安鋼供應(yīng)商第二方審核的探索與實(shí)踐

□ 秦海濤

《IAFT16949汽車質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于第二方審核有明確要求——“組織的供應(yīng)商管理方法中應(yīng)包括第二方審核過程”。供應(yīng)商第二方審核是指需方對(duì)其產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商按照特殊要求開展的審核。通過供應(yīng)商第二方審核，使供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、供貨能力由進(jìn)貨后驗(yàn)收、主觀評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變并延伸到對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品形成全過程的考核和客觀評(píng)價(jià)，從“事后把關(guān)”轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)“產(chǎn)品產(chǎn)生源頭”的預(yù)防性管理，最大限度地杜絕或減少供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量和供貨能力問題。安鋼于2015年引入《IAFT16949汽車質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)》，于2017年開始基于風(fēng)險(xiǎn)分析、供應(yīng)商績(jī)效、質(zhì)量管理體系認(rèn)證水平等對(duì)影響汽車用鋼產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)聯(lián)供應(yīng)商開展供應(yīng)商第二方審核。到2020年，經(jīng)過近4年的探索、實(shí)踐、改進(jìn)，第二方審核過程從空白、探索過渡到規(guī)范、高效，提高了企業(yè)質(zhì)量體系管理水平，更為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和過程質(zhì)量、提升產(chǎn)品檔次和附加值、開拓汽車用鋼市場(chǎng)提供了有力支撐，也提高了供應(yīng)商在持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量體系管理和供貨保障方面的能力，達(dá)到《IAFT16949汽車質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)》的要求和目的。

一、審核策劃

審核策劃是做好第二方審核的第一步，重點(diǎn)是依據(jù)審核準(zhǔn)則編制審核計(jì)劃書，確定審核目的、審核內(nèi)容、審核人員和審核日期等。充分的審核策劃能夠體現(xiàn)審核的專業(yè)水平并保證審核的有效性。

1.審核準(zhǔn)則

（1）審核需求的準(zhǔn)則

所提供的產(chǎn)品直接進(jìn)入公司生產(chǎn)的汽車用鋼產(chǎn)品，或所提供的產(chǎn)品對(duì)保證公司汽車用鋼產(chǎn)品質(zhì)量有較大影響的供應(yīng)商；供應(yīng)產(chǎn)品在進(jìn)廠檢驗(yàn)中連續(xù)2批出現(xiàn)質(zhì)量問題，或者供應(yīng)產(chǎn)品在生產(chǎn)使用中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題并嚴(yán)重影響生產(chǎn)的供應(yīng)商；首次進(jìn)貨前需要評(píng)估供方產(chǎn)品質(zhì)量保證能力的供應(yīng)商；對(duì)安鋼有重大影響的戰(zhàn)略供應(yīng)商；等等。

（2）審核類型的準(zhǔn)則

當(dāng)需要評(píng)價(jià)供應(yīng)商具備滿足ISO19001要求時(shí)，應(yīng)對(duì)其實(shí)施ISO19001質(zhì)量管理體系審核，且審核方法應(yīng)與汽車過程方法相符；當(dāng)供應(yīng)商產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)考慮實(shí)施產(chǎn)品審核；當(dāng)需要證實(shí)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量保證能力時(shí)，應(yīng)考慮實(shí)施制造產(chǎn)品審核和過程審核；當(dāng)同時(shí)要求以上多種情形時(shí)，應(yīng)考慮質(zhì)量管理體系審核、產(chǎn)品審核、制造過程審核的組合。

（3）審核頻次的準(zhǔn)則

對(duì)確定需要實(shí)施第二方審核的供應(yīng)商，每3年作為一個(gè)全覆蓋周期；對(duì)新增或供貨過程中出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題的供應(yīng)商，可臨時(shí)增加審核。

（4）審核范圍的準(zhǔn)則

審核范圍應(yīng)按照供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進(jìn)行確定，即質(zhì)量管理體系審核應(yīng)覆蓋該產(chǎn)品的所有過程；產(chǎn)品審核應(yīng)對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行審核；制造過程審核應(yīng)覆蓋該產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的所有制造過程。

2.梳理第二方審核供應(yīng)商清單

安鋼生產(chǎn)的鋼鐵產(chǎn)品中的熱軋鋼板、冷軋鋼板、型鋼、高線等均可在汽車中有所應(yīng)用。鋼鐵生產(chǎn)需要控制的采購(gòu)產(chǎn)品包括礦粉、鐵合金及用于生產(chǎn)鋼鐵產(chǎn)品的軋輥等，基于采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證的項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)機(jī)，結(jié)合安鋼實(shí)際對(duì)鐵合金、軋輥供應(yīng)商進(jìn)行梳理和分析，共梳理出鐵合金、軋輥供應(yīng)商20家。

