美國(guó)推動(dòng)區(qū)塊鏈發(fā)展的主要做法及啟示*

郭滕達(dá)

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京100038）

廣義的區(qū)塊鏈技術(shù)是利用加密鏈?zhǔn)絽^(qū)塊結(jié)構(gòu)來(lái)驗(yàn)證與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、利用分布式節(jié)點(diǎn)共識(shí)算法來(lái)生成和更新數(shù)據(jù)、利用自動(dòng)化腳本代碼（智能合約）來(lái)編程和操作數(shù)據(jù)的一種全新的去中心化基礎(chǔ)架構(gòu)與分布式計(jì)算范式［1］。區(qū)塊鏈技術(shù)最初的應(yīng)用主要是為了實(shí)現(xiàn)支付手段的去中心化［2］，在比特幣之后，其他基于區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)字貨幣，如萊特幣、瑞波幣等相繼出現(xiàn)［3-6］。區(qū)塊鏈的研究和應(yīng)用已經(jīng)逐漸從數(shù)字貨幣延伸至金融、能源、制造、教育和醫(yī)療服務(wù)等領(lǐng)域［7-9］。當(dāng)前，全球區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新正處于加速發(fā)展態(tài)勢(shì)，根據(jù)Web of Science數(shù)據(jù)，自2017年以后，有關(guān)區(qū)塊鏈的論文呈爆發(fā)式增長(zhǎng)，中國(guó)和美國(guó)發(fā)表相關(guān)論文數(shù)量位居全球前列，美國(guó)在跨鏈操作、隱私保護(hù)、智能合約等領(lǐng)域引領(lǐng)全球技術(shù)走向。截至2019年8月，由各國(guó)政府推動(dòng)的區(qū)塊鏈項(xiàng)目數(shù)量達(dá)154項(xiàng)，荷蘭、韓國(guó)、美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)的政府推動(dòng)項(xiàng)目數(shù)排名前五位［10］，其中，英國(guó)在央行數(shù)字貨幣方面的探索較為領(lǐng)先［11］。因各國(guó)國(guó)情和技術(shù)、產(chǎn)業(yè)所處階段不同，對(duì)區(qū)塊鏈的支持和監(jiān)管政策也各有側(cè)重。多數(shù)國(guó)家一方面重視區(qū)塊鏈技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融合作用，另一方面，對(duì)數(shù)字貨幣持審慎監(jiān)管態(tài)度。美國(guó)作為推動(dòng)全球區(qū)塊鏈發(fā)展的重要力量，一些做法值得探討和借鑒。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)美國(guó)的相關(guān)舉措分析大多基于監(jiān)管的視角，認(rèn)為美國(guó)的監(jiān)管措施將對(duì)全球產(chǎn)生重大影響［12，13］。近年來(lái)，美國(guó)在區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)等領(lǐng)域也已開(kāi)始積極布局，本文將遵循技術(shù)研發(fā)支持——監(jiān)管措施——標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的分析框架，探討美國(guó)推動(dòng)區(qū)塊鏈發(fā)展的主要做法。

1 美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)區(qū)塊鏈的研發(fā)支持已延伸到多個(gè)領(lǐng)域

