學(xué)者遷移研究綜述

虞晨琳

（上海大學(xué)圖書館 上海 200444）

學(xué)者是知識(shí)的重要載體，學(xué)者的流動(dòng)將會(huì)影響國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步和創(chuàng)新。因此，學(xué)者遷移一直受相關(guān)領(lǐng)域研究者與政策制定者的關(guān)注。學(xué)者遷移是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，隨著時(shí)代變化及相關(guān)因素綜合作用，學(xué)者遷移從最初的人才流失逐漸向人才流入、人才回流、到人才循環(huán)[1]。

已有的學(xué)者遷移的綜述分別圍繞人才流動(dòng)特征[2-3]、流動(dòng)動(dòng)因及影響[4]、履歷方法[5]等方面來展開，未有全面概述學(xué)者遷移的研究。本文通過分析歸納已有研究，為學(xué)者遷移的進(jìn)一步研究提供參考。

1 學(xué)者遷移的界定標(biāo)準(zhǔn)

目前，學(xué)者遷移概念尚未統(tǒng)一，產(chǎn)生了多種術(shù)語，如科研人員流動(dòng)、跨國流動(dòng)、人才流動(dòng)等?；诓煌难芯磕康?，學(xué)者遷移的界定標(biāo)準(zhǔn)存在差異，導(dǎo)致研究結(jié)論出現(xiàn)矛盾、研究結(jié)果不具有可比性，阻礙學(xué)者遷移研究的交流與共享。本文基于Ana Fernandez的學(xué)者遷移的生命周期模型[6]以及相關(guān)文獻(xiàn)，從人員、遷移、時(shí)間3個(gè)方面梳理學(xué)者遷移的界定標(biāo)準(zhǔn)。

1.1 人員

人員是指學(xué)者遷移的主體，通過分析已有界定標(biāo)準(zhǔn)中的人員部分，可得到人員主要分為兩步進(jìn)行界定。

第一步，確定人員的職業(yè)特征，為科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)開發(fā)人員[7]。依照職業(yè)發(fā)展，科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)開發(fā)人員可分為初級(jí)研究人員（First Stage Researcher，在讀博士生）[8]、公認(rèn)研究人員（Recognized Researcher，尚未擁有獨(dú)立研究能力的博士學(xué)位持有者）[9]、成熟研究人員（Established Researcher，已擁有獨(dú)立研究能力的研究人員）和領(lǐng)軍研究人員（Leading Researcher，領(lǐng)導(dǎo)該學(xué)科或研究發(fā)展的研究人員）[10-11]等。

第二步，確定人員的社會(huì)特征，各研究基于自身研究目的，自行確定人員的社會(huì)特征（如國別、科研項(xiàng)目或榮譽(yù)、工作單位的屬性和職業(yè)狀態(tài)等），從而明確學(xué)者遷移中人員的界定標(biāo)準(zhǔn)。人員的社會(huì)屬性的典型標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。

表1 關(guān)于人員的社會(huì)屬性的典型界定標(biāo)準(zhǔn)

1.2 遷移

遷移是指學(xué)者遷移的事件。遷移可以定義為變化[6]，即從一個(gè)點(diǎn)（自然或社會(huì)某部門機(jī)構(gòu)等）到另一個(gè)點(diǎn)的移動(dòng)?；谏鲜龈拍?，已有的遷移界定標(biāo)準(zhǔn)分為國際遷移（判斷學(xué)者的國家屬性變化）、跨部門遷移（判斷學(xué)者所在機(jī)構(gòu)的屬性變化）、機(jī)構(gòu)遷移（判斷學(xué)者所在機(jī)構(gòu)變化）、學(xué)科遷移（判斷學(xué)者所在學(xué)科變化）、主動(dòng)與被動(dòng)遷移（判斷學(xué)者的獲取終身教職）。遷移的界定標(biāo)準(zhǔn)的典型研究如表2所示。

