中國制造業(yè)技術(shù)進步與全球價值鏈位置演變關(guān)系再檢驗
——一個技術(shù)進步和參與度的雙門檻模型

楊蕙馨 田洪剛

(1.山東大學(xué),山東 濟南 250100;2濟南大學(xué),山東 濟南 250002)

一、引言

伴隨產(chǎn)品復(fù)雜化和信息技術(shù)飛速發(fā)展，全球生產(chǎn)活動逐漸由產(chǎn)業(yè)間分工演變?yōu)楫a(chǎn)品內(nèi)分工，使得生產(chǎn)流程所包含的生產(chǎn)區(qū)段或工序在全球范圍內(nèi)呈現(xiàn)碎片化特征?；诖?，全球價值鏈分工將產(chǎn)品制造過程中的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售等不同工序和增值環(huán)節(jié)拆解，并分布于不同的國家或地區(qū)，形成了有序、相互銜接的鏈條關(guān)系。自改革開放后，中國憑借“人口紅利”、“制度紅利”嵌入歐美等發(fā)達國家主導(dǎo)的全球價值鏈(GVC)，參與全球生產(chǎn)分工，由此迅速成長為世界第二大經(jīng)濟體。雖然中國改革開放取得了舉世矚目的成就，但學(xué)界普遍認為中國僅是制造業(yè)大國，而非制造業(yè)強國。近年來，受人口老齡化、歐美“再工業(yè)化”和新興經(jīng)濟體崛起等內(nèi)外部因素的影響，如何通過內(nèi)生性技術(shù)進步轉(zhuǎn)變?yōu)橹圃鞓I(yè)強國、實現(xiàn)中國制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升成為理論界和政府部門重點關(guān)注的課題。

技術(shù)水平和全球價值鏈位置演變存在密切關(guān)聯(lián)。一個國家在全球價值鏈中的地位與其科技水平相一致(洪銀興，2017)。高技術(shù)水平?jīng)Q定了企業(yè)或產(chǎn)業(yè)通常位于全球價值鏈高端環(huán)節(jié)。在全球價值鏈中，跨國企業(yè)掌握核心技術(shù)，牢牢把控高端環(huán)節(jié)，從而獲取高額附加值。由于中國制造業(yè)存在技術(shù)短板，缺乏國際競爭力，容易被鎖定在低附加值環(huán)節(jié)。技術(shù)水平的高低是中國制造業(yè)向GVC中高端攀升抑或是被鎖定、降低甚至被擠出的關(guān)鍵。從短期看，中國憑借廉價資源嵌入全球價值鏈，從而只能從事簡單組裝環(huán)節(jié)活動，導(dǎo)致制造業(yè)向高附加值攀升空間受限，面臨“低端鎖定”的風(fēng)險。從長期看，在生產(chǎn)活動中，跨國公司技術(shù)溢出一定程度上促進了東道國技術(shù)進步，表現(xiàn)為產(chǎn)品內(nèi)分工下全球切片化的生產(chǎn)流程，從而能夠產(chǎn)生國家間技術(shù)外溢(Fritsch et al.,2015)。中國采用“干中學(xué)”等方式在某些產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)了技術(shù)并跑或領(lǐng)跑，進而實現(xiàn)向全球價值鏈中高端攀升。概而言之，中國制造業(yè)技術(shù)水平和其全球價值鏈位置演變存在復(fù)雜關(guān)系。

當(dāng)前中國經(jīng)濟發(fā)展步入換檔期，急需厘清和明確制造業(yè)技術(shù)進步與其GVC位置演變間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，研判技術(shù)進步是否對GVC位置攀升起到良好的支撐作用，并指明中國制造業(yè)向GVC中高端攀升的方向。經(jīng)過改革開放40余年高速發(fā)展，中國從價值鏈低端嵌入全球價值鏈，其技術(shù)水平提升是否存在“鎖定效應(yīng)”和“天花板”呢？中國能否通過技術(shù)進步實現(xiàn)GVC位置穩(wěn)健攀升？技術(shù)進步和GVC位置演變在制造業(yè)內(nèi)部存在何種差異？這些亟待從理論與實證層面予以澄清?；诖?，本文的研究主要有以下兩點創(chuàng)新：一是綜合考慮GVC參與度、GVC參與度與技術(shù)進步交互作用因素，對中國制造業(yè)技術(shù)進步與其全球價值鏈位置關(guān)系進行再判斷。研究發(fā)現(xiàn)，受GVC參與度、技術(shù)進步與GVC參與度交互作用等因素影響，技術(shù)進步對勞動密集、資本密集和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置演變起到了不同的支撐作用，具有明顯的產(chǎn)業(yè)差異，且存在非線性關(guān)系。二是從技術(shù)進步和GVC參與度兩個維度，對中國制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)進行分組，深入探討了制造業(yè)技術(shù)進步與其位置演變關(guān)系。本文研究的主要目的是，實證檢驗技術(shù)進步和全球價值鏈位置演變關(guān)系，確定技術(shù)進步門檻值及產(chǎn)業(yè)差異，從而為政府制定差異化產(chǎn)業(yè)政策提供理論和經(jīng)驗支撐。

二、文獻綜述

近年來，伴隨對全球貿(mào)易增加值核算等問題的不斷探討和深入研究，中國制造業(yè)全球價值鏈位置演變成為學(xué)界和決策層關(guān)注的焦點。從理論和實證層面看，國內(nèi)外學(xué)者分別從全球價值鏈位置測度、中國產(chǎn)業(yè)價值鏈升級、全球價值鏈分工地位影響因素等多個視角進行了細致研究。國內(nèi)外學(xué)者采取多種方法測算了國別或區(qū)域產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的地位。例如，RCA 指數(shù)(Balassa,1965)、VS 指數(shù)(Hummels et al.,2001) 、GVC地位指數(shù)(Koopman et al.,2014)等。其中，Timmer et al.(2013、2014)、Koopman et al.(2014)、Wang et al.(2013、2017a、2017b)的研究成果得到了廣泛引證與應(yīng)用?；诓煌笜藴y算方法和研究視角，國內(nèi)學(xué)者測算了中國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的位置，但研究結(jié)論尚存在較大分歧。部分學(xué)者研究結(jié)果表明，中國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的位置呈上升趨勢(劉重力 等，2014;樊茂清 等,2014;戴翔 等,2017)。但不少學(xué)者研究認為，中國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的位置不容樂觀(聶聆 等，2014；周升起 等，2014；許志瑜 等，2018)。就價值鏈升級而言，Humphrey et al.(2002)指出,價值鏈升級包括工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級。在實踐中，發(fā)展中國家嵌入全球價值鏈后依次經(jīng)歷了組裝(OEA)、代工生產(chǎn)(OEM)、自主生產(chǎn)(ODM)、自有品牌生產(chǎn)(OBM)四個階段，由此逐步向全球價值鏈中高端攀升(Hobday,1995)。從全球價值鏈位置演變影響因素看，全球價值鏈分工地位既受加工貿(mào)易(Lemoine et al.,2017)、FDI(楊俊 等，2017)、金融支持(劉慧 等，2016)、企業(yè)家精神(田畢飛，2017)等外部因素影響，又受產(chǎn)品出口復(fù)雜度(邵建春,2017)、企業(yè)全要素生產(chǎn)率(唐宜紅 等，2018)等內(nèi)部因素影響。

