS技術(shù)最顯而易見的是展示功能”，如歷史地理信息系統(tǒng)在新中國成立六十周年的獻禮。由于研究工作的逐步深入，這一功能得以較為普遍應(yīng)用，而GIS技術(shù)更多的功能也得以進一步發(fā)掘，即其強大的分析功能。然而，前者在研究人員缺乏GIS技術(shù)背景的情況下可以廣泛的認(rèn)可和使用，而其分析功能卻也因此受限。由此，引發(fā)第二種聲音。

第二種聲音是“GIS技術(shù)確實是個好工具，但是不太會用”。這一問題雖然隨著掌握GIS技術(shù)的青年學(xué)者日益增多而有所改觀，但相關(guān)研究領(lǐng)域的問題意識仍有待加強。2011年，由華林甫、王社教邀請馮勰、丁超、楊煜達、潘晟和侯甬堅等學(xué)者開展了《2001—2010年中國歷史地理研究回顧與評論》。(7)華林甫、王社教等 ：《2001—2010年中國歷史地理研究回顧與評論》，《中國歷史地理論叢》2011年3期。此次回顧和評論包括王社教、馮勰 ：《十年來中國歷史地理學(xué)理論研究的進展》；丁超 ：《十年來中國歷史人文地理研究評論》；楊煜達 ：《歷史自然地理研究十年：總結(jié)與展望》；華林甫 ：《十年來中國歷史地理文獻研究的主要成就》；潘晟 ：《十年來中國的歷史地圖研究》；侯甬堅 ：《十年來學(xué)界學(xué)術(shù)組織與學(xué)術(shù)力量評價》。在上述學(xué)者的回顧和評論中，不難看出，歷史地理學(xué)者對于GIS技術(shù)的認(rèn)知過程呈現(xiàn)出接納、運用和理論升華的發(fā)展趨勢。王社教、馮勰認(rèn)為，GIS技術(shù)的應(yīng)用對于近10年來有關(guān)歷史地理學(xué)理論研究有顯著的推動作用?！皩IS等新技術(shù)、新方法在中國歷史地理研究中的運用進行了總結(jié)，使歷史地理學(xué)的研究精度進一步加強，開闊了中國歷史地理學(xué)的研究視野，提高了中國歷史地理學(xué)的研究水平?！倍〕瑥臍v史人文地理學(xué)的角度引述了唐曉峰的觀點，即：“在哲學(xué)思潮及GIS和空間分析技術(shù)手段的介入下，人文地理學(xué)‘連續(xù)不斷地朝多元化發(fā)展，這種趨勢今天仍在繼續(xù)’?！?8)唐曉峰:《人文地理學(xué)理論的多元性》，《人文地理學(xué)隨筆》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2005年，第230頁。楊煜達從歷史自然地理學(xué)的研究資料入手，認(rèn)為：“在進一步挖掘傳統(tǒng)的文獻資料、考古資料的基礎(chǔ)上，也將進一步開拓新的資料來源。不僅要開拓利用現(xiàn)代的GIS、RS數(shù)據(jù)，對過去古地圖、老地圖資源的發(fā)掘利用也將得到更多的重視，如過去這些資料主要使用于河流地貌的復(fù)原，下一步將會發(fā)掘這些資料中包含的土地利用/地表覆蓋的信息。”潘晟則從歷史地圖研究角度提出很多亟待深入討論的問題?！氨热鐢?shù)字化歷史地圖編繪理論與方法的完善，數(shù)字化歷史地圖與紙質(zhì)歷史地圖的轉(zhuǎn)換編繪，古今圖層分色處理方法的完善，古代政區(qū)界線尤其是縣級政區(qū)界線的復(fù)原技術(shù)與方法，圖例與圖幅的統(tǒng)一，圖幅與比例尺的關(guān)系，以及如何超越地理復(fù)原，等等。尤其是，至今還沒有一種可供參考的歷史地圖集編繪手冊！這些有待今后的工作解決?！睉?yīng)該看到，上述學(xué)者都從自身所擅長的研究領(lǐng)域?qū)IS技術(shù)的運用和理論升華進行了探討，但是對于GIS技術(shù)在歷史地理學(xué)研究中所起到的方法論功能尚未出現(xiàn)系統(tǒng)性的歸納與總結(jié)。

