日本科學(xué)與技術(shù)政策研究所及其計量分析實踐簡介*

鄭 穎

（中國科學(xué)院成都文獻情報中心，成都610041）

近年來，許多科技強國均成立了研究國家和地方科技政策的專門機構(gòu)，通過調(diào)研分析來制定相應(yīng)的國家和地方級創(chuàng)新方案，其中大部分決策都是在客觀數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上做出的判斷。因此，了解科技數(shù)據(jù)分析的來源與方法對創(chuàng)新方案制定、支撐戰(zhàn)略決策具有重大意義。日本作為世界科技強國之一，在許多科技領(lǐng)域保持世界領(lǐng)先地位，這與該國科技發(fā)展政策規(guī)劃的支撐密不可分。世界著名的科技智庫日本科學(xué)與技術(shù)政策研究所（The National Institute of Science and Technology Policy，NISTEP）作為日本政府科技政策制定的重要咨詢部門，在其中發(fā)揮了巨大作用。本文解析其主要研究活動，發(fā)現(xiàn)其科學(xué)運用科學(xué)數(shù)據(jù)的方法，進而為我國開展相關(guān)研究和建立類似智庫機構(gòu)提出參考建議。

1 主要研究職能與研究方向

1.1 主要研究職能

1988年，日本國家資源研究所更名為日本科學(xué)與技術(shù)政策研究所，除了繼續(xù)原資源研究所有關(guān)綜合利用資源方面的基礎(chǔ)研究外，該所還同時收集并分析科技活動的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)并開展研究工作。目前，NISTEP是由日本文部科學(xué)省（Ministry of Education，Culture，Sports，Science and Technology，MEXT）直接管轄的科學(xué)技術(shù)政策國家研究機構(gòu)，依照日本國家政府組織法規(guī)定的政府科技政策規(guī)劃流程開展研究。NISTEP旨在實現(xiàn)政府的需求和與行政部門間的合作，其主要職能有3項：通過自主研究預(yù)測未來政策問題并對其進行分析；開展應(yīng)對公共機構(gòu)需求的研究；提供構(gòu)成研究基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)，與其他機構(gòu)研究人員合作并發(fā)揮關(guān)鍵作用和做出主要貢獻［1］。2010年，日本文部科學(xué)省基于第四期“科學(xué)技術(shù)基本計劃”專門設(shè)立了“重新設(shè)計科技、創(chuàng)新政策科學(xué)項目”，建設(shè)日本創(chuàng)新研究和決策創(chuàng)新基礎(chǔ)數(shù)據(jù)框架，為決策者提供“數(shù)據(jù)”證據(jù)的支持。在此架構(gòu)下，NSTEP開展各類科技指標(biāo)評估和科學(xué)技術(shù)預(yù)見研究活動。

NISTEP自2002年起，每兩年出版一期《科學(xué)地圖》報告，基于國際論文數(shù)據(jù)庫，對世界上熱門研究領(lǐng)域作定量分析，并以可視化圖表形式將之直觀表現(xiàn)出來［2］。此外，NISTEP每年還會發(fā)布《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》報告［3］和《科學(xué)基準(zhǔn)》［4］，對日本和全球科學(xué)技術(shù)活動進行評估分析，并以客觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)展現(xiàn)主要國家的科學(xué)技術(shù)活動，作為日本和其他國家重要創(chuàng)新政策制訂的參考。

1.2 主要研究方向

NISTEP現(xiàn)有8個部門，包括2個理論導(dǎo)向研究群組、2個政策研究群組、1個科學(xué)技術(shù)預(yù)見中心、1個科學(xué)和技術(shù)分析和指標(biāo)研究單元共6個研究部門；此外還有1個總事務(wù)科、1個規(guī)劃科2個支撐部門（表1）。雖然各個研究組的研究內(nèi)容有所側(cè)重，但許多研究工作需要多個研究組協(xié)作完成。例如《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》雖然主要由科學(xué)技術(shù)分析和指標(biāo)研究單元負責(zé)編寫，但大部分調(diào)研數(shù)據(jù)需要其他研究組提供。