表2 遷移界定標(biāo)準(zhǔn)的典型研究

1.3 時(shí)間

時(shí)間是指學(xué)者遷移的持續(xù)時(shí)間。僅靠人員與遷移的界定標(biāo)準(zhǔn)，研究仍不能確定學(xué)者遷移的范圍。目前，學(xué)者的流動(dòng)次數(shù)高頻化、流動(dòng)形式多樣化，如參加國際會(huì)議、國外交流進(jìn)修等。研究認(rèn)為遷移需要持續(xù)一段時(shí)間及以上，排除學(xué)者一些短期的流動(dòng)，這些短期流動(dòng)并未滿足學(xué)者遷移的特征與影響。已有的時(shí)間界定標(biāo)準(zhǔn)有1個(gè)月[15]、3個(gè)月[23]、1年[24]或2年[25]及以上。但也有研究建議，將7天及其以上定為界定標(biāo)準(zhǔn)，其認(rèn)為學(xué)者通過重復(fù)、短暫的國際停留（研究訪問或參加會(huì)議）可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)的有效轉(zhuǎn)移與流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)學(xué)者遷移的影響[26]。

2 學(xué)者遷移的研究方法

學(xué)者遷移研究方法從數(shù)據(jù)獲取方法和具體研究方法兩方面展開。

2.1 遷移數(shù)據(jù)獲取方法

學(xué)者遷移研究中，獲取可靠、準(zhǔn)確的遷移數(shù)據(jù)是研究難點(diǎn)。數(shù)據(jù)獲取方式主要有人口統(tǒng)計(jì)、問卷調(diào)查、履歷方法和文獻(xiàn)計(jì)量法。

（1）人口統(tǒng)計(jì)

早期遷移研究主要使用人口統(tǒng)計(jì)方法獲取遷移數(shù)據(jù)，利用國家人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算國家間的高技術(shù)移民的流入、流出以及流動(dòng)變化情況[27-28]。隨著人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)類目不斷細(xì)化、信息詳實(shí)，為遷移研究提供更多可用信息。表3展示了使用人口統(tǒng)計(jì)方法的典型研究。

表3 學(xué)者遷移的人口統(tǒng)計(jì)方法的典型研究

目前，人口統(tǒng)計(jì)方法還存在一些問題。第一，獲取的數(shù)據(jù)存在差異。例如，移民人口的定義，一些國家依據(jù)現(xiàn)居地與出生地的不同，而另一些國家依照公民身份或國籍的變更[32]，因此，各國的數(shù)據(jù)不具有可比性，也無法構(gòu)建全球移民數(shù)據(jù)。第二，人口統(tǒng)計(jì)沒有指代學(xué)者的數(shù)據(jù)類目。在《國際標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)分類》中，尚無學(xué)者統(tǒng)計(jì)類目，學(xué)者與高技術(shù)人才、研發(fā)人員等概念混淆使用。第三，數(shù)據(jù)粒度粗糙。無法開展微觀層面的學(xué)者個(gè)體分析，僅限于宏觀層面的國家存量變化研究。

（2）問卷調(diào)查

問卷調(diào)查是研究者根據(jù)研究目的，向調(diào)查對(duì)象了解情況或征詢意見。表4列舉了著名學(xué)者遷移的調(diào)研項(xiàng)目。問卷調(diào)查可精準(zhǔn)定位研究對(duì)象；借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)多國學(xué)者遷移的調(diào)查；利用自主設(shè)計(jì)問卷，獲取其他方法難以獲取的數(shù)據(jù)變量，如調(diào)查遷移動(dòng)機(jī)、阻礙等。

表4 學(xué)者遷移的問卷調(diào)查方法的著名項(xiàng)目

問卷調(diào)查存在如下問題。首先，需要打擾學(xué)者，不便于后續(xù)研究或重復(fù)研究。其次，調(diào)研內(nèi)容需要學(xué)者的認(rèn)可與配合，存在回復(fù)率較低、信息不可用或不準(zhǔn)確[35]等問題。第三，耗費(fèi)大量時(shí)間、金錢與人力，如跨國調(diào)研一般需要2～3年。

