美國聯(lián)邦政府的大學(xué)科研資助特色及啟示

賈春波

（國防科技大學(xué)計算機(jī)學(xué)院，湖南 長沙，410073）

美國聯(lián)邦政府十分注重大學(xué)科研資助政策的完善，長期以來，其通過贈款、合作協(xié)議、設(shè)置獎學(xué)金與研究項目等形式，激勵大學(xué)科研發(fā)展，培育大學(xué)科研精神，提升了大學(xué)的科研能力。本文系統(tǒng)性地分析美國聯(lián)邦政府的大學(xué)科研資助政策及其內(nèi)容特色，并探索其對我國大學(xué)科研資助政策制定和管理的借鑒價值。

一、美國聯(lián)邦政府的大學(xué)科研資助政策演變

學(xué)界一致認(rèn)為，《莫雷爾法案》（1862 年）是美國大學(xué)接受聯(lián)邦政府資助的開端[1]?！赌谞柗ò浮芬?guī)定各州應(yīng)當(dāng)利用土地財政收入，在5 年內(nèi)至少建立一所“講授與農(nóng)業(yè)和機(jī)械工業(yè)有關(guān)的知識”的學(xué)院。短短2 年時間，美國農(nóng)工學(xué)院就增加到了28所。農(nóng)業(yè)學(xué)校、農(nóng)工學(xué)院的設(shè)立與發(fā)展，為農(nóng)業(yè)、工業(yè)技術(shù)的發(fā)展培養(yǎng)了不少人才。這個法案的特點是政府出政策、各州出資金開辦農(nóng)工院校，其對美國工農(nóng)業(yè)的發(fā)展起到了巨大的推動作用。

到二戰(zhàn)時期，美國聯(lián)邦政府的大學(xué)科研資助政策發(fā)生了較大改變。美國聯(lián)邦政府開始依靠一批世界著名大學(xué)，如哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等，合作開展有關(guān)軍事科學(xué)研究。由于有了聯(lián)邦政府的大規(guī)模撥款，通過這些著名大學(xué)研究探索，美國生產(chǎn)出了雷達(dá)、原子彈等一批高精尖武器，為取得二戰(zhàn)勝利起到了推動作用。

進(jìn)入冷戰(zhàn)時期，蘇聯(lián)第一顆人造地球衛(wèi)星的成功發(fā)射（1957 年），強(qiáng)烈刺激到了美國聯(lián)邦政府，使之更加重視科技研究。隨后，美國聯(lián)邦政府開始大規(guī)模發(fā)放獎學(xué)金，以資助前沿科技的研究。這一政策，為美國培養(yǎng)了大批頂尖科技人才。與此同時，美國聯(lián)邦政府又通過了《國防教育法》，設(shè)立了國防獎學(xué)金（1958 年），各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)也加大了國防科研獎學(xué)金幅度，大大刺激了國防科技領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。在冷戰(zhàn)時期，除了對新興科技與國防科研的資助，美國聯(lián)邦政府還十分重視對大學(xué)基礎(chǔ)研究的資助工作。1957 年以后，美國聯(lián)邦政府連年對大學(xué)基礎(chǔ)科研予以大量資助，其資助的主要對象是研究生。在此期間，以常春藤8 校聯(lián)盟為代表的一批研究型大學(xué)也迅速超越歐洲，成了世界頂尖高校。數(shù)據(jù)顯示，從1960 -1969 年，美國聯(lián)邦政府撥款資助規(guī)模由10 億增長到50 億美元，這也使得20 世紀(jì)60 年代成了美國學(xué)術(shù)研究發(fā)展的黃金時代[2]。

需要特別強(qiáng)調(diào)的是，二戰(zhàn)結(jié)束后，美國聯(lián)邦政府?dāng)U大了資助對象。1945 年，在《科學(xué)——無止境的疆界》報告中，首次提出聯(lián)邦政府應(yīng)在資助研究生科研方面扮演重要角色，重點在于吸引青年人才、依靠年輕一代從事科學(xué)事業(yè)。1952 年，美國國家科學(xué)基金會（NSF）又設(shè)立了研究生獎學(xué)金項目，鼓勵學(xué)生從事學(xué)術(shù)研究。1994 年聯(lián)邦政府出臺的《國家利益中的科學(xué)》指出，要鼓勵大學(xué)生參與科研，尤其是要強(qiáng)化對研究生的科研訓(xùn)練與科研資助。