2018年10月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（National Science and Technology Council，NSTC）發(fā)布的《先進(jìn)制造中的美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略》中提到，需要開(kāi)展新的研究工作，以制定或更新標(biāo)準(zhǔn)、指南，以便在制造系統(tǒng)中實(shí)施新的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)，包括用于識(shí)別和處理威脅事件的人工智能、用于敏捷制造領(lǐng)域信息安全的區(qū)塊鏈等［14］。然而，2019年初，美國(guó)白宮科技政策辦公室（Office of Science and Technology Policy，OSTP）發(fā)布的兩篇報(bào)告中均未提及區(qū)塊鏈。例如，2019年2月，OSTP的報(bào)告《美國(guó)將主導(dǎo)未來(lái)的產(chǎn)業(yè)》提出，特朗普政府一直專(zhuān)注于四項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，包括人工智能、先進(jìn)制造、量子信息科學(xué)和5G，這些技術(shù)有望在未來(lái)推動(dòng)美國(guó)繁榮、改善國(guó)家安全［15］，區(qū)塊鏈并未作為一個(gè)核心技術(shù)被提及。同年4月，OSTP發(fā)布的《美國(guó)引領(lǐng)科學(xué)技術(shù)世界》指出，特朗普政府利用人工智能、海洋科學(xué)與技術(shù)等確保美國(guó)科技占據(jù)全球領(lǐng)導(dǎo)位置［16］，報(bào)告中也未提及區(qū)塊鏈。盡管OSTP未把區(qū)塊鏈作為美國(guó)聯(lián)邦政府優(yōu)先發(fā)展的事項(xiàng)之一，但是其他若干政府部門(mén)對(duì)區(qū)塊鏈的研發(fā)支持卻已展開(kāi)。

1.1 美國(guó)國(guó)土安全部資助區(qū)塊鏈項(xiàng)目

美國(guó)國(guó)土安全部（Department of Homeland Security，DHS）一直在探索區(qū)塊鏈和分布式賬本技術(shù)的應(yīng)用，認(rèn)為區(qū)塊鏈可以為數(shù)字交易系統(tǒng)帶來(lái)彈性。DHS科學(xué)技術(shù)局對(duì)區(qū)塊鏈領(lǐng)域的支持十分積極，DHS科學(xué)技術(shù)局設(shè)立了區(qū)塊鏈項(xiàng)目，資助區(qū)塊鏈安全性、隱私、互操作性和標(biāo)準(zhǔn)等方面的研發(fā)工作［17］。DHS科學(xué)技術(shù)局也在致力于將區(qū)塊鏈整合到DHS下屬的美國(guó)海關(guān)邊境保護(hù)局、公民移民服務(wù)局以及運(yùn)輸安全管理局等機(jī)構(gòu)的任務(wù)中。例如，2019年11月，DHS科學(xué)技術(shù)局資助Mavennet公司182700美元，用于在海關(guān)邊境保護(hù)局中使用區(qū)塊鏈進(jìn)行跨境石油進(jìn)口跟蹤。

1.2 美國(guó)國(guó)防部發(fā)布《國(guó)防部數(shù)字現(xiàn)代化戰(zhàn)略》

2019年7月，美國(guó)國(guó)防部（Department of De-fense，DOD）發(fā)布《國(guó)防部數(shù)字現(xiàn)代化戰(zhàn)略》，提出未來(lái)四年的數(shù)字化計(jì)劃［18］。報(bào)告提到，DOD擁有全球最大的IT網(wǎng)絡(luò)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理并確保其安全是DOD的主要職責(zé)之一；DOD正在試驗(yàn)基于區(qū)塊鏈進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)，DOD對(duì)區(qū)塊鏈的使用可包括確保野外軍事單位與其總部之間的通信安全，并允許情報(bào)人員安全地將敏感信息傳遞給五角大樓。作為DOD的關(guān)鍵研發(fā)部門(mén)，國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）將區(qū)塊鏈看作一種顛覆性技術(shù)［19］。目前，DARPA主要支持兩個(gè)區(qū)塊鏈項(xiàng)目的研發(fā)：一是測(cè)試用于保護(hù)消息和交易的協(xié)議，將這些活動(dòng)的歷史日志存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈中，以構(gòu)建一個(gè)新的或改進(jìn)的通信和交易平臺(tái)；二是利用區(qū)塊鏈開(kāi)發(fā)幾乎無(wú)法破解的代碼。但是，DOD對(duì)于區(qū)塊鏈的應(yīng)用還只停留在測(cè)試階段。

1.3 美國(guó)能源部著重促進(jìn)區(qū)塊鏈對(duì)電力等領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施安全的保護(hù)