關(guān)于技術(shù)進步與全球價值鏈位置的相關(guān)研究主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新對GVC升級起到的重要作用。Humphrey et al.(2002)認為，新興國家只有通過自我技術(shù)創(chuàng)新，才能夠破解國際買家和關(guān)鍵技術(shù)持有企業(yè)對GVC升級的阻礙，從而提升自身增值能力和控制能力,其中，研發(fā)投入是實現(xiàn)GVC升級的基礎(chǔ)性因素。邱斌等(2007)鑒于中國處于全球價值鏈低端現(xiàn)實情況，且“干中學(xué)”促進技術(shù)進步的作用有限，提出應(yīng)著重依靠自主性技術(shù)創(chuàng)新改善自身在全球分工中的地位。李焱等(2017)認為，技術(shù)創(chuàng)新通過推動效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)和選擇效應(yīng)帶動價值鏈升級,而價值鏈升級則通過集成效應(yīng)、誘發(fā)效應(yīng)和吸附效應(yīng)引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。凌丹等(2018)從“嵌入”高端化視角實證研究了技術(shù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對非技術(shù)密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)GVC 升級的影響，發(fā)現(xiàn)激發(fā)創(chuàng)新動力能夠促進非技術(shù)密集型制造業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)演進，注重提升創(chuàng)新績效可以避免技術(shù)型制造業(yè)高端產(chǎn)業(yè)低端化。殷寶慶等(2018)在測度“中國制造”升級水平基礎(chǔ)上，利用中國30個省級層面樣本數(shù)據(jù)，實證檢驗了綠色研發(fā)投入對“中國制造”升級的影響，研究發(fā)現(xiàn)，綠色研發(fā)投入與“中國制造”升級水平之間存在“U”形關(guān)系。耿曄強等(2019)利用 2000—2014 年 WIOD 數(shù)據(jù)庫、UNCOMTRADE 數(shù)據(jù)庫和各類統(tǒng)計年鑒中的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)實證分析發(fā)現(xiàn),研發(fā)強度通過技術(shù)成果轉(zhuǎn)化促進了其全球價值鏈位置提升。肖宇等(2019)強調(diào)，中國需要依靠提升技術(shù)效益和提高全要素生產(chǎn)率，以改善中國制造業(yè)在全球價值鏈中的不利地位。

通過梳理已有文獻發(fā)現(xiàn)，關(guān)于中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和其全球價值鏈位置演變關(guān)系的研究尚有空間。中國嵌入全球價值鏈后位置演變包括升級、鎖定、甚至下降等多種情形。綜合考慮以上三種情形，中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和其GVC位置演變到底存在何種關(guān)系尚未厘清。從歷史數(shù)據(jù)看，中國制造業(yè)技術(shù)水平提升是否有效促進了其全球價值鏈位置穩(wěn)步上升，最小化來自潛在進入者的“擠出”？從全球價值鏈位置演變的影響因素看，不管是加工貿(mào)易、FDI等外在因素還是出口復(fù)雜度等內(nèi)在因素以及分工協(xié)作中產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，都與中國嵌入全球價值鏈的參與程度存在密切關(guān)聯(lián)，而多數(shù)學(xué)者并未深入考察這一影響因素。綜上，在一定經(jīng)濟發(fā)展階段內(nèi)，中國制造業(yè)低端嵌入全球價值鏈后，它的技術(shù)水平與其GVC位置演進存在何種關(guān)系呢？技術(shù)水平對GVC位置攀升的促進作用是否會受到參與度的制約呢？以此為基礎(chǔ)，本文利用面板個體效應(yīng)模型分析了中國制造業(yè)技術(shù)進步和其GVC位置演變關(guān)系及產(chǎn)業(yè)差異，并運用門檻回歸模型探討了不同GVC參與度和技術(shù)水平下不同組別間的關(guān)系，以彌補全球價值鏈理論研究的不足。

三、理論分析與研究假設(shè)

在全球價值鏈中，國際跨國公司掌握核心技術(shù)、品牌和渠道，位于高附加值環(huán)節(jié)。中國要想向全球價值鏈中高端攀升，必須積極參與全球價值鏈分工，積累創(chuàng)新要素，因而必須通過自主創(chuàng)新提高技術(shù)水平，掌控核心技術(shù)和品牌。在全球分工體系中，GVC參與度的高低一定程度上影響著中國創(chuàng)新要素積累的數(shù)量、質(zhì)量和培育周期，而與創(chuàng)新要素積累相匹配的技術(shù)水平?jīng)Q定了中國產(chǎn)業(yè)GVC位置向上攀升、被鎖定亦或是退出。從改革開放實踐看，中國主要通過外源性技術(shù)和內(nèi)生性技術(shù)進步向全球價值鏈中高端攀升。具體體現(xiàn)在以下兩個方面：

(1)中國積極參與全球分工，利用外源性技術(shù)提升其產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈位置。隨著全球價值鏈分工參與程度加深，中國部分產(chǎn)業(yè)經(jīng)由“OEM”(原始設(shè)備生產(chǎn)商)—“ODM”(原始設(shè)計制造商)—“OBM”(原始品牌制造商)的路徑實現(xiàn)了“工序升級”、“產(chǎn)品升級”、“功能升級”甚至“鏈條升級”。在此過程中，外源性技術(shù)進步對GVC位置演變起到了很好地支撐和促進作用。在全球化背景下，跨國公司通過采取對外直接投資、國際外購或外包等形式將生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國。 一方面，在進出口貿(mào)易中，跨國公司通過技術(shù)指導(dǎo)和售后服務(wù)提升了東道國技術(shù)水平;另一方面，中國企業(yè)通過中間品進口和終端產(chǎn)品出口進一步獲得了創(chuàng)新資源，而以上活動中產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭力，改變了其在全球價值鏈中的位置。概而言之，中國以代工方式嵌入全球價值鏈后，通過吸收海外投資、承接外包業(yè)務(wù)、利用外源性技術(shù)進步向全球價值鏈中高端攀升。

