科研產(chǎn)出（論文）分析
——以北京林業(yè)大學(xué)為例

進行科學(xué)合理的科研評價對于高校的發(fā)展有著重要的意義，通過科研評價可以明確的了解本校的科研現(xiàn)狀，有助于將高校有限的財力物力和人力進行更為合理的配置，為高校的發(fā)展規(guī)劃提供重要的數(shù)據(jù)、信息參考和決策輔助支持。

科技論文作為科技產(chǎn)出的主要成果之一，已經(jīng)成為科技評價與測度的重要指標(biāo)之一[1]。一個科研機構(gòu)發(fā)表的科技論文可從相當(dāng)程度上反映出該機構(gòu)的研究狀況和學(xué)術(shù)影響力水平。評價和分析科研產(chǎn)出及影響已成為國內(nèi)外進行科學(xué)研究評價的通行做法。

本研究通過發(fā)文量、被引頻次、期刊、作者情況等幾個方面的指標(biāo)來反映和評述北京林業(yè)大學(xué)（以下簡稱北林大）及相關(guān)院校的科研水平和發(fā)展?fàn)顩r，從而為學(xué)校的科研管理及學(xué)科建設(shè)提供一些有益的參考與借鑒。

1 思路與方法

1）制定文獻檢索策略，檢索并保存檢索結(jié)果。

（1）檢索ESI[2]，獲取北林大相關(guān)數(shù)據(jù)，并根據(jù)ESI 排名（根據(jù)2019 年5 月數(shù)據(jù)），查詢在中國大陸高校排名中比北林大高一名次的大學(xué)和在中國大陸農(nóng)林類高校排名中比本校高一名次的大學(xué)，這兩所大學(xué)分別是杭州師范大學(xué)（以下簡稱杭師大）和華南農(nóng)業(yè)大學(xué)（以下簡稱華南農(nóng)大），在SCI[3]中查詢這兩所大學(xué)2016-2018 年的相關(guān)論文數(shù)據(jù)

（2）選擇Web of Science 核心合集，檢索式：機構(gòu)擴展=Beijing Forestry Univ，出版時間限定為2016-2018，文獻類型限定為article 和review，檢索時間：2019 年11 月下旬，檢索結(jié)果為3 247條；選擇Web of Science 核心合集，檢索式：機構(gòu)擴展=Hangzhou Normal Univ，出版時間限定為2016—2018，文獻類型限定為article 和review，檢索時間：2019 年11 月下旬，檢索結(jié)果為1 992條；選擇Web of Science 核心合集，檢索式：機構(gòu)擴展=South China Agr，出版時間限定為2016-2018，文獻類型限定為article和review，檢索時間：2019 年11 月下旬，檢索結(jié)果為3 985 條。

將以上數(shù)據(jù)，導(dǎo)出選擇其他文件格式，記錄內(nèi)容選擇為全記錄與引用的參考文獻，文件格式選擇為制表符分隔（Win，UTF-8），保存到文本文件中。

（3）檢索JCR，獲取期刊影響因子（IF）。

2）將文本文件中的數(shù)據(jù)導(dǎo)入MySQL 數(shù)據(jù)庫，運用PHP 腳本、SQL 腳本、Excel 等處理數(shù)據(jù)并進行分析，分析的主要數(shù)據(jù)內(nèi)容為發(fā)文量、被引頻次、來源期刊、作者等情況。

3）清理數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)格式并統(tǒng)計和分析數(shù)據(jù)；根據(jù)統(tǒng)計分析結(jié)果得出結(jié)論，提出建議和討論。

2 統(tǒng)計與分析

2.1 北林大情況

2.1.1 近三年發(fā)文情況

圖1 北林大近三年發(fā)文量

由圖1 可以明顯看出，近三年北林大發(fā)文量逐年上升，2018 年有明顯加快的跡象。

2.1.2 刊載北林大論文的期刊情況

1）近三年刊載北林大論文期刊的平均影響因子（IF）。

圖2 近三年刊載北林大論文期刊的平均影響因子

期刊的影響因子在相當(dāng)大程度上反映了其刊載文章的質(zhì)量，圖2 中的數(shù)據(jù)顯示，近三年刊載北林大論文期刊的總體影響因子逐步在提升，從一個方面反映出北林大的論文質(zhì)量在不斷提升。

