基于區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法的建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型

張 曦， 戴二玲， 黃嘉南

(福州市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院， 福州 350108)

建設(shè)項(xiàng)目(以下簡稱“項(xiàng)目”)的全生命周期中，因組織、管理、決策等缺陷，導(dǎo)致項(xiàng)目在決策期、實(shí)施期以及運(yùn)營期均有可能面臨資金、安全、技術(shù)、社會(huì)互適、環(huán)境融合、經(jīng)濟(jì)效益、公共利益等不同方面的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)[1]。發(fā)改投資[2012]2492號(hào)[2]等文件均明確指出，要在科學(xué)合理地估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過綜合風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)判項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(以下簡稱“穩(wěn)評(píng)”)依風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判，提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施順序開展。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)作為穩(wěn)評(píng)的核心工作，其目的是科學(xué)合理地估計(jì)項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值，評(píng)判項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，作為項(xiàng)目實(shí)施決策的依據(jù)。目前，在國內(nèi)外項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的相關(guān)研究與實(shí)踐中，較多地采用經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法。如幸昆侖[3]將政府公共項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)涉及的政策規(guī)劃、審批程序等10個(gè)一級(jí)評(píng)估指標(biāo)，細(xì)分成規(guī)劃選址、居民安置、媒體傾向等40個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素作為二級(jí)指標(biāo)，由單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度加權(quán)匯總產(chǎn)生項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)；于丹萍、馬宗正[4]等闡述用主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重與風(fēng)險(xiǎn)程度之積，加權(quán)計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的水利項(xiàng)目穩(wěn)評(píng)方法；丁閃閃、劉小勇[5]等在橋梁施工階段風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)研究中，提出由各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失相乘，加總得到橋梁施工階段的風(fēng)險(xiǎn)后果值；Layth Kraidi[6]等針對(duì)油氣管道項(xiàng)目利益相關(guān)者開展問卷調(diào)查，確定風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率和嚴(yán)重程度，以兩者乘積計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因素的指數(shù)，基于模糊邏輯理論確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。國內(nèi)學(xué)者開展與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的各種研究，一般都假設(shè)研究對(duì)象服從正態(tài)分布。如姚水洪、朱立波[7]等根據(jù)中心極限定理，假定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)服從正態(tài)分布，通過α取值法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的界線值，劃分項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；周方明、王峰[8]等假定防洪時(shí)變不確定因素服從正態(tài)分布，構(gòu)建時(shí)變隨機(jī)變量量化函數(shù)模型定量分析大壩防洪安全；鹿健、蔣泉[9]等假定影響大型橋梁施工安全的施工工藝、組織管理等主要風(fēng)險(xiǎn)因素服從正態(tài)分布，利用丁閃閃、劉小勇[5]等人提出的方法，研究并總結(jié)大型橋梁施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各種主要方法及其優(yōu)劣性。

經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法通過單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重、發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度三者之積產(chǎn)生唯一的項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值，計(jì)算簡便但個(gè)人主觀性強(qiáng)，缺乏對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素、項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的動(dòng)態(tài)分析，并且需要進(jìn)行采取風(fēng)險(xiǎn)防范化解、措施前后項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的兩次甚至多次計(jì)算[10]。同時(shí)，通過分析實(shí)際工程的穩(wěn)評(píng)數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的分布，存在尖峰、厚尾特征[11]，并不服從正態(tài)分布。其意味著現(xiàn)實(shí)中影響項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定的極端事件發(fā)生的概率要高于正態(tài)分布的估計(jì)，這些極端情況一旦發(fā)生，往往致使項(xiàng)目遭遇致命風(fēng)險(xiǎn)。

因此，本文在遵循項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值概率分布規(guī)律的前提下，提出基于區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法估計(jì)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的一種新模型，以有效克服現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法的不足。

1 項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值概率分布論證

論證項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的概率分布，是對(duì)現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法做出改進(jìn)的前提。本文選取模糊綜合評(píng)價(jià)法與蒙特卡羅法產(chǎn)生隨機(jī)樣本數(shù)據(jù)，基于DPS數(shù)據(jù)處理軟件，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值概率分布的論證。

1.1 模糊綜合評(píng)價(jià)法的計(jì)算參數(shù)與步驟

模糊綜合評(píng)價(jià)法通過單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重、評(píng)判語等級(jí)和隸屬度矩陣，依選定的模糊綜合決策模型計(jì)算項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值，結(jié)果清晰、系統(tǒng)性強(qiáng)[12]。

