羅斯科·龐德的社會(huì)學(xué)法學(xué)思想文獻(xiàn)綜述

謝翎一

（武漢大學(xué) 湖北武漢 430072）

羅斯科·龐德，美國(guó)法學(xué)家，發(fā)明了社會(huì)學(xué)法學(xué)這一名詞，是社會(huì)法學(xué)派的創(chuàng)立者和奠基人。他從社會(huì)學(xué)的角度切入“法”，將法律作為“社會(huì)控制”的工具，認(rèn)為法律對(duì)“社會(huì)利益”產(chǎn)生保障與衡量作用，自然法語境下的正義是人類社會(huì)文明的體現(xiàn)。其法學(xué)思想對(duì)當(dāng)代法學(xué)理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，學(xué)說吸收并體現(xiàn)了自由主義、實(shí)用主義和社會(huì)學(xué)等多種特性。

目前，學(xué)界對(duì)龐德的研究主要涉及社會(huì)學(xué)法學(xué)的流派整理、對(duì)其作品《法律與道德》的解讀、法律哲學(xué)、社會(huì)控制、社會(huì)利益及其對(duì)中國(guó)法律建設(shè)的影響問題上。相比于其他的法理學(xué)家，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)龐德進(jìn)行專門研究的學(xué)者和成果不多。

社會(huì)學(xué)法學(xué)與龐德

“社會(huì)學(xué)法學(xué)”（sociological jurisprudence）最早由羅斯科·龐德于1911創(chuàng)造性地提出，他認(rèn)為這一定義與“法律社會(huì)學(xué)”不同，“社會(huì)學(xué)法學(xué)”是應(yīng)用學(xué)科，而“法律社會(huì)學(xué)”則是理論學(xué)科。除龐德外，社會(huì)學(xué)法學(xué)家還有馬克思·韋伯、埃米爾·涂爾干、飛利浦·塞爾茲尼克等重要代表學(xué)者，因此，國(guó)內(nèi)對(duì)“社會(huì)學(xué)法學(xué)”與“法律社會(huì)學(xué)”的相關(guān)研究有很多。除專門區(qū)分這兩者區(qū)別的論述外，部分學(xué)者認(rèn)為，二者實(shí)質(zhì)上可不做區(qū)別，“法社會(huì)學(xué)亦稱法律社會(huì)學(xué)、社會(huì)學(xué)法學(xué)”；“二者實(shí)質(zhì)上具有同一含義。”本文中只討論龐德的社會(huì)學(xué)法學(xué)思想，故此部分略過不表。

龐德的關(guān)注面廣泛，理論涉及也十分廣泛。其學(xué)說的出發(fā)點(diǎn)是對(duì)利益給予充分的關(guān)注，他認(rèn)為一切法律制度都是通過承認(rèn)、確認(rèn)、實(shí)現(xiàn)和保障利益以實(shí)現(xiàn)法律秩序?yàn)槟康?，因此龐德以其社?huì)工程學(xué)說強(qiáng)調(diào)了社會(huì)控制一種在法律功能之下實(shí)現(xiàn)的控制人類行為的社會(huì)性活動(dòng)和過程。龐德學(xué)說的重要一環(huán)落在了“社會(huì)”上，以此構(gòu)建了他的社會(huì)學(xué)法學(xué)體系。由于社會(huì)學(xué)的聯(lián)系，使得龐德對(duì)于法理學(xué)的研究沒有局限在法理學(xué)理論研究的層面，而是更加關(guān)注在社會(huì)實(shí)踐當(dāng)中的法的作用。他的思想，拉開了美國(guó)社會(huì)學(xué)法學(xué)新的序幕。

