教育人力資本對代際收入流動影響的文獻綜述

汪凱 陳文政

摘要：貧富懸殊日益加劇，引起社會底層人們的強烈不滿，也引發(fā)了對學(xué)術(shù)界代際收入流動的深入思考。隨著時間的流逝，代際收入的流動和主要途徑也成為學(xué)者們的研究重點。本文通過對以往文獻的研究和學(xué)者的思想，著重分析了代際收入的傳導(dǎo)機制，并深入探討了教育人力資本對代際收入流動性的重要影響。

Abstract： The growing disparity between the rich and the poor has aroused strong dissatisfaction among the people at the bottom of the society， and has also triggered in-depth thinking about the intergenerational income flow in academia. With the passage of time， the flow and main channels of intergenerational income have also become the research focus of scholars. This article focuses on the analysis of the transmission mechanism of intergenerational income through the research of previous literature and scholars' thinking， and deeply explores the important influence of educational human capital on the mobility of intergenerational income.

關(guān)鍵詞：貧富差距;代際收入;教育人力資本

Key words： gap between rich and poor;intergenerational income;educational human capital

中圖分類號：F124.7? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）31-0238-03

1? 我國居民代際收入流動的現(xiàn)狀

改革開放以來，我國經(jīng)濟繼續(xù)快速發(fā)展，人民生活水平不斷提高，國際地位不斷提高。特別值得一提的是，經(jīng)濟建設(shè)取得了舉世聞名的成就。經(jīng)濟不僅實現(xiàn)了長期、持續(xù)、快速的增長，而且還實現(xiàn)了穩(wěn)定的增長。國家的幸福感正在逐步提高，但人均收入通常很低。在這樣的大前提下，響應(yīng)黨中央“鼓勵一些人先致富”的號召，新的社會階層開始出現(xiàn)，中國居民的收入差距繼續(xù)擴大。實證分析表明，我國的基尼系數(shù)一直是1990年代以來的數(shù)據(jù)?，F(xiàn)已超過0.4，已成為收入差距最大的國家之一。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，社會貧富差距過大已成為當今中國面臨的極為嚴峻的挑戰(zhàn)。

進入21世紀后，“富人越富，窮人越窮”的社會現(xiàn)狀引發(fā)了一些中國學(xué)者對代際收入流動的思考。汪小芹（2018）使用全國綜合調(diào)查數(shù)據(jù)關(guān)注中國社會代際流動的趨勢和結(jié)構(gòu)，她的研究基于消除樣本選擇和測量誤差，并用出生年份分組。通過研究，她還發(fā)現(xiàn)：從相對流動性的角度來看，父親的社會和經(jīng)濟地位將顯著影響后代的社會經(jīng)濟地位，但這種影響的總體趨勢正在下降;從絕對流動的角度看，中國社會的代際地位總流動呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢?？偞H流的進一步分解表明交換流在總流中占主導(dǎo)地位。城鄉(xiāng)之間的代際流動存在異質(zhì)性，但在大多數(shù)情況下，無論是在城市還是農(nóng)村地區(qū)，代際流動的發(fā)生主要由交換流量決定。

此外，我國東部，中部和西部地區(qū)的絕對流量趨勢和結(jié)構(gòu)沒有顯著差異。以上結(jié)果均表明，中國社會的代際流動性并未顯示出強化階級鞏固的趨勢。劉曉歌（2018）使用中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）的2010年數(shù)據(jù)構(gòu)建了省級代際教育流動指標，并將區(qū)域級宏觀數(shù)據(jù)與微觀個體數(shù)據(jù)進行了匹配，并考察了區(qū)域性影響代際流動性，居民幸福感的影響。結(jié)果表明，居民的幸福感必然受到區(qū)域代際流動性的影響，二者之間呈倒U型關(guān)系。從改善居民的福祉的角度來看，代際流動需要適度，而不是越高越好。中國目前的代際流動水平在世界范圍內(nèi)較低，低于最佳水平。在這種情況下，我們有必要提出措施，進一步提高代際流動性，以防止社會階層的鞏固和由此引起的社會問題。通過進一步的分析，劉曉歌表明，區(qū)域代際流動的潛在作用是巨大的，它可以減輕貧富差距對居民幸福感的負面影響。

此外，值得一提的是，對當前生活和未來生活的滿意程度、信心程度是區(qū)域代際流動以減輕貧富差距造成的負面影響的重要渠道。更換樣本和指標后，上述結(jié)果仍然很可靠。研究代際流動與居民福祉之間的關(guān)系，不僅可以為代際流動的客觀評估提供數(shù)據(jù)支持，而且可以為發(fā)展中國家克服中等收入陷阱提供新思路。張秀敏（2017）指出，社會流動是反映社會公平程度的重要指標。它可以傳達兩個含義：一方面，它反映了后代相對于父母的經(jīng)濟狀況的變化，并且清楚地表明，后代是父母之間的發(fā)展差異;另一方面，它反映了父母之間的發(fā)展差異。查看后代與父母的社會經(jīng)濟地位的獨立程度也可以更加直觀、良好對維護社會固有的公平性和增強社會活力具有積極意義。

