認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的價(jià)值探討

摘 要 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的價(jià)值體現(xiàn)在兩個(gè)方面：法理層面上的價(jià)值可以總結(jié)為：細(xì)化認(rèn)罪、認(rèn)罰從寬制度并為完善認(rèn)罪、認(rèn)罰制度提供參考，為認(rèn)罪、認(rèn)罰制度與其它法律條款的競(jìng)合提供參考;在實(shí)踐層面上，它可以歸納為：在提升執(zhí)法示范性的前提下規(guī)范執(zhí)法過(guò)程、彰顯法治效果。

關(guān)鍵詞 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度 程序性從寬 價(jià)值

作者簡(jiǎn)介：陳光光，河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，研究方向：刑事法。

中圖分類號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.11.210

作為兩個(gè)法律術(shù)語(yǔ)，“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”與“程序性從寬”的法理聯(lián)系可以從兩個(gè)層面上理解：從邏輯的角度講，前者與后者之間具有概念上的種屬關(guān)系;從實(shí)踐中的操作上分析，“認(rèn)罪認(rèn)罰”是“從寬”的前提與條件。明確了這一點(diǎn)，我們就可以探討認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的價(jià)值問(wèn)題了。

一般而言，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的價(jià)值主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是法學(xué)研究層面上的價(jià)值;二是實(shí)踐操作中的價(jià)值。

一、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的學(xué)術(shù)價(jià)值

為了理清認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性的從寬理論價(jià)值，我們有必要首先明確一下什么是“程序性從寬”的內(nèi)涵，然后再在“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”與“程序性從寬”兩個(gè)術(shù)語(yǔ)的邏輯關(guān)聯(lián)中審視它們的學(xué)術(shù)價(jià)值。

（一）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度

這是新刑法頒布后出現(xiàn)的一項(xiàng)法律制度。它涉及到三個(gè)方面的內(nèi)容：一是認(rèn)罪;二是認(rèn)罰;三是認(rèn)罪、認(rèn)罰與從寬之間的關(guān)系。認(rèn)罪是嫌疑人、被告人主動(dòng)承認(rèn)自己的違法事實(shí)并能對(duì)此進(jìn)行如實(shí)的交待;認(rèn)罰是嫌疑人、被告人基于對(duì)自己違法事實(shí)的正確認(rèn)識(shí)而接受檢察機(jī)關(guān)的量刑意見(jiàn)，接受量刑意見(jiàn)的標(biāo)志是他們能夠簽署具結(jié)書。這也就是說(shuō)，認(rèn)罪是認(rèn)罰的基礎(chǔ)，認(rèn)罰是從寬的前提。三者之間的因果聯(lián)系非常重要，沒(méi)有認(rèn)罪，就不可能認(rèn)罰;沒(méi)有認(rèn)罰，就不可能從寬。因此理清三者之間的彼此關(guān)系在運(yùn)用這項(xiàng)制度中尤為重要。

（二）程序性從寬的內(nèi)涵

有研究者對(duì)“程序性從寬”的內(nèi)涵給出了這樣的說(shuō)明：主要指在制度適用過(guò)程中因犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪、認(rèn)罰而采取的一系列輕緩性程序處理，具有運(yùn)行多階段性、參與主體多樣性以及最終結(jié)果不確定性等特征。[1]這是一段概括性極強(qiáng)的界定，對(duì)其具體的內(nèi)涵，我們可以從如下幾個(gè)方面理解：

首先，“程序性從寬”是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的具體運(yùn)用。既然是具體制度的應(yīng)用，那么就會(huì)涉及它的適用對(duì)象問(wèn)題。因此引文的作者明確地提到犯罪嫌疑人和被告人。這也就是說(shuō)，無(wú)論是因?yàn)槿魏尉売啥`法犯罪的人員，都可以在這一制度的范圍中，因?yàn)檎J(rèn)罪、認(rèn)罰而得到從寬的處理。