(2)中國通過內(nèi)生性技術(shù)進步提升了其產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈位置。中國通過引進技術(shù)、購買技術(shù)、消化吸收技術(shù)和改造技術(shù)等多種方式進行逆向產(chǎn)品研發(fā)和自主創(chuàng)新，分階段、有計劃加大技術(shù)創(chuàng)新投入，并通過組織人員交流與學(xué)習(xí)等活動，縮小與國際市場的技術(shù)差距，快速提升自身技術(shù)水平。內(nèi)生性技術(shù)進步改造了原有低效率生產(chǎn)線，利用成本優(yōu)勢和范圍經(jīng)濟實現(xiàn)了工序升級。高水平技術(shù)可以提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加產(chǎn)品功能，實現(xiàn)產(chǎn)品升級和功能升級，打破低端鎖定困境。故此，中國應(yīng)重視對前瞻性技術(shù)的研發(fā)與設(shè)計，適時將產(chǎn)業(yè)融入GVC 的相應(yīng)環(huán)節(jié)，并根據(jù)實際情況進行環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)換，最終達到摒棄低端環(huán)節(jié)、引領(lǐng)GVC 高端環(huán)節(jié)的目的。一旦中國掌握核心技術(shù)并迅速將產(chǎn)品推廣到國際市場后，通過“開放式創(chuàng)新”和“協(xié)同創(chuàng)新”可以實現(xiàn)“要素整合與實體重構(gòu)”，掌握實際有效的“經(jīng)營控制權(quán)”，由此強化相應(yīng)環(huán)節(jié)的市場勢力，并獲得增值能力和控制能力，構(gòu)建新的全球或區(qū)域價值鏈。綜合來看，內(nèi)生性技術(shù)進步能夠提高要素配置效率，增強企業(yè)和產(chǎn)業(yè)國際競爭力，拓寬所在價值鏈環(huán)節(jié)的增值空間，導(dǎo)致價值鏈位置變動。具體體現(xiàn)在兩個方面：一是所在價值鏈環(huán)節(jié)位置垂直上升，拓寬了所在環(huán)節(jié)的增加值空間；二是實現(xiàn)了由低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)攀升。

中國制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升過程中需要特別注意的是，發(fā)達國家會通過核心技術(shù)封鎖、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和全球范圍內(nèi)尋找可替代的低成本國家或地區(qū)方式阻礙中國向高附加值環(huán)節(jié)攀升。由于發(fā)達國家掌控關(guān)鍵、核心技術(shù)，使其長期把控全球價值鏈，從而具有絕對話語權(quán)。為長期獲得高附加值，發(fā)達國家通過知識產(chǎn)權(quán)保護、禁止收購等多種經(jīng)貿(mào)手段打壓中國企業(yè)技術(shù)追趕行為。另外，結(jié)合中國參與全球價值鏈分工實踐來看。2008年國際金融危機后，以歐美為代表的發(fā)達國家紛紛提出 “重返制造業(yè)”戰(zhàn)略，利用新一輪工業(yè)革命和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定重構(gòu)全球價值鏈，以遏制中國在全球價值鏈中的上升勢頭。隨著國內(nèi)勞動力成本上升，中國在國際分工中的“加工廠”地位受到包括東南亞各國在內(nèi)的國家或地區(qū)的挑戰(zhàn)。中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈不僅面臨在位者和潛在進入者的競爭，還受到發(fā)達國家技術(shù)封鎖等外部因素沖擊，使得中國制造業(yè)技術(shù)進步水平增幅小于在位者和潛在進入者，很可能導(dǎo)致其全球價值鏈位置下降。

綜上所述，中國制造業(yè)的全球價值鏈位置演變受技術(shù)水平這一核心變量影響。另外，全球價值鏈參與度的高低是實現(xiàn)價值鏈位置攀升的基礎(chǔ)因素，這不僅制約著中國利用發(fā)達國家技術(shù)溢出提升自身全球價值鏈位置，還決定著技術(shù)拓展的空間。由此可以推斷，中國制造業(yè)GVC位置演變存在兩種情形。情形一：隨著中國在全球價值鏈中參與度的提高，中國利用外源性技術(shù)進步和內(nèi)生性技術(shù)進步，通過工序升級、產(chǎn)品升級、功能升級甚至鏈條升級向全球價值鏈中高端攀升。較低層次的技術(shù)進步主要支撐工藝流程升級、產(chǎn)品升級，而較高層次的技術(shù)進步則主要用于功能升級、鏈條升級。情形二：由于發(fā)達國家技術(shù)封鎖、再工業(yè)化策略和后起發(fā)展國家嵌入全球價值鏈，中國在全球價值鏈中的位置面臨被鎖定、下降甚至被擠出全球價值鏈的風(fēng)險?？鐕緫{借控制權(quán)抑制東道國向價值鏈上游攀升(王燕梅 等，2013)。Humphrey et al.(2002)以巴西西諾斯谷的制鞋業(yè)為例，講述了由于“擠出效應(yīng)”導(dǎo)致GVC位置不升反降的現(xiàn)象。鑒于中國多數(shù)產(chǎn)業(yè)都是通過嵌入全球價值鏈后向全球價值鏈中高端攀升，而構(gòu)建新鏈的方式不具有典型代表性，因此本文的重點在于考察同一條價值鏈上技術(shù)進步與全球價值鏈位置的關(guān)系。綜合以上分析，本文提出以下研究假設(shè)：

研究假設(shè)1：在其他變量一定條件下，技術(shù)進步能夠推動GVC位置攀升，技術(shù)水平越高，產(chǎn)業(yè)越有可能位于高附加值環(huán)節(jié)；技術(shù)水平越低，產(chǎn)業(yè)越有可能被鎖定在低附加值環(huán)節(jié)。

研究假設(shè)2：在其他變量一定條件下，GVC參與度能夠推動產(chǎn)業(yè)GVC位置攀升，參與度越高，產(chǎn)業(yè)越有可能位于高附加值環(huán)節(jié)；參與度越低，產(chǎn)業(yè)越有可能被鎖定在低附加值環(huán)節(jié)。

研究假設(shè)3：在其他變量一定條件下，參與度與技術(shù)進步的復(fù)合效應(yīng)有助于推動產(chǎn)業(yè)GVC位置的攀升。

四、模型設(shè)定、變量選擇與數(shù)據(jù)說明

(一)檢驗?zāi)Ｐ?/h3>

根據(jù)對技術(shù)進步和GVC位置演變的理論分析，本文認為二者可能存在非線性關(guān)系，因此將技術(shù)進步二次項納入模型，如果二次項不顯著，則為線性關(guān)系。據(jù)此，本文設(shè)定如下計量模型用于檢驗技術(shù)進步和GVC位置演變間的關(guān)系：

GVCPit=φ0+φ1Techit+φ2(Tech)2+η3W+μi+bi+εit

(1)

式(1)中，GVCPit為被解釋變量，表示中國制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)i第t年在全球價值鏈中的位置；Techit為核心解釋變量；W為控制變量，包含了獨立于技術(shù)進步對GVC位置演變產(chǎn)生影響的若干變量；μi表示不可觀測的產(chǎn)業(yè)變量的個體固定效應(yīng)；bi為不可觀測的時間變量的固定效應(yīng)；εit為隨機擾動項。