美國(guó)能源部（Department of Energy，DOE）支持的區(qū)塊鏈研發(fā)項(xiàng)目非常之多。2019年，DOE主要支持的項(xiàng)目有：1）資助佛羅里達(dá)國(guó)際大學(xué)集成區(qū)塊鏈和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)研發(fā)新型平臺(tái)，用于化石燃料發(fā)電網(wǎng)絡(luò)中的安全數(shù)據(jù)記錄和處理（40萬(wàn)美元）；2）資助歐道明大學(xué)開(kāi)發(fā)基于區(qū)塊鏈的平臺(tái)，用于保護(hù)化石燃料發(fā)電網(wǎng)絡(luò)傳感器身份管理和數(shù)據(jù)流安全（40萬(wàn)美元）；3）資助北達(dá)科他大學(xué)建立基于區(qū)塊鏈的化石燃料發(fā)電網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)系統(tǒng)（39.9778萬(wàn)美元）；4）資助小企業(yè)開(kāi)展“用于基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)的區(qū)塊鏈安全結(jié)構(gòu)”項(xiàng)目［20］。DOE的基礎(chǔ)能源科學(xué)辦公室、地?zé)峒夹g(shù)辦公室、化石能源辦公室和電力辦公室均已經(jīng)開(kāi)展了區(qū)塊鏈的研發(fā)部署，研發(fā)支持領(lǐng)域主要集中于利用區(qū)塊鏈保護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施安全等。

1.4 美國(guó)航空航天局將區(qū)塊鏈應(yīng)用于飛機(jī)飛行數(shù)據(jù)的私密性和安全性管理

近日，美國(guó)航空航天局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）艾姆斯研究中心的航空工程師Ronald Reisman發(fā)表文章，提出基于超級(jí)賬本和智能合約建立一個(gè)原型，即航空區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施，可以控制與授權(quán)公開(kāi)或私有數(shù)據(jù)［21］。文章指出，區(qū)塊鏈和智能合約可以幫助緩解航空領(lǐng)域的安全問(wèn)題，考慮到軍方對(duì)機(jī)密性的要求及空中交通數(shù)據(jù)的敏感性，NASA采用區(qū)塊鏈將具有重要意義。截至目前，NASA至少開(kāi)展了兩項(xiàng)區(qū)塊鏈領(lǐng)域的研究：一是支持自主航天器的開(kāi)發(fā)，該航天器可以使用區(qū)塊鏈技術(shù)做出決策，而無(wú)需人工干預(yù)；二是支持利用以太坊的應(yīng)用研究，以自動(dòng)檢測(cè)浮動(dòng)碎片。

1.5 美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)支持區(qū)塊鏈的擴(kuò)展性、公平性和多行業(yè)應(yīng)用研發(fā)

根據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）官網(wǎng)數(shù)據(jù)，NSF在區(qū)塊鏈領(lǐng)域的項(xiàng)目資助主要集中在區(qū)塊鏈的可擴(kuò)展性、公平性以及在制造、環(huán)保、醫(yī)療、交通、能源等領(lǐng)域的應(yīng)用，數(shù)字貨幣領(lǐng)域的研究也得到了NSF的支持（表1）。

2 美國(guó)國(guó)會(huì)和各州府對(duì)區(qū)塊鏈的監(jiān)管較為積極

2.1 美國(guó)國(guó)會(huì)逐步建立清晰的區(qū)塊鏈監(jiān)管體系

美國(guó)對(duì)區(qū)塊鏈監(jiān)管的注意力一直在加密貨幣方面，即采取保守的加密貨幣監(jiān)管策略。例如，美國(guó)證券交易委員會(huì)（Securities and Exchange Commission，SEC）一再拒絕關(guān)于比特幣交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申請(qǐng)的提議。聯(lián)邦政府則認(rèn)為對(duì)一種新興的技術(shù)模式，從聯(lián)邦政府層面進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管并無(wú)意義，放任自流是較為合適的方法。2017年美國(guó)國(guó)會(huì)成立的區(qū)塊鏈核心小組對(duì)區(qū)塊鏈發(fā)展的態(tài)度也是如此。然而，從2018年底起，這一切已經(jīng)有所轉(zhuǎn)變。