（3）履歷方法

履歷方法是對(duì)履歷信息進(jìn)行編碼、分析，從而得到遷移數(shù)據(jù)。履歷可公開獲取，不僅降低數(shù)據(jù)搜集成本，而且還避免打擾學(xué)者。履歷記載了學(xué)者在時(shí)間序列上的教育、職業(yè)和科研產(chǎn)出的情況，因此，得到的遷移數(shù)據(jù)粒度細(xì)、屬性豐富，減少人名歧義問題。表5展示經(jīng)典履歷獲取方法以及相應(yīng)研究。

履歷方法存在一些局限。第一，所獲數(shù)據(jù)存在幸存者偏差。該方法需要學(xué)者公布履歷，相當(dāng)于設(shè)置篩選條件，研究對(duì)象是公布履歷的學(xué)者群體[44]。第二，履歷數(shù)據(jù)的異質(zhì)性。學(xué)者個(gè)人維護(hù)的履歷，存在格式差異、內(nèi)容不完整、更新滯后等問題，異質(zhì)化的履歷數(shù)據(jù)為后續(xù)的數(shù)據(jù)處理增加難度。第三，履歷數(shù)據(jù)庫較少，一些數(shù)據(jù)庫由于涉及個(gè)人隱私并不開放使用。

表5 學(xué)者遷移的履歷方法分類

（4）文獻(xiàn)計(jì)量法

文獻(xiàn)計(jì)量法是利用文獻(xiàn)作為數(shù)據(jù)點(diǎn)，抽取其中的時(shí)間、地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)、合作關(guān)系等，獲取遷移數(shù)據(jù)。所獲數(shù)據(jù)的格式與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化，數(shù)據(jù)范圍廣（覆蓋多學(xué)科和多地域），數(shù)據(jù)屬性豐富，可開展多層面分析（如學(xué)者合作、文獻(xiàn)引用）。如表6所示，文獻(xiàn)計(jì)量法構(gòu)建遷移數(shù)據(jù)的重要研究節(jié)點(diǎn)以及取得的成果。

文獻(xiàn)計(jì)量法存在一些問題。首先，該方法僅限捕獲文獻(xiàn)計(jì)量數(shù)據(jù)中的遷移信息，通過對(duì)比學(xué)者發(fā)文前后的機(jī)構(gòu)署名，獲取相應(yīng)的遷移數(shù)據(jù)。如果學(xué)者的遷移活動(dòng)未通過文獻(xiàn)來表現(xiàn)，則不屬于該方法的應(yīng)用范圍。其次，數(shù)據(jù)存在滯后。文獻(xiàn)的發(fā)文周期較長(zhǎng)，該方法得到的遷移時(shí)間點(diǎn)與真實(shí)發(fā)生時(shí)間點(diǎn)存在一年的滯后[50]。第三，人名消歧未得到有效解決?，F(xiàn)階段還未有較高準(zhǔn)確度的算法。第四，不支持跨庫檢索?，F(xiàn)在各數(shù)據(jù)庫的作者ID不支持跨庫關(guān)聯(lián)。

2.2 遷移具體研究方法

從定量和定性研究的角度，歸納學(xué)者遷移的具體研究方法。

（1）定量研究

首先，主要使用的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法。利用統(tǒng)計(jì)描述揭示遷移學(xué)者的群體特征，如學(xué)者的男女比例、年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)科分布等[14，51]。使用相關(guān)分析確定遷移的相關(guān)因素，如遷移與國際合作[52]、遷移與經(jīng)濟(jì)發(fā)展[53]等。采用回歸分析確定遷移的影響，如確定GDP對(duì)人才回流有明顯正向影響[54]，證實(shí)國際合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)海歸學(xué)者的科學(xué)產(chǎn)出影響[55]等。選擇生存分析確定遷移的影響，如分析遷移對(duì)科研人員職業(yè)生涯的影響[56]。

