基于范式論視域的檔案學(xué)科與檔案職業(yè)主體動(dòng)態(tài)性建構(gòu)研究

摘? 要：檔案學(xué)科與檔案職業(yè)的發(fā)展是由檔案學(xué)術(shù)共同體和檔案管理共同體的群體性活動(dòng)分別推動(dòng)的，兩個(gè)共同體的發(fā)展是一個(gè)不斷建構(gòu)的過(guò)程，可分為同化建構(gòu)和異化建構(gòu)。同化建構(gòu)主要表現(xiàn)為因范例范式產(chǎn)生而造成的同化和因?qū)W術(shù)產(chǎn)出增加而造成的同化，異化建構(gòu)主要表現(xiàn)為因范例范式競(jìng)爭(zhēng)而造成的異化和因轉(zhuǎn)崗?fù)诵莅l(fā)生而造成的異化。當(dāng)前我國(guó)檔案學(xué)術(shù)共同體和檔案管理共同體的建構(gòu)主要表現(xiàn)為范例產(chǎn)生而造成的同化和范例競(jìng)爭(zhēng)而造成的異化。

關(guān)鍵詞：范式論;檔案學(xué)科;檔案職業(yè);主體;動(dòng)態(tài)性建構(gòu)

Abstract： The development of archival discipline and archival profession has been driven by the collective activities of archive academic community and archive management community respectively，and the development of the two communities is an ongoing process of construction，which can be divided into assimilation construction and alienation construction. There are two main forms of assimilation construction，one is the assimilation caused by the generation of paradigms，the other is the assimilation caused by the increase of academic output. While there are also two forms of alienation construction，one is the alienation caused by competition of paradigms，the other is the alienation caused by the occurrence of job transfer and retirement. At present，the construction of archive academic community and archive management community in China is mainly manifested as the assimilation caused by the emergence of examples and the alienation caused by the competition of examples.

Keywords： Paradigm theory; Archival discipline; Archival profession; Subject; Dynamic construction

1 引言

檔案學(xué)術(shù)共同體和檔案管理共同體并不是兩個(gè)封閉性群體，也不是靜態(tài)性群體，其存在新陳代謝機(jī)制，即不僅在內(nèi)部各層級(jí)之間，兩個(gè)群體之間也可能發(fā)生成員身份的轉(zhuǎn)換。對(duì)于檔案學(xué)術(shù)共同體和檔案管理共同體而言，其建構(gòu)過(guò)程中，一方面，需要不斷地從共同體外部吸收新鮮血液;另一方面，其內(nèi)部也存在淘汰和分層現(xiàn)象。同時(shí)，依據(jù)范式理論，一方面，檔案學(xué)術(shù)共同體和檔案管理共同體及其內(nèi)部的次一級(jí)共同體是圍繞范式和范例形成的;另一方面，在范式轉(zhuǎn)換和范例競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，共同體成員也在不斷淘汰和分化。因此，檔案學(xué)術(shù)共同體和檔案管理共同體的發(fā)展也是一個(gè)新陳代謝的過(guò)程，而且無(wú)論是同化作用還是異化作用，對(duì)共同體的發(fā)展而言都是一個(gè)不斷建構(gòu)的過(guò)程。

2 同化建構(gòu)

2.1 因范例范式產(chǎn)生而造成的同化。庫(kù)恩認(rèn)為，范式的一個(gè)基本特征就是能夠“空前地吸引一批堅(jiān)定的擁護(hù)者”，[1]并由此形成科學(xué)共同體。范例亦有這個(gè)特征并由此會(huì)形成學(xué)派。

依據(jù)范式理論，隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇和持續(xù)，檔案學(xué)范例的數(shù)量逐漸減少，學(xué)派也隨之減少，直至只剩一個(gè)范例并最終取得學(xué)科范式的地位，最終勝出范例的學(xué)派成員則轉(zhuǎn)化為檔案學(xué)共同體成員。

進(jìn)入常規(guī)科學(xué)時(shí)期，在檔案學(xué)范式內(nèi)部會(huì)存在一些子范式，但這些子范式是在學(xué)科范式的統(tǒng)一規(guī)制之下的，而且數(shù)量較前科學(xué)時(shí)期的多范例科學(xué)時(shí)期少。圍繞子范式形成的學(xué)派也作為檔案學(xué)共同體的次一級(jí)團(tuán)體而存在，即子檔案學(xué)共同體。