表1 NSF重點(diǎn)支持的區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域（只列舉部分）Tab.1 Blockchain Research Areas Supported by NSF（Partially Listed）

1）2018年9月，共和黨議員湯姆·埃默（Tom Emmer）和民主黨議員比爾·福斯特（Bill Foster）被任命為區(qū)塊鏈核心小組聯(lián)席主席，與共和黨議員大衛(wèi)·史威克（David Schweikert）以及民主黨議員賈萊德·波利斯（Jared Polis）一起成為核心小組的領(lǐng)導(dǎo)人，以兩黨合作方式致力于促進(jìn)區(qū)塊鏈發(fā)展，并努力使國(guó)會(huì)在其發(fā)展中扮演重要角色。湯姆·埃默等人的主要觀點(diǎn)有：①區(qū)塊鏈的發(fā)展與20世紀(jì)末的互聯(lián)網(wǎng)類(lèi)似，互聯(lián)網(wǎng)的繁榮在一定程度上得益于美國(guó)政府為全球信息基礎(chǔ)設(shè)施制定的五項(xiàng)原則中所體現(xiàn)的寬松監(jiān)管方式；美國(guó)應(yīng)優(yōu)先加快區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展，使美國(guó)私營(yíng)部門(mén)能夠引領(lǐng)區(qū)塊鏈創(chuàng)新；②為某些區(qū)塊鏈開(kāi)發(fā)者及區(qū)塊鏈服務(wù)供應(yīng)商提供一個(gè)安全港，使他們免受發(fā)牌及注冊(cè)監(jiān)管，允許使用或交易加密貨幣但不持有代幣的公司免受資金轉(zhuǎn)移法律的約束；③為擁有“分叉”數(shù)字資產(chǎn)的納稅人建立安全港，阻止美國(guó)國(guó)稅局對(duì)試圖報(bào)告分叉幣收益的納稅人征收任何罰款。

2）出臺(tái)《2019年令牌分類(lèi)法》（Token Taxonomy Act of 2019）、《2019年數(shù)字分類(lèi)法》（Digital Taxonomy Act of 2019）和《2019年區(qū)塊鏈促進(jìn)法》（Blockchain Promotion Act of 2019）。前兩項(xiàng)法律由共和黨議員沃倫·戴維森（Warren Davidson）和民主黨議員Darren Soto于2018年12月提出，并于2019年4月頒布，成為為美國(guó)企業(yè)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供司法管轄權(quán)和監(jiān)管確定性的主要法律?！?019年令牌分類(lèi)法》提出了更加明確的加密貨幣定義，賦予加密貨幣在美國(guó)國(guó)內(nèi)的法律地位。《2019年數(shù)字分類(lèi)法》提出不應(yīng)將所有代幣銷(xiāo)售都納入證券或商品監(jiān)管中。這兩項(xiàng)法律的出臺(tái)為美國(guó)數(shù)字資產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管增強(qiáng)了明確性，可能會(huì)進(jìn)一步釋放虛擬貨幣對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)潛力?！?019年區(qū)塊鏈促進(jìn)法》由民主黨議員Doris Matsui和共和黨議員Brett Guthire共同制定，并于2019年7月獲得批準(zhǔn)，旨在指導(dǎo)美國(guó)商務(wù)部對(duì)區(qū)塊鏈進(jìn)行定義，為技術(shù)監(jiān)管設(shè)置統(tǒng)一框架。

美國(guó)在區(qū)塊鏈領(lǐng)域之前一向缺乏一致的監(jiān)管策略，SEC部分承擔(dān)了加密貨幣監(jiān)管職能，卻在創(chuàng)新方面屢被詬病。美國(guó)國(guó)會(huì)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到在區(qū)塊鏈發(fā)展和加密貨幣監(jiān)管領(lǐng)域的落后行為，致力于通過(guò)制定法規(guī)和政策促進(jìn)美國(guó)私營(yíng)部門(mén)引領(lǐng)創(chuàng)新，確保美國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)上保持全球領(lǐng)先地位。