表6 學(xué)者遷移的文獻(xiàn)計(jì)量法

其次，使用的是文獻(xiàn)計(jì)量法。運(yùn)用科研產(chǎn)出量化指標(biāo)，測(cè)量遷移對(duì)科研產(chǎn)出的影響[57-58]。采用引文分析，量化遷移對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響[59]。信息論利用香農(nóng)指數(shù)測(cè)度信息，分析遷移與知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)聯(lián)[60]。

第三，引入其他學(xué)科的方法。如運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)法分析遷移網(wǎng)絡(luò)的特征[41]，使用聚類分析對(duì)學(xué)者的遷移類型分類[61]，基于引力模型構(gòu)建遷移模型[62]以及分析遷移的決定因素[8，63]。

（2）定性研究

定性研究的方法包括訪談法和三重分析類型法（threefold analytical typology）。訪談遷移學(xué)者，再現(xiàn)遷移學(xué)者關(guān)于國家霸權(quán)學(xué)術(shù)等級(jí)制度的認(rèn)知[64]。利用三重分析，理解遷移在知識(shí)交流中的模型、時(shí)間和結(jié)果之間的聯(lián)系[25]。

3 學(xué)者遷移的動(dòng)因

學(xué)者遷移的動(dòng)因不僅取決于學(xué)者個(gè)體，還取決于外部環(huán)境。

3.1 學(xué)者層面

學(xué)者層面，可分為主觀動(dòng)因和客觀動(dòng)因。主觀遷移動(dòng)因，主要是受學(xué)者主觀意愿影響，而客觀遷移動(dòng)因，由學(xué)者的客觀條件決定。

主觀遷移動(dòng)因，包括了經(jīng)濟(jì)、改善職業(yè)前景與安定、進(jìn)入優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)、進(jìn)入一流的科研機(jī)構(gòu)或擴(kuò)大國際合作網(wǎng)絡(luò)、家庭原因或福利[33，65-66]。這部分遷移動(dòng)因受學(xué)者主觀影響，如學(xué)者的能力、學(xué)者的職業(yè)階段或遷移的類型等，高被引學(xué)者的主要遷移動(dòng)因是追求良好的工作環(huán)境[67]。不同職業(yè)階段的學(xué)者，其遷移動(dòng)因不同，Guthrie的研究表明，青年學(xué)者的遷移動(dòng)因主要是資金、職位和職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，而資深學(xué)者的遷移動(dòng)因則是研究自主性和個(gè)人生活[68]，MORE2項(xiàng)目的研究成果也發(fā)現(xiàn)，不同職業(yè)階段的學(xué)者，其遷移動(dòng)因存在顯著差別[23]。不同遷移類型也會(huì)影響遷移動(dòng)因，周建中等人的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中國學(xué)者的外流首要?jiǎng)右蚴亲非蠛Ｍ飧呖萍妓?，而回流的首要?jiǎng)右蚴强紤]國內(nèi)的家庭和親情關(guān)系[66]。

客觀遷移動(dòng)因，主要有學(xué)科專業(yè)、年齡、家庭和性別等，這些因素會(huì)影響學(xué)者的遷移決定。不同學(xué)科的學(xué)者的遷移比例是不同的，物理學(xué)的學(xué)者的遷移比例較高，陸根書等人比較了不同學(xué)科高被引學(xué)者的遷移，發(fā)現(xiàn)物理學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)等學(xué)科的學(xué)者的遷移比例較高[69]；等人的研究表明，相比生物分子學(xué)和哲學(xué)專業(yè)，物理與空間科學(xué)專業(yè)的學(xué)者遷移人數(shù)最多[15]。不同年齡的學(xué)者的遷移比例是不同的，學(xué)者年齡越大越不易發(fā)生遷移，Aref等人發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)年齡與遷移人數(shù)呈倒U型，學(xué)術(shù)年齡的眾數(shù)在6～7歲，隨著學(xué)術(shù)年齡增大，遷移人數(shù)減少[70]，有研究得到相同結(jié)論[71-72]。不同婚姻狀態(tài)的學(xué)者的遷移比例不同，與單身學(xué)者相比，已婚學(xué)者會(huì)顧及遷移對(duì)家庭影響導(dǎo)致遷移比例較少[33]，有研究調(diào)研得到，已育學(xué)者不選擇在孩子青春期進(jìn)行遷移，避免打亂孩子成長(zhǎng)[73]。不同性別的學(xué)者遷移比例不同，女性學(xué)者考慮的遷移因素遠(yuǎn)多于男性[23]，女性學(xué)者發(fā)生遷移的頻率比男性學(xué)者小[74]。

