復(fù)審救濟(jì)程序中關(guān)于公知常識(shí)證據(jù)的認(rèn)定

魯楠 屈威

關(guān)鍵詞復(fù)議審查 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 公知常識(shí)

復(fù)審程序作為申請(qǐng)人的救濟(jì)手段，對(duì)公知常識(shí)的認(rèn)定和使用則應(yīng)更為謹(jǐn)慎和嚴(yán)肅，尤其在不能使用檢索手段補(bǔ)充更有效的證據(jù)的情況下，公知常識(shí)的檢索和舉證成為了使合議組進(jìn)一步靠近本領(lǐng)域技術(shù)人員，并給申請(qǐng)人提供公允的事實(shí)基礎(chǔ)和具有說(shuō)服力的技術(shù)支持的有效手段。

一、案情簡(jiǎn)介

復(fù)審某案，涉及一種用于內(nèi)燃機(jī)的機(jī)械式冷卻劑泵，機(jī)械式冷卻劑泵通過(guò)燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)，例如通過(guò)使用驅(qū)動(dòng)泵的驅(qū)動(dòng)輪，使得冷卻劑泵的旋轉(zhuǎn)速度與燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)的旋轉(zhuǎn)速度成比例。只要燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)沒(méi)有熱車，僅需要最小的冷卻劑流。因此，機(jī)械式冷卻劑泵能夠設(shè)置有用于控制離開(kāi)冷卻劑泵的冷卻劑流的出口閥裝置，關(guān)閉出口閥以使得潤(rùn)滑劑的循環(huán)減少、最小化或完全地停止，可以使得燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)的預(yù)熱階段縮短，并且冷卻劑泵的能量消耗減少。在發(fā)動(dòng)機(jī)初啟動(dòng)時(shí)，溫度較低，需要的冷卻劑留是最小的。若內(nèi)燃機(jī)的冷卻劑泵僅設(shè)有一個(gè)冷卻劑出口，則當(dāng)出口閥關(guān)閉后，整個(gè)冷卻劑輸送被停止，使得無(wú)論是發(fā)動(dòng)機(jī)本身還是諸如廢氣再循環(huán)冷卻器等其他設(shè)備，都沒(méi)有冷卻劑流供應(yīng)。而某案中提供一種用于內(nèi)燃機(jī)的具有出口閥裝置的機(jī)械式冷卻劑泵，所述出口閥裝置存在多個(gè)冷卻劑出口，從而允許停止發(fā)動(dòng)機(jī)的冷卻并繼續(xù)其他設(shè)備的冷卻。

該案采用的具體方案為：機(jī)械式冷卻劑泵，其在內(nèi)燃機(jī)的兩個(gè)獨(dú)立并行的冷卻劑回路中循環(huán)冷卻劑;第—冷卻劑回路能夠是發(fā)動(dòng)機(jī)缸體自身，而第二冷卻劑回路能夠是與發(fā)動(dòng)機(jī)相關(guān)的另一設(shè)備的熱交換器，例如廢氣再循環(huán)冷卻器、油冷卻器、廢氣冷卻器等。冷卻劑泵設(shè)置有能夠被驅(qū)動(dòng)帶驅(qū)動(dòng)的驅(qū)動(dòng)輪，驅(qū)動(dòng)輪和泵輪通過(guò)轉(zhuǎn)子軸彼此連接。泵殼體限定在出口渦殼的端部有第一泵開(kāi)口和第二泵開(kāi)口的兩個(gè)獨(dú)立并行的出口通道，兩個(gè)通道通過(guò)隔離壁彼此隔離。第一出口通道是主出口通道，并且例如與發(fā)動(dòng)機(jī)缸體連接用于冷卻發(fā)動(dòng)機(jī)缸體。第二出口通道在橫截面上比第一出口通道更小，并且連接到次級(jí)冷卻對(duì)象，例如是連接到廢氣再循環(huán)冷卻器。在就在閥開(kāi)口之前的區(qū)域中，設(shè)置用于控制通過(guò)出口通道的冷卻劑流的出口閥裝置。出口閥裝置設(shè)置有具有圓柱形的單個(gè)一體式閥體。閥體圓柱形的直徑大于第一閥體開(kāi)口的寬度，并且甚至能夠大于就在閥體開(kāi)口之前的渦殼開(kāi)口的寬度。在閥關(guān)閉位置，閥體相對(duì)于閥打開(kāi)位置已經(jīng)被樞轉(zhuǎn)大約90°，使得限定兩個(gè)鄰接的一體保持部分的圓形段定位在第一和第二出口通道的閥開(kāi)口中。第一保持部分完全地關(guān)閉第一出口通道的第一閥開(kāi)口。第二保持部分沒(méi)有完全地關(guān)閉第二閥開(kāi)口，而是覆蓋了第二閥開(kāi)口面積的40%到80%。