2）近三年北林大在高影響因子期刊的發(fā)文情況。

表1 的數(shù)據(jù)顯示，2017 年度在高影響因子期刊的發(fā)文情況顯著好于2016 年，2018 年的數(shù)據(jù)有所回落，但依然明顯優(yōu)于2016 年的數(shù)據(jù)。

2.1.3 作者情況

1）通訊作者近三年的平均發(fā)文量。

如圖3 所示，近三年來，北林大通訊作者的年人均發(fā)文量都接近于2，2017 年數(shù)據(jù)最差，2018年的平均數(shù)較前兩年有明顯的提高。

2）第一作者近三年的平均發(fā)文量。

以第一作者來統(tǒng)計年人均發(fā)文量，數(shù)據(jù)更為零散，2016-218 年的數(shù)據(jù)分別為1.255 025，1.227 863，1.263 598，人均1 篇稍多，其中2018 年的情況最好。

圖3 近三年刊載北林大通訊作者年人均發(fā)文量

表1 近三年北林大在高影響因子期刊的發(fā)文情況

3）高產(chǎn)作者[4]近三年的發(fā)文情況。

表2 近三年北林大在高影響因子期刊的發(fā)文情況

如表2 所示，近三年來，北林大高產(chǎn)作者（按通訊作者發(fā)文量排序前十名）的發(fā)文量基本穩(wěn)定在8 篇以上，按年度來看，少部分高產(chǎn)作者的科研產(chǎn)出（論文）較為穩(wěn)定，就近三年的數(shù)據(jù)來看大部分高產(chǎn)作者的科研產(chǎn)出并不穩(wěn)定。

2.1.4 合作情況

1）國內(nèi)合作情況。

表3 近三年北林大與國內(nèi)機構(gòu)合作情況

從表3 可以看出，中科院是北林大在國內(nèi)首選的合作機構(gòu)，結(jié)合被引用頻次來看，2016 年與2017 年度與中科院合作發(fā)表的論文被引頻次（6.81,4.04）低于北林大同年度發(fā)表論文的平均被引頻次（8.38，4.88），但2018 年度與中科院合作發(fā)表的論文被引頻次（2.03）高于北林大同期發(fā)表論文的平均被引頻次（1.61）；結(jié)合期刊影響因子來看，2017 年度刊載合作論文的與中科院合作論文的期刊平均影響因子（2.93）略低于當(dāng)年刊載北林大所有期刊的平均影響因子（3.01），2016 和2018年度刊載合作論文的期刊影響因子（2.81，3.15）則略高于當(dāng)年刊載北林大所有期刊的平均影響因子（2.77，3.10）；北林大與中國林科院，與北京師范大學(xué)的合作也較為穩(wěn)定，與其他單位的合作隨機性更大一些。

表4 近三年北林大與國外合作情況

2）國外合作情況（按國別計數(shù)）。

表4 的數(shù)據(jù)表明，美國是北林大合作機構(gòu)最多的國家，但在2018 年合作論文數(shù)量明顯下降，與澳大利亞的合作明顯增多。從被引頻次數(shù)據(jù)來看，北林大與美國相關(guān)機構(gòu)或者學(xué)校在2017 年度合作發(fā)表的論文被引頻次(3.78)低于北林大當(dāng)年發(fā)表SCI 論文平均被引頻次(4.88)，2016 和2018 年度北林大與美國合作發(fā)表的論文被引頻次(8.86，2.57)要高于北林大當(dāng)年的平均水平(8.38，1.61)，2018 年表現(xiàn)的尤為明顯一些；從刊載論文期刊的影響因子來看，2016 年刊載合作論文的期刊平均影響因子(3.2)要高于北林大當(dāng)年平均水平(2.77)，2017 和2018 年度刊載合作論文的期刊平均影響因子(2.74，2.98)要低于北林大當(dāng)年平均水平(3.01，3.10)。

2.2 三校對比情況

2.2.1 發(fā)文情況對比

圖4 近三年各校發(fā)文量

由圖4 可以看出，三校的年度發(fā)文總量都在增長，杭師大增速最慢，北林大和華南農(nóng)大發(fā)文量增速較快，但北林大增速要低于華南農(nóng)業(yè)大學(xué)，2018年北林大增速有所提高，依然低于華南農(nóng)大；就年度總量而言，三校之間年度發(fā)文總量差距有增大的趨勢。