基于戴二玲[1]等總結(jié)的項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)清單，以項(xiàng)目全壽命周期中決策期、實(shí)施期、運(yùn)營期涉及的安全、技術(shù)、資金等21個(gè)一級(jí)評(píng)估指標(biāo)，作為項(xiàng)目的穩(wěn)評(píng)指標(biāo)體系，詳見表1。其參數(shù)取定與計(jì)算步驟為：

表1 項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系表

1)確定評(píng)判語等級(jí)：項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)[2]。因此，對(duì)應(yīng)的評(píng)判語等級(jí)為3個(gè)區(qū)間，4個(gè)閥值。令評(píng)判語等級(jí)為V，則可定義：

V=[V1,V2,V3,V4]T

(1)

式中：V1～V4由低到高表示單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)影響程度，依次為較小危險(xiǎn)、中等危險(xiǎn)、較大危險(xiǎn)以及重大危險(xiǎn)，賦值為V=[0,0.36,0.64,1]T[13]。

2)獲取隸屬度矩陣：隸屬度矩陣是依據(jù)評(píng)判語等級(jí)對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系中的單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行模糊評(píng)判而得到的矩陣。其數(shù)據(jù)來源于針對(duì)項(xiàng)目影響區(qū)域內(nèi)的利益相關(guān)者所做的風(fēng)險(xiǎn)影響程度調(diào)查。令隸屬度矩陣為H，則其計(jì)算公式為：

(2)

3)確定單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合權(quán)重值。

4)計(jì)算項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值：各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)均有可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。因此，選用對(duì)所有因素依權(quán)重大小均衡兼顧的加權(quán)平均模糊綜合決策模型[14]。由隸屬度矩陣與評(píng)判語等級(jí)向量運(yùn)算得到單風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)判向量，然后再與單風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重向量運(yùn)算得到項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值。即：

Y=H×V×W

(3)

式中：Y為項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值；W為單風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重向量；V、H含義同上。

1.2 蒙特卡羅法生成模擬樣本數(shù)據(jù)

獲得足夠多的樣本數(shù)據(jù)，是論證項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值概率分布的關(guān)鍵。蒙特卡羅方法利用隨機(jī)數(shù)模擬各種數(shù)據(jù)發(fā)生變化的概率，從而分析計(jì)算反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象的數(shù)字特征值的變化規(guī)律，廣泛運(yùn)用于金融、經(jīng)濟(jì)、工程、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域中以解決復(fù)雜和不確定性問題。項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性，導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)影響程度的調(diào)查結(jié)果很大程度上受被調(diào)查人的主觀因素影響，不確定性強(qiáng)，適合采用蒙特卡羅方法模擬生成樣本數(shù)據(jù)[8，15]。

根據(jù)模糊綜合評(píng)價(jià)法的計(jì)算參數(shù)與步驟，設(shè)定調(diào)查規(guī)模為50人，利用RAND函數(shù)產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)，模擬生成隸屬度矩陣所需的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響程度調(diào)查結(jié)果數(shù)據(jù)；根據(jù)式(2)計(jì)算隸屬度矩陣H；基于熵權(quán)法[16]計(jì)算單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的熵值及熵權(quán)、項(xiàng)目全壽命周期中三個(gè)階段所占比重、單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合權(quán)重值；利用式(3)計(jì)算項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)值為0.267，詳見表2。同理，可模擬計(jì)算出50個(gè)項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值，詳見表3。

1.3 模擬樣本數(shù)據(jù)概率分布論證

以表3數(shù)據(jù)作為樣本，利用DPS數(shù)據(jù)處理軟件分別進(jìn)行Beta分布、正態(tài)分布的擬合分析，見圖1、圖2。Beta分布卡方檢驗(yàn)的相關(guān)參數(shù)見表4；正態(tài)分布Shapiro-Wilk檢驗(yàn)、偏-峰態(tài)檢驗(yàn)的相關(guān)參數(shù)見表5。

其中顯著性p值為2.964 8×10-6，小于0.001；卡方統(tǒng)計(jì)量為489.028 7，大于卡方分布臨界值表中n=50、p=0.005時(shí)的臨界值79.49。因此，樣本數(shù)據(jù)也即50個(gè)模擬項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值服從Beta函數(shù)B(2.357 8,5.501 6)非常顯著。