表1 NISTEP的部門組成

表2 NISTEP主要研究方向及其數(shù)據(jù)來源

NISTEP根據(jù)日本第五期科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)計劃（日本內(nèi)閣2016年1月發(fā)布）所制訂的七個領(lǐng)域開展研究，并堅持以客觀循證數(shù)據(jù)支撐政策制定過程。其研究成果包括“NISTEP報告”系列、“討論文件”系列、政府咨詢委員會報告以及在NISTEP組織的研討會和國際會議上的講座和演講等。其主要研究方向包括五個方面（表2），其研究數(shù)據(jù)來源和分析方式各有不同，涵蓋了科技政策制定的行業(yè)、科研、人事等三個主要方面，還包括了用于支撐未來政策制定的情景預(yù)測分析等。

1.2.1 研發(fā)數(shù)據(jù)支撐的產(chǎn)業(yè)學(xué)術(shù)結(jié)合與區(qū)域創(chuàng)新測度

NISTPE會對企業(yè)和國家創(chuàng)新體系中創(chuàng)新活動的情況和趨勢進行調(diào)查研究，以便為促進科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新（Science，Technology and Innovation，STI）政策提供有力的證據(jù)；根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)進行統(tǒng)計調(diào)查，以衡量創(chuàng)新活動的現(xiàn)狀和趨勢；通過將制度層面的數(shù)據(jù)與專利和學(xué)術(shù)論文等文獻目錄信息相結(jié)合，研究知識流對行業(yè)經(jīng)濟影響；依據(jù)內(nèi)政和通信部長批準(zhǔn)的統(tǒng)計調(diào)查，持續(xù)、大規(guī)模地開展私營公司研究活動調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果用于規(guī)劃日本的科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新政策。

1.2.2 人力資源數(shù)據(jù)支撐的科學(xué)與社會關(guān)系研究

NISTEP會進行博士人力資源分析調(diào)查，并開發(fā)和運營博士資源數(shù)據(jù)庫作為信息基礎(chǔ)，以掌握博士畢業(yè)生的個人資料和追蹤其職業(yè)道路；調(diào)查日本大學(xué)和公共研究機構(gòu)的博士后研究人員就業(yè)和變化路徑以便為制定針對博士后研究人員的培訓(xùn)和鼓勵政策提供依據(jù)；利用科技人員流動性、機動性和多樣性等可量化數(shù)據(jù)，在STI政策研究中開展國際人力資源流動及其對日本創(chuàng)新影響的實證研究。

1.2.3 文獻目錄數(shù)據(jù)支撐的科學(xué)計量學(xué)研究

科學(xué)技術(shù)指標(biāo)是系統(tǒng)性確定和觀察科技活動的基本資源，包括來自日本在內(nèi)各主要國家的客觀定量數(shù)據(jù)。NISTEP將科學(xué)和技術(shù)活動分為五類：研發(fā)支出、研發(fā)人員、高等教育和科技人員、研發(fā)產(chǎn)出、科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新，運用約160個指標(biāo)來顯示日本科學(xué)和技術(shù)活動的狀態(tài)。NISTEP每年出版一期《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》，用于展示其對科學(xué)出版物和專利申請進行分析的最新結(jié)果。該報告通過對主要國家科學(xué)和技術(shù)態(tài)勢指標(biāo)的定量解析，比較評估每個國家的科技水平和發(fā)展趨勢，還制作“科學(xué)地圖”以確定科技熱門研究領(lǐng)域并分析其特征。

自2008年以來，NISTEP每年都以科學(xué)論文為重點對日本和主要國家進行科學(xué)基準(zhǔn)研究，并分析部門／組織層面的科學(xué)論文生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。通過對日本各大學(xué)的基準(zhǔn)測試，NISTEP了解每所大學(xué)擅長的科學(xué)領(lǐng)域，并分析大學(xué)在其內(nèi)部組織層面的科學(xué)論文生產(chǎn)狀況。鑒于大學(xué)是日本科學(xué)知識傳播和產(chǎn)生的主要載體，為了制定有關(guān)政策，需要同時從投入和產(chǎn)出的角度來了解日本大學(xué)的科學(xué)研究情況，因此，NISTEP將大學(xué)分為4組，并對每組的投入（研發(fā)支出、研究人員）、產(chǎn)出（科學(xué)論文）等數(shù)據(jù)進行結(jié)構(gòu)分析。