2001 年，美國相繼投入數(shù)萬億美元進(jìn)行了針對阿富汗、伊拉克、敘利亞等國家和地區(qū)的多場大規(guī)模反恐戰(zhàn)爭，一時間，美國聯(lián)邦政府特別是國防部持續(xù)加大了大學(xué)國防科研經(jīng)費(fèi)的投入。2007 年與2010 年，美國聯(lián)邦政府分別通過了《美國競爭力法案》《美國競爭力再授權(quán)法案》，兩大法案提出要重點支持超導(dǎo)、納米技術(shù)和可替代能源等重點領(lǐng)域的研究，同時，還明確了科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)等領(lǐng)域的研究生資助事宜。尤其是2010 年前后，由于美國在通信技術(shù)、高速列車技術(shù)等領(lǐng)域開始落后于中國、日本和印度等國，于是引發(fā)了美國聯(lián)邦政府大學(xué)資助政策取向的激烈爭論，經(jīng)過多方博弈，到今天，聯(lián)邦政府科研資助的重心再次回到了“基礎(chǔ)科研資助”“國防科研資助”并重的正軌。

美國聯(lián)邦政府大學(xué)科研資助政策為美國基礎(chǔ)科學(xué)研究、科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)、激發(fā)社會創(chuàng)新活力與國防事業(yè)發(fā)展提供了資金保障，起到了非常重要推動作用。

二、美國聯(lián)邦政府的大學(xué)科研資助特色

（一）多元化的資助主體與資助渠道

盡管美國大學(xué)科學(xué)研究資助的主體很多，包括聯(lián)邦政府、地方政府和工業(yè)界，但是，聯(lián)邦政府是大學(xué)科研的最大資助者，占大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)總額的60%以上，其中又以國家科學(xué)基金會、國家健康研究院、國防部、能源部和農(nóng)業(yè)部為主要資助部門[3]。此外，美國聯(lián)邦政府的大學(xué)科研資助，是通過法案形式確定的，不是簡單的行政命令?！赌谞柗ò浮贰秶澜逃ā贰睹绹偁幜Ψò浮返却砹瞬煌瑫r期的資助政策。鑒于美國各界的共識：教育與科研結(jié)合是美國大學(xué)的特征，大學(xué)科研是一種面向未來的長期投資。以國家科學(xué)基金會、能源部、國防部、航空航天局和農(nóng)業(yè)部為主的美國聯(lián)邦政府部門資助了60%以上的大學(xué)科研項目。在資助對象方面，研究生一直是美國聯(lián)邦政府科研資助的重點對象。以全日制科學(xué)、工程和健康領(lǐng)域為例，參與研究生科研資助的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)眾多，其中資助的研究生人數(shù)、資助金額數(shù)最多，推行研究生科研資助政策貢獻(xiàn)最大的是國家科學(xué)基金會，其次為國防部。根據(jù)美國聯(lián)邦科學(xué)基金會統(tǒng)計，從2007年到2013 年，僅針對具有博士學(xué)位授予權(quán)的高校，聯(lián)邦政府就資助了50 多萬名研究生開展科研活動[4]，見表1

表1 2007—2013 年美國聯(lián)邦政府研究生科研資助人數(shù)（僅統(tǒng)計了具有博士學(xué)位授予點大學(xué)，2014 年后的數(shù)據(jù)無法獲得）

（二）資助方式多樣，包括贈款、合作協(xié)議、項目基金等

1.贈款

程序上講，美國大學(xué)取得聯(lián)邦政府科研資助需要經(jīng)過項目申請和價值評議的過程，但對于一些前沿領(lǐng)域的科研資助，聯(lián)邦政府往往會采取贈款方式資助，而不是通過合同實施。這些贈款包含科研設(shè)備購置費(fèi)用和研究經(jīng)費(fèi)等，主管部門只監(jiān)督資金使用情況，不干涉科研進(jìn)程。受贈者按照項目要求開展研究，并將研究結(jié)果予以公開發(fā)表。

2.合作協(xié)議

美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在需要實質(zhì)性地參與某一領(lǐng)域科研時，往往會與受資助的大學(xué)簽訂一個合作協(xié)議。協(xié)議明確資助方式、金額、研究內(nèi)容、研究結(jié)果及結(jié)果使用權(quán)利等，同時監(jiān)督資金使用與研究過程。這種資助方式多來源于聯(lián)邦政府之下的國家行政機(jī)構(gòu)，如國防部、能源部等。

3.成本分擔(dān)

美國聯(lián)邦政府還制定了一些成本分擔(dān)政策，以分擔(dān)大學(xué)科學(xué)研究成本。除了某些法定或協(xié)議的分擔(dān)比例外，美國聯(lián)邦政府及相關(guān)職能部門對于大學(xué)科研成本的分擔(dān)比例沒有設(shè)置明確的額度限制，大多數(shù)情況都是根據(jù)項目內(nèi)容及研究結(jié)果要求而定。

