公共管理學(xué)科的定量研究被濫用了嗎？
——與劉潤(rùn)澤、鞏宜萱一文商榷

文/于文軒 樊博

過去20多年間，中國(guó)公共管理學(xué)研究取得了巨大成就的一個(gè)突出的標(biāo)志是實(shí)證研究導(dǎo)向和定量研究的出現(xiàn)和崛起。國(guó)際公共管理學(xué)研究越來越趨向定量化，發(fā)展定量研究對(duì)于中國(guó)公共管理學(xué)科發(fā)展的國(guó)際化和范式轉(zhuǎn)變有非常深遠(yuǎn)和重大的影響和意義。作為一門以應(yīng)用和解決現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向的學(xué)科，公共管理學(xué)界對(duì)實(shí)證研究的重要性和意義已經(jīng)沒有爭(zhēng)議。現(xiàn)在爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是到底哪個(gè)研究路徑，定量研究還是定性研究，更適合當(dāng)下中國(guó)公共管理研究。本文結(jié)合公共管理學(xué)界對(duì)定量研究的質(zhì)疑和批評(píng)，從定量研究的方法論和本體論的哲學(xué)基礎(chǔ)、定量研究的旨趣和常見的對(duì)定量研究的誤解等方面回應(yīng)這些批評(píng)和質(zhì)疑。

科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和定量研究

信奉實(shí)證主義的社會(huì)科學(xué)家們相信可以用自然科學(xué)的方法研究社會(huì)。從本體論的角度上看，他們認(rèn)為現(xiàn)實(shí)是真實(shí)存在的，是可以發(fā)現(xiàn)的。從認(rèn)知論的角度上看，研究的客體是客觀的，可以把研究者和研究對(duì)象分開。從方法上看，實(shí)證主義認(rèn)為要采用實(shí)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)定量的方法對(duì)社會(huì)進(jìn)行科學(xué)研究。從研究目的的角度上看，研究的目的是解釋、預(yù)測(cè)和控制。實(shí)證主義者認(rèn)為他們產(chǎn)生的知識(shí)是被驗(yàn)證的假設(shè)，這些知識(shí)是事實(shí)或者法則。他們認(rèn)為好的研究標(biāo)準(zhǔn)是內(nèi)部和外部有效性、穩(wěn)定性、重復(fù)性和客觀性。

由于社會(huì)科學(xué)的異常復(fù)雜性，實(shí)證主義者的觀點(diǎn)受到了現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。以Popper為代表的科學(xué)技術(shù)哲學(xué)家對(duì)實(shí)證主義進(jìn)行了揚(yáng)棄，發(fā)展出了后實(shí)證主義。后實(shí)證主義也認(rèn)為現(xiàn)實(shí)是真實(shí)存在的，雖然真理可能永遠(yuǎn)發(fā)現(xiàn)不了，但是可以被無限逼近的。他們認(rèn)為各種研究發(fā)現(xiàn)存在各種各樣的問題，因此要對(duì)其進(jìn)行審視和批判。在研究方法上，后實(shí)證主義者認(rèn)為假設(shè)是無法證實(shí)的，只能證偽。可證偽是科學(xué)理論的重要標(biāo)志。后實(shí)證主義認(rèn)同實(shí)證主義對(duì)知識(shí)的本質(zhì)的基本主張，但立場(chǎng)更靈活，認(rèn)為不能被證偽的假設(shè)并不見得是錯(cuò)的，只是無法被證偽。正是基于此，社會(huì)科學(xué)方法論研究者現(xiàn)在基本上把實(shí)證主義和后實(shí)證主義放在一起當(dāng)作是社會(huì)研究的一大范式。

因此當(dāng)我們看待公共管理研究中定量方法的時(shí)候，應(yīng)該從后實(shí)證主義和常規(guī)科學(xué)的范式來看。定量研究方法是在一個(gè)科學(xué)共同體內(nèi)，特定一群社會(huì)科學(xué)家進(jìn)行研究的工具和方法。之所以采取定量研究方法，是因?yàn)槎垦芯糠椒ㄊ亲罘虾妥钅荏w現(xiàn)后實(shí)證主義和常規(guī)科學(xué)要求的研究工具。從后實(shí)證主義和常規(guī)科學(xué)的視角上看，定量研究的主要作用是檢驗(yàn)和發(fā)展理論。沒有完美無缺的定量研究，社會(huì)科學(xué)家們應(yīng)該采用批評(píng)性的視角看待定量研究的成果，由科學(xué)共同體一起來審視研究的質(zhì)量，建立在過去和現(xiàn)在的研究基礎(chǔ)之上，在一個(gè)范式里進(jìn)行科學(xué)研究，發(fā)展社會(huì)科學(xué)理論。