龐德的《法律史解釋》

龐德的《法律史解釋》是龐德對(duì)其理論出現(xiàn)前現(xiàn)有的法律哲學(xué)的流派進(jìn)行的整體性歷史性的解讀，其中涉及自然法學(xué)派、分析法學(xué)派、歷史法學(xué)派以及哲理法學(xué)派等流派的法律哲學(xué)和思想。劉小平認(rèn)為，龐德通過對(duì)“從終極的角度來說都力圖協(xié)調(diào)法律秩序的穩(wěn)定必要性與變化必要性之間的關(guān)系”這一歷史性主體的把握勾勒出了一個(gè)一般性的思想譜系。學(xué)者鄧正來認(rèn)為，在歷史的整體視角下，龐德同樣標(biāo)示了歷史法學(xué)派的命運(yùn)和新的法學(xué)理論產(chǎn)生和發(fā)展的契機(jī)。他呈現(xiàn)的是一部傳承和演進(jìn)的整體性的法律哲學(xué)的發(fā)展歷史。在他看來，新的法律理論根植于歷史當(dāng)中，既要在時(shí)代的背景下追問其永恒的價(jià)值，又要在時(shí)代的背景下觀察全新的變遷，從而煥發(fā)理論的生命力。與康德、黑格爾等人的法律史的解釋不同，龐德更加注重“人”這一創(chuàng)造性的因素，進(jìn)而提出了“著名法律人的解釋”。

國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍吸收了龐德關(guān)于追求法律史歷史的解釋和現(xiàn)實(shí)的需求之變化的思想，張宇寧在撰寫本書感想時(shí)就曾發(fā)言要“同時(shí)必須堅(jiān)守法律哲學(xué)的歷史觀，不能脫離歷史，必須在了解歷史的基礎(chǔ)上進(jìn)行知識(shí)增量找到可能的發(fā)展路徑……運(yùn)用龐德提出的法律哲學(xué)的研究方法對(duì)當(dāng)下中國(guó)法律發(fā)展、當(dāng)下中國(guó)法律理想圖景的建構(gòu)提供理論支持。”張昊駿在梳理了這本書的主要內(nèi)容后，提出了“入徑與出路”的說法，旨在通過對(duì)該書的理解和吸收反思中國(guó)的法哲學(xué)與新的法學(xué)發(fā)展。

社會(huì)控制與社會(huì)利益

十九世紀(jì)后葉，道德與宗教對(duì)社會(huì)的控制逐漸失去了高地，法律代替這兩者成為了政治組織社會(huì)的重要控制工具，城市化和工業(yè)化沖擊著固有的社會(huì)結(jié)構(gòu)。在這種環(huán)境下，龐德提出了社會(huì)控制理論。這一理論的緣起于他在內(nèi)布拉斯加大學(xué)的同事社會(huì)學(xué)家羅斯。他們將社會(huì)控制看作一種事實(shí)，認(rèn)為它貫穿了人類社會(huì)的始終。羅斯為龐德的法理學(xué)提供了社會(huì)學(xué)的起點(diǎn)，加之龐德對(duì)新黑格爾主義法學(xué)家約瑟夫·科勒關(guān)于文明與法律的關(guān)系，龐德的社會(huì)控制理論應(yīng)運(yùn)而生。龐德認(rèn)為法律發(fā)展歷史的演進(jìn)依次經(jīng)歷了原始法階段、嚴(yán)格法階段、衡平法和自然法階段以及成熟法階段，最后到達(dá)法律的社會(huì)化階段，開始成為實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制的主要形式之一，法律的任務(wù)是通過對(duì)各種社會(huì)利益的確認(rèn)和限定以實(shí)現(xiàn)對(duì)人的內(nèi)在本性的最大控制。

在法律價(jià)值取向的問題上，龐德的社會(huì)控制理論著眼于實(shí)際，企圖通過經(jīng)驗(yàn)、理性和公認(rèn)傳統(tǒng)性權(quán)威性的觀念來解決價(jià)值沖突的問題。龐德在《法哲學(xué)導(dǎo)論》和《法律的任務(wù)》中對(duì)西方歷史上出現(xiàn)過的法概念進(jìn)行過梳理。他認(rèn)為，法律就是在人們的利益沖突中進(jìn)行選擇，承認(rèn)某種或某些權(quán)益，說明其限度并且以法律的方式確認(rèn)，最終給予法律的保障。以這樣的社會(huì)控制技術(shù)，在利益的取舍之間從而達(dá)到通過法律的社會(huì)控制的任務(wù)，從而也實(shí)現(xiàn)了法律秩序。

