加標算法與打破句法對稱性
——《句法中的對稱性、共享標簽和移動》介評

鄧 昊 熙

(1.廣東外語外貿大學語言文化學院，廣東廣州；2.廣西梧州學院外國語學院，廣西梧州)

Chomsky(2008，2013，2015)等一系列著述中對基于合并操作和最小搜索機制的加標算法(Labeling Algorithm)作了詳細討論。如何給句法構件加標成為如今生成語法研究的熱點問題之一。德國德古意特出版社(De Gruyter)于2017年出版的由Andreas Blmel撰寫的《句法中的對稱性、共享標簽和移動》(Symmetry, Shared Labels and Movement in Syntax)一書就是對基于最小搜索的加標算法以及如何打破句法對稱性所做的有益探索和實踐。

1. 內容簡介

該書的第一部分較短，主要介紹該書的撰寫背景以及感謝相關人士。

第二部分“引言”主要交代該書的理論背景、所采用的基本運算技術(包括合并、加標、最小搜索)以及該書的三大目標。合并是一種基本的句法操作手段。但它的一個根本性問題是：合并是對稱的還是不對稱的？該書明確指出合并是對稱的，并據此引出基于最小搜索的加標機制。Blmel以此作為立論基礎來實現該書的三大目標：(1)打破{XP,YP}的對稱性使其獲得加標，從而推演出連續(xù)循環(huán)的A’-移位；(2)提出終止移動的機制X’-不可移動原則(XIM)，進而推演出Rizzi(2006)的“標準凍結”(Criterial Freezing，簡稱CF)效應；(3)在合并、語段等機制下重新審視越界(Across-the-Board，簡稱ATB)移位，為“分叉語鏈”(forked chain)正名。

第三部分“最簡主義思考”回顧最簡方案(MP)中的相關概念，研究目標及MP研究帶來的影響。該部分的目的有二：(1)強化“MP研究是關于接口層的研究”這一基本思路；(2)回顧合并的相關屬性，強調內合并和外合并的相似性。

第四部分“對稱性蔓延”是該書的核心章節(jié)之一，其目的在于為連續(xù)循環(huán)A’-移位的動因提供新解釋：對稱性的句法構件{XP, YP}無法獲得標簽，移位的作用在于打破對稱性從而使句法構件獲得標簽。連續(xù)循環(huán)移位可以從多個語言事實中得到印證，例如德語口語中wh詞的多重發(fā)音、西阿爾斯特(West Ulster)英語中允許量化詞懸空在中間的SPECCP位置上、愛爾蘭語中的標句詞對A’-依存關系較為敏感等等。該書回顧了前人關于連續(xù)循環(huán)移位的兩種研究思路：最短步驟觀和移動成分驅動觀，較為詳細地分析了這兩種思路的優(yōu)勢和不足。在此基礎上，Blmel提出運算系統(tǒng)所具有的“打破對稱性-形成新的對稱性-再次打破對稱性”如此往復進行的特點是連續(xù)循環(huán)A’-移位的動因(Blmel，2017： 57)。具體過程如下：

1) a. {ZP, YP}

第五部分“共享標簽與標準凍結”與該書第二個目標有關。前面第四部分所提出的移動終止機制主要針對間接問句，而本部分則試圖提出一個更具一般意義的移動終止機制。該機制被稱為XIM：[-Max]/[-Min]語類不能進行內合并(Blmel，2017:79)。根據XIM，假設在集合β = {DP, CP}中，DP和CP共享一個顯著的特征，這個共享的特征可以充當β的標簽。此時DP就會被凍結而無法繼續(xù)移動，因為當集合β的標簽被確定后，DP的“地位”已經發(fā)生了改變：相對于β的標簽而言，它屬于[-Max]/[-Min]語類，所以不能再移動。

關于移動終止的問題，Rizzi(2006：112)提出CF：當一個短語出現在“標準位置”上時就會被“凍結”而無法再移動。Rizzi認為，“標準位置”是通過類似于[Q]、[Top]、[Foc]、[Rel]那樣的功能性特征來編碼的。根據XIM，當對稱性的集合{XP,YP}利用XP和YP所共享的特征(例如特征[Q])來充當其標簽后，XP就會變成[-Max]/[-Min]語類而被“凍結”。這就能推演出CF。此外，Blmel還利用其它語言(包括希伯來語、阿坎語以及保加利亞語)中的嵌套式疑問結構(nested interrogative)以及法語中的wh成分主語移位等現象的分析來論證利用XIM推演出CF的合理性。