對(duì)公共管理定量研究的批評(píng)

當(dāng)前對(duì)中國(guó)公共管理定量研究的批評(píng)主要集中于定量研究的哲學(xué)基礎(chǔ)，定量研究測(cè)量的科學(xué)性，定量研究沒有理論，定量研究的模型是對(duì)現(xiàn)實(shí)的過分簡(jiǎn)化，定量研究的發(fā)現(xiàn)都是常識(shí)，定量研究的理論意識(shí)和實(shí)踐意義等。在這些批評(píng)中，有些錯(cuò)誤地認(rèn)為公共管理研究是因?yàn)槔硇匀思僭O(shè)和對(duì)工具理性和技術(shù)效率的追逐才使得定量研究方法大行其道。最近劉潤(rùn)澤、鞏怡萱兩位學(xué)者對(duì)《公共管理學(xué)報(bào)》過去15年發(fā)表的定量研究文章進(jìn)行了評(píng)估。通過對(duì)該雜志過去15年發(fā)表的310篇定量研究論文進(jìn)行聚類分析（以下簡(jiǎn)稱劉鞏文），認(rèn)為定量研究方法在中國(guó)公共管理研究中得到了濫用。突出表現(xiàn)為：（1）研究選題平庸，用復(fù)雜方法驗(yàn)證常識(shí)，結(jié)論域大于問題域；（2）研究方法平庸，代理變量不匹配，R2過小或被抹去，輕率設(shè)定因果關(guān)系和控制變量，數(shù)據(jù)來源缺乏信度，樣本選取不符合科學(xué)抽樣原理；（3）研究預(yù)設(shè)平庸。非?？少F的是他們給每一類問題都提供了具體的例證。其中，有一些批評(píng)我們認(rèn)為有一些誤解，需要進(jìn)一步討論，要更動(dòng)態(tài)和全面地看待公共管理的定量研究。

1.定量研究是使用復(fù)雜方法驗(yàn)證常識(shí)嗎？

對(duì)定量研究最常見的批評(píng)是，定量研究采用相當(dāng)復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)方法，結(jié)果發(fā)現(xiàn)的是常識(shí)。這個(gè)批評(píng)有合理的成分，但是認(rèn)為定量研究是使用復(fù)雜方法驗(yàn)證常識(shí)，卻是對(duì)定量研究旨趣的誤解。定量研究的主要研究目的不是構(gòu)建理論，而是檢驗(yàn)理論，并增進(jìn)我們對(duì)事實(shí)的了解和指導(dǎo)實(shí)踐。劉鞏文中提到的一篇文章，對(duì)2012—2016年中國(guó)283個(gè)地市級(jí)平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)保約談能夠有效提高地方政府的環(huán)境治理效率，但約談效果逐年遞減，不具有長(zhǎng)效性。劉鞏文認(rèn)為這篇文章使用很多數(shù)據(jù)以及復(fù)雜數(shù)學(xué)方法得出的卻是常識(shí)性結(jié)論。事實(shí)上這一結(jié)論并不是常識(shí)。這是很典型的使用反事實(shí)的研究方法，通過多種統(tǒng)計(jì)手段對(duì)單差法的適用性和模型可能存在的內(nèi)生性進(jìn)行解決，并對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)的政策評(píng)估論文。如果不是經(jīng)過這樣的定量研究，我們不知道環(huán)保約談到底有沒有效果，也不知道這樣的政策效果是大是小，有長(zhǎng)期還是短期影響。這樣的研究是有很顯著的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義的。政策制定者和執(zhí)行者會(huì)對(duì)當(dāng)下采用的環(huán)保約談制度進(jìn)行重新評(píng)估和制度改進(jìn)。這篇文章使用多種統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行因果機(jī)制的識(shí)別和穩(wěn)定性檢驗(yàn)也說明公共管理領(lǐng)域使用定量研究方法越來越成熟，研究結(jié)論越來越可靠。