(二)分組模型

經(jīng)濟現(xiàn)象中變量間的非線性關(guān)系可能是某個核心變量或多個變量改變而導(dǎo)致的。門檻回歸則主要用于確定導(dǎo)致經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化的臨界值。在2000年，Hansen提出了門檻回歸方法，主張采用嚴格統(tǒng)計推斷對門檻值進行參數(shù)估計與檢驗。根據(jù)門檻值數(shù)量多寡，模型設(shè)定略有不同。雙重門檻的模型表達式為：

yi=α1xi·I(qi≤γ1)+α2xi·I(γ1γ2)+εi

(2)

其中：qi為解釋變量的一部分；γ為待估計的門檻值，假設(shè)存在兩個門檻值γ1、γ2，且γ1<γ2；xi為外生解釋變量且與擾動項εi不相關(guān)；I(·)為示性函數(shù)，若括號中表達式為真則取值為1，反之為0；通常采用非線性最小二乘法，令殘差平方和SSR(γ)最小再予以估計參數(shù)。

(三)指標選取、數(shù)據(jù)來源與處理

1.變量選取

(1)被解釋變量。全球價值鏈位置(GVCPs)。從已有研究看，國內(nèi)外學(xué)者主要采用RCA 指數(shù)(Balassa,1965)、VS指數(shù)( Hummels et al.,2001)、GVC地位指數(shù)(Koopman et al.,2014)方法測度不同國別在全球價值鏈中的位置。Wang et al.(2013、2017a、2017b)進行了擴展研究。本文采用Wang et al.(2013、2017a、2017b)構(gòu)建的UIBE GVC Index，即運用全球價值鏈位置指數(shù)衡量中國制造業(yè)在全球價值鏈中的位置演變。Wang et al.(2017a、2017b)從增加值角度出發(fā)，利用產(chǎn)業(yè)增加值及其所誘導(dǎo)的總產(chǎn)出，測算了基于生產(chǎn)長度的產(chǎn)業(yè)GVC位置指數(shù)，該指數(shù)綜合考慮了上游度指數(shù)與下游度指數(shù)，是一個相對完善的測度指標。這一測度方式有效地彌補了以往研究存在上游度測度方式的缺陷，且總生產(chǎn)長度并不會隨著產(chǎn)業(yè)分類數(shù)量的變動而改變。GVCPs指數(shù)的測度方法具體如式(3)所示:

(3)

其中，plv_GVCs為基于前向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的GVC生產(chǎn)長度，而ply_GVC為基于后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的GVC生產(chǎn)長度，兩者的比值即為GVC相對上游度。因此，GVCPs指數(shù)越大，表明處于GVC相對上游位置，反之，則處于GVC相對下游位置。

(2)核心解釋變量。技術(shù)進步(Tech)，它涉及投入和產(chǎn)出等產(chǎn)品價值創(chuàng)造的多個方面?，F(xiàn)有研究通常用專利數(shù)、新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費支出、研發(fā)投入、R&D內(nèi)部支出總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重或用三種發(fā)明專利的申請量衡量(黃清煌 等，2016)。從事后結(jié)果看，本文選取中國制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)專利申請量(件)表征技術(shù)進步，并采用新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費支出(萬元)作為內(nèi)生性檢驗指標。

五、描述性統(tǒng)計、計量結(jié)果及分析

本文采用2000—2014年中國15個二位數(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)(1)將國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)分類(GB/T 4754—2017)與對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)全球價值鏈(UIBE GVC Index)數(shù)據(jù)庫中WIOD制造業(yè)產(chǎn)業(yè)分類相匹配，歸并處理后樣本觀測對象涉及15個產(chǎn)業(yè)，具體如下：紡織、服裝、皮革制品制造業(yè)，木材、木制品、軟木制品制造業(yè)，食品、飲料、煙草制品制造業(yè)，紙和紙制品的制造，打印和錄制媒體復(fù)制制造業(yè)，焦炭和精煉石油產(chǎn)品制造業(yè)，橡膠和塑料制品制造業(yè)，其他非金屬礦物制品制造業(yè)，基礎(chǔ)金屬制造業(yè)，金屬制品制造業(yè)，化學(xué)品及化學(xué)制品制造業(yè)，基礎(chǔ)藥物產(chǎn)品和藥物制劑制造業(yè)，計算機、電子和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)，電氣設(shè)備制造業(yè)，機械設(shè)備制造業(yè)。面板數(shù)據(jù)作為樣本進行計量檢驗。樣本數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)全球價值鏈數(shù)據(jù)庫。為保證后續(xù)檢驗的準確性，本文剔除了統(tǒng)計口徑不一致的家具制造業(yè)和其他制造業(yè)，去除數(shù)據(jù)不完整的機械設(shè)備制造等產(chǎn)業(yè)，保留了制造業(yè)中15個二位數(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)并進行計量分析。

(一)描述性統(tǒng)計

在以上分析基礎(chǔ)上，本文運用Stata12統(tǒng)計軟件，根據(jù)初始設(shè)定的檢驗?zāi)Ｐ蛯夹g(shù)進步和GVC位置演變關(guān)系予以基準回歸分析。所有變量統(tǒng)計指標如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計

如圖1所示，在2000—2014年間，中國制造業(yè)全球價值鏈位置整體呈波動下降趨勢。其中，2004年和2009年分別為臨近時間段內(nèi)的極大值點，而中國制造業(yè)全球價值鏈位置最低點出現(xiàn)在2012年。全球價值鏈位置波動下降，說明基于前向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的GVC生產(chǎn)長度絕對值小于基于后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的GVC生產(chǎn)長度，從而導(dǎo)致指數(shù)變小，這表明處于GVC相對下游位置，反之，全球價值鏈位置波動上升則表明處于GVC相對上游位置。2012年后，中國制造業(yè)GVC 位置呈現(xiàn)小幅度回升。如圖2所示，從2000年到2014年，中國專利申請量表征的技術(shù)進步呈直線上升態(tài)勢，甚至在2010年以后出現(xiàn)了急速提升現(xiàn)象。