整體而言，在常規(guī)科學(xué)時(shí)期，依據(jù)檔案學(xué)范例與范式的關(guān)系可將其分為兩類：一類是檔案學(xué)范式框架內(nèi)的范例，即子范式，圍繞其形成的學(xué)派是作為子檔案學(xué)共同體的面貌出現(xiàn)的;一類是檔案學(xué)范式框架外的范例，其中可能會(huì)孕育出新的檔案學(xué)范式，由此形成的學(xué)派會(huì)以新檔案學(xué)共同體的中堅(jiān)力量存在。

隨著危機(jī)的深化，一度出現(xiàn)的“一個(gè)理論的變形驟增”現(xiàn)象會(huì)逐漸消失，檔案學(xué)共同體會(huì)在不斷地探索中找到有效解決危機(jī)的理論模式和工具方法，新的檔案學(xué)范式逐漸成型。

隨著危機(jī)的逐步解決，新范式的科學(xué)張力愈發(fā)被更多的科學(xué)家所認(rèn)同和信服，舊的檔案學(xué)共同體也面臨著分崩離析的局面。

進(jìn)入科學(xué)革命之后，新舊兩個(gè)范式激烈競(jìng)爭(zhēng)。由于相較于舊范式，新的檔案學(xué)范式不僅在研究檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律中是一個(gè)更好的工具，而且由其所發(fā)現(xiàn)的新檔案現(xiàn)象、產(chǎn)生的新檔案理論與檔案事業(yè)和社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)更加契合，所以新范式一定會(huì)戰(zhàn)勝舊范式取代其主導(dǎo)地位。

當(dāng)前，由于中國(guó)檔案學(xué)范式尚未形成，正處于前科學(xué)時(shí)期的多范例階段，[2]因此，這一階段檔案學(xué)術(shù)共同體和檔案管理共同體的同化建構(gòu)主要表現(xiàn)為范例產(chǎn)生而造成的同化。庫(kù)恩指出：“對(duì)于教科書及其替代物的日益增長(zhǎng)的依賴，總是任何一門科學(xué)中第一個(gè)范式興起的附帶現(xiàn)象。”[3]。同時(shí)指出： “借助出席特殊的會(huì)議，了解他們的論文發(fā)表前手稿或校樣的傳播范圍，特別是他們正式和非正式的交流網(wǎng)絡(luò)，包括在書信往來(lái)和引文腳注中發(fā)現(xiàn)的聯(lián)系”[4]。我國(guó)的電子文件/檔案管理范例一直在不斷地發(fā)展完善、交流的加強(qiáng)、師從學(xué)派的加入等就說(shuō)明了這一點(diǎn)。

就電子文件/檔案管理而言，由上分析可得出如下主要結(jié)論：其一，電子文件/檔案管理范例的形成具有不斷積累并成為動(dòng)態(tài)發(fā)展的學(xué)派的過(guò)程;其二，正式的和權(quán)威的系列會(huì)議是電子文件/檔案管理學(xué)派先期出現(xiàn)的標(biāo)志（如2010年12月18日召開的第一屆“中國(guó)電子文件管理論壇”）;最后，項(xiàng)目合作和師從教育可使得大量檔案管理實(shí)踐領(lǐng)域的人士參與其中，并使其最終同化為學(xué)派成員，以持續(xù)增加學(xué)派本身的實(shí)踐基因。

2.2 因?qū)W術(shù)產(chǎn)出增加而造成的同化。加入學(xué)派會(huì)促進(jìn)學(xué)術(shù)產(chǎn)出的提速，也會(huì)加速由精英到學(xué)術(shù)權(quán)威的過(guò)程。其中的同化現(xiàn)象可以歸納為非學(xué)派成員同化為學(xué)派成員和學(xué)派內(nèi)部的非精英成員同化為精英成員的兩個(gè)過(guò)程。因?qū)W術(shù)產(chǎn)出增加而產(chǎn)生的同化需滿足學(xué)術(shù)研究的開放性和學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)的端正性兩個(gè)內(nèi)在要求。

第一，開放性是同化現(xiàn)象發(fā)生的充要條件。中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院的電子文件管理研究團(tuán)隊(duì)在學(xué)術(shù)研究、人才培養(yǎng)、合作交流等方面做出了卓越的貢獻(xiàn)。該團(tuán)隊(duì)形成于20世紀(jì)90年代，由馮惠玲教授領(lǐng)銜。在長(zhǎng)達(dá)20多年的合作研究中，研究團(tuán)隊(duì)不僅在學(xué)術(shù)產(chǎn)出方面碩果累累，還培養(yǎng)出了一批卓越的研究人才，目前團(tuán)隊(duì)中的安小米教授、劉越男教授、錢毅副教授等業(yè)已成長(zhǎng)為該領(lǐng)域的代表性學(xué)者。

