探索創(chuàng)新職業(yè)經(jīng)理人制度的實操性解決方式

文=金邁平

國企改革要加快建立健全市場化經(jīng)營機制，大力推進經(jīng)理層成員任期制契約化管理和職業(yè)經(jīng)理人制度，推動國有企業(yè)積極統(tǒng)籌運用各類中長期激勵政策，著力提高企業(yè)活力和效率。

2020年1月22日，國務院為貫徹國有企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理、建立職業(yè)經(jīng)理人制度的決策部署，國務院國有企業(yè)改革領導小組辦公室發(fā)布了《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》兩個重要文件。其中，《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》指出，職業(yè)經(jīng)理人是指按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”原則選聘和管理的，在充分授權范圍內(nèi)依靠專業(yè)的管理知識、技能和經(jīng)驗，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標的高級管理人員。

4月20日，國務院新聞辦公室在京舉行新聞發(fā)布會，國務院國資委秘書長、新聞發(fā)言人彭華崗介紹了2020年一季度中央企業(yè)經(jīng)濟運行情況和2020年改革大方向的幾個方面。并指出，雖然《國企改革三年行動方案》還沒有正式出臺，但今年是落實三年行動方案的第一年，有七項重點工作要做，其中加快建立健全市場化經(jīng)營機制，大力推進經(jīng)理層成員任期制契約化管理和職業(yè)經(jīng)理人制度，推動國有企業(yè)積極統(tǒng)籌運用各類中長期激勵政策，著力提高企業(yè)活力和效率是重點工作之一。

國企職業(yè)經(jīng)理人制度要積極適應改革發(fā)展需要

1994年《公司法》的實施，提出董事會聘任經(jīng)理，明確了經(jīng)理人的權利和義務。2000年出現(xiàn)“中國職業(yè)經(jīng)理人第一案——王惟尊（廣西噴施寶總經(jīng)理，被公司董事長訴職務侵占和商業(yè)受賄）案后，大家在法律范疇內(nèi)對職業(yè)經(jīng)理人行為規(guī)范進行探索。2001年中國加入WTO后至今，外資企業(yè)搶灘中國市場，國內(nèi)企業(yè)快速發(fā)展壯大，一些家族企業(yè)后繼無人，催生了對職業(yè)經(jīng)理人的巨大需求。2003年，聯(lián)通、中鋁等央企首次市場化選聘。2014年，央企試行落實董事會選聘和管理經(jīng)營層成員職權。2015年8月，中共中央國務院印發(fā)《關于深化國有企業(yè)改革的指導意見》指出：“推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進相結合……”，把推行職業(yè)經(jīng)理人制度作為新時期深化國有企業(yè)改革的重大政策措施。

由此，通過對職業(yè)經(jīng)理人相關政策的梳理，以及對國有企業(yè)改革過程中職業(yè)經(jīng)理人制度建設的分析，我們發(fā)現(xiàn)國企職業(yè)經(jīng)理人改革必須具備三個前提：

一是堅持黨管干部原則。我國國資國企改革，需要立足于我國國情，堅持黨領導一切的原則不動搖。在建立和實行職業(yè)經(jīng)理人制度方面，如何做到黨管干部、黨管人才和董事會發(fā)揮主體職能是必須研究解決的重大課題。

二是完善的公司法人治理結構。職業(yè)經(jīng)理人制度是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，完善并有效運轉(zhuǎn)的公司法人治理結構，是實行職業(yè)經(jīng)理人制度的基礎。法人治理結構的核心是劃分董事會及其董事長與職業(yè)經(jīng)理人的權利事項和權利邊界，董事會作為國有企業(yè)出資人的代表機構，其成員包括董事長人選和權利來自國有資本出資人的推薦，代表國有資本出資人的意志和利益，其職責是行使國有資本的權利，行使國有企業(yè)的經(jīng)營決策權。