4.項目基金

盡管聯(lián)邦政府部門對研究生實施科研資助方式多樣化，但主要采取的還是項目基金方式。一方面，面向?qū)W生申請者，給予其一定的科研資料費(fèi)、生活開支費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等經(jīng)費(fèi)支持，包括大學(xué)生科研教育基金、科研獎學(xué)金等。另一方面，面向大學(xué)機(jī)構(gòu)、教師申請者，在財政預(yù)算表中也留出了相當(dāng)大比例的科研項目經(jīng)費(fèi)，用于支付大學(xué)科研工作者的勞務(wù)費(fèi)、資料費(fèi)、調(diào)查費(fèi)等。

（三）十分重視基礎(chǔ)領(lǐng)域、國防領(lǐng)域的科研資助

自二戰(zhàn)開始，美國聯(lián)邦政府就十分重視國防科技研究與國防科研資助。二戰(zhàn)結(jié)束后，美蘇之間雖未發(fā)生正面沖突，但科技競爭，尤其是國防科技競爭成了這個時期美蘇爭霸的砝碼，為了確?？萍几偁巸?yōu)勢，美國聯(lián)邦政府投入了大量科研經(jīng)費(fèi)，以資助大學(xué)國防科技研究。1957 年的衛(wèi)星危機(jī)是美國聯(lián)邦政府科研資助政策嬗變的分水嶺。直到20 世紀(jì)60 年代初，聯(lián)邦政府的大學(xué)科研資助政策才基本定調(diào)，即形成了一種“國防科研”“基礎(chǔ)科研”并重的局面。當(dāng)然，在不同歷史時期，美國聯(lián)邦政府對“國防科研”“基礎(chǔ)科研”的側(cè)重，是存在動態(tài)調(diào)整的。如2001 年之后的近10 年間，由于“反恐”需要，美國聯(lián)邦政府對反恐戰(zhàn)爭的研究越發(fā)重視起來，一定程度上削減了基礎(chǔ)研究的資助，增加了對國防和物理科學(xué)上的研究投資，其目的是應(yīng)對未來的全球反恐挑戰(zhàn)。不過從整體上看，近一個世紀(jì)以來，美國的科學(xué)技術(shù)之所以一直處于世界領(lǐng)先水平，這與聯(lián)邦政府對大學(xué)基礎(chǔ)科學(xué)、國防科學(xué)的“并重投入”是密不可分的，強(qiáng)化大學(xué)的國防科研、基礎(chǔ)科研功能早已經(jīng)成為美國增強(qiáng)其科技水平與綜合國力的一個重要途徑[5]。目前，美國聯(lián)邦政府依托一套嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范、高效的同行評議系統(tǒng)，大大優(yōu)化了大學(xué)科研資源配置。同時，科研資助機(jī)構(gòu)亦由原來的以國防部、原子能委員會為主轉(zhuǎn)向了以國家科學(xué)基金會、能源部、農(nóng)業(yè)部、航空航天局為主[6]。今天，雖然美國聯(lián)邦政府的資助方式早已由“政治議程式”的國防科研資助轉(zhuǎn)向了“同行評議式”科研資助，但是重視基礎(chǔ)領(lǐng)域、國防領(lǐng)域的科研資助這一基調(diào)并未改變。

三、美國聯(lián)邦政府的大學(xué)科研資助對我國政府資助大學(xué)科研的啟示

大學(xué)的主要職能是教學(xué)、科研、社會服務(wù)，這些都需要投入大量資金，尤其是在科研方面，當(dāng)前，我國大學(xué)在科研經(jīng)費(fèi)方面面臨較大缺口，因而大學(xué)科研職能的實現(xiàn)不得不依靠國家、社會、企業(yè)提供的經(jīng)費(fèi)[7]。美國聯(lián)邦政府通過資助大學(xué)科研項目，充分發(fā)揮了大學(xué)在科研方面的先天優(yōu)勢，我國在建立大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)資助體系進(jìn)程中，應(yīng)吸取其經(jīng)驗與教訓(xùn)，取長補(bǔ)短，爭取以有限資金注入，取得最大收益。

