檔案管理中的法律責(zé)任分析

趙承波

山東理工大學(xué)，山東 淄博 255000

一、檔案法律責(zé)任的概念

對法律責(zé)任的理解有廣義和狹義兩種。廣義的法律責(zé)任是指法律規(guī)定的一切組織或個(gè)人都應(yīng)承擔(dān)的各種義務(wù)；狹義的法律責(zé)任是指行為人對其實(shí)施的違法行為所應(yīng)該擔(dān)負(fù)的責(zé)任。本文所論述的檔案法律責(zé)任指的是狹義的法律責(zé)任，是指各種檔案法律關(guān)系主體違反檔案法律法規(guī)的規(guī)定，所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任及所適用的處罰。

二、檔案法律責(zé)任的構(gòu)成

根據(jù)檔案違法行為的特點(diǎn)，檔案法律責(zé)任的構(gòu)成要件簡單地分為：法律責(zé)任的主體、主觀過錯(cuò)、違法行為、違法行為的情況及造成的后果四個(gè)方面。

（一）主體。檔案法律責(zé)任主體，是指違反檔案法律法規(guī)承擔(dān)檔案法律責(zé)任的組織或個(gè)人。

根據(jù)我國檔案法律法規(guī)的規(guī)定，在檔案管理過程中，對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，按照法律法規(guī)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。此條規(guī)定明確了“主管人員或直接責(zé)任人員”是承擔(dān)檔案法律責(zé)任的主體，因此，自然人是承擔(dān)檔案法律責(zé)任的主體。

根據(jù)我國檔案法律法規(guī)的規(guī)定，在檔案管理過程中，企業(yè)事業(yè)組織有違反檔案法律法規(guī)的行為的，可以給予警告、罰款、沒收違法所得的行政處罰；在此規(guī)定中有一個(gè)限定條件，即“企業(yè)事業(yè)組織或者個(gè)人”有違反前款規(guī)定才予以行政處罰。因此，法人也是承擔(dān)檔案法律責(zé)任的主體。

因此，檔案法律責(zé)任的主體包括法人或自然人。

（二）主觀過錯(cuò)。主觀過錯(cuò)是指承擔(dān)檔案法律責(zé)任主體在檔案管理中，在主觀上存在著故意，或者存在過失。一是檔案責(zé)任主體明知自己在檔案管理中的行為會(huì)產(chǎn)生損壞后果，卻希望和放任這種情況的產(chǎn)生，這是故意；二是檔案責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為會(huì)造成不良的社會(huì)后果，卻因疏忽或過于自信而未預(yù)料的損壞后果的產(chǎn)生。

因此，檔案法律責(zé)任的承擔(dān)也要從檔案法律責(zé)任主體的違法行為在主觀上是否為是故意或過失來認(rèn)定。

（三）違法行為。檔案違法行為是檔案責(zé)任主體違反檔案法律法規(guī)所規(guī)定的義務(wù)，超越檔案管理權(quán)限行使權(quán)利，引起承擔(dān)檔案法律責(zé)任的行為。檔案違法行為包括一般的違法違紀(jì)行為或檔案犯罪行為。

在檔案管理的過程中，法人和個(gè)人實(shí)施了違反檔案法律法規(guī)的違法行為，客觀上侵犯了保管的檔案實(shí)物或檔案設(shè)施，危害了檔案管理工作，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。

（四）檔案違法行為的情況及后果。檔案違法行為首先考慮的是，檔案違法行為與造成的后果的聯(lián)系，即因果關(guān)系，但是，在檔案違法行為中，有的違法行為可能造成一定的損害后果，如丟失、出賣檔案的行為，己經(jīng)實(shí)際造成了檔案損害的事實(shí)，根據(jù)情節(jié)及造成的后果，其分別應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事、行政或者是刑事責(zé)任；也有的一般違規(guī)行為，沒有造成損害的事實(shí)和后果，如不按規(guī)定的程序進(jìn)行檔案收集歸檔、不按時(shí)移交檔案、未按規(guī)定進(jìn)行檔案開放，這些行為雖沒有造成檔案損害后果的產(chǎn)生，但這些行為違反了檔案法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)，有造成損害檔案的可能的，法律規(guī)定也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的法律責(zé)任。

三、檔案法律責(zé)任的種類

（一）民事法律責(zé)任

根據(jù)我國檔案法律法規(guī)的規(guī)定，違反檔案法律法規(guī)的規(guī)定，造成檔案損失的，除了給予責(zé)任人行政上的處罰外，有關(guān)主管部門可以根據(jù)檔案損失的價(jià)值，責(zé)令責(zé)任人賠償損失。

在檔案法律法規(guī)中檔案法律責(zé)任關(guān)于“責(zé)令賠償損失”的規(guī)定，對其法律性質(zhì)，在理論上存在爭議，但我們認(rèn)為，賠償損失是屬于民事法律中承擔(dān)承擔(dān)民事責(zé)任方式，其法律性質(zhì)是屬于檔案管理責(zé)任人承擔(dān)民事法律責(zé)任，這應(yīng)該是關(guān)于檔案行為責(zé)任人承擔(dān)民事責(zé)任的規(guī)定。

（二）行政法律責(zé)任

違反檔案法律法規(guī)的行政責(zé)任是指對違反檔案法律法規(guī)的自然人、法人及其他檔案管理行為人實(shí)施的各種行政處罰以及行政處分或紀(jì)律處分。