2010年12月18日，以研究團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)的中國(guó)人民大學(xué)電子文件管理研究中心正式成立，該中心不僅有健全的機(jī)構(gòu)設(shè)置，而且“采取開放式、項(xiàng)目制的運(yùn)行方式，廣泛吸納中國(guó)人民大學(xué)相關(guān)學(xué)科以及社會(huì)各界的研究力量”。[5]此外，由研究中心主辦的學(xué)術(shù)年會(huì)——“中國(guó)電子文件管理論壇”以及組織撰寫的該領(lǐng)域多份前沿報(bào)告也已在國(guó)內(nèi)外檔案領(lǐng)域產(chǎn)生了重大影響，這兩項(xiàng)活動(dòng)也成為研究中心的品牌活動(dòng)。

第二，端正的學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)是學(xué)術(shù)活動(dòng)的持續(xù)性動(dòng)力?？茖W(xué)活動(dòng)和科學(xué)產(chǎn)出均源自于科學(xué)家的好奇心，[6]好奇心可為檔案學(xué)者提供持久的內(nèi)在動(dòng)力。

學(xué)術(shù)活動(dòng)中不可避免地會(huì)帶有功利心，作為一個(gè)社會(huì)人角色而存在的檔案學(xué)者也不例外。默頓指出：“科學(xué)除了知識(shí)自身的目的外，它還有助于社會(huì)實(shí)現(xiàn)其他一些目標(biāo)：權(quán)力、舒適或金錢、利益、健康、名譽(yù)、效率，幾乎是除知識(shí)本身之外的任何其他東西”。[7]依據(jù)默頓的研究，檔案學(xué)者在馬太效應(yīng)的作用下不斷積累學(xué)術(shù)產(chǎn)出，當(dāng)學(xué)術(shù)產(chǎn)出達(dá)到一定程度時(shí)，其就有可能借此獲取相應(yīng)的權(quán)力、地位、名譽(yù)甚至是金錢。在這一基礎(chǔ)上，檔案學(xué)者為了獲得更高的權(quán)力、地位、名譽(yù)和更多的金錢等就需要有更多的學(xué)術(shù)產(chǎn)出，而其已獲得的權(quán)力、地位、名譽(yù)等又可為其學(xué)術(shù)產(chǎn)出產(chǎn)生更多便利，從而可使其更快地積累學(xué)術(shù)承認(rèn)度。

所謂過(guò)猶不及。好奇心過(guò)重往往會(huì)導(dǎo)致檔案學(xué)者偏執(zhí)、頑固，尤其是在發(fā)生范例/范式轉(zhuǎn)換時(shí)，這些學(xué)者往往是固執(zhí)于舊范例/范式的那一部分人，甚至?xí)璧K新范例/范式的發(fā)展。利心過(guò)重則往往會(huì)導(dǎo)致檔案學(xué)者產(chǎn)生學(xué)術(shù)失范行為，如部分學(xué)者為了評(píng)職稱會(huì)粗制濫造學(xué)術(shù)論文發(fā)表，甚至?xí)a(chǎn)生托關(guān)系、買論文、抄襲、一稿多投等行為，這些行為固然可為其帶來(lái)一定的短期效應(yīng)，但卻會(huì)對(duì)檔案學(xué)專業(yè)期刊甚至是檔案學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展產(chǎn)生一定損害。

3 異化建構(gòu)

3.1 因范例范式競(jìng)爭(zhēng)而造成的異化。范例之間的競(jìng)爭(zhēng)在檔案學(xué)科動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程中會(huì)一直存在，尤其是在前科學(xué)時(shí)期較為突出。總體而言，檔案學(xué)范例競(jìng)爭(zhēng)的主要特征表現(xiàn)為頻繁、激烈、深入。即表現(xiàn)為多元范例之間的頻繁競(jìng)爭(zhēng)，多學(xué)派的激烈爭(zhēng)鳴，不斷朝科學(xué)化、精細(xì)化方向深入發(fā)展。

檔案學(xué)范例在相互競(jìng)爭(zhēng)中的勝利或失敗結(jié)果會(huì)導(dǎo)致檔案學(xué)派的分化整合現(xiàn)象，勝利范例的學(xué)派存在同化現(xiàn)象，失敗范例的學(xué)派則主要表現(xiàn)為異化現(xiàn)象。

范例雖然具有范式的基本特征，即其能夠吸引一批擁護(hù)者利用其規(guī)范和指導(dǎo)他們的科學(xué)活動(dòng)，但是相較而言，范例的影響范圍和影響力較為有限。故基于其形成的學(xué)派規(guī)模往往不大，學(xué)派成員對(duì)其的信念往往不如范式那么堅(jiān)定。

