基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新能力提升

樊 增 強(qiáng)

(山西師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，山西 臨汾 041004)

近年來(lái)，中國(guó)對(duì)科技創(chuàng)新工作的重視提升到新的高度，從改革開(kāi)放初期的“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”到 “創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)”戰(zhàn)略部署，再到“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的提出，充分表明中國(guó)把創(chuàng)新作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心因素。

從實(shí)踐看，創(chuàng)新是中國(guó)有效轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，進(jìn)而能夠有效地保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵所在。黨的十八大報(bào)告明確提出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，特別強(qiáng)調(diào)了“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”[1]。十八屆五中全會(huì)提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的新發(fā)展理念，并將創(chuàng)新置于新發(fā)展理念的首位。2017年《政府工作報(bào)告》提出了“以創(chuàng)新引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)”“深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)優(yōu)化結(jié)構(gòu)”，首次將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)鏈接起來(lái)，更為明晰化了創(chuàng)新在推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的關(guān)鍵作用[2]。黨的十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破[3]。

整體上看，中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率不斷提升，但中高端技術(shù)行業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距較大，特別是基礎(chǔ)研究的支撐力明顯不足，影響技術(shù)創(chuàng)新水平。

一、基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)及其戰(zhàn)略地位

(一)基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵與特點(diǎn)

1.基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵。2006年2月頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》對(duì)基礎(chǔ)研究給出了明晰定位，即是“以深刻認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲得新知識(shí)、新原理、新方法和培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才等為基本使命，是高新技術(shù)發(fā)展的重要源泉，是培育創(chuàng)新人才的搖籃，是建設(shè)先進(jìn)文化的基礎(chǔ)，是未來(lái)科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力”[4]。并對(duì)基礎(chǔ)研究工作進(jìn)行了戰(zhàn)略規(guī)劃和統(tǒng)籌部署。國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)把基礎(chǔ)研究界定為：為了獲得新的關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的[5]。并認(rèn)為基礎(chǔ)研究包括純基礎(chǔ)研究和導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究。

1945年，美國(guó)科學(xué)技術(shù)辦公室主任萬(wàn)尼瓦尼·布什(Vannevar Bush)在給美國(guó)總統(tǒng)羅斯福提供的《科學(xué)：無(wú)盡的前沿(Science，the Endless Frontier)》的報(bào)告中，將基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對(duì)立二分，提出基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的先驅(qū)，因此，基礎(chǔ)研究經(jīng)過(guò)應(yīng)用研究到技術(shù)創(chuàng)新這一單一的線性模式就成為美國(guó)政府支持的基石，美國(guó)的科學(xué)發(fā)展進(jìn)入黃金期，并成長(zhǎng)為科技超級(jí)強(qiáng)國(guó)[6]。1997年，美國(guó)普林斯頓學(xué)者唐納德·司托克(Donald Stokes)認(rèn)為，技術(shù)愈來(lái)愈依賴于科學(xué)，而科學(xué)也愈來(lái)愈從實(shí)踐中的問(wèn)題和社會(huì)需求出發(fā)。他把基礎(chǔ)研究劃分為純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究?jī)深悺?/p>

由上可知，基礎(chǔ)研究是指認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法的研究活動(dòng)，基礎(chǔ)研究包括純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，可以是個(gè)人自由探索，也可以是科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)集體攻關(guān)研究。

2.基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)：(1)基礎(chǔ)研究向社會(huì)提供新知識(shí)、新原理、新方法，催生新的重大科學(xué)思想和理論，會(huì)產(chǎn)生顛覆性的技術(shù)，帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)崛起；(2)基礎(chǔ)研究主要探索自然規(guī)律和科學(xué)方法，不以特定的應(yīng)用方向?yàn)槟繕?biāo)，投入能否得到回報(bào)并不確定，具有探索性和高風(fēng)險(xiǎn)性；(3)基礎(chǔ)研究通過(guò)理論、知識(shí)基礎(chǔ)和分析工具，能夠檢測(cè)應(yīng)用對(duì)策研究的科學(xué)性和合理性；(4)基礎(chǔ)研究具有公益性和共享性；(5)基礎(chǔ)研究孕育科學(xué)精神；(6)基礎(chǔ)研究的成果一般包括論文和數(shù)據(jù)等。

(二)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略地位

1.從基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)的視角看基礎(chǔ)研究的前瞻性和戰(zhàn)略性。原始創(chuàng)新源自于基礎(chǔ)研究，沒(méi)有基礎(chǔ)研究的有效突破，就不可能產(chǎn)生關(guān)鍵核心技術(shù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也就變?yōu)闊o(wú)源之水。重大的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究成果是“非賣品”，必須依靠自身進(jìn)行攻關(guān)和突破。每一次基礎(chǔ)研究取得的重大突破，都會(huì)引領(lǐng)和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，開(kāi)辟新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。人類歷史上的三次技術(shù)革命都強(qiáng)烈地依賴于科學(xué)理論、基礎(chǔ)研究的突破。

基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)的新信息源和理論基礎(chǔ)。在基礎(chǔ)研究(包括應(yīng)用基礎(chǔ)研究)、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究三者關(guān)系中，基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，沒(méi)有雄厚的基礎(chǔ)研究實(shí)力做后盾，就不能有高水平的技術(shù)開(kāi)發(fā)。盡管不同國(guó)家的定位不同，但整體上基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的演進(jìn)順序?yàn)椤盎A(chǔ)理論研究—科學(xué)產(chǎn)生—技術(shù)發(fā)明—生產(chǎn)應(yīng)用—產(chǎn)品開(kāi)發(fā)—占有市場(chǎng)”的過(guò)程。由此可見(jiàn)，基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性地位。

2.國(guó)際視野看：發(fā)達(dá)國(guó)家正反實(shí)踐案例佐證了基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)性和重要性?；A(chǔ)研究的突破能夠真正改變?nèi)祟惖拿\(yùn)，把大力支持基礎(chǔ)研究作為提升國(guó)家科技創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略性舉措，是所有世界科技強(qiáng)國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的通行做法；發(fā)達(dá)國(guó)家都是通過(guò)基礎(chǔ)研究的重大突破所產(chǎn)生的技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，成長(zhǎng)為世界科技強(qiáng)國(guó)和經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。

當(dāng)前全球范圍內(nèi)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速推進(jìn)，科學(xué)領(lǐng)域的一些基礎(chǔ)性問(wèn)題也孕育著重大突破，基礎(chǔ)研究產(chǎn)業(yè)化的周期大大縮短，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)呈現(xiàn)出從科技競(jìng)爭(zhēng)向基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)前移的態(tài)勢(shì)。2015年，美國(guó)發(fā)布新版《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，主要聚焦九大領(lǐng)域，繼續(xù)加大研發(fā)。歐盟提出“地平線2020”戰(zhàn)略，更加強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究的預(yù)算達(dá)到了約246億歐元，主要用于至此后最有才華和創(chuàng)新能力的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)開(kāi)展高質(zhì)量的前沿研究。全球跨國(guó)企業(yè)也將研發(fā)鏈條前移，更多地關(guān)注和投資基礎(chǔ)研究，以繼續(xù)保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[7]。