2.2 各州府對(duì)區(qū)塊鏈的監(jiān)管側(cè)重點(diǎn)不同

美國(guó)的監(jiān)管體系遵循聯(lián)邦政府和州府雙層架構(gòu)。目前，美國(guó)絕大多數(shù)州府已經(jīng)明確對(duì)加密貨幣和／或區(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管立場(chǎng)，很多州府已經(jīng)制定或頒布了區(qū)塊鏈領(lǐng)域相關(guān)法律（表2），這些法律主要集中在承認(rèn)區(qū)塊鏈和智能合約在進(jìn)行電子交易方面的法律權(quán)威、建立監(jiān)管沙箱等方面。

然而，各州府之間的法律、各州府與聯(lián)邦政府之間的法律是否存在沖突，仍然存在不確定性。布魯金斯學(xué)會(huì)發(fā)布的《區(qū)塊鏈和美國(guó)政府：初步評(píng)估》報(bào)告按照不同州府對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的接受程度和加密貨幣的態(tài)度，將各州府劃分不同組別：未知、反對(duì)、贊賞、有組織、積極參與、認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新潛力等。根據(jù)該報(bào)告的分類(lèi)：阿肯色州、南達(dá)科他州等對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)或加密貨幣沒(méi)有采取任何行動(dòng)，也沒(méi)有制定任何法規(guī)、制度；印第安納州、愛(ài)荷華州、得克薩斯州等對(duì)加密貨幣的態(tài)度較為消極；亞利桑那州、特拉華州、伊利諾伊州等認(rèn)為區(qū)塊鏈在美國(guó)的經(jīng)濟(jì)中將發(fā)揮重大作用［22］。對(duì)智能合約的約束力不同、對(duì)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)法律地位承認(rèn)程度的不同等，可能會(huì)導(dǎo)致美國(guó)不同州府跨地區(qū)開(kāi)展區(qū)塊鏈應(yīng)用遇到難題。

表2 近年來(lái)美國(guó)部分州府在區(qū)塊鏈領(lǐng)域提出或頒布的主要法規(guī)內(nèi)容Tab.2 Major Regulations Proposed or Promulgated in the Blockchain Field by Some U.S.States in Recent Years

3 通過(guò)構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系掌握國(guó)際主動(dòng)權(quán)

區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)的制定，關(guān)乎未來(lái)該領(lǐng)域國(guó)際主動(dòng)權(quán)的爭(zhēng)奪。對(duì)于美國(guó)政府和很多企業(yè)而言，引導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（International Organization for Standardization，ISO）的標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程至關(guān)重要，這將關(guān)系到全球標(biāo)準(zhǔn)高地的搶占，并可確保區(qū)塊鏈生態(tài)系統(tǒng)不會(huì)因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)的不同而產(chǎn)生分裂。ISO于2016年設(shè)立了TC307技術(shù)委員會(huì)，著手定義區(qū)塊鏈參考架構(gòu)、分類(lèi)和本體。制定標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程最初由澳大利亞發(fā)起。到目前為止，TC307技術(shù)委員會(huì)已經(jīng)有35個(gè)成員國(guó)（P成員）、13個(gè)觀察成員國(guó)（O成員），公開(kāi)發(fā)布了1個(gè)區(qū)塊鏈領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)，另有10個(gè)標(biāo)準(zhǔn)正在制定中。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（American National Standard Institute，ANSI）為ISO中唯一的美國(guó)代表和成員，在其中發(fā)揮著積極作用。ANSI幾乎參與了ISO的全部技術(shù)計(jì)劃（近80%），并管理著許多重要的委員會(huì)和小組。ANSI已經(jīng)提交了區(qū)塊鏈參考架構(gòu)等諸多文檔。2019年9月，美國(guó)電氣和電子工程師協(xié)會(huì)（Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE）計(jì)算機(jī)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)下設(shè)了區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，偏重應(yīng)用層面的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，委員會(huì)下設(shè)基礎(chǔ)工作組、技術(shù)工作組、應(yīng)用工作組、資產(chǎn)工作組、服務(wù)工作組和數(shù)據(jù)工作組，致力于推動(dòng)區(qū)塊鏈國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化工作。

