淺析工程項(xiàng)目招投標(biāo)程序中的風(fēng)險(xiǎn)管控

閆 鑫

（中國神華國際工程有限公司，北京 100007）

1 工程項(xiàng)目招投標(biāo)介紹

招投標(biāo)是目前建設(shè)工程市場較為常用的交易模式，是由業(yè)主制定標(biāo)的，由其他投標(biāo)企業(yè)以公平競爭的方式進(jìn)行投標(biāo)，然后由業(yè)主在眾多投標(biāo)中選出最優(yōu)的方案，并與相應(yīng)的投標(biāo)人進(jìn)行工程合同的商討和簽訂。工程招投標(biāo)工作主要包括招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)以及中標(biāo)等幾個(gè)環(huán)節(jié)。其中，招標(biāo)環(huán)節(jié)的工作，主要是根據(jù)業(yè)主的工程建設(shè)要求和初期設(shè)計(jì)制定相應(yīng)的招標(biāo)文件和招標(biāo)方案，目前常用的招標(biāo)模式包括在指定平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)公示以及邀約招標(biāo)等幾種，在指定平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)信息的招標(biāo)形式，主要是吸引社會(huì)中有相應(yīng)資質(zhì)、相應(yīng)能力以及有參與意向的建設(shè)企業(yè)進(jìn)行投標(biāo)，而邀約招標(biāo)則是由招標(biāo)人或其代理人在有相應(yīng)資質(zhì)和能力的企業(yè)中隨機(jī)挑選數(shù)個(gè)企業(yè)參與投標(biāo)，同時(shí)，相關(guān)法律法規(guī)中對邀約招標(biāo)的開展也有著一定的要求和約束，只有項(xiàng)目滿足一定的條件，招標(biāo)方才能采用邀約招標(biāo)形式。其次，投標(biāo)環(huán)節(jié)是指對工程項(xiàng)目有參與意向的建設(shè)企業(yè)，根據(jù)招標(biāo)文件的內(nèi)容以及要求，結(jié)合自身企業(yè)的實(shí)際情況，制定出具有可行性的技術(shù)方案以及工程建設(shè)報(bào)價(jià)，并連同技術(shù)方案、工程報(bào)價(jià)以及其他相關(guān)資料制作成投標(biāo)文件，作為競爭工程承包資格的主要材料。第三，開標(biāo)環(huán)節(jié)則是由投標(biāo)方或者投標(biāo)方授權(quán)的代理人對其編制的投標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行闡述。第四，評標(biāo)環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容，主要是對各個(gè)投標(biāo)文件中的設(shè)計(jì)方案可行性以及經(jīng)濟(jì)性等各方面因素進(jìn)行分析和評價(jià)，并對各個(gè)投標(biāo)文件的綜合評價(jià)結(jié)果進(jìn)行對比以及分析，然后對各個(gè)投標(biāo)文件進(jìn)行篩選和排序，從而最終選出中標(biāo)候選人。第五，中標(biāo)環(huán)節(jié)，主要是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及各投標(biāo)文件評價(jià)排序，從幾位中標(biāo)候選人中選出中標(biāo)企業(yè)，并按照相關(guān)規(guī)定及流程由業(yè)主和中標(biāo)企業(yè)進(jìn)行合同的商討、簽訂，從而在雙方之間構(gòu)建起合法的承包關(guān)系。

2 工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控意義

工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控的意義，主要包括經(jīng)濟(jì)效益的提升、資源的高效利用以及工程施工的順利進(jìn)行等幾個(gè)方面。首先，工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益提升方面，針對招投標(biāo)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面、深入的分析，并制定出完善的風(fēng)險(xiǎn)管理以及調(diào)控方案，有助于降低工程項(xiàng)目的建設(shè)成本，從而實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的提升。