2.定量研究是對(duì)現(xiàn)實(shí)的不切實(shí)際的高度簡(jiǎn)化嗎？

劉鞏文中指出有的定量研究文章存在結(jié)論域大于問題域、代理變量不匹配、輕率設(shè)定因果關(guān)系和控制變量等問題，這實(shí)際上是與如何認(rèn)識(shí)定量研究中理論的作用有關(guān)。文中指出的一篇使用20世紀(jì)70年代到現(xiàn)在500多條政策口號(hào)，通過文本分析研究地方績(jī)效觀的文章，正是采用的這個(gè)邏輯。地方政府績(jī)效觀是一個(gè)很宏大的總體性概念，由于數(shù)據(jù)可獲得性等方面的限制，對(duì)總體概念的研究必須選擇具有代表性的樣本或根據(jù)研究要求選擇最大可能或最大不可能的樣本。該作者所采取的策略就是最大不可能，就連最不可能有績(jī)效觀變化的計(jì)劃生育工作的績(jī)效觀都在不斷變化和改進(jìn)，當(dāng)然地方政府的績(jī)效觀變化和改進(jìn)了。定量研究使用簡(jiǎn)單的可測(cè)量的指標(biāo)對(duì)復(fù)雜社會(huì)現(xiàn)象的測(cè)量，就是劉鞏文中指出的代理變量不匹配的現(xiàn)象。實(shí)際上，在各種限制的情況下如何使用代理變量對(duì)復(fù)雜概念進(jìn)行可操作化和測(cè)量是定量研究既是科學(xué)也是藝術(shù)的迷人之處。定量研究者需要很高的理論概括和抽象的能力，并能創(chuàng)造性地結(jié)合自己的資源和條件來選擇代理變量。

3.定量研究中的R2重要嗎？

劉鞏文指出，在公共管理學(xué)定量研究中，有的R2研究過低或不報(bào)告，因此研究質(zhì)量不高。實(shí)際上這是對(duì)R2值使用的誤解。對(duì)于應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，他們要進(jìn)行實(shí)際的數(shù)據(jù)分析，他們的模型也要比線性橫截面數(shù)據(jù)復(fù)雜得多。在實(shí)際的模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)分析中R2其實(shí)并不重要，對(duì)模型構(gòu)建和擬合度意義都不大。社會(huì)是極其復(fù)雜的，發(fā)展一個(gè)模型，即使只能解釋因變量的很小一部分，這個(gè)模型也是很偉大和顯著的。因此實(shí)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)不關(guān)心R2到底是多少，他們更關(guān)心研究的目的和模型的構(gòu)建，更關(guān)心整個(gè)模型的顯著性。如果模型構(gòu)建有問題，再高的R2也沒用。美國(guó)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家Leamer強(qiáng)調(diào)要進(jìn)行模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，也就是說，研究者需要展示和說明實(shí)證結(jié)果是如何隨模型的形式變化而變化的。通過采用隨機(jī)控制法和自然實(shí)驗(yàn)法方法，學(xué)者們不再緊緊盯著計(jì)量結(jié)果，而開始反思實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)過程。

什么是好的定量研究？

1.好的定量研究需要展示作者對(duì)定量研究的哲學(xué)基礎(chǔ)和定量研究局限的認(rèn)識(shí)

如前文所言，定量研究的哲學(xué)基礎(chǔ)是后實(shí)證主義常規(guī)科學(xué)。在一篇好的定量研究的文章里，從行文的字里行間，到作者變量的選擇和測(cè)量的使用，以及對(duì)研究意義和發(fā)現(xiàn)的陳述，都應(yīng)該展示作者對(duì)以邏輯實(shí)證主義為基礎(chǔ)的、以統(tǒng)計(jì)推斷為方法的定量研究的深刻理解。這一理解決定了作者如何在一系列的限制條件之下，進(jìn)行變量的選擇和測(cè)量，以及統(tǒng)計(jì)方法的使用和對(duì)數(shù)據(jù)的分析。

2.好的定量研究應(yīng)該高度重視變量的測(cè)量

定量研究是以邏輯實(shí)證主義為基礎(chǔ)的，強(qiáng)調(diào)的是對(duì)社會(huì)科學(xué)研究對(duì)象的概念化、可操作化和測(cè)量。隨著公共管理定量研究的發(fā)展，人們對(duì)使用問卷進(jìn)行變量的測(cè)量產(chǎn)生了相當(dāng)大的疑慮。問卷使用中的共同性偏差問題已經(jīng)得到了各主流學(xué)術(shù)雜志的高度重視，過往不少研究把通過問卷收集來的對(duì)變量的測(cè)量即對(duì)主觀感知的測(cè)量當(dāng)成是客觀測(cè)量的代理變量，這種做法現(xiàn)在已經(jīng)很難被接受了。越來越多的國(guó)際公共管理研究期刊希望研究者使用不同數(shù)據(jù)源的數(shù)據(jù)進(jìn)行論文寫作。當(dāng)下隨著行為大數(shù)據(jù)研究和實(shí)驗(yàn)研究的興起，定量研究的重點(diǎn)開始從對(duì)態(tài)度的研究向?qū)π袨榈难芯哭D(zhuǎn)變，這個(gè)時(shí)候大數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)會(huì)是下一步公共管理定量研究的重點(diǎn)。