圖1 全球價值鏈位置變動趨勢

圖2 技術(shù)進步變動趨勢

(二)技術(shù)進步與GVC位置演變回歸分析

為了精確、深入考察中國制造業(yè)技術(shù)進步與GVC位置演變關(guān)系，本文分別從制造業(yè)整體和不同要素密集型產(chǎn)業(yè)(2)產(chǎn)業(yè)要素密集度用于描述生產(chǎn)資料數(shù)量和勞動力數(shù)量之間的比例。借鑒國內(nèi)學(xué)者研究，將其分為勞動密集型、資本密集型和技術(shù)密集型三類(周升起 等，2014；聶玲 等，2014)。其中，勞動密集型產(chǎn)業(yè)包括：紡織業(yè)，紡織服裝、服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)；資本密集型產(chǎn)業(yè)包括：農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，酒、飲料和制茶制造業(yè)，煙草制品業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉也壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)；技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)包括：化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)。視角考察了二者間關(guān)系及其他變量對中國制造業(yè)GVC位置演變的影響?；貧w結(jié)果如表2所示。從制造業(yè)整體看，制造業(yè)技術(shù)進步與其GVC位置關(guān)系演變存在線性關(guān)系，且在1%水平上顯著，表現(xiàn)為技術(shù)進步與全球價值鏈位置呈負相關(guān)(如模型1所示)。這一結(jié)果與理論分析、典型事實相悖，可能的原因是，技術(shù)進步和全球價值鏈位置存在非線性關(guān)系。制造業(yè)GVC參與度與其GVC位置演變存在線性關(guān)系，且在1%水平上顯著，表現(xiàn)為GVC參與度與全球價值鏈位置呈正相關(guān)。以上結(jié)果說明，參與度越高，越有助于全球價值鏈位置向上攀升。從其他控制變量看，中國制造業(yè)主要通過外資推動其GVC位置向上攀升。將中國制造業(yè)技術(shù)進步和GVC參與度的交乘項納入模型后發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步和GVC參與度的復(fù)合效應(yīng)在10%顯著性水平上促進了制造業(yè)全球價值鏈位置攀升。技術(shù)進步與GVC位置演變?nèi)源嬖诰€性關(guān)系，且在1%水平上顯著(如模型2回歸結(jié)果所示)。GVC參與度和GVC位置演變亦存在線性關(guān)系，且在1%水平上顯著。

從勞動密集型產(chǎn)業(yè)看，制造業(yè)技術(shù)進步與其GVC位置演變存在正向線性關(guān)系，但統(tǒng)計上并不顯著(如模型3回歸結(jié)果所示)。GVC參與度、技術(shù)進步與GVC參與度的交乘項都與制造業(yè)全球價值鏈位置都存在負相關(guān)關(guān)系，但沒有通過顯著性檢驗。從資本密集型產(chǎn)業(yè)看，制造業(yè)技術(shù)進步與其GVC位置演變存在正向線性關(guān)系，且在1%水平上十分顯著。GVC參與度也與制造業(yè)GVC位置演變存在正向線性關(guān)系，且在1%水平上十分顯著。技術(shù)進步和GVC參與度的交乘項與制造業(yè)GVC位置演變存在負向線性關(guān)系，且在1%水平上十分顯著。中國資本密集型制造業(yè)主要通減少勞動投入提升其在全球價值鏈中的位置(如模型4回歸結(jié)果所示)。從技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)看，制造業(yè)技術(shù)進步與其GVC位置演變存負向線性關(guān)系，且在1%水平上顯著(如模型5回歸結(jié)果所示)。GVC參與度與制造業(yè)GVC位置演變存在正向關(guān)系，但不顯著。中國制造業(yè)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和GVC參與度的交乘項的復(fù)合效應(yīng)在1%顯著性水平上促進了其全球價值鏈位置攀升。中國技術(shù)密集型制造業(yè)主要通過減少勞動投入、加大資本投入方式推動其GVC位置提升。

從不同要素密集型產(chǎn)業(yè)回歸結(jié)果看，全球價值鏈參與度分別與勞動密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)存在負相關(guān)關(guān)系和不顯著正相關(guān)關(guān)系，這與研究假設(shè)2不符。可能的原因是，GVC參與度與全球價值鏈位置存在非線性關(guān)系，或者是分組不合理。制造業(yè)技術(shù)進步和全球價值鏈參與度的交乘項分別與勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)都呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系，與研究假設(shè)3不符，可以判定此交乘項并不能完全解釋技術(shù)進步和全球價值鏈位置間的非線性關(guān)系。因此有必要借助門檻回歸方法進一步探討技術(shù)進步和全球價值鏈位置演變的關(guān)系。

表2 制造業(yè)整體和要素密集度分產(chǎn)業(yè)回歸結(jié)果

(三)門檻回歸結(jié)果

從前文理論分析和回歸結(jié)果看，技術(shù)進步與GVC位置演變可能存在非線性關(guān)系，且受GVC參與度的影響。事實上，技術(shù)進步需要較長時間的積累，且參與程度在短期內(nèi)難以改變，考慮到二者在不同區(qū)間內(nèi)可能導(dǎo)致GVC位置演變有所差異，因此本文以技術(shù)進步和GVC參與度為門檻變量進行門檻效應(yīng)分析，以檢驗不同區(qū)間內(nèi)技術(shù)進步和GVC位置演變間的關(guān)系是否有所差異?？紤]到門檻回歸一般要求各變量為平穩(wěn)變量，且各解釋變量尤其是門檻變量是外生的，因此需要對各變量進行面板IPS平穩(wěn)性檢驗，并參照孔東民(2007)對核心解釋變量技術(shù)進步和控制變量GVC參與度進行內(nèi)生性檢驗。進一步地，根據(jù)前文給出的門檻回歸方法，對分組變量技術(shù)進步(Tech)和GVC參與度(GVCPat)的門檻值予以確定。檢驗結(jié)果如表3所示。 技術(shù)水平存在雙重門檻，其門檻值分別為6.88和305.03 。依據(jù)門檻值可以將制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)分為高技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)(Tech>305.03)、中技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)(6.88≤Tech≤305.03)和低技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)(Tech<6.88)。參與度也存在雙重門檻，相應(yīng)門檻值分別為0.2539、0.0924；依據(jù)以上門檻值可將制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)分為高參與度(GVCpat>0.2539)、中參與度(0.0924≤GVCpat≤0.2539)和低參與度(GVCpat<0.0924)三大組別。

表3 技術(shù)進步和參與度門檻回歸結(jié)果

根據(jù)中國制造業(yè)技術(shù)進步和參與度門檻值及置信區(qū)間，采用最大比例狀態(tài)方法以克服數(shù)據(jù)因時間跨度導(dǎo)致的“組別跳躍”問題，并將15個產(chǎn)業(yè)重新組合，從而讓產(chǎn)業(yè)與所屬組別實現(xiàn)最佳匹配。對于落入置信區(qū)間的數(shù)值，以更加靠近區(qū)間上下限組別方式來劃分產(chǎn)業(yè)所屬組別。根據(jù)門檻值及相應(yīng)分組，理論上可將15個產(chǎn)業(yè)份劃分為四組，如表4所示。

表4 依據(jù)門檻變量分組結(jié)果

(四)技術(shù)進步與GVC位置演變關(guān)系分組討論

根據(jù)前文分組，本文分別選取面板個體效應(yīng)模型對組2、組3進行回歸檢驗。由于組1和組4只包含一個產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，因此采用普通最小二乘法予以估計參數(shù)。具體回歸結(jié)果如表5所示。不同組別變量間的線性或非線性關(guān)系及拐點值存在顯著差異，需要對不同制造業(yè)技術(shù)水平、GVC參與度下制造業(yè)GVC位置演變特征及應(yīng)對策略分別予以考察。