英國(guó)曾經(jīng)是基礎(chǔ)研究實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)家，但后來(lái)輕視了基礎(chǔ)研究而導(dǎo)致了工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的下降，迫使撒切爾夫人不得不在英國(guó)皇家學(xué)會(huì)328周年宴會(huì)上特別強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究對(duì)英國(guó)未來(lái)發(fā)展的強(qiáng)大指引作用。二戰(zhàn)后，日本由于過(guò)度強(qiáng)調(diào)應(yīng)用研究而忽視基礎(chǔ)研究，導(dǎo)致日本的技術(shù)創(chuàng)新能力提升受到很大制約，日本政府轉(zhuǎn)變理念，開(kāi)始重視基礎(chǔ)研究。1988年日本科技白皮書強(qiáng)調(diào)要“爭(zhēng)取建立富于創(chuàng)造性的研究環(huán)境”，必須大力發(fā)展基礎(chǔ)研究，貫徹科技立國(guó)的基本國(guó)策[8]。

3.中國(guó)視野看：只有基礎(chǔ)研究取得重大原創(chuàng)性突破，才能產(chǎn)生顛覆性核心技術(shù)，推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端邁進(jìn)。習(xí)近平總書記指出：基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問(wèn)題的總開(kāi)關(guān)，只有重視基礎(chǔ)研究，才能永遠(yuǎn)保持自主創(chuàng)新能力[9]。要按照需求導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，從國(guó)家發(fā)展需要出發(fā)，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，努力取得重大原創(chuàng)性突破[10]。李克強(qiáng)總理在中科院視察時(shí)指出：一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)研究的深度和廣度，決定著這個(gè)國(guó)家原始創(chuàng)新的動(dòng)力和活力[11]。

基礎(chǔ)研究作為提升國(guó)家源頭性創(chuàng)新能力最重要的載體，是高新技術(shù)的源泉，是科技創(chuàng)新的上游。中國(guó)當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新成果的90%左右源于基礎(chǔ)研究，如衛(wèi)星、通信、超導(dǎo)、核能、航空航天等技術(shù)的突破都與基礎(chǔ)研究直接相關(guān)。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，只有在基礎(chǔ)研究方面打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)和取得重大建樹(shù)，才能夠在核心技術(shù)和顛覆性技術(shù)方面獲得突破，在全球經(jīng)濟(jì)分工中取得優(yōu)勢(shì)地位，在全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì)、搶占先機(jī)，推動(dòng)中國(guó)向全球價(jià)值鏈的中高端邁進(jìn)。

進(jìn)入新時(shí)代，基礎(chǔ)研究的源頭作用愈加凸顯。要想建立現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，就必須依賴更高層次的創(chuàng)新——源頭式創(chuàng)新，即從基礎(chǔ)研究衍生出來(lái)的、擁有完全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科學(xué)突破。全面加強(qiáng)基礎(chǔ)研究必須面向世界科技前沿和社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)科技的需求，全面部署和加強(qiáng)前瞻性基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的規(guī)劃、投入、領(lǐng)軍人物引進(jìn)培養(yǎng)、核心團(tuán)隊(duì)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施和制度環(huán)境建設(shè)，全面支撐科技強(qiáng)國(guó)和其他領(lǐng)域的強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的有效實(shí)施，最終把我國(guó)建設(shè)成為社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)。

二、中國(guó)基礎(chǔ)研究取得突破性進(jìn)展

相關(guān)研究表明，中國(guó)的基礎(chǔ)研究近年來(lái)取得了突飛猛進(jìn)的成就，不僅基礎(chǔ)研究的規(guī)模得到了跨越式發(fā)展，而且學(xué)術(shù)影響力的擴(kuò)展速度也大大超越于同類國(guó)家，這為中國(guó)科技的全面提升奠定了雄厚基礎(chǔ)。

(一)基礎(chǔ)研究科技人員素養(yǎng)不斷提升

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而基礎(chǔ)研究是科技發(fā)展最重要的基石，是科技創(chuàng)新的源泉。基礎(chǔ)研究的每一次重大突破都能夠催生一批新技術(shù)、新專利、新發(fā)明，都能夠帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的迅速崛起，這又會(huì)有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向高層面發(fā)展和新階段邁進(jìn)。黨的十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，其核心技術(shù)就是以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，這對(duì)提升原始創(chuàng)新能力提出了更高的要求。

“十二五”以來(lái)，中國(guó)在財(cái)政性投入結(jié)構(gòu)上持續(xù)優(yōu)化，用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)保持增加態(tài)勢(shì)。2011年中國(guó)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為411.8億元，2015年上升到716.1億元，年均增長(zhǎng)幅度達(dá)到了14.8%。從經(jīng)費(fèi)投入的主體看，中央財(cái)政仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，中央本級(jí)財(cái)政投入于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)達(dá)到了500.45億元，占中央本級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出的比重為20%[12]。中國(guó)的基礎(chǔ)研究正加速趕超引領(lǐng)，其發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新的階段，中國(guó)從事基礎(chǔ)研究的人力資本投入也持續(xù)增加。數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)從事基礎(chǔ)研究的全時(shí)人員總量逐年增加，2011年中國(guó)從事基礎(chǔ)研究的全時(shí)人員總量為19.3萬(wàn)人年，2015年中國(guó)從事基礎(chǔ)研究的全時(shí)人員總量為25.3萬(wàn)人年，增長(zhǎng)了31.0%；留學(xué)歸國(guó)人員保持增長(zhǎng)；中國(guó)學(xué)者發(fā)表的國(guó)際科技論文數(shù)量排名全球第二(僅次于美國(guó))，論文總被引次數(shù)已經(jīng)連續(xù)3年位居全球第四，2016年中國(guó)“高被引學(xué)者”數(shù)量達(dá)到了197人，占全球總數(shù)的6%，“高被引學(xué)者”數(shù)量排名全球第三[13]。基于從事基礎(chǔ)研究的科技人員規(guī)?？?，完全能夠與美國(guó)相比較，特別是中國(guó)的基礎(chǔ)研究的主力軍正由中青年科學(xué)家承擔(dān)，科技研發(fā)人才后備隊(duì)伍不斷壯大，高水平的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)正在形成和崛起。