實際上，即便是已經(jīng)熟練掌握GIS技術(shù)的學(xué)者們，在數(shù)據(jù)處理方法和數(shù)據(jù)采集過程中仍會出現(xiàn)某些困惑。這就是第三種聲音，即數(shù)據(jù)處理過程中的標(biāo)準(zhǔn)化問題。如侯甬堅在《1978—2008：歷史地理學(xué)研究的學(xué)術(shù)評論》一文中提出：“歷史地理學(xué)在定量化、信息化研究方面，與地理學(xué)其他分支學(xué)科相比，還存在一定差距。它的大部分研究成果依然還停滯在定性描述之中，從而造成了許多很有見地的研究結(jié)果，因缺乏量化指標(biāo)，很難與相鄰學(xué)科的研究成果進行對比、銜接，不能在更廣泛的領(lǐng)域里凸現(xiàn)其重要的科學(xué)價值，進而得到國際學(xué)術(shù)界的承認(rèn)、應(yīng)用與推廣，為國家經(jīng)濟、文化建設(shè)發(fā)揮更大的作用?！?9)侯甬堅 ：《1978—2008:歷史地理學(xué)研究的學(xué)術(shù)評論》，《史學(xué)月刊》2009年4期。標(biāo)準(zhǔn)問題如何整合，如何有良好的研究未來，實際上是如何將標(biāo)準(zhǔn)化問題統(tǒng)一化、同一化的問題。這也是該研究方向未來生命力延續(xù)和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，否則便會有“仁者見仁，智者見智”的現(xiàn)象出現(xiàn)。這方面的危機更容易導(dǎo)致GIS技術(shù)的魅力隨著其科學(xué)性的喪失而消退。

這三種聲音，是GIS技術(shù)在當(dāng)前的歷史地理學(xué)研究過程中所亟須解決的問題，這也導(dǎo)致21世紀(jì)最初十余年來GIS技術(shù)在歷史地理學(xué)研究領(lǐng)域的發(fā)展雖有新穎之處，但理論層面尚有更大的發(fā)揮空間。這也就不難理解潘威、孫濤、滿志敏在《GIS進入歷史地理學(xué)研究10年回顧》的開篇和結(jié)論部分所格外強調(diào)的那樣，“最近10年來，歷史地理學(xué)已經(jīng)開始了具有自己特色的信息化、數(shù)字化之路，相信對過去10年此方向的總結(jié)和對未來的展望能夠促進本學(xué)科的信息化建設(shè)”。同時“GIS等一系列信息化手段為歷史地理研究帶來便利的同時，對其作為研究手段的思考則更需被強調(diào)”。(10)潘威、孫濤、滿志敏 ：《GIS進入歷史地理學(xué)研究10年回顧》，《中國歷史地理論叢》2012年1期。

伴隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，歷史地理學(xué)領(lǐng)域許多大型基礎(chǔ)課題需要借助GIS技術(shù)的支持，這也為GIS技術(shù)由“手段”向研究方法的過渡提供了動力?？蒲腥藛T的年輕化，勢必帶來GIS應(yīng)用的大發(fā)展，換言之，在歷史地理學(xué)界，掌握GIS技術(shù)的從業(yè)人員越多，所謂的三種聲音也會隨之而有所消減。同時，繼之而起的，是相關(guān)科研人員在具體研究上百家爭鳴時代的到來。其爭鳴的核心，當(dāng)回歸到數(shù)據(jù)庫建設(shè)的本真，即歷史文獻數(shù)據(jù)化的標(biāo)準(zhǔn)問題大討論。

從某種意義上，在歷史地理學(xué)研究領(lǐng)域，GIS技術(shù)的引入和應(yīng)用過程，是GIS技術(shù)由單純的研究手段向研究方法過渡的過程，更是研究者對于GIS技術(shù)本身的認(rèn)知過程。其關(guān)鍵在于，研究者用GIS技術(shù)來做什么。這就需要根據(jù)研究者自身的科研背景、科研理路和科研志趣而定。