3.編制《安鋼第二方審核作業(yè)指導(dǎo)書》和《安鋼第二方審核流程圖》

（1）編制《安鋼第二方審核作業(yè)指導(dǎo)書》

基于選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商的目的，依據(jù)安鋼汽車用鋼產(chǎn)品IATF 16949《質(zhì)量手冊(cè)》（C版）編制《安鋼第二方審核作業(yè)指導(dǎo)書》，明確第二方審核的作業(yè)流程、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)要求和方法等，保證審核結(jié)果準(zhǔn)確，確保審核改進(jìn)要求的有效落實(shí)，作業(yè)指導(dǎo)書對(duì)供應(yīng)商第二方審核的過程分為：體系策劃與管理，合同評(píng)審，設(shè)計(jì)開發(fā)與更改，生產(chǎn)制造，采購(gòu)過程，交付、服務(wù)及信息反饋，人力資源及知識(shí)管理，基礎(chǔ)設(shè)施及測(cè)量設(shè)備管理，產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量，不合格品管理，文件和記錄管理，內(nèi)審審核，管理評(píng)審，分析、評(píng)價(jià)和改進(jìn)，共14個(gè)過程。每個(gè)過程設(shè)置若干提問項(xiàng)和分值，審核中逐項(xiàng)打分，根據(jù)分項(xiàng)得分計(jì)算過程符合率，再根據(jù)過程符合率確定評(píng)價(jià)等級(jí)。供應(yīng)商審核評(píng)分規(guī)則見表1。

表1 供應(yīng)商審核評(píng)分等級(jí)

（2）編制《安鋼第二方審核流程圖》

為確保整個(gè)審核過程高效、規(guī)范，安鋼編制了《安鋼第二方審核流程圖》（見圖1）。

圖1 安鋼第二方審核流程圖

4.制定安鋼第二方審核計(jì)劃

在制定第二方審核計(jì)劃前要與供應(yīng)商進(jìn)行充分溝通，在有效溝通后制定安鋼第二方審核計(jì)劃，內(nèi)容包括：供應(yīng)商名稱、地址、審核類型（QMS評(píng)價(jià)審核）、審核目的、審核依據(jù)、審核范圍、審核日期、審核人員名單、審核日程安排、審核語(yǔ)言（漢語(yǔ)）、保密承諾。第二方審核計(jì)劃的制定需要企業(yè)管理者代表批準(zhǔn)，同時(shí)通知供應(yīng)商管理者代表確認(rèn)。

5.加強(qiáng)質(zhì)量體系管理內(nèi)審員隊(duì)伍建設(shè)

安鋼 IATF 16949汽車用鋼質(zhì)量管理體系《采購(gòu)管理程序》AG/GL/CX（IATF）－09規(guī)定“審核組成員應(yīng)從公司具備有效資格和能力的內(nèi)審員中選擇”。為確保供應(yīng)商第二方審核質(zhì)量，選派多名同志到北京專業(yè)認(rèn)證公司參加專項(xiàng)培訓(xùn)，并獲得內(nèi)審員證，通過培訓(xùn)使內(nèi)審員的專業(yè)知識(shí)素養(yǎng)得到提升，審核管理水平進(jìn)一步提高。

二、審核實(shí)施

審核實(shí)施是供應(yīng)商第二方審核工作的關(guān)鍵，依據(jù)審核計(jì)劃對(duì)供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，按照審核范圍對(duì)審核重點(diǎn)依次審核，審核結(jié)束后撰寫供應(yīng)商第二方審核報(bào)告。

1.審核范圍確定

企業(yè)根據(jù)自身需求和風(fēng)險(xiǎn)防控的側(cè)重點(diǎn)不同，可以是對(duì)被審核方的組織體系所覆蓋領(lǐng)域的全面審核，也可以是對(duì)供應(yīng)商的供貨能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)、財(cái)務(wù)等某一部分的審核。除了對(duì)主要的支持性要求和通用管理要求的審核外，審核側(cè)重點(diǎn)還包括對(duì)審核客戶所提出的其他特殊要求的能力評(píng)價(jià)。安鋼2018年對(duì)松桃三和錳業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司、江蘇共昌軋輥有限公司的第二方審核為14個(gè)過程的全過程審核；2019年對(duì)常州市昌吉冶金軋輥有限公司的二方審核側(cè)重點(diǎn)為設(shè)計(jì)開發(fā)與更改，生產(chǎn)制造，交付、服務(wù)及信息反饋，不合格品管理，共4個(gè)過程。