（一）擴(kuò)大國家級機(jī)構(gòu)對大學(xué)科研資助覆蓋

在大學(xué)科研資助主體方面，我國采取的是一種政府主導(dǎo)機(jī)制——科研經(jīng)費(fèi)來源主渠道是國家的財政收入；國家社會科學(xué)基金、國家自然科學(xué)基金及各級政府機(jī)構(gòu)的科研基金，是我國支持自由探索研究的主渠道，亦是我國大學(xué)課題經(jīng)費(fèi)的重要來源，并成為衡量大學(xué)科研實力的重要指標(biāo)之一[8]。這與美國采取的聯(lián)邦政府為核心的多元化主體、多樣化渠道共同參與的機(jī)制大同小異。但是，相較而言，在國家級機(jī)構(gòu)的資助覆蓋面方面，我國與美方存在一定差距。因此，我國應(yīng)擴(kuò)大國家級機(jī)構(gòu)對大學(xué)科研資助的覆蓋。一方面，建議進(jìn)一步擴(kuò)大國家級機(jī)構(gòu)科研基金的覆蓋面。如國家社會科學(xué)基金、國家自然科學(xué)基金除了目前設(shè)立的資助項目外，還可以與國家教育、科技主管部門合作，擴(kuò)大對高職生、本科生科研獎學(xué)金的覆蓋；社會保障、新聞出版等政府部門亦可以結(jié)合社會發(fā)展需要擴(kuò)大對研究生、本科生、高職生的科研獎學(xué)金項目覆蓋，引導(dǎo)和支持大中專生開展“雙創(chuàng)”。另一方面，建議國家級機(jī)構(gòu)擴(kuò)大對非重點院校、高職院校的科研資助覆蓋。目前，國家級基金主要面向中科院、各省社科院及“雙一流”高校，非重點院校、高職院校得到的資助少。建議從政策層面予以調(diào)節(jié)，持續(xù)擴(kuò)大對非重點院校、高職院校的資助覆蓋，讓國家級基金能夠惠及更多的大學(xué)，以推動各層級大學(xué)的科研創(chuàng)新。

（二）優(yōu)化資助方式，完善大學(xué)科研資助管理機(jī)制

科研成果的獲得不僅需要科學(xué)家們的辛勤勞動，而且需要大量的科研經(jīng)費(fèi)、儀器設(shè)備、原材料、數(shù)據(jù)庫等，這些都需要國家提供有力的經(jīng)費(fèi)支持。美國的科研經(jīng)費(fèi)位居世界第一[9]。美國聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)為了防止利益沖突和信息泄露，采用了多樣化的資助方式。我國可借鑒其做法，逐步將以“項目基金”資助為核心的資助模式，轉(zhuǎn)變?yōu)榛诨痦椖?、贈款、合作協(xié)議、成本分擔(dān)等方式的多元資助體系，以充分調(diào)動各方資源資助大學(xué)科研。同時，我國政府科研基金的項目申請、評議及合同撥款等都應(yīng)體現(xiàn)公平性、透明性，以防止各種潛規(guī)則對政府科研基金的侵害[10]。特別需要強(qiáng)調(diào)的是，我國可借鑒美國聯(lián)邦政府研究生科研資助政策，不斷優(yōu)化研究生資助方式，改變通過導(dǎo)師項目領(lǐng)取研究補(bǔ)貼的現(xiàn)狀，轉(zhuǎn)向直接資助研究生科研，使研究生能夠切實獲得資助，以滿足其科研經(jīng)費(fèi)、生活費(fèi)等基本開支。對于參與導(dǎo)師科研項目的研究生，也應(yīng)根據(jù)研究生勞動付出、科研能力等制定合理的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，保障其基本生活開支，讓研究生免除生計之憂，全身心投入到學(xué)術(shù)研究之中。

（三）重視對基礎(chǔ)領(lǐng)域、國防科研領(lǐng)域資助

當(dāng)前，我國已經(jīng)建立了比較完善的國家創(chuàng)新體系，科技競爭力亦擠進(jìn)了世界前列[11]。在整個國家創(chuàng)新體系中，大學(xué)科研工作的基礎(chǔ)性地位得到了充分加強(qiáng)，大學(xué)已真正成為科學(xué)研究的主要陣地?；A(chǔ)研究是大學(xué)科研的重要組成部分，基礎(chǔ)研究在科學(xué)研究中一直具有無法取代的根本性作用。因此，我國政府應(yīng)重視基礎(chǔ)領(lǐng)域的研究資助，為所有大學(xué)，尤其是研究型大學(xué)，提供基礎(chǔ)領(lǐng)域科研專項資助項目。除此之外，亦不可忽視大學(xué)國防科學(xué)研究在國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。現(xiàn)代國防建設(shè)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展休戚相關(guān)，合理配置和有效利用有限資源，走軍、民用融合發(fā)展的路子，不僅可以提升科研經(jīng)費(fèi)效益，避免軍、民用在相關(guān)領(lǐng)域分散建設(shè)與重復(fù)建設(shè)問題，而且還能夠促進(jìn)大學(xué)學(xué)科建設(shè)與國防科學(xué)建設(shè)的共贏發(fā)展，進(jìn)而實現(xiàn)軍、民用科技雙向帶動、相互促進(jìn)[12]。