三、歷史文獻數(shù)據(jù)化中的 人類因素考量

GIS技術(shù)在歷史地理學(xué)研究領(lǐng)域的未來發(fā)展過程中，應(yīng)該從加強地理學(xué)學(xué)科屬性認(rèn)知、數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中有關(guān)歷史文獻里人類因素的考量與界定、歷史地理數(shù)據(jù)庫建設(shè)的編碼方案標(biāo)準(zhǔn)，以及GIS技術(shù)的普及化問題(學(xué)生來源、歷史地理學(xué)研究機構(gòu)和其他相關(guān)單位)等方面加以關(guān)注。其中，數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中歷史文獻的人類因素考量應(yīng)該是目前學(xué)界至為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一。

歷史文獻中的人類因素大致可以歸納為三個層面：其一，歷史文獻的原始文本內(nèi)容；其二，歷史文獻記錄者在文獻選取和記錄過程中的撰述意圖；其三，具備現(xiàn)代學(xué)術(shù)素養(yǎng)的研究者對于歷史文獻的解讀和取舍。這三個層面是解讀歷史文獻時，史學(xué)工作者應(yīng)當(dāng)/必須具備的史學(xué)素養(yǎng)。這也成為歷史地理學(xué)研究領(lǐng)域掌握GIS技術(shù)的研究者在數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中所必須加以關(guān)注的地方。

以清至民國時期蒙陜交界地帶移民社會農(nóng)牧活動與沙化土地擴展過程為例，這一研究區(qū)域地處毛烏素沙地與黃土高原的交接地帶，位于中國北方農(nóng)牧過渡帶的中段，是半干旱氣候帶向干旱氣候帶過渡的邊緣地區(qū)，同時也是歷史時期沙漠變化較明顯的地區(qū)。區(qū)域內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)在時間和空間上具有高度的不穩(wěn)定性，對全球氣候變化響應(yīng)敏感，是研究全球氣候變化的理想?yún)^(qū)域。(11)在半干旱地帶，歷史時期形成的沙漠化土地，由于其所處的自然條件較干旱荒漠及極端干旱荒漠地帶稍微優(yōu)越，具有脆弱生態(tài)容易破壞，也較易于自我逆轉(zhuǎn)的雙重特性。同時，歷史時期內(nèi)的人為活動也非常頻繁，所以沙漠化過程較為復(fù)雜，而且都以原非沙漠景觀的草原地區(qū)出現(xiàn)風(fēng)沙活動與沙丘起伏為顯著的標(biāo)志。參見朱震達等著 ：《中國的沙漠化及其治理》，北京：科學(xué)出版社，1989年。由于這一生物氣候帶的特點是生物有機體與它周圍無生命環(huán)境處于較脆弱的相對平衡狀態(tài)，氣候干燥、多風(fēng)，地表組成物質(zhì)多為疏松沙質(zhì)沉積物，自然因素本身即潛伏著引起沙漠化發(fā)生的物質(zhì)條件。因此，任何人為的不合理的經(jīng)濟活動往往會引起環(huán)境的改變。此外，該研究區(qū)域在歷史上長期成為北方游牧民族和南方農(nóng)耕民族的對峙之地。從匈奴到韃靼，游牧民族不斷地侵?jǐn)_南方農(nóng)耕區(qū)，而歷代漢族王朝也進行了大規(guī)模的屯墾戍邊，以應(yīng)對北方游牧民族。這樣一來，毛烏素沙地南緣農(nóng)耕地的開發(fā)遂成為歷史時期對我國總體環(huán)境具有較大影響的大規(guī)模的土地利用事件之一。(12)歷史上有三次大規(guī)模的土地利用潮對我國總體環(huán)境影響最大。一是北部黃土高原農(nóng)牧交錯帶農(nóng)耕地的開發(fā)；二是宋代以后，南方大興圍湖造田，修造梯田；三是明清時期隨著人口驟增，耐旱作物傳入，無地農(nóng)民轉(zhuǎn)向西部開發(fā)山區(qū)，以及清代雍正年間云貴高原的移民、礦冶業(yè)的開發(fā)和改土歸流，長江上游地區(qū)的耕作方式發(fā)生改變，于是這里也開始了水土流失。參見鄒逸麟 ：《有關(guān)環(huán)境史研究的幾個問題》，《歷史研究》2010年第1期，第15-18頁。其中，自清初已降，蒙古族游牧民在清政府的控制下“分旗劃界”，逐步開始駐牧生產(chǎn)，遷往該地的漢族移民也日益增多，從而引發(fā)該區(qū)域移民墾殖的存在、發(fā)展乃至壯大。對于民間來說，無論是商人、漢族移民，還是蒙古牧民，他們所關(guān)注的，更多是來自經(jīng)濟因素的驅(qū)動力。在經(jīng)濟因素的促使下，來自民間的力量通過自己獨特的方式，或通商蒙古，或佃租蒙地，來達到自己的目的。而對于政府而言，除了該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展的確能夠為政府提供財政支持之外，該地區(qū)所引發(fā)的政治問題始終是政府當(dāng)局重點關(guān)注的內(nèi)容。也正是通過對上述不同階層的分析，我們可以借助對毛烏素沙地南緣人(人群)的社會經(jīng)濟行為研究，得出中國北方農(nóng)牧交錯帶研究過程中需要關(guān)注和著力的考察環(huán)節(jié)。