不僅如此，還可以縮小社會貧富差距，減少收入分配不均，使孩子們的能力和資本發(fā)揮更大的作用，實現(xiàn)機會均等與經(jīng)濟效率的統(tǒng)一。令人不滿意的是，社會上有越來越多的第二代官員，第二代富人和第二代窮人。這似乎表明我們國家存在嚴重的階級合并問題。

隨著社會越來越關(guān)注代際收入流動，專家學(xué)者也越來越關(guān)注代際收入之間的流動路徑并分析其主要路徑。方明和應(yīng)瑞瑤（2010）在估算城鄉(xiāng)居民代際收入的流動性之后，也將注意力集中在代際收入的流動上，并積極開展調(diào)查和取證工作。經(jīng)過長期的研究，他們發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)居民的代際收入彈性遠高于農(nóng)村居民，研究結(jié)果還表明，中國居民的代際收入傳遞的主要途徑是通過教育和職業(yè)在兩代人之間發(fā)展的。

時間前移，許多學(xué)者在21世紀提出了有關(guān)我國的相關(guān)問題。王海港（2005）當時使用了不完整的數(shù)據(jù)，并使用回歸方程估算了兩年間代際收入的彈性。這里的代際收入彈性是指父母的經(jīng)濟收入對子女的經(jīng)濟收入或經(jīng)濟地位的影響程度。代際收入的彈性越大，代際流動性越弱，社會趨向于不公平。王教授著重分析了城市居民子女與父母之間的代際收入，這是中國第一部分的研究重點。謝勇（2006）提出了人力資本對兩代人收入差距的主要影響。他認為，父母之間的收入差距將決定他們子女的人力資本投資的差異。如果父母的收入很高，他們的愿景將敦促他們增加對子女的教育和健康方面的投資;如果父母的收入很低，則沒有條件給他們更多的投資。父母之間的收入差距將在孩子中得到鞏固，家庭之間的代際收入差距將繼續(xù)。

2? 代際收入傳遞機制分析

在我們的日常生活中，所謂的“富二代”，“官二代”和“窮二代”正變得越來越普遍，這些日益嚴重的階級整合問題的根源在于我們的社會代際流動性慢下來。沈麗杰（2018）認為，代際不平等的出現(xiàn)與人力資本的代際投資密切相關(guān)，代際收入流動性衡量指數(shù)不僅可以衡量社會階層之間的代際流動性，而且可以很好地反映收入差距和代際傳播。在宏觀社會層面，進一步分析城市化水平對人口教育水平的積極影響，以及生育率與人口教育水平之間的負相關(guān)關(guān)系，并分析父母的教育水平、社會資本、人力資本、財富資本和文化資本以及資本代際投資的影響。張秀敏（2017）也對此問題進行了研究，她對我國家庭收入代際流動的現(xiàn)狀和機制進行了深入研究。代際流動性問題一直是經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)中的熱點問題。

就我國而言，關(guān)于代際流動性的研究起步較晚，主要集中在代際收入流動性問題上。因此，張秀敏從職業(yè)和收入的角度出發(fā)，分析了代際流動的現(xiàn)狀，分析了代際流動的機理，試圖建立職業(yè)性流動與收入流動之間的關(guān)系，為社會研究提供了新思路。

為了更好地理解如何創(chuàng)造公平的機會和制定有效的政策，我們必須能夠準確地了解代際收入的傳導(dǎo)機制。趙百歌（2017）在家庭人力資本投資決策和教育的勞動力市場回報理論的框架下，利用2010年、2012年和2014年的中國家庭動態(tài)追蹤調(diào)查（CFPS）數(shù)據(jù)，綜合使用OLS回歸方法、路徑分析技術(shù)和分位數(shù)回歸方法對中國居民的教育水平與代際收入流之間的關(guān)系和影響進行經(jīng)驗分析。通過估算代際收入彈性系數(shù)（IGE），探索了中國居民代際收入流動性的特征，并衡量了教育對代際收入流動性的“凈影響”，并解釋了研究結(jié)果。

最終結(jié)果表明，與兒子相比，女兒在受教育階段的教育投資中更依賴于父親的收入，而在勞動力市場回歸階段，女兒則更多地依賴于人力資本的積累和自身能力，兒子更傾向于直接繼承父親的收入。楊亞平和施正政（2016）在這方面做了很多工作，他們根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進行了持續(xù)的研究和分析，最后得出結(jié)論，父母的收入本身會影響并可能在很大程度上決定中國的代際收入和彈性。此外，父母本身收入的差異導(dǎo)致對子女投資的差異，這也造成了代際收入的傳遞。