2.2.2 論文年度總被引量和單篇平均被引頻次和對比

圖5 近三年年度發(fā)文被引頻次總量分布情況

圖6 近三年年度發(fā)文篇均被引頻次分布情況

由圖5 中的數(shù)據(jù)顯示，近三年來就每年發(fā)表的論文的總被引量而言，每年都是華南農(nóng)大最高，北林大次之，杭師大最少。就近三年每年發(fā)表論文的篇均被引頻次而言（如圖6 所示），都是北林大最少，杭師大和華南農(nóng)大各有所長。

2.2.3 ESI 數(shù)據(jù)對比

表5 中的數(shù)據(jù)顯示，截至2019 年3 月，北林大ESI 學(xué)科最多共有6 個，華南農(nóng)大ESI 學(xué)科4 個，北林大和華南農(nóng)大都進入的MAL SCIENCE；CHEMISTRY；AGRICULTURAL SCIENCES 三個學(xué)科而言，北林大論文篇均被引量均大于華南農(nóng)大，AGRICULTURAL SCIENCES 學(xué)科表現(xiàn)的尤為明顯，華南農(nóng)大的MICROBIOLOGY 學(xué)科很不錯，杭師大的CHEMISTRY 學(xué)科優(yōu)勢非常明顯；就全部論文篇均被引量而言，杭師大最高，北林大最低，華南農(nóng)大居中；就ESI 學(xué)科而言，；總被引量北林大最少，華南農(nóng)大最多，杭師大居中；就高水平論文而言，北林大最少，華南農(nóng)大最多，杭師大居中。

表5 2019年3月三校ESI數(shù)據(jù)

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

1）近三年以來，北林大SCI 論文數(shù)量逐年增加，刊登北林大SCI 的期刊的平均影響因子在逐年提高，從一個側(cè)面反映了論文質(zhì)量在提高。

2）就通訊作者而言，年人均發(fā)文量變化不大，基本維持在人均不大到2 篇的水平上；高產(chǎn)作者群體組成每年都有變化，有少數(shù)高產(chǎn)作者連續(xù)三年排名都較為穩(wěn)定；在高影響因子期刊的發(fā)文情況發(fā)展向好，但有波動，人均高影響因子期刊論文偏少。

3）與北林大合作最多的機構(gòu)是中科院，就刊載論文期刊的影響因子而言，二者合作的論文所在的期刊影響因子與刊載北林大期刊平均水平持平，就被引頻次而言，前兩年合作論文的被引頻次低于當(dāng)年的全校平均水平，但在2018 年合作發(fā)表論文的被引頻次超過了當(dāng)年北林大平均水平。

4）與北林大合作最多的國外機構(gòu)來自美國，與這些機構(gòu)的合作沒有明顯的有助于北林大在具有更高影響因子期刊上發(fā)文；就被引頻次而言，北林大與美國相關(guān)機構(gòu)合作發(fā)表是有益的，一定程度上提升了篇均被引頻次，但并不穩(wěn)定，2017 年回落明顯。

5）通過對三校相關(guān)數(shù)據(jù)的對比分析，總體而言，還需要進一步提升北林大發(fā)表SCI 論文的質(zhì)量和數(shù)量，就篇均被引頻次而言，杭師大的論文水平最高，北林大最低，近三年的每年發(fā)表論文的總被引量已經(jīng)超過杭師大，杭師大論文水平雖然高，但由于數(shù)量少，在不遠的將來，在ESI 排名中會被北林大超越是大概率事件（自2019 年7 月，北林大的ESI 排名超越了杭師大）；北林大發(fā)表的論文被引頻次要低于華南農(nóng)大，而且總發(fā)文量與華南農(nóng)大相比還有較大差距，雖然ESI 學(xué)科中，北林大有三個學(xué)科篇均被引頻次都高于華南農(nóng)大，但要在總被引量上趕上乃至超越華南農(nóng)大，還需要付出相當(dāng)?shù)呐Γ@個時間也會比較長（2019 年7 月以來的ESI 數(shù)據(jù)印證了此結(jié)論）。