1.地理環(huán)境復(fù)原。毛烏素沙地南緣從戰(zhàn)國秦漢開始，直至明代(元代九十年不計)的一千多年里，作為北方游牧民族和南方農(nóng)耕民族長期對峙之地，在河套地區(qū)、鄂爾多斯高原等干旱不適合農(nóng)耕地區(qū)，大規(guī)模屯墾戍邊成為歷代漢族王朝的定制。而清王朝在確立對中原的統(tǒng)治之初，鑒于晉陜蒙一帶抗清力量此起彼伏，時而威脅北部邊塞，遂沿陜北長城北側(cè)與鄂爾多斯高原之間劃定一條南北寬五十里，東西延伸兩千多里的禁留地，“蒙旗、漢人皆不能占據(jù)”。(13)民國《河套圖志》卷五《水陸交通》之《鄂爾多斯七旗地》。在此期間，雖有一些無地、少地農(nóng)民違反禁令，進入毛烏素沙地南緣進行私墾，但數(shù)量有限。加之此時期的地方政府多是遵行中央政府的命令實行封禁政策，因此，這一地區(qū)“多年不耕,穡草腐朽,地面色黑”，(14)民國《府谷縣志》卷一《地理志》之《黑界考略》。生態(tài)環(huán)境得以逐步恢復(fù)。

2.土地權(quán)屬。土地權(quán)屬問題的變更是蒙邊墾殖出現(xiàn)、深化的契機，亦是影響當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境變化的深層原因。清至民國時期，毛烏素沙地南緣的土地權(quán)屬經(jīng)過幾次變更，逐步從“漢租蒙地，蒙得漢租”向“漢得蒙地，蒙失漢租”過渡。當(dāng)土地權(quán)屬明確時，無論是招租的蒙古貴族，還是承租耕墾的漢族移民，都不會對土地進行掠奪式的開發(fā)。相反，農(nóng)牧民會利用各自的生產(chǎn)方式來提高地力，農(nóng)民會注意施肥、深耕秋翻，在耕種前進行耙耱保墑等一系列的生產(chǎn)舉措，牧民則會注意牧場的承載能力。而在土地權(quán)屬尚未明確或發(fā)生變更時，尤其是在土地的轉(zhuǎn)接過程中，有可能發(fā)生劇烈的權(quán)屬突變，其途徑主要包括蒙古牧民驅(qū)趕漢族農(nóng)民、漢族農(nóng)民焚燒牧場、漢族農(nóng)民的掠奪式經(jīng)營(如沙漠田)等。雖然這個這程相對短暫，但能夠帶來急轉(zhuǎn)直下的環(huán)境突變，這種突變并不包括因漢族移民的農(nóng)業(yè)墾殖方式影響下的土地緩慢退化或沙化，它更直接表現(xiàn)為一種人為故意的環(huán)境破壞。由于土地權(quán)屬的變更發(fā)生了徹底的、根本性的轉(zhuǎn)變，如光緒末年貽谷放墾時期，許多以前的土地?fù)碛姓哂锌赡茉谶@次變更中對即將失去的土地進行破壞，這種破壞實際上摻雜了土地所有者的全部情感，因此對環(huán)境的破壞力度遠遠超過蒙漢雙方生產(chǎn)者對土地的牧放或耕墾。(15)王晗 ：《清代毛烏素沙地南緣伙盤地土地權(quán)屬問題研究》，《清史研究》2013年第3期，第27-37頁。