(二)基礎(chǔ)研究取得突破性成果

近年來(lái)，中國(guó)的基礎(chǔ)研究呈現(xiàn)加速趕超引領(lǐng)態(tài)勢(shì)，在諸多領(lǐng)域基礎(chǔ)研究已經(jīng)開(kāi)始并跑或者領(lǐng)跑。

中國(guó)的學(xué)術(shù)影響力持續(xù)提升。由于近年來(lái)中國(guó)持續(xù)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，并不斷深化基礎(chǔ)研究方面的改革，由此推動(dòng)了中國(guó)的基礎(chǔ)研究在某些領(lǐng)域獲得了令全球關(guān)注的成就，因而中國(guó)的學(xué)術(shù)影響力也相應(yīng)地不斷提升和擴(kuò)展。中國(guó)的高水平科學(xué)研究成果不斷涌現(xiàn)，最新的數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)在國(guó)際上最具有影響力的學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的論文數(shù)量已經(jīng)連續(xù)6年僅次于美國(guó)，排名全球第二。最近五年來(lái)，中國(guó)學(xué)者在國(guó)際上發(fā)表的高影響力的學(xué)術(shù)論文數(shù)量占全球總數(shù)的18.1%；具有國(guó)際影響力的科學(xué)家的人數(shù)占全球總量的比例由三年前的4%上升到6%[12]。

中國(guó)學(xué)者獲得的國(guó)際大獎(jiǎng)水平不斷提升。隨著中國(guó)學(xué)者在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得突破性成果和學(xué)術(shù)界影響力的提升，中國(guó)學(xué)者在國(guó)際上獲得的學(xué)術(shù)大獎(jiǎng)不斷增加，如中國(guó)科學(xué)院高能物理研究所王貽芳研究團(tuán)隊(duì)獲得了2016年“基礎(chǔ)物理學(xué)突破獎(jiǎng)”，這也是中國(guó)科學(xué)家第一次獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)；中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)潘建偉院士團(tuán)隊(duì)也數(shù)次獲得美國(guó)物理學(xué)會(huì)和歐洲物理學(xué)會(huì)評(píng)選的十大年度突破。同時(shí)，中國(guó)學(xué)者在國(guó)際學(xué)術(shù)組織任職的人數(shù)不斷上升，擔(dān)任國(guó)際知名科技期刊主要負(fù)責(zé)人的數(shù)量不斷增加。中國(guó)科學(xué)家的國(guó)際視野持續(xù)提升，積極走出去參與國(guó)際相關(guān)的科學(xué)研究計(jì)劃，不斷提升基礎(chǔ)研究能力和水平，如中國(guó)科學(xué)家已經(jīng)參與了大型強(qiáng)子對(duì)撞機(jī)(LHC)、國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆(ITER)等國(guó)際大型科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目。

中國(guó)學(xué)者取得的諸多成果處于全球領(lǐng)先水平。中國(guó)在某些基礎(chǔ)研究領(lǐng)域已經(jīng)取得卓越成就，使得中國(guó)的研究水平和成就已經(jīng)從過(guò)去的跟跑轉(zhuǎn)向并跑甚至在國(guó)際上處于領(lǐng)跑的位置。如中國(guó)學(xué)者取得的“量子反?；魻栃?yīng)”、外爾費(fèi)米子、拓?fù)浒虢饘俚阮I(lǐng)域的原創(chuàng)性成就處于國(guó)際領(lǐng)先水平和位置；由中國(guó)科學(xué)家最早發(fā)現(xiàn)的鐵基超導(dǎo)材料已經(jīng)占到全球總量的半壁江山，并且長(zhǎng)期保持著世界最高超導(dǎo)轉(zhuǎn)變溫度；中國(guó)在國(guó)際上首次發(fā)射了量子通信衛(wèi)星，并且已經(jīng)完成了試驗(yàn)任務(wù)，達(dá)到了預(yù)期實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)；中國(guó)科學(xué)家首次在蛋白質(zhì)研究領(lǐng)域科學(xué)解析了RNA剪接體的結(jié)構(gòu)和機(jī)理，研究成果得到了國(guó)際社會(huì)的持續(xù)關(guān)注和好評(píng)。這些成果在一定程度上凸顯了中國(guó)基礎(chǔ)研究的國(guó)際影響力。

中國(guó)的重大科研項(xiàng)目凸顯了科研實(shí)力。如全球首顆量子通信衛(wèi)星、世界最快的超級(jí)計(jì)算機(jī)、史上最大單口射電望遠(yuǎn)鏡等，雄踞世界第一。從實(shí)踐看，重大的科研項(xiàng)目要取得突破性成果必須建立在整體科研實(shí)力持續(xù)提升的基礎(chǔ)上。根據(jù)英國(guó)《自然》雜志于2016年7月28日發(fā)布的“自然指數(shù)2016新星榜”(Nature Index 2016 Rising Stars)顯示，近年來(lái)中國(guó)的科研實(shí)力迅速上升，中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)正在引領(lǐng)世界高質(zhì)量的科研產(chǎn)出，在《自然》雜志統(tǒng)計(jì)的“自然指數(shù)”排名前十位科研機(jī)構(gòu)中，中國(guó)占據(jù)9位；在全球前100位科研產(chǎn)出最快的科研機(jī)構(gòu)中，中國(guó)占據(jù)41位(含中國(guó)香港1家)[14]。

(三)科技創(chuàng)新基地和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷完善

中國(guó)持續(xù)創(chuàng)建和培育各類科研基地，在國(guó)家政策的扶持和各級(jí)科研管理部門及科研工作者的努力下，科研基地的創(chuàng)新能力得到迅速提升，同時(shí)各類科技資源的共享服務(wù)機(jī)制也取得顯著成效。數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)目前已經(jīng)在數(shù)理、信息、化學(xué)等相關(guān)的8個(gè)領(lǐng)域共建成了255個(gè)學(xué)科類國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，依托企業(yè)和行業(yè)轉(zhuǎn)制的科研院所建立的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有177個(gè)，省部共建的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為22個(gè)，軍民共建的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為17個(gè)，還有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室港澳伙伴實(shí)驗(yàn)室18個(gè)[12]。上述實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)成為國(guó)家科技創(chuàng)新基地的重要部分。實(shí)踐表明，中國(guó)從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的主要陣地也在國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的歷年頒發(fā)的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)和前沿性科技成果主要誕生于此。