1.2.4 自動信息收集系統(tǒng)支撐未來前瞻與情景模擬

NISTEP科技預(yù)測的特點是對未來30年的長期發(fā)展，以及來自不同領(lǐng)域的各利益相關(guān)方的廣泛探討，涉及需求方科技經(jīng)驗，以及社會科學(xué)和人文科學(xué)等諸多方面。NISTEP建設(shè)了支持預(yù)測活動的科技信息收集、分析和可視化平臺并通過使用通訊技術(shù)自動收集科學(xué)論文、新聞稿、政策信息等信息資源，并由2000名各領(lǐng)域?qū)＜医M成網(wǎng)絡(luò)開展預(yù)測分析。

1.2.5 公眾調(diào)查數(shù)據(jù)支持的公眾對科學(xué)技術(shù)的認知研究

在當(dāng)今科學(xué)技術(shù)深入社會的時代，不參與科學(xué)技術(shù)就不可能進行經(jīng)濟活動。一方面當(dāng)政府面臨能源問題和環(huán)境問題等社會問題時，需要每個公民將社會中發(fā)生的問題視為與自身有關(guān)的問題來看待和處理。另一方面，制訂科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新政策的政府部門必須準(zhǔn)確地理解人們對科學(xué)技術(shù)的需求和期望，并在人們的理解、支持和信任下推行政策。因此，NISTEP研究如何加強科學(xué)技術(shù)與社會之間的關(guān)系，例如定期評估公眾對科學(xué)技術(shù)的認識。在日本內(nèi)閣府（包括前總理府）主持下，NISTEP自1960年以來每隔幾年就進行一次科學(xué)技術(shù)政策民意調(diào)查；同時進行公眾對科學(xué)技術(shù)意識的調(diào)查（訪談?wù){(diào)查）；自2007年以來，開始利用互聯(lián)網(wǎng)對科學(xué)技術(shù)意識開展調(diào)查。

2 主要研究產(chǎn)出——《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》

NISTEP擁有三個著名的系列報告《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》《科學(xué)研究基準(zhǔn)》《科學(xué)地圖》，主要是運用論文等數(shù)據(jù)分析來評判日本和主要國家的科學(xué)水平增長情況，以及日本各個領(lǐng)域科研活動的排名情況?！犊茖W(xué)地圖》至今已經(jīng)發(fā)布了7期，以觀察全球科研動態(tài)為主要目標(biāo)，通過日本與其他國家的對比來發(fā)現(xiàn)日本科研的優(yōu)劣勢和發(fā)展方向；《科學(xué)研究基準(zhǔn)》報告對各國論文進行多元化分析，揭示論文的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和時間序列變化，還根據(jù)論文數(shù)量對各個大學(xué)進行比較；《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》報告從1991年開始每年發(fā)布一期，通過科學(xué)計量方法來展示日本科技發(fā)展全貌，利用科技數(shù)據(jù)來支持和輔助修正日本科技發(fā)展路線。本文選取最新出版的代表性報告《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2019》來展示NISTEP利用客觀數(shù)據(jù)的實踐情況。

2.1 《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》的數(shù)據(jù)構(gòu)成

科學(xué)技術(shù)指標(biāo)是根據(jù)客觀、定量的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)地掌握科學(xué)技術(shù)活動的基礎(chǔ)資料?！犊茖W(xué)技術(shù)指標(biāo)》報告將科技活動分為5大類：1）“研發(fā)經(jīng)費”，包括R＆D支出、R＆D強度、科技預(yù)算占政府預(yù)算的比例、分部門的R＆D支出等指標(biāo)，以反映日本和目標(biāo)國家的各類研發(fā)支出；2）“研發(fā)人才”，包括R＆D人員總數(shù)、性別比例、研究輔助人員數(shù)量等指標(biāo)，以反映日本和目標(biāo)國家從事科學(xué)技術(shù)活動的人力資源分布；3）“大學(xué)畢業(yè)生情況”，包括理工科本科、碩士、博士學(xué)生的入學(xué)人數(shù)、畢業(yè)生升學(xué)或職業(yè)選擇情況等指標(biāo)，以反映日本及目標(biāo)國家高校學(xué)生就讀和就業(yè)率，進而反映科技人才的儲備情況；4）“研發(fā)產(chǎn)出”，包括論文總量、前10%高水平論文數(shù)量、前1%高水平論文數(shù)量等指標(biāo)，通過論文和專利等科研產(chǎn)出來對比分析各國科研水平；5）“科技與創(chuàng)新”，包括分行業(yè)的技術(shù)貿(mào)易額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易額等指標(biāo)，以反映科技對經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，進而發(fā)現(xiàn)科技活動對社會變化的影響［5］。