(1)“中技術(shù)水平、高參與度”產(chǎn)業(yè)(組1)。該組只包括計算機、電子和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)。結(jié)合樣本數(shù)據(jù)可知，隨著技術(shù)進步波動上升，計算機、電子和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)GVC位置表現(xiàn)為早期先升后降而后期呈上升的趨勢。從模型(6)回歸結(jié)果看，該產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和全球價值鏈位置存在U形關(guān)系，且技術(shù)進步二次項系數(shù)在10%水平上顯著。這與何寧等(2019)的觀點相一致，他們認為融入GVC與全要素生產(chǎn)率之間存在U形關(guān)系。導(dǎo)致以上結(jié)果可能的原因是，前期中國制造業(yè)技術(shù)吸收能力弱、高技能人才短缺及國際跨國公司技術(shù)封鎖使得該產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步水平低于全球價值鏈上同環(huán)節(jié)的競爭對手，或者技術(shù)進步對基于前向關(guān)聯(lián)的GVC生產(chǎn)長度的提升幅度小于它對基于后向關(guān)聯(lián)的GVC生產(chǎn)長度的提升幅度，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)GVC位置下跌；后期，隨著創(chuàng)新要素積累，該產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升，使得技術(shù)進步對基于前向關(guān)聯(lián)的GVC生產(chǎn)長度的提升幅度大于它對基于后向關(guān)聯(lián)的GVC生產(chǎn)長度的提升幅度，從而驅(qū)動制造業(yè)GVC位置向中高端攀升。2014年該產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平為0.104，位于拐點右側(cè)。未來該產(chǎn)業(yè)可能需要持續(xù)加大研發(fā)投入，突破和掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，培育內(nèi)生優(yōu)勢，或者通過構(gòu)建區(qū)域價值鏈提升自身在GVC中的位置。

(2)“中技術(shù)水平、中參與度”產(chǎn)業(yè)(組2)。該組包括紡織品、服裝、皮革制品，橡膠和塑料制品制造業(yè)、機械設(shè)備制造業(yè)等九大產(chǎn)業(yè)。從模型(7)回歸結(jié)果看，制造業(yè)技術(shù)進步與其GVC位置演變存在U形關(guān)系，其中技術(shù)進步一次項和二次項系數(shù)都在1%水平上顯著。表現(xiàn)為前期組2所含產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步抑制了其全球價值鏈位置攀升，而拐點值之后，技術(shù)進步促進了該組別產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置攀升。組2所有產(chǎn)業(yè)主要通過增加資本投入、減少勞動投入方式推動其GVC位置攀升。2014年，以上九大產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平分別為0.025(紡織品、服裝、皮革制品)、0.016(橡膠和塑料制品制造業(yè))、0.017(其他非金屬礦物制品制造業(yè))、0.025(基礎(chǔ)金屬制造)、0.02(金屬制品制造)、0.03(化學(xué)品和化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè))、0.019(基礎(chǔ)藥物產(chǎn)品和藥物制劑制造業(yè))、0.093(電氣設(shè)備制造業(yè))、0.108(機械設(shè)備制造)。其中前七大產(chǎn)業(yè)位于拐點左側(cè)，而后兩大產(chǎn)業(yè)位于拐點右側(cè)。未來一段時間,前七大產(chǎn)業(yè)可能需要持續(xù)積累創(chuàng)新要素，嘗試突破并掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，加大全球價值鏈參與程度，驅(qū)動產(chǎn)業(yè)GVC位置向上攀升。

(3)“低技術(shù)水平、中參與度”產(chǎn)業(yè)(組3)。該組只包括木材、木制品、軟木制品制造業(yè)，打印、錄制媒體復(fù)制制造業(yè)，焦炭和精煉石油產(chǎn)品制造業(yè)，紙和紙制品制造業(yè)四大產(chǎn)業(yè)。結(jié)合樣本數(shù)據(jù)，隨著四大產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步波動上升，前三個制造業(yè)GVC位置波動上升，而紙和紙制品制造業(yè)GVC位置前期小幅度波動上升，后期小幅度波動下降。從模型8回歸結(jié)果看，組3所含制造業(yè)技術(shù)進步與其GVC位置演變存在U形關(guān)系，其中，技術(shù)進步一次項和二次項系數(shù)分別在1%和10%水平上顯著。同樣表現(xiàn)為前期該組產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步抑制了產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置攀升，而拐點值后，技術(shù)進步促進了產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置攀升。中國制造業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要通過增加資本投入、減少利用外資推動其GVC位置攀升。2014年，該組產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平分別為0.0025(木材、木制品、軟木制品制造業(yè))、0.004(紙和紙制品制造業(yè))、0.0031(打印、錄制媒體復(fù)制制造業(yè))、0.002(焦炭和精煉石油產(chǎn)品制造業(yè))。其中，木材、木制品、軟木制品制造業(yè)與焦炭和精煉石油產(chǎn)品制造業(yè)位于拐點左側(cè)。未來兩大產(chǎn)業(yè)可能需要充分利用外源性和內(nèi)生性技術(shù)，持續(xù)積累創(chuàng)新要素，通過加大研發(fā)投入、提升參與度、加大勞動投入等途徑提升自身在GVC中的位置。

(4)“中技術(shù)水平、低參與度”產(chǎn)業(yè)(組4)。該組只包括食品、飲料、煙草制品制造業(yè)一個產(chǎn)業(yè)。從模型(9)回歸結(jié)果看，制造業(yè)技術(shù)進步與其在GVC中的位置演變存在線性關(guān)系。GVC參與度在1%顯著性水平上促進了該產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置提升。結(jié)合樣本數(shù)據(jù)，該產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平呈單增狀態(tài)，而其在GVC中的位置呈波動上升趨勢。未來該產(chǎn)業(yè)可能需要激發(fā)創(chuàng)新活力，通過自主創(chuàng)新嘗試突破并掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，加大參與度，以驅(qū)動產(chǎn)業(yè)GVC位置向上攀升。

以上是組內(nèi)分析結(jié)果。另外，從組間對比看，如組2和組3分組及拐點值所示，在GVC參與度一定的情形下，技術(shù)水平越低，對應(yīng)拐點值越小，意味著適宜從事加工組裝等低附加值生產(chǎn)活動。相反，在GVC參與度一定的情形下，技術(shù)水平越高，對應(yīng)拐點值越大，意味著關(guān)鍵核心技術(shù)突破周期越長，與GVC高附加值環(huán)節(jié)相匹配。該結(jié)論一定程度上支持了研究假設(shè)1。如組1和組2分組及拐點值所示，在一定技術(shù)水平下，參與度越低，對應(yīng)拐點值越小，意味著適宜承接接包、代工等低附加值生產(chǎn)活動。相反，在一定技術(shù)水平下，參與度越高，對應(yīng)拐點值越大，意味著產(chǎn)業(yè)與GVC深度融合并通過溢出效應(yīng)拓寬自身價值增值空間，從而實現(xiàn)向高附加值環(huán)節(jié)攀升。該結(jié)論一定程度上支持了研究假設(shè)2。