學(xué)者層面的遷移動(dòng)因具有多樣性，學(xué)者們會(huì)綜合考慮各方面因素，將遷移帶給的負(fù)面影響最小化，實(shí)現(xiàn)遷移利益最大化[68]。

3.2 外部環(huán)境

外部環(huán)境的遷移動(dòng)因主要有政治、經(jīng)濟(jì)、文化等[2，75-76]。

國家的政治穩(wěn)定、政策制度對(duì)遷移動(dòng)因具有影響。國家政治政權(quán)動(dòng)亂造成大規(guī)模人才流失，巴西、阿根廷、烏拉圭、智利等拉美國家在20世紀(jì)60年代末至70年代初發(fā)生政治動(dòng)亂，造成大批學(xué)者流向海外[77]。國家采取縮緊簽證政策會(huì)導(dǎo)致流入學(xué)者數(shù)量下降[78]，國家采用放松簽證政策會(huì)使得流入學(xué)者數(shù)量上升[79]；國家實(shí)施人才吸引政策會(huì)增加人才流入，中國實(shí)施一系列人才吸引計(jì)劃，吸引了海外優(yōu)秀人才回國[80]。

經(jīng)濟(jì)一直是遷移動(dòng)因的重要影響因素，學(xué)者青睞向資金和設(shè)備優(yōu)越的地方流動(dòng)。實(shí)證研究驗(yàn)證，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地方對(duì)學(xué)者的吸引力越強(qiáng)[31，54，81]，中國海歸學(xué)者主要流向北京和上海[14，82]。

國家文化的相似與差異會(huì)影響于遷移動(dòng)因。學(xué)者傾向于向文化背景相似的國家遷移，如向鄰國遷移[6]，或相似語言的國家遷移[64，83]。

外部環(huán)境的遷移動(dòng)因也具有多樣性，各國需要根據(jù)自身情況制定政策吸引學(xué)者[84]。

4 學(xué)者遷移的流向

4.1 跨國流向

最初的研究發(fā)現(xiàn)學(xué)者遷移的跨國流向是從發(fā)展中國家/地區(qū)向發(fā)達(dá)國家/地區(qū)流動(dòng)，Laudel[11]和Scellato[65]的研究表明遷移學(xué)者的首要目的地是美國。隨后，逐漸有研究發(fā)現(xiàn)學(xué)者遷移方向不是一味向發(fā)達(dá)國家/地區(qū)流動(dòng)，ISI高被引學(xué)者在求職階段向一些亞太國家遷移[85]，超級(jí)遷移學(xué)者首要遷入國是中國[70]。目前，不少研究提出全球的科學(xué)知識(shí)重心發(fā)生改變，Czaika等人分析了1970—2014年的Scopus數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)科學(xué)知識(shí)重心和遷移目的地向東移動(dòng)，以往的科學(xué)外圍地區(qū)正逐漸成為新的中心[86]。