而龐德的利益理論最早來自于魯?shù)婪颉ゑT·耶林。耶林認(rèn)為人類社會(huì)是在“有利己的動(dòng)機(jī)而后相互利用”的情況下共生的，龐德吸收了這一點(diǎn)思想，繼承了利益法學(xué)的觀點(diǎn)，認(rèn)為“法律就是在人們的利益沖突中進(jìn)行選擇……以這樣的社會(huì)控制技術(shù)，在利益的取舍之間從而達(dá)到通過法律的社會(huì)控制的任務(wù)，從而也實(shí)現(xiàn)了法律秩序。”在龐德理論成型的這一時(shí)期，他認(rèn)為他所處的時(shí)代是社會(huì)轉(zhuǎn)型、從個(gè)人利益走向社會(huì)利益的時(shí)代，也是法律社會(huì)化的階段，這一階段要用社會(huì)利益來重新構(gòu)建法律體系。

龐德將利益分為個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益，三者可以相互轉(zhuǎn)化，并強(qiáng)調(diào)了個(gè)人利益與社會(huì)利益可以獨(dú)立存在。龐德宣稱“人的自我擴(kuò)張的本性”反映了人對(duì)自由追求的傾向，會(huì)出現(xiàn)自我自由對(duì)他人自由的損害，因此需要法律來進(jìn)行社會(huì)控制。通過這種劃分對(duì)利益進(jìn)行不同的確認(rèn)和保障，依據(jù)利益公平分配的機(jī)制和秩序，以此完成法律的社會(huì)控制的任務(wù)。

龐德與其思想在中國(guó)

國(guó)內(nèi)對(duì)龐德的思想研究的歷史與現(xiàn)狀可以大致分為幾個(gè)階段：

從1926年到新中國(guó)建國(guó)時(shí)期，我國(guó)對(duì)他的研究體現(xiàn)在了《民國(guó)法學(xué)論文精萃》法律基礎(chǔ)篇中，以及在翟志勇主編的《羅斯科·龐德：法律與社會(huì)—生平、著述及思想》一書中的吳經(jīng)熊和馬漢寶兩位學(xué)者的文章。在《民國(guó)法學(xué)論文精萃》有許多關(guān)于龐德的研究。例如，田浩征的《法律目的論》、燕樹裳的《自由與法律》、鄭保華的《法律社會(huì)化論》等等，差不多有十五篇左右，吳經(jīng)熊的《龐德之法學(xué)思想》也在其中，這一時(shí)期的對(duì)龐德思想研究可以說是和時(shí)代同步的。 這一時(shí)期對(duì)龐德學(xué)說的研究，帶動(dòng)意義要遠(yuǎn)大與實(shí)質(zhì)意義。

第二階段，即從改革開放到1989年鄧正來教授翻譯《法律史解釋》之間的這一段時(shí)間。建國(guó)后由于意識(shí)形態(tài)不同，翻譯和研究沒有繼續(xù)下去，直到1984年沈宗靈、董世忠二位教授翻譯《通過法律的社會(huì)控制—法律的任務(wù)》，1989年曹玉堂、楊知二位翻譯的《法律史解釋》，經(jīng)過大概半個(gè)世紀(jì)的中斷，翻譯和研究的工作重新啟動(dòng)，但是經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的中斷，對(duì)龐德思想的研究只能算是重新開始的。并且這一時(shí)期的由于譯文不夠充分，研究方面大多數(shù)是介紹性的文章。

第三階段，即從開始著手翻譯關(guān)于龐德著作至今，鄧正來教授重譯《法律史解釋》《法理學(xué)》第一卷及第二卷，還有由其他學(xué)者翻譯的《法理學(xué)》前四卷和《法律與道德》一書，龐德著作基本都已翻譯成了中文，并掀起了龐德研究的熱潮。以碩士論文為主，有西南政法大學(xué)吳昌華同學(xué)的“論龐德的法律目的思想”，吉林大學(xué)的楊曉暢同學(xué)的“龐德利益理論根本訴求的探究”，湘潭大學(xué)的陶永峰同學(xué)的“龐德社會(huì)控制論研究”，廈門大學(xué)的姬小康同學(xué)的“龐德法律思想史研究”，從各個(gè)方面闡述了龐德的思想。