在《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》以及其他檔案法律法規(guī)中，都明確規(guī)定了違反檔案法律法規(guī)所負(fù)的行政法律責(zé)任的內(nèi)容和方式。其實(shí)現(xiàn)方式主要是通過行政上的制裁，包括對檔案利用主體的行政處罰和對檔案管理主體進(jìn)行的行政處分或紀(jì)律處分。根據(jù)檔案法律法規(guī)的規(guī)定，行政處罰是指對違反檔案法律法規(guī)的責(zé)任主體給予的警告、罰款、沒收違法所得的處罰。行政處分或紀(jì)律處分是對檔案管理主體及工作人員違反檔案法對內(nèi)所實(shí)施的行政性的懲罰性措施，包括警告、記過等行政處分及紀(jì)律處分。

（三）刑事法律責(zé)任

檔案刑事法律責(zé)任是指對因違反關(guān)于檔案法中關(guān)于刑事規(guī)范的規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)刑事方面的法律責(zé)任。

在我國的檔案法律法規(guī)中，對因違反檔案法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的情況，檔案管理行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事方面的責(zé)任作出了規(guī)定。

在檔案法律法規(guī)中，規(guī)定了違反檔案法律法規(guī)的嚴(yán)重違法行為構(gòu)成犯罪需要承擔(dān)刑事責(zé)任；并且規(guī)定了應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑事犯罪構(gòu)成要件加以區(qū)分不同的檔案犯罪行為，分別承擔(dān)不同的刑事責(zé)任；比如檔案法規(guī)定的“擅自提供、抄錄、公布、銷毀檔案的”和“涂改、偽造檔案的”的這兩種違法行為，根據(jù)行為人擅自向他人提供的檔案中涉及秘密性質(zhì)不同，區(qū)分是商業(yè)秘密，還是國家秘密，根據(jù)性質(zhì)情節(jié)的不同，以及情節(jié)的嚴(yán)重程度，分別構(gòu)成《刑法》中的“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”以及“侵犯商業(yè)秘密罪”或“濫用職權(quán)罪”以及“故意、過失泄露國家秘密罪”，進(jìn)而根據(jù)刑法的規(guī)定，區(qū)分不同情節(jié)分別追究行為人的刑事責(zé)任。

我國《刑法》對行為人違反檔案法律規(guī)定構(gòu)成犯罪，從而承擔(dān)刑事責(zé)任也專門作出了規(guī)定，在《刑法》第三百二十九條中對“搶奪竊取國家所有的檔案的”和“違反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案”的行為，分別按照構(gòu)成“搶奪、竊取國有檔案罪”或“擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪”進(jìn)行定罪量刑。

四、檔案法律責(zé)任規(guī)定存在的問題

（一）法律責(zé)任體系規(guī)定不全面

在我國檔案法以及檔案法實(shí)施辦法中，對檔案行為人的行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任方面規(guī)定得比較具體完善，但是對檔案行為人的民事責(zé)任的規(guī)定，比較模糊，不夠具體詳細(xì)，比如檔案法中“造成損失的，責(zé)令賠償損失”的規(guī)定，是否是民事責(zé)任本身在法律理論界就存在爭議，進(jìn)一步分析可以看出，檔案民事法律責(zé)任對雙方的民事主體的確定，檔案損失價(jià)值的計(jì)算規(guī)定的都較為模糊，沒有明確的法律規(guī)定，因此，應(yīng)該在檔案法律法規(guī)中，對檔案民事法律責(zé)任的規(guī)定作詳細(xì)的修訂、完善。

（二）法律責(zé)任承擔(dān)的主體不全面

在我國檔案法律法規(guī)中規(guī)定，“企業(yè)事業(yè)組織或者個(gè)人”有檔案違法行為的，給予處罰，并承擔(dān)一定的法律責(zé)任，根據(jù)此處規(guī)定，只對“企業(yè)事業(yè)組織或者個(gè)人”有違反上述規(guī)定的才承擔(dān)法律責(zé)任。但是，在檔案實(shí)際管理工作中，除了“企業(yè)事業(yè)組織或者個(gè)人”外，其他性質(zhì)的法人或非法人組織也可能違反檔案法律法規(guī)的規(guī)定，這樣就造成對這部分主體的違法行為進(jìn)行處罰，追究責(zé)任無法可依。

（三）違法行為的違法對象規(guī)定的不全面

在我國檔案法中規(guī)定：行為人對于國家所有的檔案的進(jìn)行損毀、丟失、擅自提供、抄錄、公布、銷毀的，才追究法律責(zé)任，給予處罰，此處規(guī)定中限定了對“國家所有的檔案”的違法行為才進(jìn)行處罰，實(shí)際上在現(xiàn)實(shí)生活中，許多社會(huì)組織，企業(yè)單位甚至個(gè)人，在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、文化創(chuàng)造、宗教活動(dòng)等各類社會(huì)活動(dòng)中，形成的檔案材料，對國家和社會(huì)有著較大的社會(huì)價(jià)值，因此，檔案法律法規(guī)只規(guī)定對“國家所有的檔案”的違法行為才承擔(dān)法律責(zé)任，對違法犯罪的客體的規(guī)定的不夠具體全面，應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)的發(fā)展對違法客體及對象予以明確的規(guī)定，或者建立兜底的條款。

（四）檔案法律責(zé)任的違法行為及具體處罰規(guī)定不夠細(xì)化

在我國，檔案法律責(zé)任構(gòu)成是根據(jù)《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》的規(guī)定建立起來的。

在我國檔案法及檔案法實(shí)施辦法中規(guī)定了十七種違反檔案法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的違法行為，根據(jù)上述的規(guī)定，對違反檔案法律法規(guī)的行為追究行為人的法律責(zé)任。但是，對于檔案違紀(jì)行為、違法行為、犯罪行為是在同一條款進(jìn)行規(guī)定，對檔案違法行為的規(guī)定劃分不夠清晰，并且承擔(dān)的法律責(zé)任及處罰的規(guī)定也不夠具體、明晰。