4.2 機(jī)構(gòu)流向

學(xué)者遷移的機(jī)構(gòu)流向受遷入遷出機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)距離的影響。Clauset等人發(fā)現(xiàn)學(xué)者的機(jī)構(gòu)遷移受其來源與目標(biāo)機(jī)構(gòu)的聲望的限制[87]。Deville等人也指出學(xué)者的機(jī)構(gòu)遷移遵循機(jī)構(gòu)層次規(guī)律，精英機(jī)構(gòu)的學(xué)者更傾向于遷移到其他精英機(jī)構(gòu)，排名較低機(jī)構(gòu)的學(xué)者一般遷移到其他排名較低的機(jī)構(gòu)[88]。孫玉濤等人分析學(xué)者的跨國遷移網(wǎng)絡(luò)，證實(shí)遷入遷出機(jī)構(gòu)間的學(xué)術(shù)距離直接影響學(xué)者的遷移決策[39]。

5 學(xué)者遷移的影響

學(xué)者遷移的影響范圍包括科研產(chǎn)出、國際合作、知識(shí)轉(zhuǎn)移和職業(yè)發(fā)展。

5.1 對(duì)科研產(chǎn)出的影響

遷移對(duì)科研產(chǎn)出的影響研究成果存在爭(zhēng)議，不同條件不同場(chǎng)景下，遷移對(duì)科研產(chǎn)出的影響不同。從國際遷移、機(jī)構(gòu)遷移兩方面展示遷移對(duì)科研產(chǎn)出的影響。

（1）國際遷移

與非遷移學(xué)者相比，國際遷移學(xué)者具有更高的科研產(chǎn)出。研究發(fā)現(xiàn)，國際遷移學(xué)者比非遷移競(jìng)爭(zhēng)者具有更高的發(fā)文量[82]、更高的論文引用[78，80]。陳代還等人分析海歸學(xué)者的發(fā)文情況，指出海歸學(xué)者在國外學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷所形成的國際網(wǎng)絡(luò)對(duì)其科研產(chǎn)出有正向影響[55]。

與遷移前相比，學(xué)者在遷移后的短期內(nèi)降低科研產(chǎn)出。Liu等人分析中國“千人計(jì)劃”入選者在回國后的科研表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)其科研產(chǎn)出下降[14]。Li等人觀察中國長(zhǎng)江學(xué)者在回國后的3～5年內(nèi)，未有顯著的科研成果，認(rèn)為海歸學(xué)者需要時(shí)間與精力來適應(yīng)、融入新環(huán)境[89]。

（2）機(jī)構(gòu)遷移

向上機(jī)構(gòu)遷移有助于學(xué)者的科研產(chǎn)出。Ferna等人研究1957—2005年的171位英國學(xué)者的機(jī)構(gòu)遷移，發(fā)現(xiàn)學(xué)者向排名高的機(jī)構(gòu)遷移，會(huì)增加其論文產(chǎn)出[79]。Allison發(fā)現(xiàn)學(xué)者的向上機(jī)構(gòu)遷移會(huì)增加其論文的產(chǎn)出與引用[12]。

向下機(jī)構(gòu)遷移會(huì)降低學(xué)者論文的產(chǎn)出量[79]與引用[12]。研究認(rèn)為機(jī)構(gòu)遷移破壞學(xué)者依賴的社會(huì)資源，這些社會(huì)資源會(huì)影響學(xué)者的科研產(chǎn)出，因此，機(jī)構(gòu)遷移對(duì)青年學(xué)者的負(fù)面影響較大[9]。

機(jī)構(gòu)遷移能促進(jìn)高產(chǎn)出學(xué)者的科研產(chǎn)出。Bolli等人發(fā)現(xiàn)高產(chǎn)出學(xué)者的遷移數(shù)與其論文產(chǎn)出成正比[91]。發(fā)現(xiàn)遷移次數(shù)最高的學(xué)者的遷移次數(shù)與引用存在正向關(guān)系[61]。

5.2 對(duì)國際合作的影響

從微觀和宏觀層面，研究遷移對(duì)國際合作的影響，前者聚焦在學(xué)者的遷移對(duì)其國際合作的影響，后者主要研究國家的遷移網(wǎng)絡(luò)和國際合作網(wǎng)絡(luò)的關(guān)聯(lián)。