中國(guó)持續(xù)加大科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，已經(jīng)完成建設(shè)了一大批大科學(xué)裝置(包括大型先進(jìn)光源、強(qiáng)磁場(chǎng)、散列中子源等裝置)，這些大科學(xué)裝置建設(shè)的目的就是為科學(xué)研究提供更為先進(jìn)的技術(shù)手段，以能夠更好地服務(wù)于科學(xué)家對(duì)重大科學(xué)問(wèn)題的深入探索和解析，如對(duì)物質(zhì)基本結(jié)構(gòu)、宇宙起源與演進(jìn)等前沿性問(wèn)題的科學(xué)探索。中國(guó)首次在全球建成500米口徑球面射電望遠(yuǎn)鏡(FAST)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他國(guó)家；高質(zhì)量完成了上海超強(qiáng)短激光實(shí)驗(yàn)裝備、大亞灣中微子實(shí)驗(yàn)室、合肥穩(wěn)態(tài)強(qiáng)磁場(chǎng)裝置等能夠真正體現(xiàn)國(guó)家科技實(shí)力的“國(guó)之重器”科研設(shè)施建設(shè)，一定程度上大大提升了中國(guó)科研基地的創(chuàng)新能力。中國(guó)的諸多大科學(xué)裝置陸續(xù)建設(shè)完成，促使中國(guó)的重大科學(xué)成果不斷產(chǎn)出。

從國(guó)家層面看，一直在持續(xù)推進(jìn)中國(guó)科技基礎(chǔ)資源的開(kāi)放與共享。為了激勵(lì)科研單位對(duì)科研設(shè)施和儀器面向社會(huì)進(jìn)行有序開(kāi)放與共享，采取了改革實(shí)施補(bǔ)助機(jī)制、創(chuàng)新券政策等支持措施。目前，國(guó)家級(jí)的科研設(shè)施與儀器網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)已經(jīng)正式上線運(yùn)行，這個(gè)平臺(tái)包括了3 100家單位的58個(gè)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和4.7萬(wàn)臺(tái)(套)大型科研儀器。數(shù)據(jù)顯示，開(kāi)放科研設(shè)施與儀器的比率為71.2%，在線服務(wù)平臺(tái)服務(wù)的用戶總量超越6.2萬(wàn)個(gè)，服務(wù)總次數(shù)超過(guò)130萬(wàn)次[12]。與此同時(shí)，科技部和財(cái)政部要求，由公共財(cái)政支持的科學(xué)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)材料等公共科技資源要加速向社會(huì)開(kāi)放，目前已經(jīng)完成的國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)共28個(gè)，有效帶動(dòng)了全國(guó)800家高等院校、科研院所以及企業(yè)共同參與科技資源開(kāi)放共享，已經(jīng)為大型飛機(jī)、載人航天工程等國(guó)家重大項(xiàng)目提供科技資源服務(wù)。

三、中國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

國(guó)內(nèi)外已有的研究表明，基礎(chǔ)研究作為研發(fā)活動(dòng)的一部分能夠通過(guò)提高知識(shí)積累和人力資本積累促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力提升?；A(chǔ)研究的發(fā)展已經(jīng)成為技術(shù)吸收的前提和基礎(chǔ)，然而在研發(fā)投入結(jié)構(gòu)失衡時(shí)，基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新可能會(huì)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。

(一)基礎(chǔ)研究促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)

從實(shí)踐看，2012年中國(guó)企業(yè)的研發(fā)支出占全社會(huì)研發(fā)支出的比重超過(guò)74%，成為研發(fā)和創(chuàng)新的主力軍。2014年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比達(dá)到76%以上；2014年中國(guó)企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)的人員不斷增加，其占比為77%；2014年由企業(yè)參與的國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目占獲獎(jiǎng)總量的76.3%，由企業(yè)作為第一完成單位的占比為40%，首次超越高等院校，排名全國(guó)第一；企業(yè)擁有的有效發(fā)明專利數(shù)量超過(guò)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利總量的55%，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率穩(wěn)步提升[15]。2016年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比為77.5%[16]。

2004年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)量為6.46萬(wàn)件，到2014年時(shí)專利申請(qǐng)量增加到了63.09萬(wàn)件，增長(zhǎng)了9倍多。其中，發(fā)明專利申請(qǐng)量由2004年的2萬(wàn)件增加到了2014年的24萬(wàn)件左右，增長(zhǎng)了11倍。如果以當(dāng)年的價(jià)格換算，2004年每投入10億元研發(fā)經(jīng)費(fèi)所產(chǎn)生的專利申請(qǐng)量為58件，而到2014年每10億元研發(fā)經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生的專利申請(qǐng)量提升到68件左右；其中，發(fā)明專利申請(qǐng)量由2004年的18件上升到2014年的26件[17]。

從現(xiàn)實(shí)看，中國(guó)的華為、中興、騰訊、百度、阿里巴巴等創(chuàng)新型企業(yè)的迅速成長(zhǎng)與崛起，也說(shuō)明了中國(guó)的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)入到了一個(gè)新階段。中國(guó)的制造業(yè)正從價(jià)值鏈的中低端向中高端邁進(jìn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)正由跟蹤模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，部分企業(yè)在前沿技術(shù)領(lǐng)域與跨國(guó)公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。在信息技術(shù)、電子商務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融等領(lǐng)域，中國(guó)取得了一些原始性創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新成果。工程機(jī)械、交通設(shè)備、通訊設(shè)備等重大裝備制造業(yè)領(lǐng)域的集成創(chuàng)新能力不斷提升，部分進(jìn)入全球中高端市場(chǎng)或全球領(lǐng)先行業(yè)。在生物技術(shù)和新能源等領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。

(二)基礎(chǔ)研究支撐國(guó)家綜合創(chuàng)新能力持續(xù)提升

1.國(guó)際機(jī)構(gòu)評(píng)估與判斷

2016年8月15日，由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、美國(guó)康奈爾大學(xué)和英士國(guó)際商學(xué)院共同完成的《2016年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》在日內(nèi)瓦發(fā)布，該指數(shù)的內(nèi)容就是全球經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力和結(jié)果排名，具體由82項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)構(gòu)成。中國(guó)在2016年全球經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新指數(shù)排行榜中位居第25位，成為第一個(gè)躋身全球創(chuàng)新指數(shù)(GII指數(shù))的中等收入經(jīng)濟(jì)體，這也標(biāo)志著中國(guó)作為中等收入經(jīng)濟(jì)體第一次進(jìn)入了全球高度發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的行列。2016年在全球創(chuàng)新質(zhì)量(主要評(píng)價(jià)指標(biāo)是大學(xué)水平、科學(xué)出版物數(shù)量與質(zhì)量、國(guó)際專利申請(qǐng)量等頂級(jí)指數(shù)的加權(quán)評(píng)價(jià))中的排名上升到第17位，大大縮小了與高收入經(jīng)濟(jì)體的差距，是唯一創(chuàng)新質(zhì)量緊跟領(lǐng)先者的中等收入國(guó)家[18]。在82項(xiàng)具體評(píng)估指標(biāo)中，中國(guó)在高科技出口比例、知識(shí)型員工、15歲青少年能力(閱讀、數(shù)學(xué)與科學(xué))評(píng)估、公司培訓(xùn)等10項(xiàng)指標(biāo)位居全球首位[19]。