表5 技術(shù)進步與GVC位置演變關(guān)系分組回歸結(jié)果

(五)內(nèi)生性檢驗

依據(jù)已有研究和經(jīng)濟理論，技術(shù)進步和全球價值鏈位置可能存在內(nèi)生關(guān)系，導(dǎo)致模型中技術(shù)進步可能內(nèi)生于全球價值鏈位置，即全球價值鏈位置攀升帶動技術(shù)進步，使得模型參數(shù)估計不準確。為解決解釋變量和被解釋變量間的內(nèi)生性問題，本文將技術(shù)進步作為內(nèi)生解釋變量，選取合適的指標作為其工具變量，并假設(shè)控制變量作為自身IV式工具變量，采用工具變量兩階段最小二乘法(2SLS)對(1)—(5)重新回歸估計。控制內(nèi)生性問題的通常做法是，尋找一個與專利申請量相關(guān)但獨立于全球價值鏈位置的工具變量(IV)，并進行相關(guān)估計。為此，本文選取制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費投入作為工具變量。選擇這一工具變量的原因在于：一方面，制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費投入代表了技術(shù)進步的要素投入量，必將對專利申請量產(chǎn)生影響；另一方面，不同制造業(yè)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費投入更多表現(xiàn)為對市場需求的事后反應(yīng)，不會對事前全球價值鏈位置產(chǎn)生直接影響。因此，本文的工具變量滿足外生性及與內(nèi)生變量相關(guān)的要求,是合理的工具變量。如表6所示，模型參數(shù)估計結(jié)果顯示，雖然核心解釋變量絕對值和顯著性水平有所變化，但系數(shù)符號均未改變?；谝陨戏治隹梢耘卸?，技術(shù)進步促進了全球價值鏈位置提升。分組結(jié)果與前文分組結(jié)果雖存在差異，但符號大都相同，因此分組回歸結(jié)果具有一定穩(wěn)健性。

表6 技術(shù)進步和GVC位置演變內(nèi)生性檢驗回歸結(jié)果

六、研究結(jié)論與政策建議

隨著中國經(jīng)濟發(fā)展步入新常態(tài)，準確研判中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈后技術(shù)進步與其GVC位置演變關(guān)系，對豐富全球價值鏈理論以及實現(xiàn)中國制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升具有重要意義。本文采用2000—2014年中國15個二位數(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，運用面板個體效應(yīng)和門檻回歸等模型分析了中國制造業(yè)技術(shù)進步和其GVC位置演變關(guān)系。研究結(jié)果顯示：

(1) 從制造業(yè)整體看，技術(shù)進步和全球價值鏈位置存在負相關(guān)線性關(guān)系，這與理論和事實不符，且制造業(yè)GVC參與度、技術(shù)進步和GVC參與度的交乘項顯著促進了制造業(yè)全球價值鏈位置攀升。從基準回歸結(jié)果看，制造業(yè)技術(shù)進步與其GVC位置演變存在線性關(guān)系，且在1%水平上顯著，表現(xiàn)為技術(shù)進步與全球價值鏈位置存在負相關(guān)。這一結(jié)果與理論分析、典型事實相悖，可能的原因是技術(shù)進步和全球價值鏈位置存在非線性關(guān)系。制造業(yè)GVC參與度與其GVC位置演變存在線性關(guān)系，且在1%水平上顯著，表現(xiàn)為技術(shù)進步與全球價值鏈位置呈正相關(guān)。將中國制造業(yè)技術(shù)進步和GVC參與度的交乘項納入模型后發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步和參與度的復(fù)合效應(yīng)在10%顯著性水平上促進了全球價值鏈位置攀升。技術(shù)進步與GVC位置演變?nèi)源嬖诰€性關(guān)系，且在1%水平上顯著。GVC參與度和GVC位置演變亦存在線性關(guān)系，且在1%水平上顯著。

(2) 從不同要素密集型產(chǎn)業(yè)看，技術(shù)進步、制造業(yè)GVC參與度、技術(shù)進步和GVC參與度的交乘項與GVC位置呈現(xiàn)明顯的行業(yè)異質(zhì)性。從勞動密集型產(chǎn)業(yè)看，制造業(yè)技術(shù)進步與其GVC位置演變存在正向線性關(guān)系，但并不顯著。GVC參與度、GVC參與度與技術(shù)進步的交乘項和制造業(yè)全球價值鏈位置都存在負相關(guān)關(guān)系，但沒有通過顯著性檢驗。從資本密集型產(chǎn)業(yè)看，制造業(yè)技術(shù)進步與GVC位置演變存在正向線性關(guān)系，且在1%水平上十分顯著。GVC參與度也與制造業(yè)在GVC中的位置演變存在正向線性關(guān)系，且在1%水平上十分顯著。技術(shù)進步和GVC參與度的交乘項與制造業(yè)GVC位置演變存在負向線性關(guān)系，且在1%水平上十分顯著。從技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)看，制造業(yè)技術(shù)進步與GVC位置演變存在負向線性關(guān)系，且在1%水平上顯著。GVC參與度與制造業(yè)GVC位置演變存在正向關(guān)系，但不顯著。中國制造業(yè)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和GVC參與度的交乘項的復(fù)合效應(yīng)在1%顯著性水平上促進了全球價值鏈位置攀升。

(3) 在門檻分組下，“中技術(shù)水平、高參與度”產(chǎn)業(yè)、“中技術(shù)水平、中參與度”產(chǎn)業(yè)、“低技術(shù)水平、中參與度”產(chǎn)業(yè)、“中技術(shù)水平、低參與度”產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和GVC位置演變分別存在U形、U形、U形、線性關(guān)系。根據(jù)中國制造業(yè)技術(shù)進步和GVC參與度門檻值，采取最大比例狀態(tài)方法對15個產(chǎn)業(yè)重新分組并選取合適模型進行回歸，研究發(fā)現(xiàn)：“中技術(shù)水平、高參與度”產(chǎn)業(yè)組制造業(yè)技術(shù)進步和全球價值鏈位置存在U形關(guān)系，且技術(shù)進步二次項系數(shù)在10%水平上顯著；“中技術(shù)水平、中參與度”產(chǎn)業(yè)組，制造業(yè)技術(shù)進步與GVC位置演變存在U形關(guān)系，其中技術(shù)進步一次項和二次項系數(shù)都在1%水平上顯著；“低技術(shù)水平、中參與度”產(chǎn)業(yè)組，制造業(yè)技術(shù)進步與GVC位置演變存在U形關(guān)系，其中技術(shù)進步一次項和二次項系數(shù)分別在1%和10%水平上顯著；“中技術(shù)水平、低參與度”產(chǎn)業(yè)組，制造業(yè)技術(shù)進步與其在GVC中的位置演變存在線性關(guān)系。