3.好的定量研究一定要有理論支持和理論貢獻(xiàn)

好的定量研究對(duì)于定量研究應(yīng)該構(gòu)建什么樣的理論及其理論意義要給予高度重視。Sutton &Staw對(duì)管理學(xué)領(lǐng)域定量研究的理論化做出了批評(píng)。他們指出，定量管理學(xué)者對(duì)什么是理論存在很多誤解。他們認(rèn)為：（1）堆砌參考文獻(xiàn)不是理論；（2）數(shù)據(jù)本身不是理論；（3）羅列變量和構(gòu)建不是理論；（4）圖表不是理論；（5）假設(shè)或預(yù)測(cè)不是理論。理論強(qiáng)調(diào)的是因果關(guān)系的本質(zhì)，界定時(shí)間發(fā)生和因果的順序。一個(gè)好的理論就是要深挖潛在過程，以幫助我們發(fā)現(xiàn)和理解一個(gè)特定事件發(fā)生和不發(fā)生的系統(tǒng)性原因。一些定量研究學(xué)者對(duì)公共管理研究中的理論認(rèn)識(shí)不足，經(jīng)常堆砌文獻(xiàn)，以為呈現(xiàn)數(shù)據(jù)及其關(guān)系、羅列研究假設(shè)、畫模型圖就是理論，忽視對(duì)理論最重要和核心問題——因果邏輯鏈條的分析和深入討論。好的定量研究會(huì)在呈現(xiàn)出變量之間的相關(guān)性后，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)上的或理論上的分析，對(duì)變量間因果邏輯進(jìn)行驗(yàn)證和討論。

4.好的定量研究一定要建立在已有的研究基礎(chǔ)之上，對(duì)已有研究在理論和方法上進(jìn)行擴(kuò)展

好的定量研究具有知識(shí)的積累性，會(huì)對(duì)研究問題進(jìn)行充分的文獻(xiàn)述評(píng)，不僅將研究建立在已有的理論基礎(chǔ)之上，更要強(qiáng)調(diào)研究的積累性，即該研究是否是建立在以往的研究基礎(chǔ)之上的知識(shí)累加型進(jìn)步，貢獻(xiàn)于整個(gè)理論的建立和完善。這是檢驗(yàn)一個(gè)定量研究理論意義的重要標(biāo)準(zhǔn)。此外，好的定量研究要對(duì)普遍理論有所貢獻(xiàn)。不能只停留在中國(guó)研究的層面，應(yīng)該對(duì)一般性理論體系有貢獻(xiàn)。有的作者在討論自己的定量研究時(shí)，指出自己的研究貢獻(xiàn)就是用中國(guó)數(shù)據(jù)擴(kuò)展了理論的一般性。如果沒有指出使用中國(guó)數(shù)據(jù)帶來的理論的重大改變和解釋為什么中國(guó)數(shù)據(jù)會(huì)帶這樣的變化，那么這樣的研究理論貢獻(xiàn)是非常有限的。

5.好的定量研究其結(jié)果不僅僅是常識(shí)的，也應(yīng)該是愉悅的

優(yōu)秀的定量研究論文不單單可以對(duì)常識(shí)給出實(shí)證證據(jù)，優(yōu)秀的定量研究論文往往可以讓我們有很多驚喜，在我們熟視無睹的現(xiàn)象背后發(fā)現(xiàn)規(guī)律和出人意料的關(guān)系。一個(gè)優(yōu)秀的定量研究論文讀后可以讓人恍然大悟和充滿喜悅。如Weick所言，一個(gè)好的研究可以解釋、預(yù)測(cè)，也可以讓我們愉悅。

6.好的定量研究必須使用合適的科學(xué)研究方法

好的定量研究其實(shí)對(duì)研究者的要求很高。研究者不僅需要有深刻的理論功底，發(fā)現(xiàn)有意思的研究問題，更要對(duì)收集來的復(fù)雜數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)分析，尋找最適合數(shù)據(jù)分析的研究方法。這是一個(gè)非常技術(shù)和復(fù)雜的過程。在數(shù)據(jù)清理和分析的過程中，研究者要?jiǎng)?chuàng)造性地解決定量研究教科書上沒有介紹的各種問題。對(duì)于以應(yīng)用和實(shí)踐為導(dǎo)向的公共管理學(xué)而言，應(yīng)該繼續(xù)進(jìn)行定量研究方法使用的更新和成熟，使公共管理學(xué)定量學(xué)者擁有可以在真實(shí)數(shù)據(jù)環(huán)境下進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的能力。此外由于公共管理研究的對(duì)象非常復(fù)雜，除了理論上要進(jìn)行要素和機(jī)理的分析，為了使統(tǒng)計(jì)模型的建立和統(tǒng)計(jì)推斷的結(jié)果更可靠，公共管理定量研究還要在穩(wěn)健型檢驗(yàn)上下大功夫，采用各種方法，檢驗(yàn)和證明理論模型的穩(wěn)健性和可信賴性。