（1）微觀層面

遷移能促進(jìn)學(xué)者間的國際合作。研究表明，與非遷移學(xué)者相比，遷移學(xué)者的國際合作論文更多[80，92]。Furukawa等人分析學(xué)者的遷移網(wǎng)絡(luò)和合作網(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中階的放大率大于1，推斷遷移促進(jìn)科研合作[42]。楊芳娟等人分析學(xué)者國際合作論文，發(fā)現(xiàn)學(xué)者的東道國遷移經(jīng)歷對(duì)學(xué)者與東道國合著論文數(shù)有正向影響，證明學(xué)者跨國流動(dòng)對(duì)國際科學(xué)合作有顯著影響[93]。施云燕的調(diào)研項(xiàng)目中，受訪學(xué)者認(rèn)為遷移促進(jìn)了國際合作[94]。

（2）宏觀層面

國家間遷移網(wǎng)絡(luò)與合作網(wǎng)絡(luò)存在不對(duì)稱性。Chinchilla等人發(fā)現(xiàn)同一國家在其遷移網(wǎng)絡(luò)與合作網(wǎng)絡(luò)的角色和作用存在不對(duì)稱[75]，以美國與其7個(gè)禁入國為例，美國是7個(gè)國家的遷移和合作的主要國，而這7個(gè)國家在美國的科研關(guān)系中只占小部分[95]。Chinchilla等人擴(kuò)大研究范圍，按照國家科技資本對(duì)216個(gè)國家進(jìn)行分類，發(fā)現(xiàn)科技欠發(fā)達(dá)國家的國際合作比例高、學(xué)者遷移比例較低，而科技發(fā)達(dá)國家積累70%以上的遷移學(xué)者和國際合作出版物[96]。因此，國家需要基于自身情況，合理使用遷移和國際合作政策，實(shí)現(xiàn)國家的科研產(chǎn)出最大化[97]。

5.3 對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響

遷移能促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。研究發(fā)現(xiàn)學(xué)者間面對(duì)面的接觸，能幫助學(xué)者形成人際關(guān)系、促進(jìn)隱性知識(shí)傳遞[26]。

學(xué)者遷入后，會(huì)增加其在遷入地的引用次數(shù)。Azoulay等人發(fā)現(xiàn)精英學(xué)者發(fā)生遷移后，遷移目的地對(duì)該學(xué)者的出版物的引用明顯增加[98]，Orazbayev建立引文式實(shí)證研究框架，發(fā)現(xiàn)遷移人數(shù)降低導(dǎo)致知識(shí)流動(dòng)的減少[59]，劉瑋辰等人研究發(fā)現(xiàn)，“青千”（“青年千人計(jì)劃”入選者）回國后，國內(nèi)科學(xué)家對(duì)其論文引用增加，該效應(yīng)存在其回國前發(fā)表前的論文以及回國后發(fā)表的論文[99]。

學(xué)者遷移后，與遷入地的研究主題相似更高。Valeria利用余弦相似度和香農(nóng)指數(shù)來分別測(cè)量遷移學(xué)者在遷移不同階段的知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)基礎(chǔ)；與非遷移組相比，遷移學(xué)者的參考文獻(xiàn)和術(shù)語體現(xiàn)更多樣化的知識(shí)面；遷移學(xué)者在遷移后與國外合著者的相似度顯著增加，驗(yàn)證遷移促使學(xué)者之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移[60]。

5.4 對(duì)學(xué)者職業(yè)生涯的影響

學(xué)者職業(yè)生涯的規(guī)律一直是學(xué)界研究重點(diǎn)，普遍認(rèn)為，遷移能促進(jìn)學(xué)者職業(yè)生涯發(fā)展。

遷移經(jīng)歷能幫助學(xué)者進(jìn)入職業(yè)生涯關(guān)鍵階段，周建中等人分析中國科研人員的職業(yè)生涯，發(fā)現(xiàn)在職稱晉升方面，有流動(dòng)經(jīng)歷的科研人員比例明顯要高于沒有流動(dòng)經(jīng)歷的[100]，張建衛(wèi)等人利用生存分析研究領(lǐng)軍人才的成長(zhǎng)規(guī)律，發(fā)現(xiàn)留學(xué)經(jīng)歷增加了副教授階段的生存風(fēng)險(xiǎn)[101]。

