“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”改革的影響與對(duì)策研究①

王思璇，熊 鋒

一、引言

“互聯(lián)網(wǎng)+”作為一種新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)、社會(huì)形態(tài)，促進(jìn)了各行各業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。 它是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的創(chuàng)新與再發(fā)展，其融合了大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等多項(xiàng)技術(shù)，與各行各業(yè)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)行深度融合再發(fā)展，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新力提高，同時(shí)也使得生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展，以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)和手段的產(chǎn)品應(yīng)運(yùn)而生，為社會(huì)創(chuàng)造了更多的發(fā)展價(jià)值。

“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”于2019 年在《政府工作報(bào)告》中提出，它是政府電子政務(wù)的延伸，是政府政務(wù)的改革。 政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)將“互聯(lián)網(wǎng)+”運(yùn)用于對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)督、管理、規(guī)制中，從傳統(tǒng)的被動(dòng)監(jiān)管模式升級(jí)為新型主動(dòng)監(jiān)管模式，即以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，物聯(lián)網(wǎng)為載體，云計(jì)算為手段，對(duì)被監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行監(jiān)管。“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的出現(xiàn)，開拓了一種創(chuàng)新的政府監(jiān)管工作方式。 監(jiān)管機(jī)構(gòu)從被動(dòng)狀態(tài)轉(zhuǎn)向主動(dòng)狀態(tài)，監(jiān)管的流程、內(nèi)容及相關(guān)數(shù)據(jù)由非完全公開轉(zhuǎn)向公開透明，監(jiān)管工作由部分跟蹤轉(zhuǎn)向源頭可溯、全程跟蹤。 其轉(zhuǎn)變更加合理有效地利用數(shù)據(jù)資源并將資源進(jìn)行共享，同時(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的出現(xiàn)促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)信用的提高，加強(qiáng)了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，有效維護(hù)了我國(guó)的社會(huì)秩序。

二、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”對(duì)企業(yè)的影響

在傳統(tǒng)監(jiān)管模式下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督與管理，通常由企業(yè)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核要求提供紙質(zhì)文件或在特定平臺(tái)上上傳部分電子文件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)以此對(duì)企業(yè)進(jìn)行審核、監(jiān)督與管理。 “互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的出現(xiàn)，將逐步改變我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管模式。 “互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”改革會(huì)對(duì)企業(yè)造成以下影響：

(一)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的影響

傳統(tǒng)監(jiān)管模式下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)主要進(jìn)行事前監(jiān)管，事中事后監(jiān)管薄弱。 企業(yè)進(jìn)行申報(bào)時(shí)，行政審批過程較復(fù)雜煩瑣，造成企業(yè)創(chuàng)新的可能性較低，合規(guī)成本較大。 在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中企業(yè)易出現(xiàn)違法違規(guī)等失信行為，破壞市場(chǎng)秩序。 “互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作全公開、全透明，監(jiān)管結(jié)果依托社會(huì)征信系統(tǒng)及時(shí)公布于眾，企業(yè)信用管理變得尤為重要。 若企業(yè)自身信用管理較弱，信用等級(jí)較低，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程將遇到重重障礙。 缺乏有效可靠的信用“身份證”的企業(yè)將會(huì)擁有較低的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、高額的籌資成本，最終缺乏改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要?jiǎng)恿Α?/p>

(二)對(duì)企業(yè)員工的影響

我國(guó)傳統(tǒng)監(jiān)管工作主要通過實(shí)地監(jiān)察進(jìn)行，依據(jù)實(shí)際情況發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行監(jiān)管規(guī)制。 監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲取的數(shù)據(jù)信息格式不同，缺少編碼及統(tǒng)一性，存在反復(fù)冗雜、錯(cuò)誤遺漏、“信息孤島”等情況，企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間呈現(xiàn)出信息不對(duì)稱的情況，信息也無(wú)法在部門間共享。 “互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”改革中，企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)將統(tǒng)一編碼、統(tǒng)一格式，最終錄入“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)。 企業(yè)的員工需要不斷地學(xué)習(xí)，不斷更新“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)的使用方法，掌握一定計(jì)算機(jī)操作技能，按照各級(jí)政府出臺(tái)的新方案將企業(yè)內(nèi)部的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行匯總整理。 在實(shí)施改革的前期過程中，工作人員的工作量較繁重，責(zé)任較大。

三、對(duì)企業(yè)應(yīng)對(duì)監(jiān)管改革的建議

(一)建立企業(yè)內(nèi)部信息數(shù)據(jù)庫(kù)