其中統(tǒng)計(jì)量W等于0.876，顯著性p值為9×10-5，小于0.05；偏度系數(shù)1.662，峰度系數(shù)5.425，均不為0。因此，樣本數(shù)據(jù)也即50個(gè)模擬項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值不符合正態(tài)分布。

表2 項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)值模擬計(jì)算表

表3 模擬項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值明細(xì)表

表4 Beta分布檢驗(yàn)參數(shù)表

表5 正態(tài)分布檢驗(yàn)參數(shù)表

圖1 項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的Beta分布擬合圖

圖2 項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的正態(tài)分布擬合圖

樣本數(shù)據(jù)社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值概率分布擬合優(yōu)度檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值服從Beta分布。

2 區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型

2.1 PERT技術(shù)原理

PERT技術(shù)(Program Evaluation and Review Technique，即計(jì)劃評(píng)審技術(shù))，發(fā)端于美國海軍北極星導(dǎo)彈核潛艇研制的計(jì)劃和控制，其利用網(wǎng)絡(luò)分析制定和評(píng)價(jià)整個(gè)計(jì)劃，通過人力、物力、時(shí)間、資金等資源的合理安排以協(xié)調(diào)各道工序，加速計(jì)劃的完成。目前，該方法成為廣泛使用的現(xiàn)代化管理的重要手段和方法。該技術(shù)的基本原理如下：

1)假設(shè)某事件M由i項(xiàng)(i=1、2、…、n)服從β分布的活動(dòng)組成，對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)分別定義置信等級(jí)、賦予相應(yīng)的置信區(qū)間，可近似地用三點(diǎn)預(yù)計(jì)法[17]估算出各項(xiàng)活動(dòng)的最槽情況、最好情況和最可能情況，通過對(duì)三種情況加權(quán)平均，算出各項(xiàng)活動(dòng)的期望情況(也稱PERT值)：

(4)

式中，MiPERT第i項(xiàng)活動(dòng)的PERT值；Mi低為第i項(xiàng)活動(dòng)的最低可能值；Mi可能為第i項(xiàng)活動(dòng)的最可能值；Mi高為第i項(xiàng)活動(dòng)的最高可能值。

2)計(jì)算各項(xiàng)活動(dòng)的方差，求各項(xiàng)活動(dòng)方差和的算術(shù)平方根，即事件M的標(biāo)準(zhǔn)差：

(5)

(6)

3)事件M在95%置信水平下的分布區(qū)間為：

[MPERT-2×σM,MPERT+2×σM]

(7)

(8)

式中，MPERT為事件M的PERT值。

2.2 模型構(gòu)建

項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值服從Beta分布，使得將PERT技術(shù)用于穩(wěn)評(píng)實(shí)踐，構(gòu)建區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型成為可能。

設(shè)某項(xiàng)目存在n個(gè)引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，則其中第i(i=1、2、…、n)個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的可能風(fēng)險(xiǎn)值的計(jì)算公式為：

fi(k)=Wi·Pi(k)·Qi(k)

(9)

式中，fi(k)為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的可能風(fēng)險(xiǎn)值；Wi為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重；Pi(k)為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素可能的發(fā)生概率；Qi(k)為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素可能的影響程度。

根據(jù)經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法，項(xiàng)目可能的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值為：

(10)

式中，F(xiàn)(k)為項(xiàng)目可能的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值。

根據(jù)式(4)，項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值、單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)值所對(duì)應(yīng)的PERT值分別為：

(11)

fi(pert)=Wi·Pi(pert)·Qi(pert)

(12)

式中，F(xiàn)(pert)為項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的PERT值；fi(pert)為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)值的PERT值；Pi(pert)為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率的PERT值；Qi(pert)為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度的PERT值。

設(shè)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率的置信區(qū)間為-ai～bi∨-bi～ai，ai、bi∈(0,1)，ai

當(dāng)取置信區(qū)間為-ai～bi時(shí)：

(13)

當(dāng)取置信區(qū)間為-bi～ai時(shí)：

(14)

綜合式(13)、(14)，可得到：

(15)

設(shè)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度的置信區(qū)間為-ci～di∨-di～ci，ci、di∈(0,1)，ci

(16)

將式(15)、(16)結(jié)果代入式(11)、(12)，則有：

(17)

(18)

當(dāng)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率的置信區(qū)間為-ai～bi∨-bi～ai、單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度的置信區(qū)間為-ci～di∨-di～ci時(shí)：

fi(l)=Wi(1-ai∨bi)Pi(k)(1-ci∨di)Qi(k)