英國(guó)品牌評(píng)估機(jī)構(gòu)Brand Finance發(fā)布的“2016科技品牌百?gòu)?qiáng)榜”顯示，美國(guó)蘋果公司以1 459.18億美元位列榜首。除韓國(guó)三星公司外，其他全球九大科技品牌公司全是美國(guó)品牌。中國(guó)共有19個(gè)科技品牌入圍百?gòu)?qiáng)，其中大陸15家、臺(tái)灣4家。中國(guó)排名最前列的科技品牌是華為公司，位列全球第11位[20]。中國(guó)已經(jīng)由此前的“零上榜”，上升到現(xiàn)在的五分天下有其一，中國(guó)公司正在全球科技行業(yè)中不斷刷新著他們的存在感。

2.國(guó)內(nèi)的成果支撐

從國(guó)內(nèi)看，《兩化深度融合創(chuàng)新推進(jìn)2016專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案》《關(guān)于引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新管理提質(zhì)增效的指導(dǎo)意見(jiàn)》《加強(qiáng)信息共享促進(jìn)產(chǎn)融合作行動(dòng)方案》《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃(2016—2020)》等一系列激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力、發(fā)展?jié)摿娃D(zhuǎn)型動(dòng)力的產(chǎn)業(yè)政策出臺(tái)并實(shí)施，有力地推動(dòng)了信息領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。

在戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)也取得諸多巨大成就：中國(guó)北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)全球組網(wǎng)模式基本確立；中國(guó)第一個(gè)專用的微重力實(shí)驗(yàn)衛(wèi)星“實(shí)踐十號(hào)”成功發(fā)射并返回；中國(guó)純國(guó)產(chǎn)超級(jí)計(jì)算機(jī)“神威·太湖之光”摘得世界超算冠軍；世界首顆量子科學(xué)實(shí)驗(yàn)衛(wèi)星“墨子號(hào)”成功發(fā)射；“中國(guó)天眼”FAST落成使用，讓人類認(rèn)識(shí)宇宙有了新的利器；“天宮二號(hào)”與“神舟十一號(hào)”對(duì)接并開(kāi)展科學(xué)實(shí)驗(yàn)；中國(guó)首顆碳衛(wèi)星發(fā)射；等等。中國(guó)科技重大工程碩果累累，基礎(chǔ)科研屢創(chuàng)佳績(jī)，經(jīng)濟(jì)民生受益良多。中國(guó)正以趕超世界強(qiáng)國(guó)的氣魄闊步前行。實(shí)踐表明，中國(guó)基礎(chǔ)研究的重大突破支撐了中國(guó)科技創(chuàng)新能力的不斷提升。

(三)基礎(chǔ)研究的短板形成了中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家間的技術(shù)創(chuàng)新能力差距

基于全球視角，中國(guó)制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，仍然存在較大差距。2014年中國(guó)制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.91%，2016年中國(guó)制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度平均為1.01%[21]，而日本2009年就達(dá)到了3.96%，美國(guó)2008年為3.35%，德國(guó)2008年為2.41%，韓國(guó)2009年為1.81%。隨著技術(shù)密集度的提升，也就是從低技術(shù)、中低技術(shù)到中高技術(shù)再到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)。由此可知，中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度偏低已經(jīng)嚴(yán)重制約了中國(guó)產(chǎn)業(yè)向中高端邁進(jìn)的步伐。

中國(guó)的工業(yè)整體水平不斷提升，但仍然缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)，原始創(chuàng)新有待加強(qiáng)，領(lǐng)軍人才和高技能人才匱乏，創(chuàng)新型企業(yè)家群體尚需壯大，激勵(lì)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)氛圍更需培育與完善。從中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐看，諸多產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出雖大而不強(qiáng)的特點(diǎn)，在全球價(jià)值鏈層級(jí)中處于中低端位置，大大制約了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展和向產(chǎn)業(yè)的中高端邁進(jìn)。

在中國(guó)的“十三五”規(guī)劃中，已經(jīng)把還沒(méi)有取得重大突破的一些尖端技術(shù)列入攻堅(jiān)的清單里，主要包括攻克高檔數(shù)控機(jī)床、石墨烯納米技術(shù)、生物合成材料、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、量子計(jì)算機(jī)的核心技術(shù)等。而要取得重大技術(shù)突破，首先需要的是基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力的突破，因?yàn)檫@是工業(yè)技術(shù)突破的核心源頭所在。如果我們不能持之以恒地彌補(bǔ)中國(guó)基礎(chǔ)研究的短板，形不成基礎(chǔ)研究的厚積薄發(fā)態(tài)勢(shì)，那我們就不可能產(chǎn)生真正的關(guān)鍵核心技術(shù)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升就是空中樓閣。

伴隨全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新動(dòng)能日益加速轉(zhuǎn)換，必將對(duì)基礎(chǔ)研究提出更高的要求，也必將推動(dòng)著基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新有效突破。國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐也證明了，一旦某些重大的基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題取得重大突破，就會(huì)產(chǎn)生突破性技術(shù)和顛覆性技術(shù)，這又會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)格局與產(chǎn)業(yè)分工發(fā)生巨大變革與調(diào)整。我們必須緊緊抓住中國(guó)面臨的重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型機(jī)遇期，立足于中國(guó)基礎(chǔ)研究的高端突破，以堅(jiān)定的毅力和行動(dòng)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，最大可能地掌握新技術(shù)的主導(dǎo)權(quán)與話語(yǔ)權(quán)，引領(lǐng)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展邁向全球產(chǎn)業(yè)鏈的中高端，切實(shí)提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

四、中國(guó)基礎(chǔ)研究的短板與彌補(bǔ)措施

(一)國(guó)際比較中的中國(guó)基礎(chǔ)研究短板

1.基礎(chǔ)研究整體水平較低

中國(guó)基礎(chǔ)研究起步晚，始終處于較為薄弱的環(huán)節(jié)，很多領(lǐng)域尚處于跟蹤模仿階段。從建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)看，基礎(chǔ)研究仍然是中國(guó)面臨的短板。