其次，項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量的提升，不僅有助于提高工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益，還可以促進(jìn)工程項(xiàng)目管理模式的優(yōu)化以及管理水平的提升，一方面有助于實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目資源的整合以及資源利用效率的提升，另一方面還有助于推動(dòng)項(xiàng)目管理質(zhì)量以及相關(guān)部門工作效率的提升。

第三，加強(qiáng)工程項(xiàng)目招投標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的開展，不僅可以為工程施工環(huán)節(jié)提供可靠的指導(dǎo)和參考依據(jù)，還可以確保工程項(xiàng)目安全施工相關(guān)費(fèi)用的充足，從而提高工程項(xiàng)目施工環(huán)節(jié)的安全性，并為工程建設(shè)工作的順利、有序開展保駕護(hù)航。

3 工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)問題

3.1 招標(biāo)文件內(nèi)容深度不足

如果相關(guān)工作人員在市場調(diào)研環(huán)節(jié)存在調(diào)研不全面、不細(xì)致的情況，或者對前期設(shè)計(jì)的可行性分析不夠充分，很容易使招標(biāo)文件內(nèi)容存在不準(zhǔn)確以及深度不足等缺陷，并導(dǎo)致工程建設(shè)過程中出現(xiàn)實(shí)際情況與設(shè)計(jì)方案以及合同要求存在較大差異的現(xiàn)象，不僅會(huì)引發(fā)工程建設(shè)成本失控等問題，也會(huì)對工程建設(shè)工期帶來較大影響。

3.2 評標(biāo)工作不到位

評標(biāo)人員是評標(biāo)環(huán)節(jié)的主要參與者和執(zhí)行者，對評標(biāo)人員的專業(yè)技能水平以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也有著一定的要求，但是，評標(biāo)工作崗位也是一個(gè)人員流動(dòng)性較大的崗位，而部分新入職的評標(biāo)人員對專業(yè)知識(shí)和技能的運(yùn)用熟練度較差，其實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)也較為薄弱，使得他們在評標(biāo)工作中很容易出現(xiàn)評估失誤或存在疏漏之處，不僅容易導(dǎo)致投標(biāo)文件中的一些不合理之處沒有被發(fā)現(xiàn)，還容易出現(xiàn)工程合同條款中存在漏洞，這些情況都會(huì)對工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量帶來較大影響。

3.3 招投標(biāo)過程中存在串標(biāo)的情況

串標(biāo)現(xiàn)象在工程招投標(biāo)工作中時(shí)有發(fā)生，是工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)影響較為惡劣的問題之一，也是提升工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要因素之一，部分承包方只是想通過轉(zhuǎn)讓工程承包權(quán)的方式獲取利潤，還有部分承包方為了提高自己的中標(biāo)幾率，會(huì)通過利益交換或利益共享等方式聯(lián)合幾家企業(yè)一起投標(biāo)，這些不恰當(dāng)行為不僅會(huì)對招投標(biāo)行業(yè)的秩序造成極大影響，也會(huì)為工程建設(shè)帶來更多的不可控因素。

4 工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)測

4.1 招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析

工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析工作包括數(shù)據(jù)的采集、風(fēng)險(xiǎn)因素模型的構(gòu)建以及風(fēng)險(xiǎn)因素的評估等幾個(gè)環(huán)節(jié)，主要是將各類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化的方式，結(jié)合科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分析手段，對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析和評估，而風(fēng)險(xiǎn)分析和評估結(jié)果也是工程決策的重要參考依據(jù)之一。

首先，數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)，主要是根據(jù)投標(biāo)者已參與過的工程項(xiàng)目經(jīng)歷，對其中可采集的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行收集、篩選、匯總和整理，然后由理論知識(shí)以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的專家，通過科學(xué)的分析手段對投標(biāo)者的專業(yè)技術(shù)水平、業(yè)務(wù)能力以及數(shù)據(jù)信息中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析和識(shí)別。

