項(xiàng)目管理跨學(xué)科交叉度定量分析與實(shí)證研究

趙麗坤， 王 卓

（北方工業(yè)大學(xué)土木工程學(xué)院，北京100144）

0 引 言

跨學(xué)科交叉通常指涉及兩門或兩門以上學(xué)科之間的交叉融合、互相滲透的演進(jìn)過程。學(xué)科間的交叉、滲透，既有利于產(chǎn)生新的科學(xué)觀念，同時(shí)也有利于開拓新的科學(xué)研究領(lǐng)域，推動科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，并可能形成新的交叉學(xué)科。

關(guān)于跨學(xué)科交叉研究，國外學(xué)者作了積極的探索，如Porter等［1］提出了一種測度單篇論文跨學(xué)科性的方法，即通過論文參考文獻(xiàn)中不同學(xué)科的論文所占的比例來測度論文的跨學(xué)科性。Hurd［2］采用引文分析的方法衡量大學(xué)學(xué)者研究方向的跨學(xué)科性。Morillo等［3］通過對化學(xué)領(lǐng)域的探索，提出了一系列用于衡量學(xué)科交叉度的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)。Lariviere等［4］等將論文的跨學(xué)科程度定義為論文引用的其他學(xué)科參考文獻(xiàn)所占的百分比。Porter等［5］采用Rao-Stirling 指標(biāo)和科學(xué)知識圖譜對1975-2005 年的6 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究分析。張琳［6］通過研究生物納米技術(shù)發(fā)現(xiàn)，引文分析和參考文獻(xiàn)分析等知識層面的計(jì)量指標(biāo)更能準(zhǔn)確測量學(xué)科交叉度。國內(nèi)學(xué)者在學(xué)科交叉方面也取得了很多成果，如劉超等［7］從期刊引文分析的角度分析了圖書情報(bào)學(xué)與新聞傳播學(xué)之間的影響度和交叉度；姚艷玲等［8］借助于跨學(xué)科指數(shù)和科學(xué)疊加圖技術(shù)分析發(fā)現(xiàn)，人工智能領(lǐng)域的跨學(xué)科研究不僅涉及人工智能領(lǐng)域鄰近的核心學(xué)科，同時(shí)逐漸擴(kuò)散到更加遙遠(yuǎn)的邊緣學(xué)科；屠忠?。?］從學(xué)科序列角度論述了測度傳播研究中學(xué)科交叉跨度的處理方法；張安安［10］采用了專利引文分析法和共現(xiàn)分析法，呈現(xiàn)X 射線技術(shù)專利的跨學(xué)科性總體情況及學(xué)科關(guān)系。

可見，目前國外跨學(xué)科研究涉及的學(xué)科領(lǐng)域涵蓋了科學(xué)研究的各個(gè)方面，國內(nèi)跨學(xué)科研究主要是圖書情報(bào)學(xué)等領(lǐng)域，項(xiàng)目管理作為一門交叉學(xué)科，卻很少有學(xué)者研究。因此，本文基于中國知網(wǎng)的期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，從學(xué)科期刊互引的角度進(jìn)行分析和挖掘，以期研究項(xiàng)目管理跨學(xué)科交叉的現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)以及發(fā)展趨勢，為未來的學(xué)科發(fā)展提供借鑒［11］。

1 項(xiàng)目管理領(lǐng)域研究現(xiàn)狀分析

1.1 時(shí)間序列文獻(xiàn)分布特點(diǎn)

采用時(shí)間序列分析方法有助于了解研究主題在一段時(shí)間內(nèi)隨時(shí)間變化情況。本文通過中國知網(wǎng)（CNKI）的高級檢索，以“項(xiàng)目管理”為主題精確查找2008 ～2017 年間發(fā)表的SCI、EI和CSSCI等類別的文獻(xiàn)，通過“文獻(xiàn)計(jì)量可視化分析”一欄對發(fā)文量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出項(xiàng)目管理領(lǐng)域近10 年的發(fā)文量數(shù)據(jù)，項(xiàng)目管理始于美國，近些年逐漸引進(jìn)到中國并得到廣泛應(yīng)用，國內(nèi)發(fā)表相關(guān)論文的機(jī)構(gòu)以高校為主，如表1 所示。

表1 項(xiàng)目管理跨學(xué)科研究領(lǐng)域前10 位發(fā)文機(jī)構(gòu)排名表

其中發(fā)表論文最多的是天津大學(xué)，天津理工大學(xué)位居第二位，清華大學(xué)排名第三，一個(gè)機(jī)構(gòu)在某研究領(lǐng)域發(fā)表的論文量在一定程度上可以間接反應(yīng)這個(gè)機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的科研產(chǎn)出能力，由此可知，天津大學(xué)、天津理工大學(xué)、清華大學(xué)等都走在項(xiàng)目管理研究領(lǐng)域的前列。按照時(shí)間順序繪制了年度-產(chǎn)量趨勢圖，如圖1 所示。從年代分布上看，近10 年發(fā)文量呈現(xiàn)逐步減少態(tài)勢，說明在項(xiàng)目管理的研究方向上科研投入在逐漸減少，項(xiàng)目管理學(xué)科對于中國來說還是一個(gè)不成熟的學(xué)科，研究道路還有很長的一段路要走。