企業(yè)應(yīng)積極配合各級(jí)政府、各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)主動(dòng)上傳真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息及相關(guān)數(shù)據(jù)。 企業(yè)內(nèi)部對(duì)被監(jiān)管事項(xiàng)可以列出清單，建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)信息數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一格式、統(tǒng)一編碼，便于信息使用者瀏覽查閱及使用。

(二)企業(yè)之間加強(qiáng)相互協(xié)作

企業(yè)間可以通過合作推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+技術(shù)”，達(dá)到“1+1＞2”的新局面，實(shí)現(xiàn)合作共贏。 “互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)的運(yùn)行，需要大型設(shè)備的支持，許多中小型企業(yè)沒有資金實(shí)力建設(shè)信息中心，使得企業(yè)信息化進(jìn)程受阻。 面對(duì)這種情況，中小型企業(yè)可以通過多方合作建設(shè)信息中心的方式，或大型企業(yè)建立后將該服務(wù)進(jìn)行出租、出售的形式解決。

(三)提高工作人員綜合素質(zhì)

“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”改革處于初步階段，部分省市剛出臺(tái)相關(guān)政策，工作人員需要對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)。由于大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的使用，企業(yè)工作人員的自身素質(zhì)需要提高，在具有自身專業(yè)素養(yǎng)的基礎(chǔ)上掌握一定的計(jì)算機(jī)使用技能。 企業(yè)可以通過績(jī)效考評(píng)、激勵(lì)與懲罰機(jī)制對(duì)企業(yè)員工素質(zhì)進(jìn)行定期或不定期考察，最終提高所有人員的綜合素養(yǎng)。

(四)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制體系

企業(yè)可通過加強(qiáng)內(nèi)部控制增強(qiáng)企業(yè)信用。 企業(yè)首先需要制定科學(xué)且適合本企業(yè)的內(nèi)部控制系統(tǒng)，自董事會(huì)、管理層至各級(jí)經(jīng)理、員工，形成自上到下的全員控制；自采購(gòu)、生產(chǎn)至銷售，形成全過程控制，降低企業(yè)失信的可能性。 其次，企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的能力。 對(duì)于企業(yè)潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以通過大數(shù)據(jù)及云計(jì)算進(jìn)行分析，確認(rèn)是否可能存在風(fēng)險(xiǎn)。 如存在風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)該慎重考慮采取何種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，是否進(jìn)行規(guī)避或積極承受。

(五)樹立良好的企業(yè)文化

企業(yè)可通過良好的企業(yè)文化傳遞正確的企業(yè)價(jià)值觀，要求企業(yè)中的所有員工在工作中遵守法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范，時(shí)刻保持誠(chéng)實(shí)可信的品質(zhì)，對(duì)待工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理、規(guī)制與調(diào)整，減少合規(guī)成本，提高企業(yè)信譽(yù)度，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

四、對(duì)政府推進(jìn)改革的建議

(一)各級(jí)政府盡快建立“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)

各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)被監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一梳理，形成相應(yīng)的目錄清單。 建立被監(jiān)管事項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)一格式、統(tǒng)一編碼，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性。 在此基礎(chǔ)上，建立“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，大力推進(jìn)“雙隨機(jī)，一公開”以及“放管服”；對(duì)于被抽查企業(yè)及監(jiān)管人員分別實(shí)施隨機(jī)原則，監(jiān)管情況及結(jié)果及時(shí)進(jìn)行公開；簡(jiǎn)化行政審批制度，優(yōu)化政府對(duì)群眾的服務(wù)，建設(shè)群眾的投訴與舉報(bào)通道；加強(qiáng)信用監(jiān)管工作，利用我國(guó)征信系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)各行各業(yè)的監(jiān)管工作，對(duì)于信用信息，如嚴(yán)重失信行為名單、信用異常記錄等在部門間共享，激勵(lì)被監(jiān)管企業(yè)誠(chéng)實(shí)守信，減少失信事件的發(fā)生，提高社會(huì)群眾對(duì)企業(yè)的信任，對(duì)信用好的企業(yè)可以進(jìn)行政策扶持，讓信用成為一種財(cái)富。 各級(jí)組織統(tǒng)籌兼顧，多方聯(lián)動(dòng)，明確劃分工作職責(zé)，責(zé)任到人，狠抓落實(shí)，共同打造線上監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息流通共享。

(二)完善多方系統(tǒng)