(19)

fi(h)=Wi(1+bi∨ai)Pi(k)(1+di∨ci)Qi(k)

(20)

式中，fi(l)為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的最小風(fēng)險(xiǎn)值；fi(h)為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的最大風(fēng)險(xiǎn)值。

綜合式(19)、(20)，可得單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)值的方差為：

(21)

由式(21)可匯總得到項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的標(biāo)準(zhǔn)差為：

(22)

由式(22)可得，項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值在95%置信水平條件下的分布區(qū)間為：

[F(pert)-2σ,F(pert)+2σ]

(23)

3 實(shí)例分析

福州市某道路工程修建長度0.336 km，修建寬度12 m。沿線布置各種管線9 km；路燈19盞；路基土石方及換填0.49萬m3；路面面積4 541 m2；項(xiàng)目征收房屋4 609 m2。穩(wěn)評(píng)識(shí)別的該項(xiàng)目主要單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素分別為：房屋征拆范圍及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償程序和方案；水、氣、團(tuán)、噪聲污染；取、棄土場；水土流失；施工技術(shù)、施工安全、工程質(zhì)量、勞動(dòng)用工，組織管理；媒體輿論導(dǎo)向及其影響。

3.1 現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

通過利益相關(guān)者問卷調(diào)查獲得單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重、發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度等參數(shù)，其中風(fēng)險(xiǎn)影響程度劃分為可忽略、較小、中等、較大、嚴(yán)重5個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)賦值分別為0.1、0.3、0.5、0.7、0.9，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)影響程度處于相鄰兩個(gè)等級(jí)之間時(shí)，取相鄰賦值的平均值。采用現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法計(jì)算的項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值詳見表6。

3.2 區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法有關(guān)參數(shù)的取定

假定單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重不變；上述單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率來源為基于利益相關(guān)者的問卷調(diào)查結(jié)果，可靠性較為充分，因此定義其置信區(qū)間均為-0.1～0.05；單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)影響程度與相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控體系、手段是否健全、到位所引起的項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境變化密切相關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)影響程度的變化范圍，即其置信區(qū)間詳見表7。

3.3 區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)表6數(shù)據(jù)以及上述參數(shù)的取定，運(yùn)用區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)果詳見表8。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果對(duì)比

1)現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法，單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重、發(fā)生概率及其影響程度等參數(shù)決定了項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值，其表現(xiàn)為唯一固定數(shù)值；區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法，通過項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的PERT值以及方差計(jì)算，以可能值加分布區(qū)間的形式將項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化趨勢體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果中。

表6 主要風(fēng)險(xiǎn)因素參數(shù)及項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值明細(xì)表

表7 單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)影響程度置信區(qū)間明細(xì)表

表8 區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果明細(xì)表

2)表8中項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的區(qū)間下限，可理解為發(fā)改投資[2012]2492號(hào)[2]文中所指的項(xiàng)目采取有效風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后的項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值。因此，采用區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法，實(shí)現(xiàn)了采取風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施前后項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的同表單次計(jì)算，有效降低穩(wěn)評(píng)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)工作量。

3)區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法考慮了單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度的置信區(qū)間以及項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的區(qū)間分布，體現(xiàn)出單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)值的最小值、最大值、PERT值。其可實(shí)現(xiàn)分析項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控手段引起的項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)值的影響；基于單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)值變化率與其風(fēng)險(xiǎn)影響程度變化率之間的關(guān)系，對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素與項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境之間的敏感性做出判斷等功能，有利于在穩(wěn)評(píng)實(shí)踐中分析極端事件出現(xiàn)的原因及其對(duì)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響，制定有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施。

4 結(jié)論

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目全生命周期，其來源廣泛，隨著時(shí)間推移、內(nèi)外部環(huán)境變化，單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率與風(fēng)險(xiǎn)影響程度是動(dòng)態(tài)可變的。因此，本文在論證項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值概率分布的基礎(chǔ)上，提出充分考慮單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度置信區(qū)間，以項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的可能值加分布區(qū)間的形式估計(jì)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)間經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法模型。

與現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法相比，該模型的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果客觀反映了風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化趨勢，實(shí)現(xiàn)了采取風(fēng)險(xiǎn)防范化、解措施前后項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定綜合風(fēng)險(xiǎn)值的同表計(jì)算，便于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的有效性和可行性做出合理判斷，進(jìn)而為項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)跟蹤管理提供有力的科學(xué)依據(jù)。