駁回決定中引用了兩篇對(duì)比文件。駁回決定中指出：權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別在于：泵殼體設(shè)置有用于在閥打開(kāi)位置容納至少一個(gè)保持部分的凹部;閥體繞著圓盤(pán)體的中心樞轉(zhuǎn)軸是可樞轉(zhuǎn)的，兩個(gè)保持部分限定由圓盤(pán)體限定的圓周的圓形段。上述特征是—種常規(guī)選擇，不需要付出創(chuàng)造性的勞動(dòng)。而復(fù)審請(qǐng)求人認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中沒(méi)有公開(kāi)由圓周的圓形段形成的任何種類的閥體，堅(jiān)持認(rèn)為本申請(qǐng)具備創(chuàng)造性。

二、案情分析

由上述的案情分析可知，本申請(qǐng)要解決的技術(shù)問(wèn)題是：提供的冷卻劑泵的出口閥裝置允許在停止發(fā)動(dòng)機(jī)的冷卻的同時(shí)繼續(xù)對(duì)其他設(shè)備進(jìn)行冷卻。而對(duì)比文件1也公開(kāi)了這樣一種冷卻劑泵，也是利用出口閥裝置的關(guān)閉，來(lái)實(shí)現(xiàn)在需要的情況下，關(guān)閉發(fā)動(dòng)機(jī)的冷卻通道，并保持對(duì)其他設(shè)備的繼續(xù)冷卻。但是對(duì)比文件1中所采用的具體的閥的結(jié)構(gòu)與本申請(qǐng)是不同的，本申請(qǐng)的出口閥的閥體在關(guān)閉流體通道期間，可以使得第一和第二出口通道同時(shí)減小流量，避免通過(guò)第二出口流道中的冷卻劑流出現(xiàn)瞬時(shí)過(guò)大，以保證對(duì)其他設(shè)備的冷卻可以平穩(wěn)進(jìn)行。

雖然本申請(qǐng)?jiān)谠颊f(shuō)明書(shū)中解決本發(fā)明技術(shù)問(wèn)題的關(guān)鍵技術(shù)手段已經(jīng)被對(duì)比文件1公開(kāi)，但是針對(duì)閥的結(jié)構(gòu)具體改進(jìn)并未記載在現(xiàn)有技術(shù)中，而是僅評(píng)述了上述閥的結(jié)構(gòu)為本領(lǐng)域技術(shù)人員的常規(guī)技術(shù)手段。該案為PCT申請(qǐng)，多個(gè)同族中與本申請(qǐng)保護(hù)范圍最接近的美國(guó)同族已經(jīng)獲得授權(quán)，該授權(quán)的美國(guó)同族獨(dú)權(quán)的保護(hù)范圍比本申請(qǐng)的要大。但是，歐局和WIPO的多個(gè)申請(qǐng)中對(duì)于該閥門的結(jié)構(gòu)限制的非常下位，甚至包括了閥門旋轉(zhuǎn)的角度及更加細(xì)微的結(jié)構(gòu)等特征，這就釋放了一種信號(hào)，單純的類似結(jié)構(gòu)的閥門有可能并非是能對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻(xiàn)的改進(jìn)，現(xiàn)有技術(shù)中有可能存在其他的證據(jù)或啟示，使得請(qǐng)求人不得不在多項(xiàng)同族專利的文本修改時(shí)縮小了案件的保護(hù)范圍。但是就本案來(lái)說(shuō)，可以預(yù)期的是，以現(xiàn)有的證據(jù)，如果申請(qǐng)人針對(duì)閥的結(jié)構(gòu)進(jìn)行繼續(xù)進(jìn)行爭(zhēng)辯，或者將從屬權(quán)利要求并入獨(dú)立權(quán)利要求，仍繼續(xù)用公知常識(shí)進(jìn)行評(píng)述的話，則該案有可能在后續(xù)程序中變得較為被動(dòng)。

最后本案的焦點(diǎn)聚焦到了閥裝置的具體結(jié)構(gòu)上，而閥門是用以控制流體流量、壓力和流向的裝置，廣泛應(yīng)用于人們的日常生產(chǎn)和生活當(dāng)中，幾千年來(lái)閥門以各種形式演變發(fā)展，因此閥門種類繁多，用途廣泛，發(fā)展歷史悠久，這就給閥門的檢索和認(rèn)知帶來(lái)了一定的難度。但是隨著第二次產(chǎn)業(yè)革命的結(jié)束，閥門領(lǐng)域的開(kāi)創(chuàng)性發(fā)明逐漸減少，因此在這樣成熟的領(lǐng)域，也許能找到合適的公知常識(shí)的證據(jù)，這樣對(duì)案情的發(fā)展會(huì)有實(shí)質(zhì)性的推動(dòng)作用。筆者經(jīng)過(guò)分析本案中閥門的工作方式及原理發(fā)現(xiàn)，該閥門主要是通過(guò)流道中設(shè)置空心的、圓周表面具有不同位置的開(kāi)孔的旋轉(zhuǎn)柱體構(gòu)成，此種閥門通過(guò)旋轉(zhuǎn)的方式，實(shí)現(xiàn)流道中流體的關(guān)閉和流體方向的選擇。因此，合議組展開(kāi)了進(jìn)一步的檢索，旨在通過(guò)背景技術(shù)的檢索和補(bǔ)充，來(lái)了解該閥的類型，從而進(jìn)一步判斷對(duì)于該閥門的具體改進(jìn)是否為本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段。