遷移經(jīng)歷增強(qiáng)學(xué)者的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。施云燕的調(diào)研項(xiàng)目中，大部分科研人員認(rèn)為遷移可以加強(qiáng)學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，如國際合作與交流、增加學(xué)術(shù)自信、推升同行認(rèn)可[94]。中外聯(lián)合培養(yǎng)是博士生國際學(xué)術(shù)流動(dòng)的一種重要形式，李澄鋒等人發(fā)現(xiàn)，遷移對(duì)博士生的知識(shí)產(chǎn)出能力有正向影響，中外聯(lián)合培養(yǎng)的博士生的國際論文產(chǎn)出顯著高于非中外聯(lián)合培養(yǎng)的博士生[102]。

6 總結(jié)與展望

本文通過人員、遷移和時(shí)間3個(gè)維度，討論了學(xué)者遷移概念的界定，按照定性和定量研究歸納學(xué)者遷移的具體研究方法，從遷移動(dòng)因、遷移流向、遷移影響等方面來總結(jié)學(xué)者遷移的研究?jī)?nèi)容。盡管國內(nèi)外對(duì)學(xué)者遷移景象廣泛研究，出現(xiàn)較為豐富的研究成果。但是，目前學(xué)者遷移研究仍存在局限，今后研究可從以下部分著手。

（1）鞏固學(xué)者遷移的理論研究。一是明確學(xué)者遷移定義。揭示學(xué)者遷移的本質(zhì)，統(tǒng)一學(xué)者遷移概念理解，便于各研究制定學(xué)者遷移的界定標(biāo)準(zhǔn)，提高研究結(jié)果的共享與可比性。二是豐富學(xué)者遷移的理論基礎(chǔ)。隨著時(shí)代變化及相關(guān)因素綜合作用，學(xué)者遷移趨于短暫、頻繁、多種形式，原有的遷移理論（推拉理論、新古典主義經(jīng)濟(jì)理論、新經(jīng)濟(jì)移民理論和世界體系理論）不能更好地指導(dǎo)學(xué)者遷移的實(shí)證研究，需要豐富學(xué)者遷移理論。

（2）推進(jìn)學(xué)者遷移的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)建設(shè)。建立大規(guī)模、可靠的遷移數(shù)據(jù)集，第一，避免各研究重復(fù)處理數(shù)據(jù)導(dǎo)致的資源浪費(fèi)；第二，為個(gè)人以及小型團(tuán)隊(duì)開展學(xué)者遷移研究提供便利；第三，多維度、多屬性、大規(guī)模的遷移數(shù)據(jù)為遷移研究提供新的研究平臺(tái)。

（3）加強(qiáng)學(xué)者遷移的方法創(chuàng)新。學(xué)者遷移涉及到心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)等學(xué)科知識(shí)，屬于跨領(lǐng)域?qū)W科。已有研究采用方法相類似，主要分析遷移的決定因素與影響。今后研究可嘗試扎根理論、決策分析、馬爾可夫鏈等方法，理解學(xué)者遷移的決策過程、建立決定模型等。

（4）深入學(xué)者遷移的研究?jī)?nèi)容。今后研究需要以全球化角度研究遷移的流向，結(jié)合時(shí)代特點(diǎn)分析遷移規(guī)律；建立遷移的科研產(chǎn)出的分析維度，歸納不同遷移的科研產(chǎn)出影響的根本原因以及影響過程；探索知識(shí)轉(zhuǎn)移的測(cè)量，為遷移對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響研究提供支持；細(xì)化遷移對(duì)學(xué)者職業(yè)生涯的研究，遷移對(duì)不同階段、不同類型的學(xué)者具有不同的決定因素和影響，為學(xué)者職業(yè)發(fā)展以及國家人才規(guī)劃提供建議。