圖1 國內(nèi)項(xiàng)目管理領(lǐng)域發(fā)文量年度—產(chǎn)量趨勢圖

1.2 跨學(xué)科研究的學(xué)科及期刊分布

通過對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，與項(xiàng)目管理學(xué)融合的學(xué)科主要有8 個(gè)，分別是：哲學(xué)、文學(xué)、理學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、工學(xué)、教育學(xué)。以學(xué)科名稱為主題詞對2008 ～2017 年的文獻(xiàn)信息進(jìn)行精確搜索，選取各學(xué)科排名前5 位的學(xué)術(shù)期刊作為研究對象（見表2），共檢索到17 268 篇論文，采用SATI3.2 軟件對CNKI中檢索的文獻(xiàn)進(jìn)行題錄信息的處理，并按照所屬學(xué)科、期刊、機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類建立子數(shù)據(jù)庫，將此數(shù)據(jù)作為本研究的數(shù)據(jù)集。

2 研究方法

2.1 E-I指數(shù)適用性分析

學(xué)科交叉的過程本質(zhì)上是知識在學(xué)科間的滲透融合過程，學(xué)科交叉度實(shí)質(zhì)上是指學(xué)科間的滲透融合程度。目前，關(guān)于學(xué)科交叉研究的測度指標(biāo)主要有學(xué)科平衡性測度指標(biāo)信息熵（SE）、基尼系數(shù)（GC）以及學(xué)科聚合性測度指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)中間中心性（BC）、網(wǎng)絡(luò)密度（ND）、網(wǎng)絡(luò)平均路徑長度（NPL）和網(wǎng)絡(luò)分裂指數(shù)（E-I）［12］。

通過對各指標(biāo)的分析發(fā)現(xiàn)：信息熵（SE）可以度量隨機(jī)變量的概率分布，不能測度學(xué)科多樣性；基尼系數(shù)（GC）只能對學(xué)科的平衡性進(jìn)行分析，不能測度學(xué)科多樣性；網(wǎng)絡(luò)中間中心性（BC）不能反映學(xué)科多樣性，對學(xué)科間的交叉融合程度不適用；網(wǎng)絡(luò)密度（ND）只能分析節(jié)點(diǎn)間的直接聯(lián)系程度，不能應(yīng)用于多樣性的分析；網(wǎng)絡(luò)平均路徑長度（NPL）不能反映學(xué)科多樣性；網(wǎng)絡(luò)分裂指數(shù)（E-I）可以分析整體網(wǎng)絡(luò)中學(xué)科的凝聚程度以及分派程度。因此，本文選用網(wǎng)絡(luò)分裂指數(shù)（E-I）對多學(xué)科間的交叉程度進(jìn)行分析。

表2 各學(xué)科主流學(xué)術(shù)期刊清單

E-I指數(shù)是分析整體網(wǎng)絡(luò)的分派程度或其中子群凝聚程度的一種指標(biāo)，在科學(xué)知識網(wǎng)絡(luò)中，不同的文章歸屬于不同的期刊、學(xué)科，每個(gè)學(xué)科都有專業(yè)期刊，所以不同學(xué)科間的知識交流可以從期刊互引的角度來度量，不同類別期刊間的交叉程度即為不同學(xué)科的交叉程度。通過E-I指數(shù)對期刊互引網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，可以揭示不同學(xué)科期刊子群之間信息交流程度，進(jìn)而了解學(xué)科的交叉度。李長玲［13］通過E-I 指數(shù)測度不同學(xué)科期刊互引網(wǎng)絡(luò)的學(xué)科子群之間的分派程度，進(jìn)而測度了學(xué)科間的交叉程度。

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的分析研究主要從“共現(xiàn)”的角度去深入剖析，具體包括：主題詞共現(xiàn)分析，關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，引文分析，作者共現(xiàn)分析等。共現(xiàn)分析是度量多學(xué)科交叉度的一種基本研究方法，從知識內(nèi)容“共現(xiàn)”的角度去測量學(xué)科交叉度，與作者合作、機(jī)構(gòu)合作等角度相比較更能體現(xiàn)出學(xué)科間的交叉融合情況［14］。薛曉麗等［15］運(yùn)用Ucinet和Cite space 等可視化分析軟件，建立跨學(xué)科研究論文的學(xué)科交叉網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而分析各機(jī)構(gòu)跨學(xué)科研究涉及的學(xué)科領(lǐng)域及研究趨勢。