7.好的定量研究必須是清晰的、透明的和可復(fù)制的

當(dāng)前中國(guó)公共管理的定量研究有一個(gè)非常突出的問題，就是文章的作者對(duì)整個(gè)研究方法、數(shù)據(jù)的出處和屬性、自己的模型以及研究發(fā)現(xiàn)都沒有進(jìn)行充分和仔細(xì)的匯報(bào)。模糊不清晰的研究過程匯報(bào)會(huì)讓人對(duì)研究結(jié)果的可信度和質(zhì)量產(chǎn)生深深的懷疑。今天，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)界的頂級(jí)期刊，都要求作者在論文被接受后提供論文的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)軟件的程序代碼，以供查驗(yàn)和其他學(xué)者復(fù)制。這樣的做法一是可以保證文章的質(zhì)量，二是有研究指出提交了數(shù)據(jù)和程序的文章會(huì)大大提高研究的被引用率和影響力。中國(guó)公共管理學(xué)科的研究能力和成果評(píng)價(jià)體系正在經(jīng)歷從以發(fā)表數(shù)量為主到以發(fā)表質(zhì)量為主的轉(zhuǎn)換，在這個(gè)節(jié)點(diǎn)上，推動(dòng)數(shù)據(jù)公開和透明，可以極大提高國(guó)內(nèi)定量研究教學(xué)和研究質(zhì)量的改進(jìn)和提高。

結(jié)語

需要鄭重指出的是，我們絕對(duì)不認(rèn)為定量研究比定性研究更好，也不認(rèn)為實(shí)證常規(guī)科學(xué)范式比其他研究范式更好。不同的研究問題采用不同研究范式和研究方法是由學(xué)科歷史發(fā)展、學(xué)科共同體以及研究者個(gè)人背景和喜好決定的。本文旨在對(duì)定量研究方法在公共管理研究中應(yīng)用的哲學(xué)和方法論基礎(chǔ)，以及定量研究的旨趣進(jìn)行介紹和分析，對(duì)人們普遍的對(duì)定量研究的一些誤區(qū)進(jìn)行解釋說明。本文指出定量研究是最符合后實(shí)證主義常規(guī)科學(xué)的方法，在認(rèn)識(shí)世界和改造世界、知識(shí)的積累和發(fā)展、學(xué)科體系建設(shè)和人才培養(yǎng)上有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。定量研究方法已經(jīng)成為國(guó)際公共管理學(xué)的支配性研究方法。大力發(fā)展定量研究方法對(duì)中國(guó)公共管理學(xué)的科學(xué)化、規(guī)范化和國(guó)際化有重大意義。用國(guó)際社會(huì)聽得懂、能理解、可以欣賞的語言構(gòu)建中國(guó)理論和講述中國(guó)故事，是定量研究方法的另一重大使命。

定量研究方法是在實(shí)證常規(guī)科學(xué)體系里科學(xué)家們共同采用的一種方法。定量研究方法產(chǎn)生的發(fā)現(xiàn)也沒有那么可靠，需要學(xué)術(shù)共同體一起批評(píng)、討論。如果用后實(shí)證主義的立場(chǎng)、態(tài)度和方法看待定量研究方法及其成果，我們對(duì)定量研究方法會(huì)更加寬容些。當(dāng)前，對(duì)定量研究方法在公共管理學(xué)研究領(lǐng)域里的應(yīng)用，我們的看法是這不是濫用不濫用的問題，而是發(fā)展得還不夠，使用得還不多。認(rèn)為定量研究方法被濫用，一部分是由于對(duì)定量研究方法在社會(huì)科學(xué)研究中應(yīng)用的認(rèn)識(shí)有誤區(qū)，一部分是因?yàn)橹袊?guó)公共管理學(xué)對(duì)定量研究方法的教學(xué)和訓(xùn)練還不夠，離公共管理學(xué)研究的現(xiàn)實(shí)和人們的需要和期待還有很大差距。這對(duì)我們?cè)诠补芾韺W(xué)定量研究方法教學(xué)和學(xué)術(shù)發(fā)表上提出了很高的要求，各項(xiàng)改革迫在眉睫，時(shí)不我待。