第六部分“為分叉語鏈辯護”要論證在ATB移位中存在分叉語鏈，從而實現該書的第三個目標。分叉語鏈的特點是，一個充當鏈首的先行詞帶有多個鏈尾，能在并列結構的多個基礎生成位置上進行同時提取，如下例所示：

在簡要分析并列結構和ATB的基本屬性后，Blmel把以前關于ATB的研究分成三類：(1)不對稱性的；(2)對稱性的；(3)混合式的。這些思路都存在不少問題。有鑒于此，Blmel認為ATB中并列構件之間的對稱性來自于并列構件的直接合并。下例是ATB移位的過程：

4) Who did John see and ignore?

5) [CC [v*P who1 see ] [v*P who2ignore]]

在例5)中，兩個v*P直接合并生成并列性核心結構短語CC。這是who1和who2進行ATB移位之前的結構。在語段層面上，兩個并列項中的相同成分進行提升(這里假設是who1提升)，生成結構6)：

接著最小搜索尋找較低位置上相同的成分，如7)所示。由于who1和who2對于C來說是等距的，所以可以找到兩個相同的成分，從而形成分叉語鏈格局。

前面提到，共享特征可以充當句法構件的標簽。與此類似，在分叉語鏈中，兩個并列項均存在相同的成分，該成分充當語鏈的鏈首。由此可見，“通過最小搜索來確定對稱性結構中共享的顯著成分”是把分叉語鏈和共享標簽聯(lián)系起來的關鍵。據此，Blmel運用分叉語鏈的思路對德語ATB結構中的wh成分拷貝、剩余成分移位、格位匹配效應等現象進行了再分析，進一步印證了分叉語鏈的優(yōu)勢。但他同時也承認，如何把重構效應、孤島以及多重wh成分前置等現象納入統(tǒng)一的分析框架中仍需進一步研究。

第七部分“總結和展望”從理論和經驗事實兩個方面對全書進行了概括，并對以后的研究方向做了初步展望。

2. 評述

該書的最大特點是對Chomsky基于最小搜索機制的加標算法進行了探索實踐。具體體現在該書的三大創(chuàng)新點：(1)利用加標來推導出連續(xù)循環(huán)A’-移動的動因；(2)利用“共享特征可以充當句法構件的標簽”來提出XIM，并推演出CF；(3)與很多研究不同，該書利用最小搜索機制對ATB移位進行了重新分析，為分叉語鏈正名。

第一，該書為連續(xù)循環(huán)A’-移位提供新的分析視角。連續(xù)循環(huán)A’-移位的動因是句法學界存在較大爭議的問題之一。生成語法一直就對長距離移位的連續(xù)循環(huán)性進行詳盡地探討。從管約論時期的界限節(jié)點(bounding node)、語障(barrier)等與鄰接性(Subjacency)有關的概念，到MP框架下的“最短移位”(shortest movement)以及較近的語段等，均旨在分析移位的局域性及循環(huán)性。早期的MP把移位看作是“迫不得已而為之”(last resort)的操作，即移位必須要有動因，特別是形式特征方面的原因。既然形式特征是誘發(fā)移位的原因，那么從“形式特征出現在什么成分上”這個角度來分析連續(xù)循環(huán)A’-移位似乎就成為了不二選擇。文獻中一般提及的有以下三種可能性：(1)相關形式特征出現在移動目標的中心語上從而導致“吸引”；(2)相關形式特征出現在即將進行移動的成分上；(3)上述兩者皆有可能。這三種可能性的共同點在于都認為移位的動因與形式特征有關。

第二， 該書利用加標算法推演出終止移動的機制。Rizzi較早關注如何終止移動，他關于“標準位置”(criterial position)的研究其實就是要回答“移動在何種架構下停止”這個問題(如可參見Rizzi，1997；2006；2011等)。簡單地說，Rizzi認為，當移動到達“標準位置”時就要停止。這被稱為CF效應。但是這個觀察是一種描寫性的概括。如何從獨立的、更具一般性的原則推演出描寫性的概括是當前MP研究的重點。

8) [α [XP which Q book] [YP did Q you read___]]由于XP和YP中的兩個中心語都共享[Q]特征，所以對于XP和YP的最小搜索就能為構件α提供唯一的標簽[Q]，即：