(4) 在GVC參與度一定條件下，技術(shù)水平越高，拐點值越大，而在技術(shù)水平一定下，GVC參與度越高，拐點值越大。從組間對比看，如組2和組3分組及拐點值所示，在參與度一定的情形下，技術(shù)水平越低，對應(yīng)拐點值越小，意味著適宜從事加工組裝等低附加值生產(chǎn)活動。如組1和組2分組及拐點值所示，在一定技術(shù)水平下，參與度越高，對應(yīng)拐點值越大，意味著產(chǎn)業(yè)與GVC深度融合并通過溢出效應(yīng)拓寬了價值增值空間，由此實現(xiàn)向高附加值環(huán)境攀升。

當(dāng)前，歐美等發(fā)達國家主張制造業(yè)回流，并實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，東南亞各國也依托廉價勞動力、優(yōu)惠政策等資源或制度優(yōu)勢吸引并承接大量國際制造加工活動，從而使得中國面臨“雙重擠壓”的困境。同時，經(jīng)過改革開放40余年的快速發(fā)展，中國制造業(yè)在全球價值鏈中的位置雖有所提升，但整體仍處于價值鏈中低端環(huán)節(jié)。隨著中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，急需深度挖掘并發(fā)揮自身內(nèi)生比較優(yōu)勢，突破“雙重擠壓”困境，實現(xiàn)向全球價值鏈中高端攀升。結(jié)合以上研究結(jié)論以及中國制造業(yè)現(xiàn)狀，提出以下對策建議：

(1)要有效、合理配置高級生產(chǎn)要素，突破和掌控核心技術(shù)。是否擁有整個全球價值鏈條上的核心技術(shù)，決定了一國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的位置。改革開放初期，中國采用“三來一補”等方式，依托廉價勞動力和自然資源稟賦等傳統(tǒng)比較優(yōu)勢，積極參與跨國公司主導(dǎo)的全球價值鏈分工體系，主要從事加工組裝和裝配制造等生產(chǎn)活動。由于“人口紅利”、豐富的自然資源和優(yōu)惠的外資政策等因素極大降低了生產(chǎn)成本，使得中國在加工組裝和裝配制造環(huán)節(jié)具備強大的生產(chǎn)能力和出口能力，從而一躍成為“世界工廠”，然而存在創(chuàng)造的價值增值較少、核心技術(shù)創(chuàng)新能力弱等問題，面臨“路徑依賴”的風(fēng)險。此階段中國缺乏內(nèi)在攀升的動力，難以推動“中國制造”升級。隨著中國“人口紅利”減弱、資本大量累積和技術(shù)研發(fā)能力增強，中國經(jīng)濟增長動力由依靠傳統(tǒng)比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽縿?chuàng)新驅(qū)動為核心的內(nèi)生比較優(yōu)勢，由此應(yīng)注重高素質(zhì)、高技能勞動力等生產(chǎn)要素的流動、重組與合理配置，在保證研發(fā)投入條件下，通過自主創(chuàng)新等多種途徑突破技術(shù)限制并掌握核心技術(shù)，這增強了中國制造業(yè)競爭優(yōu)勢，由此逐步向全球價值鏈的高附加值環(huán)節(jié)攀升。

(2)在全球和區(qū)域范圍內(nèi)，要強化中國在全球價值鏈中的參與度。能否深度融入全球或區(qū)域價值鏈，在一定程度上決定了一國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的位置及未來發(fā)展方向。一方面，深度融入全球價值鏈，能夠與上下游環(huán)節(jié)形成緊密的前后關(guān)聯(lián)，相比潛在進入者具有相對比較優(yōu)勢，從而形成強替代效應(yīng)；另一方面，隨著參與程度加深，中國更容易“俘獲”外源性技術(shù)和內(nèi)生性技術(shù)。在國際分工生產(chǎn)活動中，中國以代工方式嵌入全球價值鏈后，可以利用優(yōu)惠政策吸收海外投資、承接外包業(yè)務(wù)、引進或購買技術(shù)，從而獲得外源性技術(shù)進步。跨國公司通過對外直接投資、技術(shù)指導(dǎo)和售后服務(wù)等方式間接提升了中國制造業(yè)技術(shù)水平。中國通過“干中學(xué)”方式積累大量創(chuàng)新要素并提升了自身技術(shù)水平，進而有利于向價值鏈中高端攀升。未來中國應(yīng)進一步加大改革開放力度，強化并提升制造業(yè)在全球價值鏈中的參與程度，不斷增強自身不可替代地位，提升制造業(yè)技術(shù)水平，驅(qū)動制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升。

(3)針對不同產(chǎn)業(yè)類型，制定差異化產(chǎn)業(yè)政策。從計量回歸結(jié)果看，不同要素密集度產(chǎn)業(yè)影響GVC位置演變的因素不同且存在明顯差異。另外，結(jié)合分組回歸結(jié)果看，不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步與其在GVC中的位置、影響因素及拐點值存在產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性。因而，政府應(yīng)針對不同產(chǎn)業(yè)特定制定適宜的管制、扶植政策；企業(yè)應(yīng)在明確自身所處全球價值鏈位置基礎(chǔ)上，持續(xù)加大研發(fā)投入和人員投入，合理利用外資，提高GVC參與度，鞏固和提高技術(shù)水平，以實現(xiàn)向全球價值鏈中高端攀升。

(4)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升高附加值產(chǎn)業(yè)在整個產(chǎn)業(yè)中的比重。從全球價值鏈看，在整個價值鏈條中，不同產(chǎn)業(yè)價值增值創(chuàng)造和獲取能力存在顯著差異。歐美等發(fā)達國家掌控全球價值鏈高附加制環(huán)節(jié)，只保留國內(nèi)制造業(yè)核心技術(shù)環(huán)節(jié)，而將組裝等非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)大量外包。未來中國制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升過程中，應(yīng)合理優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，既要穩(wěn)固保有勞動密集型產(chǎn)業(yè)，又要著力培養(yǎng)和扶植具有技術(shù)含量高的“高、精、尖”產(chǎn)業(yè)。另外，從要素密集度和分組回歸結(jié)果看，不同產(chǎn)業(yè)存在不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)容，應(yīng)著重提高“技術(shù)密集型”“高技術(shù)、高參與度”產(chǎn)業(yè)比重，增強產(chǎn)業(yè)整體競爭力，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，快速向全球價值鏈中高端攀升。