三是充分的職業(yè)經(jīng)理人權限。政策中多次提到要充分發(fā)揮黨組織的領導作用、董事會的決策作用、監(jiān)事會的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用。職業(yè)經(jīng)理人作為經(jīng)理層，只有獲得充分的經(jīng)營管理權， 對董事會負責，并以契約的形式得到確認，才能對企業(yè)進行有效的經(jīng)營與管理，實現(xiàn)企業(yè)效益的增長和可持續(xù)發(fā)展。

總之，職業(yè)經(jīng)理人的出現(xiàn)是對企業(yè)經(jīng)營權的進一步優(yōu)化和專業(yè)化的表現(xiàn)，現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理十分復雜，需要經(jīng)營管理執(zhí)行權的專業(yè)化運作，推行職業(yè)經(jīng)理人制度，將不可避免地改變公司的治理結構和權力架構，核心是確定和落實職業(yè)經(jīng)理人的權力。

現(xiàn)在許多國有企業(yè)，形式上建立了法人治理結構，但董事會特別是董事長大都把出資人代表權力和經(jīng)營管理者權力混合行使，沒有對職業(yè)經(jīng)理人進行充分的授權，成為國企職業(yè)經(jīng)理人改革過程中需要解決的核心問題之一。所以，在國企改革職業(yè)經(jīng)理人制度的建設中，缺少三個前提中的任何一個，都不能稱其為我國國有企業(yè)中的職業(yè)經(jīng)理人制度，既缺少了立足于我國國情的根基，也無法從體制上進行有效的支撐，最終只會成為流于形式的制度文書。

如何構建國企職業(yè)經(jīng)理人制度

黨的十九大報告對深化國有企業(yè)改革作出了全面部署。職業(yè)經(jīng)理人制度的建立和健全，是深化國資國企改革的重要抓手，有利于國有企業(yè)贏得持續(xù)的競爭優(yōu)勢，有利于實現(xiàn)國有企業(yè)以規(guī)范經(jīng)營決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強企業(yè)活力和承擔社會責任為重點的改革目標。由此，武漢大學經(jīng)濟與管理學院的李錫元和陳清民專家認為，探索建立國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度要建立和健全四大機制。

第一，建立職業(yè)經(jīng)理人市場機制。職業(yè)經(jīng)理人市場機制是國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度的基礎與精髓。在市場經(jīng)濟中，職業(yè)經(jīng)理人應由市場來評價、認證與配置。首先，建立社會化的職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)評價制度，研究制定國有企業(yè)特色職業(yè)經(jīng)理人評價標準體系，制定出臺規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人資格認證制度，積極開發(fā)職業(yè)經(jīng)理人的考核測評技術。其次，要完善基于公開、公平、公正的職業(yè)經(jīng)理人上崗與退出機制，建立嚴格的選拔、聘任與退出制度，實行“公開招聘、民主評議、綜合測評、擇優(yōu)錄用、評估淘汰”的聘用機制。

第二，規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人激勵考核機制。一方面，建立合理與規(guī)范的薪酬體系。職業(yè)經(jīng)理人通過對企業(yè)的經(jīng)營管理來提高企業(yè)的業(yè)績，從而獲得勞動報酬。國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人薪酬體系的關鍵，需要解決短期激勵與長期激勵不平衡問題。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國職業(yè)經(jīng)理人的薪酬激勵一般采取“工資+獎金”或“年薪制”的短期激勵，其中基本工資占年度總薪酬的比例較高，職業(yè)經(jīng)理人薪酬與企業(yè)長期業(yè)績、企業(yè)經(jīng)營風險關聯(lián)度較小。對此，首先國有企業(yè)可在保障基本工資能滿足職業(yè)經(jīng)理人日常生活的基礎上，增加股票期權、遞延獎金等中長期的激勵方式和風險收入，積極探索職業(yè)經(jīng)理人持股機制。其次，薪酬體系還必須嚴格規(guī)范職務待遇、職務消費與業(yè)務消費，避免出現(xiàn)隱性薪酬的不合理。另外，還可以建立多元化的薪酬制度，注重聲譽激勵等精神激勵形式。另一方面，建立以經(jīng)濟增加值為核心的全面績效管理機制。建立對國有企業(yè)的分類考核科學評價體系，切實解決考核中存在的過于重視當期利潤、中長期考核激勵不足、考核標準“一刀切”等問題，確保國有企業(yè)保值增值。