其次，“程序性從寬”適用的前提是認(rèn)罪、認(rèn)罰。對(duì)此可以這樣理解：認(rèn)罪是主動(dòng)地交待自己違法事實(shí)與犯罪事實(shí)。只有首先承認(rèn)了自己的違法事實(shí)，然后才能提及到“從寬”的問(wèn)題。如果失去了認(rèn)罪、認(rèn)罰這一前提，就不會(huì)有后邊“從寬”的一系列輕緩性程序處理結(jié)果。即，認(rèn)罪、認(rèn)罰是唯一的法理依據(jù)。

再次，“從寬”結(jié)果的不確定性?！皬膶挕笔且辉瓌t，但它并不是因?yàn)榉缸锵右扇撕捅桓嫒说恼J(rèn)罪、認(rèn)罰而免于處罰。只不過(guò)是鑒于犯罪嫌疑人和被告人的認(rèn)罪態(tài)度而減輕處罰罷了。因此，應(yīng)該減輕處罰，怎樣處罰，這具有不確定性。與此同時(shí)，也正如引文作者所言，從認(rèn)罪認(rèn)罰到最終的輕緩性程序處理結(jié)果的出現(xiàn)，其中的過(guò)程會(huì)有多種主體的參與，會(huì)經(jīng)歷不同的時(shí)段，因而，這是操作實(shí)踐上最終導(dǎo)致其結(jié)果不確定性的原因。其實(shí)拋開(kāi)這一點(diǎn)不談，違法犯罪過(guò)程的不確定性，違法結(jié)果的嚴(yán)重與否，都導(dǎo)致了從寬結(jié)果上的差異。因而說(shuō)，“從寬”結(jié)果的不確定性應(yīng)成為“程序性從寬”研究的重點(diǎn)。

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的犯罪，對(duì)于指控犯罪事實(shí)沒(méi)有異議，同意檢察機(jī)關(guān)的量刑意見(jiàn)并簽署具結(jié)書的案件，可以依法從寬處理。

（三）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的法理價(jià)值

從法理上講，程序性從寬的法理價(jià)值體現(xiàn)在如下幾方面：

首先，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的細(xì)化。作為一項(xiàng)法律制度，對(duì)其的具體應(yīng)用是基于對(duì)其內(nèi)涵與外延的準(zhǔn)確把握。從這一點(diǎn)上看，程序性從寬是對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰制度的細(xì)化。正如上邊所言，程序從寬中涉及到運(yùn)行多階段性、參與主體多樣性。每個(gè)運(yùn)行階段里究竟應(yīng)該如何運(yùn)用這一制度，每一個(gè)參與主體究竟如何運(yùn)用這項(xiàng)制度，都需要我們審慎對(duì)待，認(rèn)真研究。否則，法律的公平何在，執(zhí)法必嚴(yán)又體現(xiàn)在哪里呢？從運(yùn)用這項(xiàng)法律制度的過(guò)程來(lái)看，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，既涉及到違法者，又涉及到執(zhí)法者，甚至還涉及到其他的人員。違法者，只有正確地認(rèn)識(shí)到了“從寬”的先決條件——認(rèn)罪、認(rèn)罰;他們才有可能主動(dòng)交待自己的違法事實(shí)，接受相應(yīng)的法律處罰。否則，如果這些人不知曉“從寬”的前提條件，他們又怎么會(huì)認(rèn)罪？又怎么能接受相應(yīng)的處罰。與此同時(shí)，盡管因認(rèn)罪、認(rèn)罰而使對(duì)違法者的處罰看似從寬了，但這從寬的背后更能彰顯法律懲前毖后的價(jià)值與作用。所以說(shuō)，程度性從寬是對(duì)其認(rèn)罪、認(rèn)罰制度的實(shí)踐性細(xì)化。在這實(shí)踐性細(xì)化中，鑒于不同的參與主體的特殊性，這一制度的運(yùn)用過(guò)程可能遇到諸多的特殊情況。若能對(duì)此進(jìn)行總結(jié)與分析，無(wú)疑可以為完善認(rèn)罪、認(rèn)罰從寬制度或程序性從寬提供參考性的意見(jiàn)。