三、公知常識(shí)舉證與評(píng)述

經(jīng)過(guò)大量的檢索和閱讀了解到，旋塞閥是一種帶有通道的塞子繞閥體本身的中心線做旋轉(zhuǎn)來(lái)達(dá)到開(kāi)啟或關(guān)閉的一種閥門。其實(shí)較早被人們用來(lái)截流的設(shè)備，其結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，轉(zhuǎn)動(dòng)塞子以使塞子上的孔與閥體上對(duì)應(yīng)的孔交替地對(duì)準(zhǔn)或錯(cuò)開(kāi)，從而產(chǎn)生開(kāi)關(guān)的狀態(tài)?，F(xiàn)有技術(shù)中記載有種類繁多的旋塞，如：自密封式旋塞閥、三通旋塞閥、自潤(rùn)滑旋塞閥等等。其均是利用多口的構(gòu)造，簡(jiǎn)化管線的設(shè)計(jì)與布置，從而實(shí)現(xiàn)多個(gè)管路的開(kāi)關(guān)，同時(shí)還具有流體阻力小、壓力降較小等特點(diǎn)。

其中，《閥門》中記載了一種旋塞閥，閥體繞著圓盤(pán)體的中心樞轉(zhuǎn)軸是可樞轉(zhuǎn)的，兩個(gè)保持部分限定由圓盤(pán)體限定的圓周的圓形段，并且具有多個(gè)保持部，實(shí)現(xiàn)流體的通斷。由此可見(jiàn)，本案中的出口閥在現(xiàn)有技術(shù)中大量存在，是一種較為傳統(tǒng)的旋轉(zhuǎn)閥門，將上述公知常識(shí)證據(jù)提供給申請(qǐng)人后，使得申請(qǐng)人在修改的時(shí)候有所顧忌，簡(jiǎn)單的限定閥門的結(jié)構(gòu)是不會(huì)成為使得該案具備授權(quán)條件的，因此，公知常識(shí)證據(jù)的應(yīng)用在該案中推動(dòng)了案情的發(fā)展，避免了雙方在無(wú)謂的問(wèn)題上糾結(jié)爭(zhēng)論，也使得申請(qǐng)人在接收到不利的審查結(jié)論時(shí)，不感到意外和不理解。

四、審查實(shí)踐小結(jié)

首先，對(duì)于公知常識(shí)的認(rèn)定要嚴(yán)肅審慎，要考慮后續(xù)案情的走向和該案的前景，必要時(shí)給予充分的舉證或說(shuō)理;其次，復(fù)審階段的檢索過(guò)程不僅僅是為了公知常識(shí)的舉證，更是合議組通過(guò)檢索對(duì)背景技術(shù)的進(jìn)一步了解，補(bǔ)充了相關(guān)的背景知識(shí)，使其更加接近本領(lǐng)域技術(shù)人員，因此在最后做出判斷時(shí)更加客觀、公正。因此，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員是正確判斷公知常識(shí)的前提，對(duì)于不熟悉的技術(shù)領(lǐng)域，先從初步檢索中補(bǔ)充自身的背景技術(shù)，使得自身的知識(shí)儲(chǔ)備進(jìn)一步向本領(lǐng)域技術(shù)人員靠攏，這樣即使沒(méi)有檢索到相關(guān)的公知常識(shí)證據(jù)，也可以在說(shuō)理時(shí)更加專業(yè)和切中要點(diǎn)，從而在創(chuàng)造性評(píng)判中對(duì)于公知常識(shí)的認(rèn)定和評(píng)述中更加令人信服。

上述僅給出了筆者在審查實(shí)踐過(guò)程中遇到的比較典型的公知常識(shí)的檢索和舉證，文中例舉了在復(fù)審階段的實(shí)際案例中對(duì)公知常識(shí)的舉證和站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的情況，但無(wú)論在哪個(gè)審查階段，如果區(qū)別特征的評(píng)述涉及公知常識(shí)的使用，且為解決該案技術(shù)問(wèn)題所采用的關(guān)鍵技術(shù)手段，那么合適的補(bǔ)充背景技術(shù)的檢索、舉證和說(shuō)理，會(huì)大大的增加通知書(shū)的說(shuō)服力和權(quán)威性，也可以使案情迅速的推進(jìn)，真正體現(xiàn)復(fù)審程序中的救濟(jì)性和公平性。