《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2019》在2018年度報告的基礎(chǔ)上，新增了多個指標(biāo)和數(shù)據(jù)，例如在原有“大學(xué)畢業(yè)生情況”類指標(biāo)中新增“日本和美國按行業(yè)劃分的博士學(xué)位持有者分布”“行業(yè)中研究人員在員工中的比例與博士學(xué)位持有者在研究人員中的比例之間的關(guān)系”“國家／地區(qū)博士學(xué)位新近獲得者的時間序列”三個指標(biāo)，以更加全面地反映各國和日本各行業(yè)高水平科技人才培養(yǎng)和儲備的情況；在“研發(fā)產(chǎn)出”類指標(biāo)中新增“體育科學(xué)方面的科學(xué)出版物趨勢”“體育科學(xué)方面的科學(xué)出版物趨勢”兩個指標(biāo)，使出版物涵蓋專業(yè)范圍更加廣泛；此外，報告還新增了“某些國家／地區(qū)的貿(mào)易額變化趨勢”“按國家／地區(qū)和領(lǐng)域劃分的獨角獸公司數(shù)量”等共約20個新指標(biāo)。這些新指標(biāo)有效地補充了原來的評價體系，在一定程度上提升了報告的全面性和準(zhǔn)確性。

《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2019》報告概述了日本的最新科技情況，顯示日本的R＆D支出和研究人員數(shù)量在主要國家（美國、德國、法國、英國、中國、韓國、日本）中排名第三，科學(xué)出版物數(shù)量（分數(shù)計數(shù)法）排名全球第四、被引率很高的科學(xué)出版物數(shù)量全球第九，專利家族數(shù)量全球第一。新指標(biāo)數(shù)據(jù)表明日本的高水平科研人員儲備與美國仍有差距，例如，研究人員中博士學(xué)位持有者的百分比因行業(yè)分類而異，多數(shù)行業(yè)日本低于美國，同時日本每萬人中新增的博士學(xué)位獲得者數(shù)量有所下降。

2.2 《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》的指標(biāo)特點

NISTEP對科學(xué)技術(shù)指標(biāo)的選擇主要考慮以下兩個條件：1）指標(biāo)應(yīng)允許時間序列比較或所選國家之間的比較；2）原則上指標(biāo)應(yīng)該可以每年更新一次。NISTEP盡可能使用各國當(dāng)局發(fā)布的原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為指標(biāo)數(shù)據(jù)的來源；盡可能闡明每個國家／地區(qū)收集統(tǒng)計信息的方法及其與其他國家／地區(qū)方法的區(qū)別；所用論文數(shù)據(jù)均來自于Clarivate Analytics公司W(wǎng)eb of Science；使用PATSTAT對專利家族數(shù)據(jù)進行匯總和分析（歐洲專利局的數(shù)據(jù)庫）。每個國家／地區(qū)的數(shù)據(jù)通常來自于經(jīng)合組織手冊，但是收集數(shù)據(jù)的方法或范圍存在差異，對此，報告中會特別標(biāo)示為“注意國際比較”。同樣，對于某些時間序列數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)可能因統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)而變化，不能在相同條件下連續(xù)收集時，也會特別標(biāo)記為“注意趨勢”。

日本科學(xué)技術(shù)指標(biāo)定位十分明確，必須適合科技決策的服務(wù)要求，旨在為決策者和研究人員提供數(shù)據(jù)實證，為科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平評價和量化科技政策提供數(shù)據(jù)支撐。同時，科學(xué)技術(shù)指標(biāo)的選擇還遵循多樣化原則，在同一層級的分指標(biāo)體系中又細分為不同類型的指標(biāo)，包括描述型、分析型、評價型等［6］，從而可從多個角度對每一部分的科研活動進行描述，以展現(xiàn)日本科研狀況的變化細節(jié)。