第三，建立職業(yè)經(jīng)理人監(jiān)管機制。職業(yè)經(jīng)理人作為國有資產(chǎn)的代理人行使國有企業(yè)經(jīng)營管理權，必須接受外部嚴格的監(jiān)管，做到外部約束和內(nèi)部監(jiān)督的有機無縫連接。首先，開展立法建設，健全國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人外部風險管控體系和監(jiān)督機制。通過建立《職業(yè)經(jīng)理人法》和完善《企業(yè)法》《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等一系列相關法律、法規(guī)，有效防范經(jīng)營風險和提高監(jiān)督有效性。其次，建立職業(yè)經(jīng)理人信用體系，建立各方支持的全國統(tǒng)一的職業(yè)經(jīng)理人信息庫。

第四，完善職業(yè)經(jīng)理人責任機制。職業(yè)經(jīng)理人的責任與義務是企業(yè)制度、經(jīng)濟法律所規(guī)定的，也是從事經(jīng)營管理所必須承擔的。首先，職業(yè)經(jīng)理人制度建設需要從法律上進一步明確和規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人具體的責任與義務。其次，建立責任追究制度。當職業(yè)經(jīng)理人出現(xiàn)違反代理行為，并給國有企業(yè)造成嚴重損害時，就要承擔對國有企業(yè)的賠償責任。

此外，建立國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，還需把握幾個關鍵問題。

一是完善國有企業(yè)治理機制。加快國有企業(yè)規(guī)范董事會建設步伐，建立完善現(xiàn)代企業(yè)治理結構，規(guī)范國有企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的權責，明晰各自的權責邊界，形成權力機構、決策機構、監(jiān)督機構和經(jīng)營管理者之間的制衡機制。

二是明確政府與市場邊界。完善國有資產(chǎn)管理體制，理順國家兩種身份與兩種職能，由政府及其部門行使監(jiān)督管理國有資產(chǎn)的國家行政機關職能，由國有資產(chǎn)管理公司運營國有資本，實現(xiàn)國有資本增值，維護國有資本出資人權益。準確界定國有企業(yè)功能，實現(xiàn)分類改革、分類監(jiān)管，進而明確各類國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人的身份。

三是培育和規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人市場。職業(yè)經(jīng)理人市場是推動職業(yè)經(jīng)理人合理流動、市場化配置和規(guī)范管理的重要載體，是推動職業(yè)經(jīng)理人制度落實和職業(yè)經(jīng)理人隊伍建設的重要環(huán)節(jié)和有效手段。

四是推行職業(yè)經(jīng)理人制度是新時期深化國有企業(yè)改革的重大政策措施。各地深化國企改革過程中，職業(yè)經(jīng)理人選聘管理制度機制要逐步完善。但由于市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人前，對其職業(yè)背景、社會關系情況掌握較少，聘用后如何加強對這支隊伍的管理和監(jiān)督是亟待探索的重要課題。

鑒于此，應加大力度強化對市場化選聘國企職業(yè)經(jīng)理人的監(jiān)督。堅定不移堅持黨的領導。國企黨組織要充分發(fā)揮把方向、管大局、保落實作用，把加強黨的領導和公司管理統(tǒng)一起來，監(jiān)督黨建工作總體要求是否納入公司章程，黨組織在法人治理結構中的法定地位是否真正落實。堅持黨管干部原則，完善法人治理結構，確保實行黨組織書記、董事長“一肩挑”，體現(xiàn)組織保障。選準配強黨委書記，實現(xiàn)抓黨建和生產(chǎn)經(jīng)營把關定向“兩手硬”。在考核評價方面，實行前置管理，按照職業(yè)資質(zhì)評價要素和條件，提出有關政治、社會擔當和廉潔自律量化考核評價標準，黨組織和紀檢部門在日常監(jiān)督基礎上專項考評，將結果作為董事會綜合考評的重要依據(jù)。