2.現(xiàn)場(chǎng)審核

現(xiàn)場(chǎng)審核是供應(yīng)商第二方審核的關(guān)鍵，審核員按審核計(jì)劃要求和日程安排對(duì)審核側(cè)重點(diǎn)依次審核。由于審核過程節(jié)奏快、任務(wù)重，對(duì)審核進(jìn)度的把握是每個(gè)審核員必須具備的能力。現(xiàn)場(chǎng)審核可根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況采取查看作業(yè)記錄、管理文件、臺(tái)賬記錄、現(xiàn)場(chǎng)提問、現(xiàn)場(chǎng)交流等方式，做好現(xiàn)場(chǎng)審核記錄。針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)爭(zhēng)執(zhí)，爭(zhēng)執(zhí)發(fā)生時(shí)審核人應(yīng)根據(jù)客觀證據(jù)耐心說(shuō)服受審核方，但在不影響滿足需方要求的情況下，可以接受受審核方的意見。

3.審核報(bào)告

審核結(jié)束后，審核方應(yīng)根據(jù)審核記錄得出審核結(jié)論，并撰寫供應(yīng)商第二方審核報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括供應(yīng)商現(xiàn)狀評(píng)價(jià)、審核問題項(xiàng)、不符合項(xiàng)、問題改進(jìn)建議及審核結(jié)論，并對(duì)供應(yīng)商的各過程績(jī)效指標(biāo)總體完成情況、體系各項(xiàng)要求是否得到貫徹落實(shí)、能否滿足安鋼汽車用鋼產(chǎn)品要求、體系運(yùn)行是否有效進(jìn)行明確表述。審核結(jié)論代表了供應(yīng)商是否滿足審核方要求的最終結(jié)果，應(yīng)給出是否滿足審核方要求的結(jié)論，并對(duì)審核結(jié)論的有效性負(fù)責(zé)。2017年對(duì)內(nèi)蒙古普源鐵合金有限責(zé)任公司的第二方審核中，審核結(jié)論為“這次現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果表明：貴公司GB/T19001-2016 QMS 運(yùn)行有效，能夠保證質(zhì)量方針的貫徹實(shí)施，保證安鋼汽車用鋼產(chǎn)品滿足顧客要求，適合于體系績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基本符合GB/T19001-2016 QMS標(biāo)準(zhǔn)、顧客及有關(guān)法律法規(guī)的要求”。此次共審核出在生產(chǎn)制造過程、采購(gòu)過程、合同評(píng)審等過程中存在的6個(gè)問題項(xiàng)。

三、審核報(bào)告的應(yīng)用

第一，向己方管理者代表匯報(bào)供應(yīng)商第二方審核情況和結(jié)論，供管理者決策；第二，向被審核供應(yīng)商出具審核報(bào)告，要求供應(yīng)商提交問題項(xiàng)、不符合項(xiàng)整改計(jì)劃和時(shí)間表及制定改進(jìn)解決方案；第三，對(duì)供應(yīng)商整改情況或結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，確保體系運(yùn)行有效。

四、結(jié)束語(yǔ)

安鋼按照《IAFT16949汽車質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)》和自身需求，對(duì)供應(yīng)商第二方審核進(jìn)行了探索和實(shí)踐，通過供應(yīng)商第二方審核，提高了企業(yè)質(zhì)量體系管理水平，更為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和過程質(zhì)量、提升產(chǎn)品檔次和附加值、開拓汽車用鋼市場(chǎng)提供了有力支撐，也提高了供應(yīng)商在持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量體系管理和供貨保障方面的能力。

在實(shí)踐過程中，供應(yīng)商第二方審核工作仍有許多需要改進(jìn)或完善之處：一是供應(yīng)商對(duì)第二方審核重要性的認(rèn)識(shí)需再提高，對(duì)供應(yīng)商第二方審核的準(zhǔn)備應(yīng)更充分；二是審核方式應(yīng)多樣化，審核關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)隨政策、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、環(huán)境、市場(chǎng)、突發(fā)事件等進(jìn)行調(diào)整，不僅限于現(xiàn)場(chǎng)審核，可采取問卷調(diào)查、專項(xiàng)問詢函等方式；三是審核人員的綜合素質(zhì)和審核技巧有待于進(jìn)一步提高。