3 對我國科技政策型智庫發(fā)展的相關(guān)啟示

本文從研究功能、主要研究方向、主要研究產(chǎn)出三方面介紹了日本NISTP的機構(gòu)概況，可以得到以下啟示：

1）設(shè)計多樣化的科學(xué)計量指標(biāo)

在科技政策研究的指標(biāo)設(shè)計上要擴展視域，利用多樣化指標(biāo)多角度多層次地展現(xiàn)科技發(fā)展的趨勢；同時，不斷完善技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵數(shù)據(jù)和指標(biāo)設(shè)計，以適應(yīng)不同領(lǐng)域科技發(fā)展需要，保持與政策制定的高度適應(yīng)性；科學(xué)利用定性與定量指標(biāo)，最大限度地減少評價過程中人為主觀因素的干擾，提升指標(biāo)體系的權(quán)威性。為保障指標(biāo)體系切實可行，還必須做好組織、運行、監(jiān)督機制等方面的建設(shè)，提升科學(xué)計量評價在決策體系中的地位和作用。借助科學(xué)技術(shù)指標(biāo)可以準(zhǔn)確把握科學(xué)技術(shù)的活動狀況及其對社會、經(jīng)濟的影響，將其映射到政策的制定過程中。

2）開展持續(xù)更新的科學(xué)計量研究

在開展政策研究時，除了要不斷跟蹤最新熱點和焦點問題，也要形成可持續(xù)性的系列產(chǎn)品，并通過研究方法和指標(biāo)更新來不斷完善此類產(chǎn)品。經(jīng)濟社會發(fā)展、科技進步都是一個逐步演變的過程，開展持續(xù)的情報分析，了解其發(fā)展變化的規(guī)律，對決策制定和對未來政策走向的預(yù)測均有著重要支撐作用。NISTEP所取得的研究成效均建立在長期和有效的數(shù)據(jù)收集、匯總和分析基礎(chǔ)上。在選取科技政策指標(biāo)時，除了要保證其的定位明確，還應(yīng)該注意該指標(biāo)的延續(xù)性和國際可比性，從而形成一定周期發(fā)布的規(guī)律，以便對決策支撐作用的可持續(xù)效應(yīng)。

3）建設(shè)綜合人才評價數(shù)據(jù)庫

人才是現(xiàn)代社會發(fā)展的核心力量，如何評價和測度人才競爭力已成為各國政府和相關(guān)機構(gòu)重點關(guān)注的問題［7］。根據(jù)十九大精神，2018年2月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》，將人才評價體系建設(shè)作為國家政府的重要工作來抓［8］。首先，可由政府相關(guān)部門牽頭每年定期開展各種類型的人才調(diào)研活動，建立畢業(yè)生和人才儲備分類數(shù)據(jù)庫；第二，不斷改進評價指標(biāo)體系，多角度反應(yīng)人才的綜合素質(zhì)，更好地反映國家各級各類人才儲備和利用情況；第三，設(shè)置有效的人才評估機制，與我國的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)企業(yè)工種崗位要求、專業(yè)職能需求相結(jié)合，成為用人單位人才績效評估的重要環(huán)節(jié)。

4）強化智庫的社會基礎(chǔ)與宣傳功能

政策類智庫負有向社會征集意見和向社會宣講政策的責(zé)任。智庫作為溝通政府與公眾的橋梁，一方面可以方便地從社會聽取公眾對政策的需求和建議，將其反饋給決策者；另一方面也通過自己的研究成果展示政策目標(biāo)和可能帶來的影響，以促進政策的執(zhí)行和實施。因此，科技政策智庫需在政府和相關(guān)部門的協(xié)調(diào)下開展廣泛的公眾調(diào)研活動，細化公眾參與的規(guī)范，完善公眾參與渠道，積極探索公眾參與新模式；在社會化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，引入大數(shù)據(jù)分析、深度學(xué)習(xí)等領(lǐng)先信息技術(shù)，提升數(shù)據(jù)采集和信息響應(yīng)速度，使得公共信息調(diào)研更加便利，和獲得更加廣泛的實用性信息；同時充分利用諸如公共平臺、微信、微博等新的通訊方式和多媒體平臺，擴大政策的宣傳力度。