引文分析是利用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法對知識的引用與被引用現(xiàn)象進(jìn)行分析的方法，具體包括：共引分析、文獻(xiàn)耦合、互引分析等。與另兩種方法相比，互引分析更能體現(xiàn)文獻(xiàn)集合之間的信息流動，可以將單一文獻(xiàn)之間的互引聚集到更高層次的集合單元，比如期刊互引、學(xué)科互引。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于互引分析也有一定的研究基礎(chǔ)，張琳［6］運(yùn)用了期刊自鏈接指標(biāo)、期刊鏈接強(qiáng)度指標(biāo)等4 組計(jì)量指標(biāo)來度量期刊在互引網(wǎng)絡(luò)中的信息交流特征。楊建林等［16］運(yùn)用論文間的引用與被引用情況來分析學(xué)科間的交叉關(guān)系。劉超等［17］等利用期刊引文分析法研究圖書情報(bào)學(xué)等15 種期刊的互引關(guān)系，分析學(xué)科間的影響度和交叉度。

因此本文基于E-I 指數(shù)法，綜合運(yùn)用主題詞共現(xiàn)分析、期刊引文分析等數(shù)據(jù)分析方法定量分析項(xiàng)目管理學(xué)與其他8 個(gè)學(xué)科間的交叉程度。主要包括：

（1）通過主題詞共現(xiàn)分析，識別各學(xué)科、各期刊的文獻(xiàn)并對其歸類；

（2）采用時(shí)間序列分析國內(nèi)跨學(xué)科發(fā)展情況；

（3）利用期刊引文分析法分析各學(xué)科期刊間的互引情況，用Net draw進(jìn)行可視化分析；

（4）利用E-I指數(shù)通過期刊間的互引數(shù)據(jù)來測度學(xué)科間交叉度；

（5）對國內(nèi)跨學(xué)科交叉情況進(jìn)行評價(jià)。

2.2 E-I指數(shù)計(jì)算

步驟1構(gòu)造期刊互引矩陣。以各學(xué)科期刊為矩陣的行和列，矩陣的每個(gè)格值代表所在行的期刊被所在列的期刊引用的頻次，建立期刊間互引矩陣，其中，格值aij代表“期刊i”在2008 ～2017 年間被“期刊j”引用的頻次。

步驟2矩陣標(biāo)準(zhǔn)化處理?；ヒ仃嚢▋煞N形式：原始矩陣和對稱對陣。原始矩陣只包含頻次信息，是非對稱矩陣，不能應(yīng)用于期刊互引分析。因此，本文采用引文鏈接強(qiáng)度指標(biāo)（CLij）對表3 進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

其中：aij表示第i行第j列的數(shù)值；TCi為期刊i的總被引次數(shù)；TRj為期刊j 的總引文量（總參考文獻(xiàn)的數(shù)量）。

步驟3E-I 指數(shù)計(jì)算。E-I 指數(shù)（External Internal Index），E-I指數(shù)是社會網(wǎng)絡(luò)分析的一種指標(biāo)，用子群密度與整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的密度之比來表示，主要用來分析在整體網(wǎng)絡(luò)中，各子群的凝聚程度以及整體網(wǎng)絡(luò)的分派程度。它能分析各子群的內(nèi)部交流、子群與子群之間交流的緊密程度。其計(jì)算公式為：

其中：EL代表學(xué)科期刊之間引用次數(shù)；IL 代表學(xué)科期刊內(nèi)部自引次數(shù)。

E-I指數(shù)取值范圍為［-1，＋1］，數(shù)值的大小代表期刊間互引程度的高低，即交叉度的大小，計(jì)算值越趨近于1，表明兩學(xué)科間交叉程度越高，學(xué)科的獨(dú)立性越弱；計(jì)算值越趨近于-1，表明兩學(xué)科間交叉程度越低，學(xué)科自身內(nèi)部交叉度越高，學(xué)科的獨(dú)立性越強(qiáng)。當(dāng)該值等于0 的時(shí)候，表明學(xué)科間交叉程度與學(xué)科內(nèi)部的交叉程度是相等，這種情況是很少出現(xiàn)。

3 實(shí)證研究

3.1 數(shù)據(jù)收集及處理

（1）期刊互引矩陣。以項(xiàng)目管理與管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等九個(gè)學(xué)科的期刊為研究對象，基于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫（CNKI）中SCI、EI、CSSCI 收錄的文獻(xiàn)信息，選取每個(gè)學(xué)科發(fā)文量排名前5 種期刊為對象進(jìn)行研究。整理出期刊間的互引數(shù)據(jù)，將9 個(gè)學(xué)科共45 種期刊的互引數(shù)據(jù)以矩陣的形式進(jìn)行存儲，由于篇幅限時(shí)，文中只列出項(xiàng)目管理與管理學(xué)和理學(xué)的互引信息。如表3 所示，以表2 中的編號代替期刊名稱，矩陣的每個(gè)格值代表所在行的期刊被所在列的期刊引用的頻次。