其次，風(fēng)險(xiǎn)因素模型的構(gòu)建，主要以分析和識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)為依據(jù)，通過將這些風(fēng)險(xiǎn)因素量化的方式構(gòu)建出相應(yīng)的模型，然后使用概率曲線對這些風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生幾率進(jìn)行展示，并通過項(xiàng)目資金損失程度為參考對象，對這些風(fēng)險(xiǎn)因素的危害進(jìn)行體現(xiàn)，從而更加直觀、清晰的對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了解和掌控。

第三，風(fēng)險(xiǎn)因素的評估工作，主要是利用風(fēng)險(xiǎn)因素模型對風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的影響進(jìn)行全面、深入的研究與評估，目前較為常用的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素評估方法主要包括定性分析類型、定量分析類型以及綜合分析類型等幾種，其中，定性分析類型包括專家打分法以及層次分析法等，定量分析類型主要包括模糊數(shù)學(xué)法和概率統(tǒng)計(jì)法等，而綜合分析類型包括CIM模型分析法以及影響圖分析法等。

4.2 招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測

1）自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測

自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要是指由自然力引發(fā)的難以預(yù)測或不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)，比如，洪水、地震以及臺(tái)風(fēng)等，這些自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)不僅會(huì)對工程施工造成極大的干擾和影響，嚴(yán)重時(shí)甚至?xí)σ淹瓿傻慕ㄖY(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響和破壞。所以，自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素是招投標(biāo)階段必須考慮到的風(fēng)險(xiǎn)因素之一，且應(yīng)在簽訂的合同中對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行明確，比如，在合同中對難以預(yù)測以及不可抗力的自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素級別進(jìn)行明確界定，并對超出合同中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級的自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，制定出合理、可行的解決方案。

2）政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測

政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)一方面體現(xiàn)在政府投資方對工程規(guī)劃的變更方面，比如，在完成招標(biāo)環(huán)節(jié)之后，政府投資方對工程規(guī)劃設(shè)計(jì)做出了重大的變更，或者因某些因素的影響致使政府投資方將工程項(xiàng)目取消，這些現(xiàn)象都會(huì)導(dǎo)致招投標(biāo)工作難以正常完成，而且，一旦超出相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的招投標(biāo)期限，則需要招標(biāo)人按照相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)給予投標(biāo)方一定的補(bǔ)償。

政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)還體現(xiàn)在工程建設(shè)過程中的拆遷補(bǔ)償方面，拆遷補(bǔ)償是城市工程項(xiàng)目難以規(guī)避的重要內(nèi)容之一，如果拆遷問題不能得到及時(shí)、有效的解決，勢必會(huì)對工程項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度產(chǎn)生較大影響，而且，一旦因?yàn)椴疬w問題而導(dǎo)致工程工期出現(xiàn)延誤，也會(huì)對招標(biāo)方帶來較大的影響和損失。

所以，項(xiàng)目管理人員以及招標(biāo)負(fù)責(zé)人不僅需要具備一定的政治頭腦和經(jīng)濟(jì)頭腦，還需要對可能出現(xiàn)的政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面、深入的分析，并提前制定出妥善、可行的應(yīng)對和處理方案，從而降低政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素對工程項(xiàng)目帶來的影響。

3）合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測

工程相關(guān)方簽訂的合同不僅是項(xiàng)目管理工作的法律依據(jù)之一，也是工程施工的重要指導(dǎo)資料以及解決工程糾紛的主要參考資料，如果合同中存在漏洞或缺失之處，不僅容易影響到工程施工質(zhì)量和施工進(jìn)度，也容易引發(fā)合同糾紛，從而導(dǎo)致投資方出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失。所以，在招投標(biāo)環(huán)節(jié)起草以及簽訂合同時(shí)，招標(biāo)方不僅需要根據(jù)工程建設(shè)要求以及建設(shè)工期等情況合理制定合同計(jì)價(jià)模式，還要求相關(guān)管理人員具備一定的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，并在商討合同條款過程中考量到風(fēng)險(xiǎn)管控需要，從而最大限度的規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