回到上面的陳述，許多“第二代”現(xiàn)象并不是一概而就的。我們將從社會學(xué)的角度分析這一現(xiàn)象：薛寶貴和何煉成（2016）認為，這恰恰是由于代際收入傳遞的存在，才有“第二代”之類的東西會出現(xiàn)在我國。他們認為代際收入轉(zhuǎn)移有三種機制：財富資本，社會資本和人力資本。不僅如此，上述機制之間存在相互作用，這進一步加劇了代際收入的傳遞。代際收入轉(zhuǎn)移的直接結(jié)果是兒童獲得人力資本投資的不公平，從而導(dǎo)致他們社會競爭力的差異。在此基礎(chǔ)上，薛寶貴和何煉成（2016）提出降低財富資本和社會資本的代際收入傳遞效應(yīng)，以最大程度地減小二者結(jié)合對人力資本的影響，從而增強人類的代際收入。

陳勝男（2016）從社會學(xué)的角度研究了中國居民代際收入流動的現(xiàn)狀和代際收入傳遞機制，并從代際收入流的角度優(yōu)化了我國代際收入流的政策檢驗。本文使用2000年至2011年的CHNS數(shù)據(jù)，借鑒Solon（1992）的雙對數(shù)回歸模型，使用OLS估計來衡量我國代際收入彈性（IIE）的下限，并使用工具變量法來計算上限，然后獲得代際收入。從實證分析的角度，他建議政府加快城市化進程，縮小城鄉(xiāng)差距，并繼續(xù)深化市場改革。在進一步普及九年義務(wù)教育的同時，逐步延長義務(wù)教育的時間，提供更多的職業(yè)培訓(xùn)機會。

袁磊（2016）分析了代際收入流的實現(xiàn)路徑，梳理了代際收入流的傳導(dǎo)機制。他認為，存在三種主要實現(xiàn)途徑：財富轉(zhuǎn)移，人力資本投資和環(huán)境慣性，它們分別決定了后代的財產(chǎn)、收入和工資性收入。針對這三個實現(xiàn)路徑，提出了相應(yīng)的建議，以促進代際收入流動性的改善。陳漫雪，呂康銀和王文靜（2016）從家庭經(jīng)濟學(xué)和人力資本理論的角度探討了代際收入的傳導(dǎo)機制，并使用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)作為代際研究的樣本，并選擇了經(jīng)典的代際收入模型，衡量代際收入的彈性，并使用Mincer收入方程式來衡量人力資本的回報率。

結(jié)果表明，父母收入差距不僅導(dǎo)致兒童之間的人力資本特征差異，而且形成了兒童之間的人力資本收益差異。高收入和低收入家庭的代際收入彈性大于中等收入家庭，存在“馬太效應(yīng)”。

3? 教育人力資本對代際收入流動的影響

通過對人力資本理論的研究，我們可以清楚地知道，教育人力資本與代際收入流動之間存在非常密切的關(guān)系。父母自身的教育水平和經(jīng)驗可能對孩子的學(xué)習(xí)道路產(chǎn)生積極或消極的影響。另外，父母的受教育程度在很大程度上決定了他們對子女的教育投入了多少，這間接導(dǎo)致了子女之間的收入差異。通過對先前文章的研究，我們可以得出以下結(jié)論：

首先，中國城市居民幾代人之間的收入之間存在相對明顯的傳播效應(yīng)，大多數(shù)孩子仍與父親生活在同一收入組中。中國城市居民收入的代際流動也顯示出兩端收入群體的代際流動相對較大，中間兩個收入群體的代際流動性相對活躍。

其次，與父親的收入是首要因素相比，孩子的受教育程度（其次是因素）對其收入的影響更大。此外，中國城市居民，特別是低收入家庭的兒童，受教育年限的增加有助于他們進入最高收入群體。換句話說，在中國的城鎮(zhèn)，教育作為重要的代際流動機制，可以幫助經(jīng)濟狀況不利家庭的孩子實現(xiàn)經(jīng)濟狀況的飛躍，并具有促進代際流動的強大功能。

最后，隨著市場化水平的提高，教育促進了代際收入流動，減弱了代際間收入分配不平等的程度，并提高了改善整個社會的收入平等的功能。原因可能是：市場化水平的提高有助于增加教育收入;高收入的新興專業(yè)和行業(yè)對員工的教育水平有一定要求;隨著市場化水平的提高，后因在個人經(jīng)濟中的作用在地位實現(xiàn)過程中的作用不斷增強。

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