9) [Q [which Q book] [did Q you read___ ]]

當把這一思路拓展到其它類似于焦點、話題、關系從句那樣的結構時，“標準架構”的特點就在于它以成分間共享的“標準”特征來作標簽。XIM其實就意味著當共享特征充當句法構件的標簽時，該構件中的組成成分對于共享特征來說都變成了[-Max]/[-Min]語類而被“凍結”無法再移動。換句話說，XIM把“共享特征可以充當(對稱性的)句法構件的標簽”作為終止成分繼續(xù)移動的基石。因此，XIM可以推演出為什么“標準架構”的形成意味著移動的終止。在這個意義上說，Blmel(2017)以及Rizzi一系列關于移動終止機制的討論可以說是“殊途同歸”。

第三，該書利用“最小搜索可確定對稱性句法構件中的顯著成分，從而使構件獲得加標”這一思路，對ATB移位進行了再分析，論證了分叉語鏈的必要性。ATB移位與Ross(1967)提出的并列結構限制(CSC)關系密切。CSC認為在并列結構中，沒有并列項可以被移動，而且并列項α中的成分β也不能移動到α之外。但CSC存在例外，Ross自己也指出，在有些結構中CSC不起作用：如果從并列結構的所有并列項中移走同一個成分，那么CSC無效。如下例所示：

10)What did you [buy ] and [eat ]?

Ross把這類成分提取方式稱為ATB移位。不難看到，唯一被提取的成分與并列結構中的多個語缺同時具有依存關系。這種移位所形成的語鏈被稱為“分叉語鏈”。分叉語鏈在較近的研究(如Hornstein& Nunes，2002；Zhang，2010；Citko，2011等)中屢遭詰難。而最近關于ATB的研究要么假設在第二個并列項中有空算子或空代詞，要么求助于特殊的句法操作，如側向移位或平衡合并(parallel Merge)。

總的看來，該書認為加標是接口層的要求，基于最小搜索機制的加標算法既能推演出連續(xù)循環(huán)A’-移位的動因、CF效應，又能對ATB移位進行重新分析，為分叉語鏈正名。該書的論述環(huán)環(huán)相扣，且其立論基礎嚴格遵循“MP是關于接口層的研究”這一基本思路，符合MP精神。

3. 不足之處

該書的不足有以下幾個方面：

第一，Chomsky的加標算法認為可以通過成分的移位來打破{XP, YP}的對稱性，從而為句法構件加標。照此思路，至少在理論上說，只要有一個成分發(fā)生移位即可打破其對稱性。不過，究竟是何種因素決定到底是XP移走還是YP移走，且不同成分的移位會對后續(xù)的運算產生怎樣的影響，我們還尚不清楚。雖然Blmel(2017：59)意識到了這個問題，但其實他也只是稍微提及“在為{XP, YP}加標時必須考慮生成的結構是否滿足句法以外的要求”(見Blmel，2017：63)，并沒有提供明確的回答。

第二，該書提出XIM是終止成分繼續(xù)移位的機制。但XIM面臨的問題至少有兩個方面：其一，為什么[-Max]/[-Min]語類不能再進行內合并？Blmel并沒有給出回答。這在一定程度上削弱了XIM的解釋力。其二，XIM意味著語類投射地位會隨著推導的進行而發(fā)生變化。這樣的變化是否違反“不得竄改條件”(No Tampering Condition)、在推導中引入[-Max]/[-Min]特征是否違反“充分詮釋原則”(Full Interpretation Principle)等問題都是Blmel需要正視的。

第三，該書在語料的校對和編輯上存在一些問題。

4. 總結

總體上說，該書以基于最小搜索的加標算法作為立論基礎，通過“打破句法對稱性來為句法構件加標”這一基本思路，對連續(xù)循環(huán)A’-移位、CF效應以及ATB移位等現象進行了重新分析，突顯了合并操作的根本性和加標算法的重要性，向讀者展示了加標算法的解釋力，在一定程度上降低了對句法運算中人為設置的臨時性形式特征的依賴程度，而把運算的動因歸結為接口層所需和“運算高效性”這樣的語言設計第三要素身上，是對Chomsky加標算法和如何打破句法對稱性所做的一次有益探索和實踐。因此該書值得相關問題研究者的關注。