5 工程項(xiàng)目招投標(biāo)程序中的風(fēng)險(xiǎn)管控

5.1 工程擔(dān)保

1）投標(biāo)擔(dān)保

投標(biāo)擔(dān)保主要是投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)向招標(biāo)方繳納一定的保證金或者采用其他擔(dān)保方式，比如使用銀行出具的保函或正規(guī)擔(dān)保公司出具的擔(dān)保書等，這需要根據(jù)招標(biāo)方給出的擔(dān)保要求進(jìn)行選擇，投標(biāo)擔(dān)保是提高招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量的有效手段之一。如果投標(biāo)人采取了保證金形式的投標(biāo)擔(dān)保，一旦投標(biāo)人沒有中標(biāo)，那么招標(biāo)人則應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和流程將投標(biāo)保證金返還給投標(biāo)人，同時(shí)，在部分情況下招標(biāo)人也可以不將保證金退還給投標(biāo)人，其一，是投標(biāo)人如果在投標(biāo)有效時(shí)間內(nèi)私自對投標(biāo)文件進(jìn)行修改或者將投標(biāo)文件撤銷，招標(biāo)人可以不退還其交付的保證金；其二，如果投標(biāo)人中標(biāo)且收到中標(biāo)通知后，沒有按照相關(guān)規(guī)定和流程與招標(biāo)人簽訂合同或者協(xié)議書，那么招標(biāo)人也可以不返還保證金。除此之外，如果在投標(biāo)人在中標(biāo)之后，招標(biāo)人并沒有根據(jù)相關(guān)規(guī)定和流程與投標(biāo)人簽訂合同，那么招標(biāo)人應(yīng)將保證金雙倍返還投標(biāo)人。

2）承包商履約擔(dān)保

承包商履約擔(dān)保主要是指為了保證承包商能夠按照合同條款內(nèi)容履行應(yīng)盡義務(wù)而提供的擔(dān)保，除了可以采用銀行保函、擔(dān)保公司擔(dān)保書以及保證金等擔(dān)保形式以外，還可以由行業(yè)中其他專業(yè)能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平高、公司信譽(yù)度良好的企業(yè)進(jìn)行擔(dān)保。如果采取保證金的擔(dān)保形式，一旦出現(xiàn)承包方不能履行應(yīng)盡義務(wù)的情況，那么招標(biāo)方可以扣除擔(dān)保金，而且，在擔(dān)保金不夠彌補(bǔ)招標(biāo)方損失的情況下，承包商還應(yīng)補(bǔ)足其中的差額；如果采用擔(dān)保人形式，承包方在出現(xiàn)難以履行應(yīng)盡義務(wù)的情況下，擔(dān)保人應(yīng)通過以下幾種方式履行擔(dān)保責(zé)任：其一，擔(dān)保方可以通過向承包方提供資金援助以及技術(shù)支持等方式，使承包方具備繼續(xù)履行應(yīng)盡義務(wù)的能力；其二，擔(dān)保方也可以接管工程項(xiàng)目后續(xù)的建設(shè)任務(wù)，或找尋另一個(gè)有資質(zhì)、有能力且被招標(biāo)方認(rèn)可的企業(yè)履行接下來的項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)，而招標(biāo)人只需要按照合同中明確的工程款相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行支付即可；其三，則是擔(dān)保方按照簽訂合同中的相關(guān)條款給予招標(biāo)方相應(yīng)的補(bǔ)償。