完善業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、分析評(píng)價(jià)系統(tǒng)以及營(yíng)商環(huán)境檢測(cè)系統(tǒng)。 通過多個(gè)系統(tǒng)，多渠道、全方位、全流程對(duì)被監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管。 對(duì)監(jiān)管人員的工作做到公開透明；對(duì)被監(jiān)管單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及應(yīng)對(duì)的意識(shí)；對(duì)系統(tǒng)中獲取的信息、數(shù)據(jù)等進(jìn)行可視化分析，幫助信息使用者做出合理的決斷；運(yùn)用大數(shù)據(jù)及云計(jì)算等技術(shù)對(duì)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯聚，促進(jìn)營(yíng)商環(huán)境的進(jìn)一步優(yōu)化。

(三)完善相關(guān)法律法規(guī)與規(guī)章制度

我國(guó)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”相較于西方部分發(fā)達(dá)國(guó)家起步較晚，我國(guó)現(xiàn)有關(guān)于“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的法律法規(guī)、規(guī)章制度較少，對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及被監(jiān)管企業(yè)的約束力、強(qiáng)制力較弱，工作人員相關(guān)法律意識(shí)較薄弱，易發(fā)生因監(jiān)管不當(dāng)造成的問題。這一方面可以邀請(qǐng)相關(guān)企業(yè)中具有多年從業(yè)經(jīng)歷，并對(duì)本行業(yè)具有深度理解的權(quán)威人士與法律部門合作制定相關(guān)法律，使得法律法規(guī)能更加有效地應(yīng)用于規(guī)范本行業(yè)。 此外，政策的推進(jìn)建議獎(jiǎng)勵(lì)與嚴(yán)懲并行，對(duì)信譽(yù)好的企業(yè)可進(jìn)行稅收減免、資質(zhì)申報(bào)免審批等獎(jiǎng)勵(lì)措施；一旦發(fā)現(xiàn)失信現(xiàn)象立即嚴(yán)懲，提高失信成本。

(四)拓寬信息來源

建立專門渠道或與相關(guān)企業(yè)合作為群眾提供建議、舉報(bào)通道，通過大眾監(jiān)管、輿論監(jiān)管減輕政府工作人員的壓力。并且通過“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)可以多方面搜集信息并進(jìn)行比對(duì)以提高信息的準(zhǔn)確性。 例如，此次新冠肺炎疫情的信息征詢，通過微信、支付寶等大眾化App 進(jìn)行自我線上登記、舉報(bào)，再通過社區(qū)進(jìn)行線下登記、監(jiān)管，兩條線并行比對(duì)發(fā)現(xiàn)異常情況并及時(shí)予以排除，降低傳染風(fēng)險(xiǎn)。 除此之外，還有很多地方通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)人們急需的口罩進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配，所有物資優(yōu)先送往重災(zāi)區(qū)，疫情較弱的地區(qū)為滿足人民生活日常需要進(jìn)行網(wǎng)上限量申領(lǐng)，抽簽決定購(gòu)買人選，中簽后選取最近的藥房領(lǐng)取。 一人申請(qǐng)一次，申請(qǐng)過后記錄將一直保留，直到中簽為止。 線上線下的配合有效地節(jié)約了人力物力，將資源調(diào)配進(jìn)一步優(yōu)化，也保證了人民的生活需求。

五、對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的展望

在“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”改革背景下，我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作方式正在發(fā)生變化。 從傳統(tǒng)監(jiān)管模式出發(fā)，伴隨著大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等新型信息技術(shù)的發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”也可能面臨風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。 為此本文提出以下展望：

(一)監(jiān)管工作有法可依，有源可溯

我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，建立起“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”法律框架，明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)與企業(yè)的權(quán)利及義務(wù)，做到有法可依。 監(jiān)管人員在監(jiān)管工作中依據(jù)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)實(shí)施監(jiān)管。 以數(shù)據(jù)為監(jiān)管基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)分析為監(jiān)管方式，將數(shù)據(jù)成為執(zhí)法人員的有力工具，做到執(zhí)法有依有據(jù)，有源可溯。

(二)社會(huì)信用體系日漸完善

企業(yè)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立并完善“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。 企業(yè)實(shí)時(shí)上傳相關(guān)數(shù)據(jù)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)查看企業(yè)信息。同時(shí)，社會(huì)公眾可利用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)平臺(tái)對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、舉報(bào)，社會(huì)信用體系運(yùn)行良好，促成良性監(jiān)督循環(huán)。