充分發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理體系的監(jiān)督功能?？茖W設置公司股東大會、董事會和經(jīng)理層人員的權力來源和相互監(jiān)督制約關系。充分發(fā)揮黨組織的領導作用、董事會的決策作用、監(jiān)事會的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用。黨組織在保障職業(yè)經(jīng)理人履職的同時，監(jiān)督不越位、不缺位，通過黨委會前置、“雙向進入、交叉任職”等方式“嵌入式”參與經(jīng)營決策，注重日常監(jiān)督，緊盯廉潔從業(yè)風險關鍵環(huán)節(jié)，遇有苗頭性傾向性問題及時提醒。建立完善經(jīng)營狀況、財務狀況分析和科學決策信息化輔助系統(tǒng)，實現(xiàn)全域遂行、實時“把脈”。

嚴把市場化選聘國企職業(yè)經(jīng)理人入口關。對照《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，在職業(yè)經(jīng)理人選聘時明確設置條件，要求競聘人員如實報告?zhèn)€人及親屬、特定關系人經(jīng)商辦企業(yè)情況，并注明違反《領導干部報告?zhèn)€人有關事項規(guī)定》追責條款；在面試過程中直接詢問相關情況，觀察競聘人員的舉止神態(tài)，判斷對方回答的客觀程度；通過信息化手段查詢重點考察對象有無違規(guī)、涉紀、涉法、誠信問題等情況和個人經(jīng)商投資情況以及關聯(lián)企業(yè)業(yè)務往來情況。

及時跟進監(jiān)督，實現(xiàn)同步同心。經(jīng)選聘后具備條件的黨員職業(yè)經(jīng)理人可按照有關規(guī)定進入企業(yè)黨委會，黨組織應加強對其教育管理，可以通過參加中心組和“三會一課”學習，按照規(guī)定參加組織生活、報告?zhèn)€人重大事項、定期述職述廉、參加民主生活會開展批評與自我批評，主動接受黨組織監(jiān)督。

建立健全問責和退出機制。在職業(yè)經(jīng)理人履職中發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀違法問題，國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門應主動介入，對黨員運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”，及時提醒糾偏，對經(jīng)核實存在嚴重違規(guī)違紀問題或涉嫌違法犯罪的進行立案調(diào)查；非黨員的，按照《監(jiān)察法》進行監(jiān)督、調(diào)查、處置，強化追責問責。受到問責的職業(yè)經(jīng)理人，須按照合同約定扣罰兌現(xiàn)薪酬，必要時辭退或者不再聘用。建立職業(yè)經(jīng)理人廉潔從業(yè)檔案，并將違規(guī)違紀問題向人才市場反饋，通過在系統(tǒng)內(nèi)同步人才檔案、個人信用記錄等方式持續(xù)影響、加強懲戒。

目前國有企業(yè)改革已經(jīng)到了落實《國企改革三年行動方案》推進職業(yè)經(jīng)理人制度的落實關鍵期。我們要借著落實國企改革三年行動方案的契機，積極貫徹落實黨中央、國務院關于建立健全市場化經(jīng)營機制、激發(fā)企業(yè)活力的決策部署，完善國有企業(yè)領導人員分類分層管理制度，解決好三項制度改革中的突出矛盾和問題，有效主動激發(fā)微觀主體活力，大力推進經(jīng)理層成員任期制契約化管理和職業(yè)經(jīng)理人制度，推動國有企業(yè)積極統(tǒng)籌運用各類中長期激勵政策，最終提高企業(yè)活力和效率。