大數(shù)據(jù)背景下經(jīng)濟犯罪偵查的轉(zhuǎn)型升級

崔曉冰

中國刑事警察學院，遼寧 沈陽 110035

2016年下半年中央政法委孟建柱書記、最高人民檢察院曹建明檢察長、李如林副檢察長等紛紛率團調(diào)研貴州大數(shù)據(jù)交易中心，為“大數(shù)據(jù)+司法”進行布局。同年，公安部經(jīng)濟犯罪偵查局局長高峰在全國第二屆經(jīng)偵論壇上提出，要通過算法來研究經(jīng)濟犯罪，這是對傳統(tǒng)經(jīng)偵工作的重大革新。大數(shù)據(jù)時代的到來給生活帶來改善的同時，也給不法分子在經(jīng)濟領(lǐng)域的犯罪提供了方便。因此，經(jīng)濟犯罪的偵查措施也應得到轉(zhuǎn)型升級。

一、大數(shù)據(jù)簡介

目前，學術(shù)界對于大數(shù)據(jù)的概念主要有以下三種認識：第一，從大數(shù)據(jù)“大”的特征進行界定，強調(diào)大數(shù)據(jù)是海量數(shù)據(jù)的集合；第二，對大數(shù)據(jù)進行綜合、全面的界定，大數(shù)據(jù)不僅包括數(shù)據(jù)本身，還包括與大數(shù)據(jù)相關(guān)的技術(shù)、人才、制度等；第三，從大數(shù)據(jù)的價值出發(fā)，強調(diào)大數(shù)據(jù)的核心價值在于背后所蘊藏的規(guī)律，這一觀點以“大數(shù)據(jù)之父”舍恩伯格為代表。

（一）大數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)在于“數(shù)據(jù)化”。在大數(shù)據(jù)眼中，任何現(xiàn)象的發(fā)生背后都存在著數(shù)據(jù)的鏈接。例如，人的運行軌跡、動車的運行軌跡、汽車、船只等，通過數(shù)據(jù)的可視化分析，可以判定交通路線的擁堵情況，從而有效避免。任何事物、現(xiàn)象、行為背后都是有規(guī)律的，通過數(shù)據(jù)描述找出規(guī)律變化，從而應對未來可能發(fā)生的情況。

（二）當代，隨著數(shù)據(jù)的可視化技術(shù)、傳感技術(shù)的發(fā)展，生活中可數(shù)據(jù)化的范圍越加廣泛。從“人”的數(shù)據(jù)到“物”的數(shù)據(jù)，從運行軌跡到網(wǎng)絡(luò)購物數(shù)據(jù)、甚至興趣愛好、情緒等都可以數(shù)據(jù)化，可以說“透過現(xiàn)象看本質(zhì)，一切都在數(shù)據(jù)中”。

（三）在傳統(tǒng)的小數(shù)據(jù)時代，由于數(shù)據(jù)采集技術(shù)具有局限性，人們只能采取抽樣調(diào)查法，選取一定的樣本進行對象的分析。抽樣數(shù)據(jù)調(diào)查，是過去常用的方法。當下，我們不僅僅可以獲取全部的數(shù)據(jù)，甚至數(shù)據(jù)獲取會出現(xiàn)過載，數(shù)據(jù)的“大”是相對于分析對象而言的，只要分析對象是全體數(shù)據(jù)即可；如果，數(shù)據(jù)取得一定的基數(shù)，再獲取的數(shù)據(jù)對事物的分析也不會產(chǎn)生影響。因此，當樣本的數(shù)量大到足夠得出結(jié)論時，便可以認為是所謂的“大數(shù)據(jù)”。

（四）大數(shù)據(jù)的核心在于數(shù)據(jù)背后的價值。數(shù)據(jù)本身毫無意義，如果在數(shù)據(jù)進行分析、挖掘、處理后，找不到數(shù)據(jù)與所研究事物之間的關(guān)聯(lián)，那這組數(shù)據(jù)一文不值。只有在對數(shù)據(jù)進行可視化分析后，找到數(shù)據(jù)背后的規(guī)律、特征、才能發(fā)揮大數(shù)據(jù)的價值。

二、大數(shù)據(jù)背景下經(jīng)濟犯罪的特點

（一）虛擬性

在大數(shù)據(jù)時代，犯罪分子通常會運用計算機、手機等高科技產(chǎn)品，以互聯(lián)網(wǎng)為載體，實施類似于網(wǎng)絡(luò)非法集資、網(wǎng)絡(luò)詐騙、賭博等犯罪活動，與傳統(tǒng)的犯罪形式相比較，不再是人與人面對面的接觸、紙質(zhì)現(xiàn)金交易，這就體現(xiàn)了犯罪空間、時間、人員、手段的虛擬性。犯罪虛擬化的特征直接導致偵查人員在收集證據(jù)時，“無從下手”，沒有很好的辦案經(jīng)驗、辦理案件的相關(guān)知識儲備，很難找到收集證據(jù)的突破口。