3）質(zhì)量保修擔(dān)保

質(zhì)量保修擔(dān)保是為了確保承包方能夠在工程質(zhì)量保修期間內(nèi)履行應(yīng)盡的保修義務(wù)而提供的保證，同時(shí)，相關(guān)法律法規(guī)中也對工程質(zhì)量保修做出了明確的規(guī)定，工程質(zhì)量保修金是在每期的應(yīng)付工程款中扣除一部分作為保修保證金，直至預(yù)留的質(zhì)量保修保證金達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定或合同中相關(guān)條款的要求為止。當(dāng)承包人嚴(yán)格按照工程合同中的保修期限以及相關(guān)內(nèi)容履行完相應(yīng)的質(zhì)量保修義務(wù)之后，可以向發(fā)包方申請退還工程質(zhì)量保修擔(dān)保金，而發(fā)包人則需要對承包方的質(zhì)量保修義務(wù)履行情況進(jìn)行檢查以及核實(shí)，在通過檢驗(yàn)后應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和流程將質(zhì)量保修擔(dān)保金退還給承包方。如果承包方?jīng)]有按照合同中的相關(guān)條款和要求履行應(yīng)盡的工程質(zhì)量保修責(zé)任，那么發(fā)包方可以按照未完成的工作量扣除相應(yīng)數(shù)額的擔(dān)保金，直至承包方按照合同相關(guān)條款完成剩余的質(zhì)量保修責(zé)任。

4）業(yè)主支付擔(dān)保

隨著建設(shè)工程行業(yè)的蓬勃發(fā)展，建設(shè)工程項(xiàng)目的規(guī)模和數(shù)量在不斷增加，工程款拖欠事件也是時(shí)有發(fā)生，且在社會(huì)上引發(fā)了不小的影響和熱議，使得有關(guān)部門對工程款拖欠事件給予了更多的關(guān)注和重視，而業(yè)主支付擔(dān)保則是為了保證業(yè)主能夠嚴(yán)格按照合同相關(guān)條款進(jìn)行工程款支付而提供的擔(dān)保，一旦業(yè)主沒有按照合同中約定的期限按時(shí)支付工程款，則需要由擔(dān)保人承擔(dān)起工程款支付的責(zé)任，與其他擔(dān)保類型相比較，業(yè)主支付擔(dān)保是為了保護(hù)承包方的正當(dāng)權(quán)益，也是減小承包方工程風(fēng)險(xiǎn)的有效保障之一。

5.2 工程保險(xiǎn)

工程保險(xiǎn)是承擔(dān)工程項(xiàng)目建設(shè)期間因意外情況而出現(xiàn)的物質(zhì)損失以及經(jīng)濟(jì)損失賠償責(zé)任的保險(xiǎn)，主要包括建設(shè)工程一切險(xiǎn)以及安裝工程一切險(xiǎn)等幾個(gè)類別，是提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控水平的有效措施之一，也是現(xiàn)如今工程項(xiàng)目規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的常用措施之一，但是，很多工程項(xiàng)目并沒有投保這幾類工程保險(xiǎn)，其原因主要包括以下幾個(gè)方面：其一，投保這些工程保險(xiǎn)會(huì)增加工程投入成本，目前納入到相關(guān)法律法規(guī)中的強(qiáng)制工程險(xiǎn)種主要是意外傷害保險(xiǎn)，而工程保險(xiǎn)并沒有被納入到工程預(yù)算當(dāng)中，使得部分工程項(xiàng)目并沒有投保工程保險(xiǎn)；其二，工程保險(xiǎn)在費(fèi)率方面并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，其涉及到的內(nèi)容也較為繁多、復(fù)雜，這也是影響工程項(xiàng)目投保工程保險(xiǎn)的因素之一。

6 結(jié)語

招投標(biāo)環(huán)節(jié)是工程項(xiàng)目的初始環(huán)節(jié)，更是工程項(xiàng)目順利開展的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，而風(fēng)險(xiǎn)管控作為工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，對工程項(xiàng)目的正常、有序進(jìn)行同樣有著重要影響，將風(fēng)險(xiǎn)管控工作融入到工程項(xiàng)目招投標(biāo)程序中，不僅是為了保證工程招投標(biāo)工作的質(zhì)量，更是為了從工程源頭分析和辨別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，并提前制定好妥善的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和規(guī)避措施，一方面有助于促進(jìn)工程招投標(biāo)制度的健康發(fā)展，另一方面也有助于促進(jìn)建設(shè)工程市場良好競爭氛圍的營建。