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，中國(guó)基礎(chǔ)研究的整體水平依然較為落后，表現(xiàn)為缺少推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)；嚴(yán)重缺乏關(guān)鍵核心科學(xué)知識(shí)的積累與積淀；大師級(jí)基礎(chǔ)研究人才和高端領(lǐng)軍人才嚴(yán)重匱乏，基于全球頂尖科學(xué)家分布看，美國(guó)占比為52.9%，英國(guó)與德國(guó)占比接近15%左右，中國(guó)占比僅為4.7%；人才流動(dòng)和激勵(lì)機(jī)制方面仍有缺陷。雖然中國(guó)的科技人員總量占居世界第一，但是就業(yè)人口中的研發(fā)人員比重大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是人才結(jié)構(gòu)與歐美等創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)差距較大。真正能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的原創(chuàng)性原理性的突破鳳毛麟角；凝練和解決科學(xué)問(wèn)題能力不足、戰(zhàn)略基礎(chǔ)力量不足、社會(huì)整體創(chuàng)新氛圍不濃厚，等等。

中國(guó)的基礎(chǔ)研究投入總量不足和結(jié)構(gòu)不合理，中央政府投入占比達(dá)到90%以上，地方政府和企業(yè)投入于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足。中國(guó)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入更為薄弱、積累嚴(yán)重不足，致使企業(yè)的原創(chuàng)能力極為薄弱，湯森路透發(fā)布的2016全球百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新企業(yè)中大陸僅有華為一家入選[22]。整體科學(xué)研究中的目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究比例偏低，不能很好地適應(yīng)重大戰(zhàn)略任務(wù)的基礎(chǔ)研究的資金需求，也不能對(duì)依托國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和大科學(xué)裝置等的基礎(chǔ)研究形成有效的支撐作用。發(fā)達(dá)國(guó)家以大科學(xué)裝置為核心載體的基礎(chǔ)研究組織方式在中國(guó)發(fā)展嚴(yán)重滯后，而以競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目進(jìn)行基礎(chǔ)研究缺乏持續(xù)穩(wěn)定的支持機(jī)制，導(dǎo)致重大原創(chuàng)成果難以產(chǎn)生。上述基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的種種短板已經(jīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升形成很大制約。

2015年11月10日，聯(lián)合國(guó)教科文組織發(fā)布的《科學(xué)報(bào)告：面向2030》報(bào)告指出：中國(guó)科學(xué)家還沒(méi)有獲得尖端性突破，研究成果能夠有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的甚少；中國(guó)存在著100億美元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支赤字(2009年)，企業(yè)的許多關(guān)鍵核心技術(shù)仍然依賴于國(guó)外。

2.基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)不合理

高等院校研發(fā)主體占比下降。在中國(guó)的研發(fā)活動(dòng)中，高等院校(從事基礎(chǔ)研究的主體)在全部研發(fā)主體中的占比呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2014年企業(yè)、政府屬研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)支出所占比重分別為77.3%、14.8%和6.9%[23]。2016年企業(yè)、政府屬研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)支出所占比重分別為77.5%、14.4%和6.8%[24]。而德國(guó)、韓國(guó)、日本和美國(guó)(2013年)高等院校的占比分別為17.68%、12.58%、9.05%、14.15%，遠(yuǎn)高于中國(guó)。

基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在GDP中的占比較低。2000年至2014年，中國(guó)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重從0.05%提升到0.1%，而日本(2014年)、韓國(guó)(2014年)和美國(guó)(2013年)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占GDP分別為0.44%、0.76%、0.48%。在法國(guó)、俄羅斯，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在總研發(fā)經(jīng)費(fèi)中占比都超過(guò)20%。在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，這一比重一般都在10%以上[24]。數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)政府在基礎(chǔ)科學(xué)上的投入資金也已從2005年的19億美元上升到2015年的101億美元[25]，但總體不足。

基礎(chǔ)研究投入在總研發(fā)中的比例過(guò)低。從國(guó)家層面看，1997年至1999年，中國(guó)的基礎(chǔ)研究投入在總研發(fā)投入中占比為5%—5.7%；2004年曾經(jīng)達(dá)到6%，但隨后卻是不斷下滑，2007年至2012年間占比徘徊于4.6%—4.8%之間。2015年中國(guó)的基礎(chǔ)研究投入在總研發(fā)中的占比為5.1%，2016年基礎(chǔ)研究占比為5.2%[16]。而反觀美歐日等全球所謂的創(chuàng)新型國(guó)家，其基礎(chǔ)研究投入占比為15%—30%之間[26]。

基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占中央財(cái)政科技總支出比重低。2012年中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占中央財(cái)政科技總支出的比例為15%左右，但美國(guó)的占比在2000年至2009年期間就已經(jīng)達(dá)到36.5%，其他OECD成員國(guó)占比也在30%—50%之間[27]。2012年在地方財(cái)政科技支出中基礎(chǔ)研究占比僅為1.5%，大大低于OECD成員國(guó)的投入占比。從企業(yè)層面看，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的投入占全國(guó)的基礎(chǔ)研究投入比重一般為20%多，有的國(guó)家更高，如韓國(guó)達(dá)到了50%左右；但中國(guó)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的比重不到2%[28]。

中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)基礎(chǔ)研究投入的嚴(yán)重不足，應(yīng)該說(shuō)也與改革開(kāi)放初期我們采取的“跟蹤—模仿—再創(chuàng)新”的跟蹤創(chuàng)新模式有直接關(guān)聯(lián)。在中國(guó)工業(yè)化初期階段，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)很薄弱，能夠有效模仿出發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)就是我們的技術(shù)進(jìn)步與成績(jī)，也確實(shí)有效推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，我們應(yīng)該真正深入認(rèn)識(shí)到，基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源泉和產(chǎn)業(yè)變革的先導(dǎo)，它對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展會(huì)產(chǎn)生根本性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性的影響。因此，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，未來(lái)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)邁向中高端，必須創(chuàng)造條件加快提升中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，這必須依靠基礎(chǔ)研究的堅(jiān)實(shí)發(fā)展。

(二)中國(guó)提升基礎(chǔ)研究水平的有效措施

1.提升基礎(chǔ)研究的目的

中國(guó)要建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，基礎(chǔ)研究承擔(dān)的責(zé)任任重而道遠(yuǎn)。2018年1月13日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》，該文件提出，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，深化科技體制改革，促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通創(chuàng)新發(fā)展，著力實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)原創(chuàng)性成果重大突破，全面提升創(chuàng)新能力，全面推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)[29]。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技演進(jìn)的實(shí)踐表明，科技創(chuàng)新需要持續(xù)積累，特別是基礎(chǔ)研究。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，國(guó)家層面要立足于未來(lái)和長(zhǎng)遠(yuǎn)，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的前瞻性布局，要持續(xù)支持組織實(shí)施有關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重大基礎(chǔ)科學(xué)研究項(xiàng)目，不斷夯實(shí)基礎(chǔ)前沿研究的基石；不斷完善針對(duì)基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化總體科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署，切實(shí)優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境；要切實(shí)統(tǒng)籌各種創(chuàng)新要素和資源，以形成基礎(chǔ)研究的合力效應(yīng)，勇于面對(duì)和主動(dòng)挑戰(zhàn)世界科學(xué)難題。