龐德在1946年擔(dān)任了國(guó)民黨政府司法行政部和教育部的顧問后，為中國(guó)的法律教育提出了許多具體的意見。華友根在他對(duì)龐德思想在中國(guó)傳播的總結(jié)中，將其概括為法律教育在現(xiàn)代立憲政體中的地位，統(tǒng)一法律教育及發(fā)展充實(shí)學(xué)理上論著的必要，中國(guó)法律教育的特種問題、改造充實(shí)中國(guó)法律教育的問題四個(gè)方面，認(rèn)為龐德對(duì)中國(guó)近代法制改革與建設(shè)的態(tài)度, 實(shí)際上是贊同清末以來的半封建半殖民地立法及其思想, 肯定國(guó)民黨的《六法全書》,并支持其施行。但他關(guān)于中國(guó)的法制建設(shè)，既要吸取外國(guó)的長(zhǎng)處，也要結(jié)合中國(guó)的歷史與現(xiàn)狀的主張, 無疑有其一定的道理。也是因?yàn)檫@個(gè)緣故, 所以他的主張和思想, 曾得到當(dāng)時(shí)中國(guó)的法律家和政治家們的贊同與支持。

他對(duì)社會(huì)控制和社會(huì)利益的認(rèn)識(shí)有著鮮明的時(shí)代特性和西方特性。他的理論建立在西方法律史、特別是美國(guó)法律史的支撐和解讀上。其功能主義的法律觀念亦被局限于西方的法學(xué)傳統(tǒng)，缺乏開闊性的思維。但是值得注意的是，他對(duì)利益的不同劃分，在當(dāng)下依然具有鮮明的啟示意義。特別是在進(jìn)行對(duì)個(gè)人利益、社會(huì)利益和國(guó)家利益的建設(shè)過程中，不同的方式和手段應(yīng)當(dāng)予以區(qū)別。對(duì)當(dāng)代中國(guó)而言，要特別注意社會(huì)利益和國(guó)家利益的細(xì)的區(qū)分，不能一攬子解決問題。當(dāng)將國(guó)家利益理解為國(guó)家利益與社會(huì)利益的結(jié)合時(shí)，就會(huì)有忽視社會(huì)利益訴求的可能性發(fā)生。

龐德在中國(guó)做出的關(guān)于法律教育的意見具有濃厚的時(shí)代色彩，但一些建議仍具有現(xiàn)實(shí)價(jià)值，特別是社會(huì)利益、法律價(jià)值等。對(duì)于當(dāng)代中國(guó)而言，統(tǒng)一的法律教育、對(duì)理論的充實(shí)仍然具有現(xiàn)實(shí)的緊迫性。他的理論推進(jìn)了社會(huì)法律的發(fā)展，也反作用增進(jìn)了法律意識(shí)社會(huì)化的程度，為中國(guó)的依法治國(guó)提供了啟發(fā)。

正如前文所談到的那樣，在整理綜述的過程中筆者發(fā)現(xiàn)，龐德的研究論域十分廣闊，這種廣闊來自于他對(duì)社會(huì)和法律的關(guān)注和創(chuàng)新性的整合。他的思想風(fēng)格，頗具“社會(huì)學(xué)想象力”的色彩，強(qiáng)調(diào)對(duì)社會(huì)的關(guān)注，同時(shí)又強(qiáng)調(diào)對(duì)時(shí)代變化的關(guān)注。他考慮社會(huì)控制與社會(huì)利益的運(yùn)作模式，實(shí)質(zhì)上是對(duì)人的需求的關(guān)注。這一點(diǎn)，也反映了當(dāng)代社會(huì)人本位的需求，是契合時(shí)代發(fā)展的。