其次，程度性從寬是一項(xiàng)具體的實(shí)踐，或者更確切地說(shuō)，它是對(duì)認(rèn)罪、認(rèn)罰制度的具體應(yīng)用。在這一過(guò)程中，它又需要法律制度的配合，以期實(shí)現(xiàn)有法可依，以期實(shí)現(xiàn)違法必究的目的。有研究者對(duì)此得出了這樣的結(jié)論：由于社會(huì)現(xiàn)象的錯(cuò)綜復(fù)雜和立法技術(shù)的原因，法條之間常會(huì)出現(xiàn)交叉、重疊之現(xiàn)象，形成法條競(jìng)合。[2]引文的內(nèi)容可以從兩個(gè)層面上思考：一是因?yàn)檫`法事實(shí)自身的復(fù)雜性，立法實(shí)踐的復(fù)雜性，法律條款之間難免會(huì)出現(xiàn)彼此交叉的現(xiàn)象。二是鑒于這樣的事實(shí)，法律條款的運(yùn)用過(guò)程中，也勢(shì)必會(huì)存在著法條競(jìng)合現(xiàn)象的存在。這一點(diǎn)，對(duì)于程序從寬也是一樣。為了實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪、認(rèn)罰就能從寬的目的，在運(yùn)用這一法律制度的過(guò)程中，我們的著眼點(diǎn)不能僅僅局限于這制度本身而是要在從寬制度與其他法律條款的競(jìng)合上。在一則傷害案例中，甲是受害者，他與乙是朋友關(guān)系，乙與丙也是朋友關(guān)系。甲乙兩人因口角而發(fā)生打斗，丙見(jiàn)自己的朋友乙在打斗中處于劣勢(shì)，故而參與打斗，從而在乙與丙的攻擊中造成了對(duì)甲的輕微傷害。然后乙與丙外出打工。接到公安機(jī)關(guān)的電話通知后，乙與丙兩人返回居住地接受調(diào)查并主動(dòng)供認(rèn)自己的違法事實(shí)且主動(dòng)對(duì)甲進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)賠償。這是一個(gè)典型的認(rèn)罪、認(rèn)罰從寬個(gè)案。雖在打斗之初乙丙兩人未能意識(shí)到違法結(jié)果的嚴(yán)重性。但接到公安機(jī)關(guān)的電話后，他們兩人就立即投案自首且主動(dòng)賠償甲的損失。這里既有認(rèn)罪的過(guò)程，也有認(rèn)罰的表現(xiàn)。因而具備了從寬的原則。所以檢察機(jī)關(guān)依據(jù)這一點(diǎn)對(duì)乙丙兩人進(jìn)行從寬的處罰。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，本案的量刑應(yīng)該從6-24個(gè)月內(nèi)考慮。鑒于乙丙兩人的表現(xiàn)及取得被害人諒解的前提，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為本案的量刑應(yīng)為12月。

在這一過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)不只是運(yùn)用了認(rèn)罪、認(rèn)罰從寬的制度，而且在具體的程度中還參考了輕傷罪的有關(guān)法律條款。或者更確切地說(shuō)是法律條款上的競(jìng)合。輕傷罪的量刑是這樣的，但對(duì)于其他犯罪情況則將是另外一種情形。

最后，程序性從寬的法理價(jià)值還體現(xiàn)在對(duì)法律、法規(guī)的規(guī)范上。應(yīng)當(dāng)保持量刑建議機(jī)制必要的開(kāi)放性和量刑結(jié)果的可預(yù)測(cè)性，并且嚴(yán)守量刑公正的底線，盡量減少不必要的量刑偏差。[3] 這也就是說(shuō)，程序從寬自身存在著規(guī)范性的問(wèn)題，認(rèn)罪、認(rèn)罰從寬制度自身也存在著規(guī)范性的問(wèn)題。為此，在運(yùn)用制度的過(guò)程中，每一個(gè)參考者，每一個(gè)運(yùn)行階段都要通過(guò)必要的開(kāi)放性來(lái)接受各界的監(jiān)督，都要通過(guò)量刑結(jié)果的可預(yù)測(cè)性來(lái)保證制度自身優(yōu)越性的體現(xiàn)，都要通過(guò)嚴(yán)守量刑底線來(lái)保證法律的公平、正義，從而實(shí)現(xiàn)量刑上的無(wú)偏差及量刑結(jié)果的客觀。