要強(qiáng)化國(guó)民的創(chuàng)新文化教育，在基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新領(lǐng)域真正做到寬容失敗，為科技工作者創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍，鼓勵(lì)科學(xué)工作者大膽探索、挑戰(zhàn)未知，有效推動(dòng)中國(guó)的基礎(chǔ)研究從量變向質(zhì)變高質(zhì)量邁進(jìn)，真正的目的在于為把中國(guó)建設(shè)成為世界科技強(qiáng)國(guó)提供堅(jiān)實(shí)的科研基礎(chǔ)。

2.國(guó)家層面：不斷釋放基礎(chǔ)研究活力

針對(duì)中國(guó)基礎(chǔ)研究的現(xiàn)存問(wèn)題，國(guó)家層面必須加大力度持續(xù)釋放基礎(chǔ)研究的活力。要持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入，繼續(xù)發(fā)揮中央財(cái)政在基礎(chǔ)研究中的主體和引導(dǎo)作用，拓寬基礎(chǔ)研究的投入渠道。李克強(qiáng)總理在2017年政府工作報(bào)告中，提出完善對(duì)基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)性研究的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持機(jī)制。針對(duì)中國(guó)的基礎(chǔ)研究發(fā)展影響技術(shù)創(chuàng)新效率的現(xiàn)實(shí)，從國(guó)家層面不斷深化改革。中國(guó)必須以更長(zhǎng)期和更寬廣的國(guó)際視野，培育研發(fā)及其應(yīng)用的基礎(chǔ)科學(xué)根基[30]，必須把基礎(chǔ)研究的質(zhì)量提升作為創(chuàng)新活動(dòng)的重點(diǎn)。

改革國(guó)家科技計(jì)劃管理體制。將過(guò)去分散于各個(gè)部委和單位的科技計(jì)劃項(xiàng)目整合為5大類，對(duì)整合后的科技計(jì)劃項(xiàng)目更加強(qiáng)調(diào)和凸顯基礎(chǔ)研究的分量和地位。如國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目定位于自由探索的基礎(chǔ)研究，更為凸顯學(xué)科間的均衡發(fā)展，主要是服務(wù)于人才培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)；重大科技專項(xiàng)定位于服務(wù)和支撐國(guó)家重大戰(zhàn)略目標(biāo)，國(guó)家層面上開(kāi)始實(shí)施一批“科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目”，已經(jīng)開(kāi)展的項(xiàng)目有“量子通信與量子計(jì)算”等科學(xué)目標(biāo)導(dǎo)向明晰的基礎(chǔ)研究類重大項(xiàng)目；國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃定位于戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題，對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行整體性部署，已經(jīng)開(kāi)展的項(xiàng)目有納米科技、干細(xì)胞及轉(zhuǎn)化研究等。

加快國(guó)家科技創(chuàng)新基地體系建設(shè)。推動(dòng)基礎(chǔ)研究上臺(tái)階和上水平的一個(gè)有效途徑就是加快重點(diǎn)研究基地建設(shè)，通過(guò)重點(diǎn)研究基地凝聚的科學(xué)研究資源釋放科技創(chuàng)新活力。在推動(dòng)重點(diǎn)研究基地建設(shè)方面，科技部等部門已經(jīng)形成了比較完善的國(guó)家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案和框架，立足于國(guó)際戰(zhàn)略需求和科研基地功能地位，其核心任務(wù)就是將國(guó)家科技創(chuàng)新基地整合為三類：(1)科學(xué)與工程研究，(2)技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化，(3)基礎(chǔ)支撐與條件保障[31]。

要有效釋放基礎(chǔ)研究的活力和動(dòng)力。要大力營(yíng)造寬松的基礎(chǔ)研究環(huán)境，國(guó)家層面要不斷完善對(duì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)與科學(xué)家的長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持機(jī)制；實(shí)實(shí)在在落實(shí)法人單位和科研人員的經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，把“人”真正放在核心位置，讓經(jīng)費(fèi)服務(wù)于人的創(chuàng)造性活動(dòng)；基于基礎(chǔ)研究的本質(zhì)特征完善科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)不同的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)要分類評(píng)價(jià)，引入“小同行評(píng)議”，主要以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)作為科學(xué)評(píng)價(jià)的核心；對(duì)于自由探索類基礎(chǔ)研究應(yīng)該采取長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)機(jī)制，評(píng)價(jià)的核心在于研究成果的原創(chuàng)性和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。要弘揚(yáng)科學(xué)精神，滌蕩學(xué)術(shù)風(fēng)氣，強(qiáng)化科研誠(chéng)信機(jī)制建設(shè)，從源頭上堅(jiān)決遏制學(xué)術(shù)不端行為。同時(shí)，建立鼓勵(lì)創(chuàng)新和寬容失敗的容錯(cuò)機(jī)制，使得科學(xué)家真正愿意坐冷板凳，沉浸于基礎(chǔ)研究，進(jìn)行自由探索和自主創(chuàng)新。

近年來(lái)中央政府發(fā)布了《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見(jiàn)》《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》等文件，其真正的目的就是在于能夠有效為基礎(chǔ)研究持續(xù)發(fā)展注入新動(dòng)能，以激勵(lì)科學(xué)工作者從事基礎(chǔ)研究、專心于基礎(chǔ)研究、奉獻(xiàn)于基礎(chǔ)研究，不斷提高中國(guó)的基礎(chǔ)研究水平，以取得原創(chuàng)性的科學(xué)成果，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力和應(yīng)用性技術(shù)突破，引領(lǐng)中國(guó)制造向中高端邁進(jìn)。

3.企業(yè)層面：提升企業(yè)基礎(chǔ)研究生力軍的地位和作用

基礎(chǔ)研究的最大特點(diǎn)就是“基礎(chǔ)性”和“長(zhǎng)期性”，這些特質(zhì)就決定了并非所有的基礎(chǔ)研究都能夠直接面向市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)。但現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也確實(shí)存在著基礎(chǔ)研究偏離經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的現(xiàn)狀，這不僅影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)提升，也造成大量的科技資源浪費(fèi)和低效甚至無(wú)效配置。能夠有效解決這一問(wèn)題的措施就是，讓企業(yè)更多地參與到基礎(chǔ)研究過(guò)程中去，成為基礎(chǔ)研究的生力軍。企業(yè)投入于基礎(chǔ)研究既是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，亦是后發(fā)追趕型國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)。在2018年1月國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》(簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)中特別強(qiáng)調(diào)，構(gòu)建基礎(chǔ)研究的多元化投入機(jī)制，引導(dǎo)鼓勵(lì)地方、企業(yè)和社會(huì)力量增加基礎(chǔ)研究的投入。