與此同時(shí)，美國(guó)一些政府部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)也在致力于解決行業(yè)內(nèi)某些操作和標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。例如，DHS正在探索在海關(guān)與邊境保護(hù)等業(yè)內(nèi)實(shí)施區(qū)塊鏈的最佳實(shí)踐以及全球可用的規(guī)范；認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)X9是美國(guó)代表金融服務(wù)行業(yè)并被ANSI認(rèn)可的非營(yíng)利組織，它的區(qū)塊鏈研究小組正在開(kāi)發(fā)美國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)的通用術(shù)語(yǔ)；區(qū)塊鏈貨運(yùn)聯(lián)盟BiTA正在促進(jìn)區(qū)塊鏈在運(yùn)輸和物流行業(yè)的應(yīng)用，并希望在這些領(lǐng)域建立全行業(yè)的區(qū)塊鏈?zhǔn)褂脴?biāo)準(zhǔn)；全球金融區(qū)塊鏈聯(lián)盟R3旨在通過(guò)行業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的確立，打造良好的生態(tài)系統(tǒng)。

4 啟示與建議

習(xí)近平總書(shū)記提出，區(qū)塊鏈技術(shù)的集成應(yīng)用在推進(jìn)新技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革中的重要作用不可低估，是我國(guó)核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口。聯(lián)盟鏈相關(guān)技術(shù)是我國(guó)區(qū)塊鏈的主流技術(shù)方向，但是在聯(lián)盟區(qū)塊鏈的性能、可交互性、安全隱私等方面還不夠成熟；區(qū)塊鏈在我國(guó)跨境貿(mào)易、金融、政務(wù)等多領(lǐng)域已嘗試應(yīng)用，但是頗具規(guī)?；纳虡I(yè)模式還未出現(xiàn)；關(guān)于區(qū)塊鏈的相關(guān)政策頻頻出臺(tái)，但是在區(qū)塊鏈治理領(lǐng)域依然存在標(biāo)準(zhǔn)不完善和監(jiān)管手段不先進(jìn)等諸多問(wèn)題。

4.1 區(qū)塊鏈與非金融領(lǐng)域融合的前景已經(jīng)顯露

從美國(guó) DHS、DOD、DOE、NASA、NSF等部門(mén)近期資助的一系列項(xiàng)目來(lái)看，區(qū)塊鏈與非金融領(lǐng)域融合的前景已經(jīng)顯露。學(xué)術(shù)界關(guān)于在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中使用區(qū)塊鏈的文獻(xiàn)也越來(lái)越多。就世界范圍來(lái)看，歐盟發(fā)布的《區(qū)塊鏈的現(xiàn)在與未來(lái)：評(píng)估分布式賬本技術(shù)的多維影響》［23］以及德國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)布的《聯(lián)邦政府的區(qū)塊鏈戰(zhàn)略》［24］中均重點(diǎn)提及了區(qū)塊鏈與工業(yè)領(lǐng)域的結(jié)合?！皡^(qū)塊鏈＋非金融行業(yè)”會(huì)是未來(lái)區(qū)塊鏈發(fā)展的重要方向。

4.2 加大對(duì)區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)和應(yīng)用研究的支持力度

區(qū)塊鏈的可擴(kuò)展性、互操作性、標(biāo)準(zhǔn)，以及不同行業(yè)區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施或平臺(tái)的建立已經(jīng)得到美國(guó)很多部門(mén)的重視，這是值得研究的方向。同時(shí)，需要注意的是：密碼學(xué)是區(qū)塊鏈技術(shù)中的核心關(guān)鍵之一，目前，區(qū)塊鏈仍采用橢圓加密算法，而未來(lái)量子計(jì)算的實(shí)現(xiàn)將對(duì)其產(chǎn)生致命打擊，抗量子計(jì)算也是值得研究的一個(gè)方向。加強(qiáng)在密碼學(xué)、共識(shí)算法、腳本、賬本模型、存儲(chǔ)等相關(guān)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，并大力支持區(qū)塊鏈在不同行業(yè)的應(yīng)用研究十分關(guān)鍵。