二、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的實(shí)踐價(jià)值

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的實(shí)踐價(jià)值體現(xiàn)在三個(gè)方面：執(zhí)法規(guī)范的示范性、彰顯法治效果，緩和社會(huì)矛盾。

（一）執(zhí)法規(guī)范的示范性

認(rèn)罪、認(rèn)罰從寬原則適用各類案件。但正是因?yàn)槿绱?，這一制度的適用實(shí)踐中會(huì)遇到各種復(fù)雜的情況。因此，只有更具規(guī)范性的執(zhí)法實(shí)踐才能保證這一制度的落實(shí)。所以說(shuō)，經(jīng)典的從寬案例會(huì)為其他案件的量刑提供理性的參考。在上則傷害案件里，雖然甲乙丙三人的打斗只是輕傷案件，但如此的量刑卻足以為其他案件的涉及者提升科學(xué)的參考。備受全國(guó)關(guān)注的譚明明醉駕案，之所以不能從寬處罰，那是因?yàn)樽T明明的認(rèn)罰態(tài)度與從寬制度多有不符。因此，在沒(méi)有取得受害人諒解的前提下，這一案件是不可能從寬量刑的。

（二）彰顯法治效果

最高檢曾公布過(guò)一起豐某某毀林案的量刑案例。雖然豐某某盜伐了馬丁香樹(shù)121株，其中幼樹(shù)115株，但因這些樹(shù)木并非珍貴的保護(hù)性樹(shù)木且豐某某本人愿意以補(bǔ)植復(fù)綠的方式，彌補(bǔ)因自己過(guò)失而造成的財(cái)產(chǎn)損失，故而被免于處罰。這一案例告訴我們，認(rèn)罪、認(rèn)罰制度可以彰顯法治效果。

（三）緩解社會(huì)矛盾

每一個(gè)案件的背后都是社會(huì)矛盾沖突的彰顯。既然是矛盾沖突，那么就有調(diào)解的可能。特別是在違法者意識(shí)到自己的違法行為后，在其認(rèn)識(shí)到自己所應(yīng)該接受的懲罰結(jié)果之后，他們一般都會(huì)對(duì)自己的違法行為感到后悔。若能在這樣的情景里對(duì)其從寬處罰，無(wú)疑可以緩解社會(huì)矛盾，從而使構(gòu)建一個(gè)法治環(huán)境成為可能。上述傷害案例就是對(duì)此觀點(diǎn)的例證，受害人諒解的背后，不只是他們之間緊張關(guān)系上的緩和，更是社會(huì)矛盾的科學(xué)化處理。

三、結(jié)論

認(rèn)罪、認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的價(jià)值體現(xiàn)在兩個(gè)方面：法理與司法實(shí)踐上。在前者的層面上，程序性從寬及其相關(guān)問(wèn)題的研究可以細(xì)化認(rèn)罪、認(rèn)罰制度并可以為完善認(rèn)罪、認(rèn)罰制度提供參考，甚至是為認(rèn)罪、認(rèn)罰制度與其它法律條款的競(jìng)合提供參考;在后者中，認(rèn)罪、認(rèn)罰制度中的程序從寬可以提升執(zhí)法的示范性、規(guī)范執(zhí)法過(guò)程、彰顯法治效果。當(dāng)然，這樣的總結(jié)只是筆者初步的思考，認(rèn)罪、認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬的價(jià)值不只體現(xiàn)在上述這幾個(gè)方面，因此，這還有待于進(jìn)一步思考與總結(jié)，歸納與分析。

參考文獻(xiàn)：

[1] 唐海東.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中程序性從寬研究[J].河北法學(xué)，2020（11）：170-183.

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[3] 熊秋紅.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的量刑建議[J].中外法學(xué)，2020.09.18：38.