其一，要使得企業(yè)轉(zhuǎn)變對(duì)基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)認(rèn)知理念。傳統(tǒng)理念上，企業(yè)往往認(rèn)為基礎(chǔ)研究就是公共產(chǎn)品，具有很強(qiáng)的公益性產(chǎn)品烙印，應(yīng)該由高等院校與科研機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)。但我們面對(duì)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境瞬息萬(wàn)變，科技進(jìn)步日新月異，作為高等院校與科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)未必能夠完全把握企業(yè)需求和市場(chǎng)信息，這就可能會(huì)導(dǎo)致其所進(jìn)行的基礎(chǔ)研究工作不能完全滿足企業(yè)的需求，致使基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相偏離。因此，中國(guó)的企業(yè)必須深刻認(rèn)識(shí)到基礎(chǔ)研究(特別是應(yīng)用基礎(chǔ)研究)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)效益，也有利于企業(yè)切實(shí)降低技術(shù)學(xué)習(xí)成本，并能夠有效提升企業(yè)對(duì)外部技術(shù)的“吸收能力”等。

而企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的變化與信息反應(yīng)敏捷與及時(shí)，站在市場(chǎng)的最前沿，最了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)需求，能夠發(fā)現(xiàn)并找準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求相對(duì)接的基礎(chǔ)研究方向。在現(xiàn)實(shí)中，我們也發(fā)現(xiàn)那些進(jìn)行基礎(chǔ)研究并獲得了研究突破的企業(yè)，能夠較為快速地占據(jù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的制高點(diǎn)，并有力地推動(dòng)了新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，創(chuàng)造了新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)的實(shí)踐應(yīng)用，使得企業(yè)在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如：1928年，美國(guó)的杜邦公司實(shí)施了“開(kāi)創(chuàng)杜邦技術(shù)”的基礎(chǔ)研究計(jì)劃，研究計(jì)劃的負(fù)責(zé)人卡羅瑟斯兢兢業(yè)業(yè)地進(jìn)行企業(yè)的基礎(chǔ)研究，最終做出了震驚世界的合成橡膠和合成纖維，并迅速進(jìn)行了工業(yè)化；后來(lái)又完成了對(duì)尼龍66的研究，也壟斷了美國(guó)的尼龍生產(chǎn)，給企業(yè)帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。美國(guó)通用電氣公司也重視基礎(chǔ)研究，其代表性的研究人物朗繆爾沉浸于表面化學(xué)的基礎(chǔ)研究工作，并在1932年成為美國(guó)第一位獲得諾貝爾獎(jiǎng)的工業(yè)科學(xué)家。華為公司長(zhǎng)期以來(lái)，一直重視基礎(chǔ)研究，要求企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的15%應(yīng)用于基礎(chǔ)研究。任正非認(rèn)為，人類社會(huì)的發(fā)展都是走在基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)步的大道上；華為要進(jìn)行基礎(chǔ)研究的投入，否則不可能有持續(xù)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，不可能有持續(xù)的發(fā)明創(chuàng)造[32]。

其二，引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)從事應(yīng)用性較強(qiáng)的能夠驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)研究。從基礎(chǔ)研究的特質(zhì)看，有諸多基礎(chǔ)研究難以直接和迅速地應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如果僅僅至此，企業(yè)也就沒(méi)有足夠的積極性從事基礎(chǔ)研究。所以，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，其加大投入基礎(chǔ)研究的方向在于面對(duì)現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，選擇那些具有明確的技術(shù)問(wèn)題導(dǎo)向、與企業(yè)的應(yīng)用需求直接關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)研究；通過(guò)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)面向行業(yè)共性技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用基礎(chǔ)研究；通過(guò)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)等共建研發(fā)機(jī)構(gòu)等形式，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。這樣就能夠較好地解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)瓶頸，也能夠有效地在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展與突破的過(guò)程中，不斷擴(kuò)展基礎(chǔ)研究中的科學(xué)知識(shí)邊界。當(dāng)然，企業(yè)要轉(zhuǎn)變觀念，自愿積極投入于基礎(chǔ)研究是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，需要高等院校和科研機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)加快基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化，使得企業(yè)看到實(shí)實(shí)在在的效益，以促使企業(yè)大力投資于應(yīng)用基礎(chǔ)研究，不斷提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

其三，不斷加大對(duì)企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的支持力度。從事基礎(chǔ)研究需要大量的經(jīng)費(fèi)投入和人力資本投入，需要很長(zhǎng)的時(shí)間投入，但是結(jié)果難以控制和把握，具有很大的不確定性，短期難有回報(bào)或回報(bào)甚微。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)企業(yè)研發(fā)支出占全社會(huì)研發(fā)支出的比例超過(guò)78%，但企業(yè)的研發(fā)支出主要用于試驗(yàn)發(fā)展，投入于基礎(chǔ)研究的鳳毛麟角。絕大部分企業(yè)的基礎(chǔ)研究資源缺乏，單單依靠自身難以進(jìn)行基礎(chǔ)研究。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)在其R&D中的占比為5%～10%；而中國(guó)企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在其R&D經(jīng)費(fèi)中的占比僅為0.1%[33]。

為了有效激勵(lì)企業(yè)從事基礎(chǔ)研究，必須多種舉措引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，必須加大科技經(jīng)費(fèi)對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究的投入力度，持續(xù)推進(jìn)在企業(yè)建立國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等各類實(shí)驗(yàn)室，吸引各類基礎(chǔ)研究人才進(jìn)入企業(yè)從事研究工作。同時(shí)，可以對(duì)企業(yè)進(jìn)行稅收補(bǔ)貼，采取對(duì)企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究的投入加倍稅收減免的方式與辦法，給予企業(yè)有效的激勵(lì)，以提升企業(yè)投入于基礎(chǔ)研究的積極性。華為公司從2008年到2017年的十年間，已經(jīng)累計(jì)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)達(dá)到3 940億元人民幣，其中15%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入到基礎(chǔ)研究。并且華為公司要求要把用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)占比提升到研發(fā)經(jīng)費(fèi)的20%、25%，甚至更多。正是由于華為大幅度投資于基礎(chǔ)研究，大大提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，截至2017年底，華為累計(jì)獲得專利授權(quán)74 307件，累計(jì)申請(qǐng)中國(guó)專利64 091件，累計(jì)申請(qǐng)外國(guó)專利48 758件，其中 90%以上專利為發(fā)明專利。2017年華為的總收入達(dá)到了1 022億美元[32]。華為的成功實(shí)踐證明了，企業(yè)注重并投資于基礎(chǔ)研究，能夠推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力迅速提升，能夠給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益和品牌效應(yīng)。