3.2 建議

1）學(xué)校要繼續(xù)加大人力和財力投入，保持乃至提升已有的ESI 優(yōu)勢學(xué)科的發(fā)展態(tài)勢，不斷提高論文質(zhì)量和增加論文產(chǎn)量，以便鞏固乃至擴大已有的優(yōu)勢。

2）對于新進入ESI 排名學(xué)科，要繼續(xù)加強管理，不斷提升其學(xué)術(shù)水平，著重提高篇均被引頻次。

3）選擇合作機構(gòu)，要把與其合作能否有助于提升科研產(chǎn)出的質(zhì)量或者數(shù)量作為一個重要標(biāo)準(zhǔn)，要重視與國內(nèi)外知名院校和科研機構(gòu)的合作，秉承與時俱進的精神，加強對外合作，加強對研究前沿和熱點問題的研究和科研選題，重視科學(xué)研究的先進性和創(chuàng)新性，不斷提高北林大或者本學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力。

4）國內(nèi)外一流大學(xué)的實踐經(jīng)驗表明,要建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科,最為核心的要素是學(xué)術(shù)隊伍,沒有一流的學(xué)術(shù)隊伍,就不可能有世界一流學(xué)科,也不可能有世界一流大學(xué)。當(dāng)然,如果一門學(xué)科已經(jīng)躋身世界一流學(xué)科的行列,如果一流人才的流失將導(dǎo)致一流學(xué)科地位的喪失。在全球化的時代,學(xué)術(shù)資源是全球配置的,一流學(xué)者也是全球性流動的[5]。

要制定適合本校情況的并且適時改進的激勵政策，鼓勵廣大師生發(fā)表科研論文，尤其是高水平科研論文，營造積極、良好的科研氛圍；制定相應(yīng)的考評標(biāo)準(zhǔn)，要逐步擴大、穩(wěn)定高產(chǎn)出作者的隊伍，高度重視科研中堅力量的培養(yǎng)，不斷提高學(xué)?？蒲猩a(chǎn)能力、科研創(chuàng)新能力，進而全面提升北林大在全國的科研競爭力和學(xué)術(shù)影響力，為社會經(jīng)濟的發(fā)展做出更大的貢獻。

3.3 討論

1）本項目中的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計結(jié)果都是在限定條件下得到的，并且由于不可避免的存在作者單位著錄不標(biāo)準(zhǔn)、作者縮寫不標(biāo)準(zhǔn)、同名作者以及數(shù)據(jù)著錄不標(biāo)準(zhǔn)等情況，所采集的科技論文數(shù)據(jù)肯定存在著誤差甚至是錯誤。

2）article 和review 只是科學(xué)研究成果的兩種表現(xiàn)形式，科學(xué)研究成果還可以以軟件、專利、會議論文、科技報告等多種形式表現(xiàn)出來，并且SCI 數(shù)據(jù)庫中收錄的論文也不是全部的科研論文，因此本研究只是在某些方面部分的反映了高校的科學(xué)研究績效，可以作為參考和借鑒，并不是完整的描述和評價高校的科研績效。

3）文獻計量學(xué)角度看，論文數(shù)量、被引用頻次、期刊影響因子、合作情況等僅是論文研究的角度之一，尚不能完全和精準(zhǔn)的反映論文的價值所在。

4）包括北林大在內(nèi)的很多高校，對于認(rèn)定SCI 論文是有著一些自己的指標(biāo)的，不少學(xué)校規(guī)定必須是第一作者和通訊作者同時為本校的人員才能被認(rèn)為本校發(fā)表的SCI 論文，而據(jù)科睿唯安（Clarivate Analytics）公司售后人員確認(rèn)，ESI在計算文章被引頻次的時候是不區(qū)分作者的先后的，即如果一篇文章是多作者的，那么該文章被引用1 次，所有作者的都會被記錄為被引用增加1 次，在計算作者成果時通訊作者或者是第幾作者都平等對待。

為了滿足這部分高校的需求，本研究中實現(xiàn)了從含有本校作者的SCI 論文題錄中提取出第一作者和通訊作者同時為本校的論文題錄的小工具。

5）本次研究尚未進行深層次的研究和分析，有待進一步的努力和投入。

6）查詢不到影響因子的文章在一些計算中會被自動剔除，會影響數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。