4.3 完善數(shù)字資產(chǎn)定義、分類(lèi)

美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)區(qū)塊鏈的監(jiān)管日益明晰，親數(shù)字資產(chǎn)、加密貨幣的態(tài)度更為明確，中國(guó)要加緊對(duì)數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確定義、明確分類(lèi)，根據(jù)數(shù)字資產(chǎn)不同性質(zhì)進(jìn)行監(jiān)管，推出數(shù)字貨幣試點(diǎn)，掌握數(shù)字資產(chǎn)定價(jià)的主動(dòng)權(quán)，推動(dòng)全球制定比較統(tǒng)一的區(qū)塊鏈監(jiān)管框架或共同指南。

4.4 成立區(qū)塊鏈測(cè)試認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室

中國(guó)目前已經(jīng)以P成員的身份加入了ISO／TC307的標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程，在TC307技術(shù)委員會(huì)的提案中，中國(guó)是“分類(lèi)和本體”“數(shù)據(jù)流動(dòng)和分類(lèi)”研究項(xiàng)目的牽頭人，在國(guó)際上已經(jīng)具有一定話語(yǔ)權(quán)。應(yīng)進(jìn)一步應(yīng)依托中央企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等成立區(qū)塊鏈測(cè)試認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，頒布行業(yè)和工程詳細(xì)算法步驟及各項(xiàng)指標(biāo)說(shuō)明，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。

4.5 避免對(duì)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展施加不當(dāng)約束

美國(guó)國(guó)會(huì)議員湯姆·埃默和多位學(xué)者曾表示，目前對(duì)區(qū)塊鏈的監(jiān)管存在對(duì)其抑制的風(fēng)險(xiǎn)，而這種風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于SEC不明朗、出爾反爾的行動(dòng)。湯姆·埃默提到，“在互聯(lián)網(wǎng)早期，美國(guó)政府制定了一項(xiàng)名為《全球電子商務(wù)框架》（The Framework For Global Electronic Commerce）的倡議報(bào)告，使得美國(guó)抵制了過(guò)度監(jiān)管的誘惑，贏得了互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的勝利?！痹搱?bào)告中的一些原則值得中國(guó)政府在應(yīng)對(duì)區(qū)塊鏈監(jiān)管時(shí)借鑒，即政府應(yīng)避免施加不當(dāng)約束，要參與適度不應(yīng)“加戲”等。

4.6 建立廣泛的區(qū)塊鏈評(píng)估體系

聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)Antonio Gutteres將對(duì)新興技術(shù)的治理列為聯(lián)合國(guó)2019年五個(gè)優(yōu)先事項(xiàng)之一。他提到，盡管此類(lèi)創(chuàng)新“可以加速”促進(jìn)和平與可持續(xù)發(fā)展，但同時(shí)警告說(shuō)，這些創(chuàng)新“超過(guò)了我們對(duì)其影響力進(jìn)行評(píng)估的能力”。美國(guó)已經(jīng)有學(xué)者對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用時(shí)涉及的權(quán)責(zé)問(wèn)題進(jìn)行分析，提出對(duì)數(shù)據(jù)條目負(fù)責(zé)的應(yīng)是用戶而不應(yīng)是區(qū)塊鏈管理器［25］。應(yīng)建立廣泛的區(qū)塊鏈評(píng)估體系，圍繞可靠性、開(kāi)放性、平等性、責(zé)權(quán)對(duì)等性、活躍度、監(jiān)管透明性等進(jìn)行評(píng)估，促進(jìn)全社會(huì)負(fù)責(zé)任地發(fā)展區(qū)塊鏈。例如，應(yīng)評(píng)估區(qū)塊鏈項(xiàng)目的不確定性是否收斂、區(qū)塊鏈系統(tǒng)的參與者是否可以獲得對(duì)等的責(zé)任和權(quán)力分配等。