風險意識是證代應具備的第一素質(zhì)

作為有著16年證券業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷的證代，我見證了公司一系列資本運作，包括股權分置改革、非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)置換，重大資產(chǎn)重組等。

作為董秘的好助手，我在日常通過不斷深入系統(tǒng)地學習上市公司證券、財務、法律等相關業(yè)務規(guī)定，積累了豐富的專業(yè)知識。由于公司重組后業(yè)務及產(chǎn)品發(fā)生了巨大變化，在面對軍品的特殊性、業(yè)務涉密、可披露信息有限的問題時，我沒有產(chǎn)生畏難情緒，沉下心來到生產(chǎn)現(xiàn)場、到研發(fā)中心、到實驗基地具體去了解熟悉公司產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)、銷售、核算的各個環(huán)節(jié)，在信息披露和投資者接待中給投資者呈現(xiàn)了一份新的藍圖。公司歷次的重組再融資都是沖在最前線，積極面對每一項難題，冷靜處理每一個措手不及的任務，通宵修改材料成為家常便飯，業(yè)務的歷練培養(yǎng)了我經(jīng)得起考驗的專業(yè)技能。

新《證券法》完善了相關投資者保護制度，強化了資本市場的法治環(huán)境，“無規(guī)矩不成方圓”，在董秘的指導下，我結合重組后公司的實際情況，對公司的制度規(guī)范體系建設做了大量的“廢、改、立”工作，建立了以《公司章程》為核心，董事會、監(jiān)事會基本制度為引導，證券業(yè)務制度保規(guī)范的證券制度體系。2020年《新證券法》實施前，對《公司章程》及相關業(yè)務制度進行了及時修訂，確保公司治理制度的有效性，明確責任，保證了各部門之間相互協(xié)調(diào)，使得內(nèi)部信息能夠合法有效的傳遞。配合董秘定期在全公司范圍內(nèi)開展規(guī)范治理自查工作，以信息披露為抓手，從治理結構、募集資金管理、規(guī)范運作等方面全面自查，通過自查發(fā)現(xiàn)問題，查漏補缺。

我深刻感受到，要有一顆勤勉履職、認真進取的心，始終從公司大局出發(fā)，能夠積極協(xié)助公司董秘正確履職，才能切實起到董秘參謀、助手的作用。

時刻保持“守規(guī)”意識

證券事務代表是公司規(guī)范治理和信息披露工作的具體執(zhí)行者，風險意識是證代應具備的第一素質(zhì)，時刻要繃緊這根弦，要有責任擔當。我時刻保持“守規(guī)”意識，對各項證券事務工作始終堅持把握法律法規(guī)底線，時刻督促公司、董事、監(jiān)事、高管等相關業(yè)務人員不觸及監(jiān)管紅線，增強風險意識和合規(guī)意識。

恪守職業(yè)道德底線，保持個人的品格是履行專業(yè)職能的首要條件。在工作中，我始終明確自己的立場，遵守職業(yè)操守，明辨是非，配合董秘做好公司規(guī)范運作的“守門員”，做到“不畏浮云遮望眼”是保護公司也是保護自己的最基本原則;時刻做好公司規(guī)范運作的制定者、推動者、守望者，堅持每月通過短信提醒董監(jiān)高嚴格依法執(zhí)行相關股票買賣操作的規(guī)定。堅決杜絕公司董監(jiān)高違規(guī)買賣公司的股票，已持有公司股份的董監(jiān)高人員如果出售公司股票，需提前向公司申請、登記報備，且避開窗口期，要時刻以公司利益為重，向全體股東負責。

無論是再融資籌備、項目論證、分紅派息，還是日常信息披露、三會組織，如果出現(xiàn)任何瑕疵，都將對公司形象和市場造成影響。因為披露出去的每一個文件都是投資者的投資參考、每一句話都會對投資者的判斷造成影響，所以需要字斟句酌、一點一滴的把每件小事做好。面對問題時多角度進行分析，以目標為導向，聯(lián)合各方找出解決問題的合適方法，主動溝通、及時提醒、適當建議。堅持每周編制一期《證券市場周報》，從資本要聞、同業(yè)公告、股東變化分析、行情對比、違規(guī)案例等方面給董監(jiān)高提供決策參考。