3.移民社會發(fā)展程度。蒙邊墾殖的過程實質(zhì)上是晉陜移民社會構(gòu)建的過程。晉陜邊民由原來的雁行式流動人口向定居型人口轉(zhuǎn)化，移民規(guī)模逐步擴大、移民村莊化進程隨之加快，這在客觀上促使移民墾殖的范圍從清初的“邊墻以北，牌界以南”(16)道光《神木縣志》卷三《建置上·附牌界》。逐漸向北推移，以致發(fā)展到民國初年“伙盤界石日擴日遠，計府、神、榆、橫、定、靖六縣邊外伙盤地界，東至府谷禮字地，與山西河曲縣義字地接壤，西至定邊縣五虎洞，與甘肅鹽池縣邊外接壤，北至準(zhǔn)噶爾、郡王、扎薩克、五勝、鄂套等旗牧地暨東勝縣糧地，南至榆、橫等縣邊墻，東西廣一千三百余里，南北袤五十里或百余里、二百余里不等”。(17)民國《河套圖志》卷四《屯墾第四》。晉陜移民向草原腹地不斷延伸，伙盤界石的不斷北擴，農(nóng)牧界線逐漸北移、錯位。至民國初年已有1806處移民村莊，可與陜北沿邊六縣邊內(nèi)村莊數(shù)等量齊觀。(18)王晗 ：《“界”的動與靜：清至民國時期蒙陜邊界的形成過程研究》，《歷史地理》第25輯，上海：上海人民出版社，2011年，第149-163頁。此外，漢族移民的思想觀念、文化、心理狀態(tài)隨著邊外定居生活的開始、穩(wěn)定而發(fā)生著變化。這種變化是一種復(fù)雜的社會和心理現(xiàn)象，它不像自然環(huán)境那樣存在著地帶性規(guī)律或非地帶性規(guī)律，它在改變原有土著居民的同時，也在因人因地而變，而且這種變化帶來了區(qū)域社會的變遷。

4.農(nóng)牧民生產(chǎn)環(huán)節(jié)。在以往的研究中，關(guān)于歷史時期人類活動和農(nóng)牧交錯帶環(huán)境演變的關(guān)系研究逐步形成一個固定的模式，即在干旱多風(fēng)和疏松地表的自然背景下，歷史時期人類的強度土地利用—環(huán)境發(fā)生退化—沙漠化過程的發(fā)展和加劇—可資利用的土地減少、生產(chǎn)力下降—進一步強度土地利用。這一研究模式實際上壓縮了農(nóng)牧民的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，片面夸大農(nóng)牧民在生產(chǎn)過程中對土地的破壞程度和力度，忽視了當(dāng)?shù)孛癖姵鲇诮?jīng)濟收益的需要而對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)提高的訴求，以及保護牧場以有利于牧業(yè)生產(chǎn)的想法。因此，通過分析，不能簡單地將毛烏素沙地南緣的環(huán)境變化問題和農(nóng)牧民的生產(chǎn)直接掛鉤，而是應(yīng)該更加細(xì)致地著眼于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的細(xì)部。

5.制度、政策因素。制度、政策與權(quán)力的結(jié)合對區(qū)域以及全球環(huán)境變化的影響具有根本性的驅(qū)動作用。在毛烏素沙地南緣，政府當(dāng)局針對當(dāng)?shù)貪h民承租蒙民土地從事農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)這一環(huán)節(jié)，在不同時期制定了不同的墾殖政策，這是清政府對毛烏素沙地南緣的一個逐步認(rèn)識和開發(fā)的過程。在這一過程中，政令往往混淆不明，行政能力也相對低下，從而使得地方官員在這種本來就很難定量、定性的地區(qū)，根據(jù)自身利益采取虛報或是瞞報的手段來藏匿真實的土地數(shù)字。而漢族移民則充分利用了中央政府和地方政府協(xié)調(diào)過程中的漏洞從事農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)。因此，深入到這些民眾的農(nóng)牧生產(chǎn)行為背后的相關(guān)制度和政策中，細(xì)致考察當(dāng)?shù)厣鐣?nèi)部各種政策的運行機制，以及如何形成可作用于人的利益驅(qū)動規(guī)定及其調(diào)節(jié)手段，也就可以完整而準(zhǔn)確地揭示移民社會農(nóng)牧活動如何作用于沙化環(huán)境。