因此，失敗范例的檔案學(xué)派成員較易被勝利范例的檔案學(xué)派異化，當(dāng)然，對(duì)范例信念的堅(jiān)定程度不同其被異化的早晚也不同。與范式轉(zhuǎn)換中的情況類似，一般而言，較年輕的檔案學(xué)派成員容易接受勝利范例，從而成為勝利范例的學(xué)派成員，固守于失敗范例的學(xué)派成員則轉(zhuǎn)換較慢，甚至是被徹底拋棄。

與范例之間的競(jìng)爭(zhēng)不同，檔案學(xué)范式之間的競(jìng)爭(zhēng)只存在于科學(xué)革命時(shí)期。此一時(shí)期，舊范式的科學(xué)張力尚未消退，而新范式則正在成長(zhǎng)之中。與范例競(jìng)爭(zhēng)比較而言，新舊檔案學(xué)范式的競(jìng)爭(zhēng)亦呈現(xiàn)出一定特點(diǎn)：

第一，全面徹底。檔案學(xué)范例之間的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生較為頻繁，但每一次競(jìng)爭(zhēng)所涉及到的檔案學(xué)派是有限的，而且每一個(gè)學(xué)派的規(guī)模相對(duì)較小，故其對(duì)某一學(xué)科的整體影響力亦是有限的。新舊檔案學(xué)范式之間的競(jìng)爭(zhēng)則表現(xiàn)為兩個(gè)檔案學(xué)術(shù)共同體之間的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論，爭(zhēng)論主體幾乎涉及到檔案學(xué)科所有的學(xué)者，會(huì)對(duì)檔案學(xué)科產(chǎn)生全方位的影響。而且新舊范式的轉(zhuǎn)換是學(xué)者們世界觀的改變，故競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的結(jié)果更為徹底。

第二，深入系統(tǒng)。在常規(guī)科學(xué)的歷練中，舊檔案學(xué)范式在科學(xué)革命之前業(yè)已發(fā)展到非常成熟的地步，其影響力已經(jīng)滲透到檔案學(xué)的方方面面，雖然其面對(duì)越來(lái)越多的危機(jī)現(xiàn)象亦愈發(fā)力不從心，但其科學(xué)張力的慣性仍然在發(fā)揮作用。故一個(gè)新檔案學(xué)范式要想在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝并取而代之，新的學(xué)術(shù)共同體成員就必須要與老的學(xué)術(shù)共同體成員展開深入系統(tǒng)的科學(xué)爭(zhēng)論。由于檔案學(xué)術(shù)共同體成員對(duì)范式的信念非常堅(jiān)定，故新舊范式的轉(zhuǎn)換過(guò)程會(huì)顯得更為艱難，固執(zhí)于舊范式的學(xué)者也會(huì)更多。

因此，對(duì)于舊范式而言，檔案學(xué)術(shù)共同體成員的異化一方面顯得更為緩慢，另一方面被徹底拋棄的現(xiàn)象會(huì)更多。當(dāng)前，檔案學(xué)術(shù)共同體和檔案管理共同體的異化建構(gòu)主要表現(xiàn)為范例競(jìng)爭(zhēng)而造成的異化。

3.2 因轉(zhuǎn)崗?fù)诵莅l(fā)生而造成的異化

3.2.1 因轉(zhuǎn)崗而造成的異化。此處所指的因轉(zhuǎn)崗而造成的異化現(xiàn)象主要是部分檔案學(xué)術(shù)共同體成員從高等學(xué)校的檔案學(xué)專業(yè)教師崗位和檔案局館的檔案科學(xué)研究機(jī)構(gòu)中的科研崗位轉(zhuǎn)到檔案行政、管理崗位的現(xiàn)象。

由于個(gè)人志趣的不同、組織安排的需要以及家庭生活需要等原因，此類轉(zhuǎn)崗現(xiàn)象在我國(guó)檔案界亦時(shí)有發(fā)生，如王德俊先生和仇壯麗先生就較為典型。

需要說(shuō)明的是，檔案學(xué)術(shù)共同體成員因轉(zhuǎn)崗發(fā)生異化之后，其學(xué)術(shù)生命力并不會(huì)立即枯萎：