（二）高科技性

犯罪分子通常具有高學歷、高技術(shù)并運用互聯(lián)網(wǎng)平臺，對犯罪對象進行篩選、摸排，尋找特定人群，鎖定被害人，遙控各個省會的聯(lián)絡(luò)人員，實施犯罪整個過程。以網(wǎng)絡(luò)保險詐騙為例，犯罪分子借用合法的公司，建立虛假淘寶賬號，虛假購買物品，之后進行退款，獲取微薄的無條件七天退款的保險理賠費，數(shù)額看似很少，但短時間內(nèi)就達到了上千萬的詐騙數(shù)額。

（三）涉眾性

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷完善，數(shù)據(jù)傳播速度快，范圍廣，部分犯罪分子抓住群眾的趨利心理，將目標鎖定在群眾存款中，利用集資等非法模式持續(xù)吸納資金，導致涉眾案件數(shù)量增多，參與集資人數(shù)不斷上升，集資金額高達1000億，涉眾案件嚴重威損害公眾切身利益，損害社會經(jīng)濟安全，對社會秩序穩(wěn)定形成巨大危害。

（四）復合型

在大數(shù)據(jù)時代，無論是經(jīng)濟犯罪的目的、手段、危害程度、犯罪技術(shù)含量高度等都與傳統(tǒng)的經(jīng)濟犯罪大相徑庭，在身份優(yōu)勢與專業(yè)技能的支撐下使傳統(tǒng)的單一型犯罪向復合型的經(jīng)濟犯罪轉(zhuǎn)變。如，部分不法分子以權(quán)謀私利用公權(quán)力強化經(jīng)濟犯罪行為的實施，因此除了會觸及經(jīng)濟犯罪外，還會涉及到貪污腐敗、職務(wù)犯罪等行為。受資本、權(quán)力的影響，利用互聯(lián)網(wǎng)的隱蔽性、大數(shù)據(jù)的便捷性，為自己實施犯罪創(chuàng)造條件并且設(shè)置壁壘，來預防被偵查人員發(fā)現(xiàn)，其影響政府公信力，加劇社會矛盾。

三、大數(shù)據(jù)時代經(jīng)濟犯罪偵查的轉(zhuǎn)型

（一）由事后偵查向事前偵查轉(zhuǎn)型

從程序上說來，事后偵查對于保障犯罪分子的權(quán)益具有一定合理性，有利于防止偵查權(quán)的濫用，保障犯罪分子的自由、民主等人權(quán)。但是，犯罪分子的權(quán)利往往與民眾的權(quán)利是對立的。通過對大數(shù)據(jù)的分析，可以找到各種犯罪背后隱藏的規(guī)律，通過對規(guī)律的研究，可以預先防止此類案件的發(fā)生。起到提前預警的作用，不僅可以有效阻止犯罪分子進一步實施危害，并且能夠及時挽回經(jīng)濟損失。

（二）由被動偵查向主動偵查轉(zhuǎn)型

傳統(tǒng)的經(jīng)濟犯罪案件主要來源于被害人的舉報和上級交辦的案件，外加案件數(shù)量繁瑣辦理起來難度高，需要人為的對涉案賬目、資金進行比對，耗時、耗力。在大數(shù)據(jù)平臺上，偵查人員可以實施監(jiān)控企業(yè)的資金流向，并且后臺數(shù)據(jù)具有預警機制，偵查人員不僅能運用大數(shù)據(jù)后臺分析對數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)化分析，還能夠快速掌握可疑數(shù)據(jù)，進而主動出擊，解決了耗時長、案件來源渠道少的問題。

（三）由任意偵查向科學偵查轉(zhuǎn)變

通常犯罪案件發(fā)生后，辦案人員會按照刑事訴訟法的規(guī)定辦理案件。如，查明案件事實，判斷有無犯罪發(fā)生，如有犯罪事實，應否追究刑事責任，是否應當逮捕犯罪嫌疑人，以及向檢察院申請逮捕等。但是，無論法律怎么規(guī)定，辦案程序始終會出現(xiàn)偵查人員肆意采取措施的行為。大數(shù)據(jù)通過預設(shè)算法與賦權(quán)的功能，可以在短時間內(nèi)迅速給出指示，為偵查機關(guān)偵破案件做出決策提供科學上的支持。以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的統(tǒng)計算法，被認為是數(shù)理邏輯，統(tǒng)計數(shù)據(jù)的批評，計算機科學的交叉點。通過數(shù)據(jù)采集的范圍，由小到大，有利于提高經(jīng)濟犯罪偵查效率，保證經(jīng)濟犯罪偵查的公正性。

綜上所述，在大數(shù)據(jù)風靡全球的今天，我們要運用好大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟犯罪領(lǐng)域給偵查人員提供的便利。同時，也是為保護人民群眾的財產(chǎn)所創(chuàng)造的福利。從馬克思唯物主義觀點來看，任何事物都存在兩面性。大數(shù)據(jù)的決策制度一度被稱作“黑箱子”。即，我們只知道運行結(jié)果并不清楚其中內(nèi)部的運行機制，整個運行過程是不透明的。如果案件的審判只是依靠大數(shù)據(jù)提供的數(shù)據(jù)，沒法實現(xiàn)程序上的公正性，可見，大數(shù)據(jù)如何在偵查、審判中運用值得進一步深思。然而，偵查人員能夠積極做好大數(shù)據(jù)在犯罪領(lǐng)域的研究，就能夠有效預防犯罪，做到預防違法分子利用大數(shù)據(jù)實施違法犯罪的行為。