6.蒙漢關(guān)系。在土地利用過程中，蒙古族和漢族之間的風(fēng)俗習(xí)慣、生產(chǎn)生活方式迥然不同，蒙漢雙方的價值觀念、道德規(guī)范也存有極大差異，這有可能促成民族間的隔閡，而這種差異又與當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境存有密切關(guān)系。

7.商貿(mào)活動與農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)的選擇。毛烏素沙地南緣擁有為數(shù)不少的交通線，塘路、草路的形成，當(dāng)?shù)厥袌雠c商品的流通，有力地促成較為發(fā)達的商貿(mào)區(qū)域帶的形成。商貿(mào)活動的日益繁盛，也促使許多原以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的漢族移民，開始注意保護牧場用以放牧，盡量將種植農(nóng)作物經(jīng)營在原耕地上，很少隨便開墾牧場種糧，從而得出“以牧促農(nóng)、以農(nóng)養(yǎng)畜”的生產(chǎn)經(jīng)驗。

8.環(huán)境效應(yīng)分析。由于氣候等諸因素的變化，自17世紀(jì)中葉至20世紀(jì)前期，中國北方農(nóng)牧過渡帶有過一定的變化。大約康熙末期至乾隆中葉的18世紀(jì)，我國北方氣候有一段轉(zhuǎn)暖時期，因此農(nóng)牧過渡帶的北界有可能到達了無灌溉旱作的最西界。(19)鄒逸麟 ：《明清時期北部農(nóng)牧過渡帶的推移和氣候寒暖變化》，《復(fù)旦學(xué)報》(社會科學(xué)版)1995年1期，第25-33頁。恰于此時，晉陜沿邊民眾越出邊墻，進入毛烏素沙地南緣從事農(nóng)牧活動，從而出現(xiàn)“春出冬歸(先議秋歸，后議冬歸)，暫時伙聚盤居”形式的伙盤地。(20)道光《增修懷遠縣志》卷四《邊外》?；锉P地隨后的發(fā)展、變化、壯大也在隨著氣候等自然因素的改變而發(fā)生變動。同時，隨著當(dāng)?shù)孛癖娹r(nóng)牧活動強度的加大、農(nóng)耕面積的不斷擴展，至清代中后期逐漸過渡到以農(nóng)耕為主、放牧為次的局面，土地承載量下降現(xiàn)象日益突出，遂成為人地關(guān)系非常緊張的地區(qū)。

上述八項考察環(huán)節(jié)的探究，有助于我們在人類生存環(huán)境的自然變化與因人類活動而引起的環(huán)境變化問題已受到國際學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注的大背景下，突破傳統(tǒng)的歷史時期人類活動和地理環(huán)境演變的研究模式，構(gòu)建生境地帶地理過程綜合研究的平臺，以尋求宜于優(yōu)化和改善當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)的有效途徑。那么，在探究過程中，人類因素(社會經(jīng)濟行為)在數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)庫建設(shè)時的標(biāo)準(zhǔn)問題該如何把握？或換言之，我們應(yīng)該如何看待歷史時期毛烏素沙地南緣人(人群)的社會屬性在事件/歷史演進過程中的不確定性？