其一，學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)價(jià)值生命有一個(gè)逐漸衰亡的過(guò)程。根據(jù)科學(xué)計(jì)量學(xué)的研究，所有文獻(xiàn)均存在老化現(xiàn)象?！八^文獻(xiàn)老化，是指文獻(xiàn)隨著其‘年齡（出版距今的時(shí)間）的增長(zhǎng)，其內(nèi)容日益變得陳舊過(guò)時(shí)，逐漸減少或失去其作為情報(bào)源的價(jià)值，越來(lái)越少地被讀者或用戶所利用?！盵8]即文獻(xiàn)的價(jià)值會(huì)隨著時(shí)間的流逝不斷降低，其中文獻(xiàn)半衰期是量度文獻(xiàn)老化的一個(gè)有效指標(biāo)?！案鶕?jù)統(tǒng)計(jì)計(jì)算，1995年至2013年，我國(guó)檔案學(xué)術(shù)成果的被引半衰期平均為4.53年，意味著經(jīng)過(guò)4.53年，其中一半的檔案學(xué)術(shù)成果的利用價(jià)值已逐漸衰減?！盵9]由此可以推出，某一學(xué)者產(chǎn)出的大部分檔案學(xué)術(shù)成果在經(jīng)過(guò)一定時(shí)間之后，其文獻(xiàn)半衰期會(huì)降低至0，此時(shí)它們的學(xué)術(shù)價(jià)值才會(huì)完全消失。只有少部分成果在成為檔案學(xué)專業(yè)的經(jīng)典文獻(xiàn)或觀點(diǎn)被專業(yè)教材吸收之后，其價(jià)值生命才會(huì)得以延續(xù)。

其二，部分成員在轉(zhuǎn)崗之后仍然會(huì)產(chǎn)出一定的學(xué)術(shù)成果。如筆者于2020年7月3日在中國(guó)知網(wǎng)文獻(xiàn)庫(kù)中以“主題”和“作者”為檢索項(xiàng)、以“檔案”和“王德俊”為檢索詞進(jìn)行精確檢索，時(shí)間限定為1990年3月1日至2020年7月3日，共檢索到71篇文獻(xiàn)，其中就有20余篇檔案學(xué)術(shù)論文。雖然如此，這些成員轉(zhuǎn)崗之后，因?yàn)槠涔ぷ鲀?nèi)容和工作性質(zhì)發(fā)生了變化，科研不再是其主要工作，故他們的學(xué)術(shù)產(chǎn)出、學(xué)術(shù)研究的持續(xù)性和穩(wěn)定性等均無(wú)法保證。更為重要的是，他們轉(zhuǎn)崗之后因工作需要會(huì)逐漸脫離檔案學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，無(wú)法保持與檔案學(xué)術(shù)共同體其他成員的充分交流。故從這一層面上講，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，這些成員已不再算是檔案學(xué)術(shù)共同體的一員了。

3.2.2 因退休而造成的異化。此處所指的因退休而造成的異化現(xiàn)象主要是部分檔案學(xué)術(shù)共同體成員從高等學(xué)校的檔案學(xué)專業(yè)教師崗位和檔案局館的檔案科學(xué)研究機(jī)構(gòu)中的科研崗位退出的現(xiàn)象。

對(duì)于檔案學(xué)術(shù)共同體成員而言，因退休而造成的異化現(xiàn)象主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：

其一，從法理的角度看，其退出相關(guān)工作之后，崗位職責(zé)不再屬于其法定的義務(wù)范疇，因此對(duì)于這部分成員而言，科研工作不再是其必須要從事的工作;從情理的角度看，對(duì)于大部分人而言，退休之后就進(jìn)入到了頤養(yǎng)天年的階段，不愿再?gòu)氖聦W(xué)術(shù)活動(dòng)亦理所當(dāng)然。

其二，就實(shí)際情況而言，因年老而退休的情況占大多數(shù)，對(duì)于這部分成員而言，因年老而帶來(lái)的注意力、精力下降以及各種疾病也逐漸增多，在這種情況之下再?gòu)氖聦W(xué)術(shù)活動(dòng)就會(huì)有力不從心之感。但是，這些學(xué)術(shù)共同體成員在退休之后，他們的學(xué)術(shù)成果的價(jià)值生命仍然會(huì)延續(xù)一段時(shí)間。

當(dāng)然，也存在部分退休的檔案學(xué)術(shù)共同體成員出于專業(yè)責(zé)任和熱愛、求知欲、個(gè)人興趣等因素繼續(xù)從事學(xué)術(shù)研究。如上海市奉賢區(qū)檔案局研究館員嚴(yán)永官先生自退休至今共發(fā)表了40篇檔案學(xué)術(shù)論文（2020年7月3日檢索），平均每年發(fā)表4.2篇。面對(duì)這樣高的年均學(xué)術(shù)產(chǎn)出量，很多青年檔案學(xué)者都會(huì)感到汗顏。

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（作者單位：鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院來(lái)? ? 來(lái)稿日期：2020-07-09）