站在投資者的角度審視信息披露

金融市場的風起云涌、資本市場的變幻莫測、政策變化的與時俱進，為上市公司治理帶來了更多的機遇與挑戰(zhàn)，也對我的工作提出了更高的要求?！俺掷m(xù)學習、終身學習”是我工作的基礎，“熟悉公司經(jīng)營、洞悉行業(yè)動態(tài)”是我進步的源泉，“公平、公正、客觀面對市場”是我工作的原則。

投資者了解公司的主渠道是公司的公開信息披露，而信息披露是上市公司董辦工作的首要職責。我始終把確保信息披露不出現(xiàn)任何不符合“真實、準確、完整、及時、公平”作為基本原則：一是做到披露內(nèi)容在完全滿足披露指引的基礎上，站在投資者的角度審視，讓投資者無疑問;二是做實內(nèi)部審批流程，確保各個業(yè)務部門掌握的信息能夠及時準確反饋;三是做好自愿性披露，把那些雖然不屬于強制性披露要求范圍但投資者想知道的事項通過自愿性披露告訴投資者。堅持一貫性原則，嚴格按一個標準掌握，絕對避免選擇性披露。

真誠溝通? 建立信任

除了對市場的敬畏心，我還對投資者有著一份理解心、服務心。每當市場環(huán)境不好時，面對投資者的不理解，都耐心傾聽，及時紓解投資者情緒。在涉及未公開或敏感信息時，坦誠的從合規(guī)角度予以解釋，爭取最大程度的理解。我始終堅信，人與人之間的感情是相通的，設身處地為他人著想，尊重他人，善待他人，多給他人熱情的鼓勵和幫助，不但有利于他人，也會使自己得到更多的朋友。正是本著這種心態(tài)，在與監(jiān)管機構、中介機構、投資者、媒體的溝通中，我通過真誠以待、專業(yè)細致的溝通讓各方更加了解公司的發(fā)展戰(zhàn)略及演變，建立起長期的信任和支持。

在日常披露中，恪守“公開、公平、公正”的原則通過定期報告、臨時報告，向投資者真實準確及時的傳遞更多的信息。從公司改革改制、經(jīng)營發(fā)展、項目投入等方面為中小投資者進行答疑。通過與投資者的良性互動，建立了穩(wěn)定的溝通聯(lián)系。

信披無小事，這是我在數(shù)年工作中的深刻體會。每一個字、每一句話、每一個公告都會成為投資者的投資判斷的依據(jù)，每一件小事、每一個資本市場的行為都會給公司資本市場形象造成影響。每個行業(yè)都有從業(yè)者的職業(yè)素質(zhì)要求，作好董秘的好助手要時刻從細微和基礎處著手，約束言行，不斷提升自己專業(yè)能力，最重要的還是要有責任擔當、風險意識，要對職業(yè)本身敬畏和付出，惟其如此，才能潛心努力，堅持不懈，成就專業(yè)。

最后想說，一路走來，感謝為我成長發(fā)展指路的董秘，也感謝與我共擔風雨的董辦小伙伴，讓我能夠繼續(xù)砥礪前行。

董秘薦助手

先后協(xié)助四任公司董秘的證券事務代表梁巖同志，多年來，認真履職，勤勉盡責，始終從公司大局出發(fā)，能夠積極協(xié)助公司董秘正確履職，切實起到了公司董秘參謀助手的良好作用。

推薦人：內(nèi)蒙一機董秘 王彤

董秘好助手評委、

資深董秘施衛(wèi)東點評：

內(nèi)蒙一機證代梁巖：

16年里出色的協(xié)助過四任公司董秘，了不得的工作經(jīng)歷，算是鐵打的證代流水的董秘了。為此，她有機會參與公司一系列重大運作事項并出色發(fā)揮自身所長，及時克服種種困難，有效處理和確保了公司不同狀態(tài)下的合規(guī)工作;她在公司日常運作中，默默耕耘，持續(xù)學習，深刻明白信披無小事的道理，把風險意識置于自身眾多優(yōu)秀工作品質(zhì)的首位，恪守職業(yè)道德，以規(guī)則為基礎，站在投資者角度考量，可謂是將公司的信息披露等合規(guī)工作做到了很高的層次。值得后進者學習體會！