四、結(jié) 論

21世紀(jì)以來，學(xué)科交叉的時代需求令多數(shù)歷史地理學(xué)及其相近學(xué)科的研究者在加強跨學(xué)科學(xué)習(xí)的同時，在所從事工作的研究時段、研究范疇、研究區(qū)域上日趨呈現(xiàn)精益求精的特點，這種特點在引發(fā)相關(guān)研究者擁有了雖無區(qū)域研究之名但行區(qū)域研究之實的研究特色的同時，也從人口分布及其變動、土地利用方式、居住方式以及方言、風(fēng)俗等方面迅速展開。這樣的做法使得歷史地理研究呈現(xiàn)百花齊放、百家爭鳴的繁榮景象。這樣的研究具有高度的普適作用，卻也帶來至少兩方面的問題：其一為研究區(qū)域的碎片化，即文獻材料可以支撐的研究區(qū)域逐漸縮小，由一個縣逐漸延伸到一個社區(qū)、一塊土地，其研究的精度逐步加強，但研究的適用度卻在日益減弱；其二為研究中的人的“自然化”傾向依舊明顯，對具有社會屬性的人(人群)的研究有待加強，即尚需對人(人群)個體性質(zhì)進行深度關(guān)懷。這樣做所帶來的結(jié)果也至少有兩個方面：其一為一部分研究者從辯證法的角度，希望在完成小區(qū)域研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)出小區(qū)域和大區(qū)域之間的關(guān)系，更希冀小區(qū)域的研究可以在某種程度上代表大區(qū)域的整體發(fā)展趨勢和特點，(21)許多有所成就的歷史地理學(xué)專家已經(jīng)敏銳地發(fā)現(xiàn)這一問題的嚴(yán)重性，并嘗試開出解決這一問題的“世紀(jì)良方”。但在筆者看來，其更為嚴(yán)重的是，正在攻讀博士學(xué)位論文的青年學(xué)人在論文寫作過程中，容易自覺或不自覺地懷著崇敬的心理去模仿前輩學(xué)者的研究理路，這勢必導(dǎo)致青年學(xué)人在自身的研究中將前輩學(xué)者的辯證法思想加以更好地發(fā)揮。其結(jié)果是青年學(xué)人在完成大量的個案分析后，會在試圖構(gòu)建小區(qū)域和大區(qū)域的內(nèi)在關(guān)聯(lián)時輾轉(zhuǎn)反側(cè)、夜不能寐，有的青年學(xué)人通過苦思冥想揭開其中的奧秘，有的青年學(xué)人生硬地照搬前人的思考模式，呈現(xiàn)在自身研究上則猶如鄭人買履。而另一部分研究者則對“碎片化”進行反思，思考問題的根結(jié)在于小區(qū)域應(yīng)該小到什么尺度，才不會喪失它在整體區(qū)域研究中的代表性；(22)周尚意 ：《社會文化地理學(xué)中小區(qū)域研究的意義》，《世界地理研究》2007年4期，第41-46頁。其二為研究者容易在研究中出現(xiàn)對人(人群)的自然屬性擴大化和對社會屬性深度關(guān)懷的遺漏、缺失，機械化地固定社會人群在地理環(huán)境中的行為意義，也使得社會人群在地理環(huán)境影響下的應(yīng)對和調(diào)適中顯得更加的機械化而喪失了自身的靈活和情趣。(23)這一問題雖然在早期研究者的論著中多有強調(diào)，但真正意義上的改進是在一批世界史研究背景的學(xué)者推介西方環(huán)境史學(xué)的過程中逐步清晰化的。正在諸如此類的研究方興未艾之時，由世界史學(xué)者廣泛推介的西方環(huán)境史學(xué)開始風(fēng)靡國內(nèi)學(xué)術(shù)界，其中，學(xué)界對于西方環(huán)境史學(xué)中人本思想的大力推介促成歷史地理學(xué)界的強烈反響，也導(dǎo)致更多的歷史地理學(xué)者重新反思人地關(guān)系中人的要素如何具像化、個性化，并開始還原歷史地理研究中人(人群)本來就有的社會屬性。

GIS技術(shù)的應(yīng)用和理論化有助于研究者更加注重歷史文獻中的片段數(shù)據(jù)、海量數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的采集、清洗與分析，通過碎片化重組，能夠令研究者們在完成小區(qū)域研究的基礎(chǔ)上，探尋小區(qū)域的研究可以在多大程度上代表大區(qū)域的整體發(fā)展趨勢和特點，繼而深度揭示難以處理或無法預(yù)知的科學(xué)問題。(24)孫建軍 ：《大數(shù)據(jù)時代人文社會科學(xué)如何發(fā)展》，《光明日報》2014年7月7日，第11版。而對于研究中人(人群)的社會屬性標(biāo)準(zhǔn)化問題，則應(yīng)該在了解和掌握研究區(qū)域內(nèi)人類社會和地理環(huán)境在不斷演進中的關(guān)系表達的基礎(chǔ)上，對于生存在地理環(huán)境中的人(人群)的行為，尤其是對于環(huán)境認(rèn)知和環(huán)境調(diào)適的過程進行相關(guān)研究，以圖捕捉到具有人性化的人(人群)在地理環(huán)境中所做出的關(guān)鍵性行為表達，以及在不斷調(diào)試自身和周邊地理環(huán)境關(guān)系中所體現(xiàn)出來的人類智慧，以此作為拓展新的學(xué)科研究領(lǐng)域及研究范疇的契機。