表3 期刊互引數(shù)據(jù)

當(dāng)期刊i 被期刊j 引用時(shí)，期刊i 即為信息發(fā)出方，期刊j即為信息接收方，該指標(biāo)具有方向性，因此，通過引文鏈接強(qiáng)度指標(biāo)可以觀測到期刊間兩個(gè)不同方向的鏈接強(qiáng)度。

（2）矩陣標(biāo)準(zhǔn)化處理。通過中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫存儲的期刊文獻(xiàn)，整理出9 個(gè)學(xué)科45 種期刊從2008 ～2017年的總引文量，以及總被引次數(shù)，如表4 所示，因查找方法不用，數(shù)據(jù)可能略有偏差。

按照期刊i到期刊j的引文鏈接強(qiáng)度指標(biāo)的計(jì)算公式，對表4 進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，選取標(biāo)準(zhǔn)化后的部分?jǐn)?shù)據(jù)做展示（見表5）。

表4 期刊引用與被引用頻次表

表5 期刊互引矩陣標(biāo)準(zhǔn)化后的部分?jǐn)?shù)據(jù)（保留6 位小數(shù)）

（3）繪制互引網(wǎng)絡(luò)圖。根據(jù)表5 中標(biāo)準(zhǔn)化后的互引數(shù)據(jù)，用Net draw軟件繪制項(xiàng)目管理學(xué)與其他8 個(gè)學(xué)科共45 種期刊的互引網(wǎng)絡(luò)圖，如圖2 所示。

圖2 項(xiàng)目管理與各學(xué)科期刊互引網(wǎng)絡(luò)圖

圖2 中節(jié)點(diǎn)的標(biāo)簽為期刊名稱，其中位于中間的5 個(gè)節(jié)點(diǎn)代表項(xiàng)目管理類期刊，外圍節(jié)點(diǎn)代表其余8個(gè)學(xué)科期刊，期刊間的連線粗細(xì)代表2 個(gè)期刊間的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，連線越粗，證明期刊引用次數(shù)越多。為方便觀察，將45 種期刊按照9 個(gè)學(xué)科分為9 個(gè)區(qū)域，相同學(xué)科期刊放在比較靠近位置。因項(xiàng)目管理與文學(xué)類期刊間的互引頻次為0，所以圖中未顯示文學(xué)類期刊。

從圖2 中可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)CNKI 數(shù)據(jù)庫中關(guān)于項(xiàng)目管理跨學(xué)科研究的載文量TOP5 期刊包括《科技管理研究》《科技進(jìn)步與對策》《國際經(jīng)濟(jì)合作》《中國科學(xué)基金》和《科研管理》，這5 個(gè)期刊的研究方向都以項(xiàng)目管理在經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域中的研究為主，可見國內(nèi)對于項(xiàng)目管理跨學(xué)科的研究還是偏向于經(jīng)濟(jì)管理方面。同時(shí)，該領(lǐng)域的文獻(xiàn)與其他領(lǐng)域文獻(xiàn)的互引跨度較大，涉及范圍較廣。

在項(xiàng)目管理類5 個(gè)期刊之中，《科研管理》與各學(xué)科期刊間的信息交流多于其他4 個(gè)期刊，說明《科研管理》在項(xiàng)目管理學(xué)的期刊中具有高度交叉性，在跨學(xué)科知識交叉方面處于領(lǐng)先地位。根據(jù)期刊間的連線可以看出，《管理學(xué)報(bào)》與《科研管理》之間的交叉度最高，同時(shí)，項(xiàng)目管理學(xué)與管理學(xué)期刊間的連線數(shù)也是最多的，這說明，項(xiàng)目管理學(xué)與管理學(xué)之間的交叉程度高于其他學(xué)科。

3.2 E-I指數(shù)分析

根據(jù)表5 中互引數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果，通過公式2計(jì)算E-I指數(shù)，其中EL 和IL 的取值都取標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值。通過計(jì)算，學(xué)科間E-I指數(shù)的計(jì)算結(jié)果見表6。

表6 學(xué)科間E-I指數(shù)值

由近10 年的引文數(shù)據(jù)可知：項(xiàng)目管理學(xué)跨學(xué)科廣度大，參考文獻(xiàn)和施引跨學(xué)科廣度已波及文學(xué)以外的全部學(xué)科，表明項(xiàng)目管理學(xué)對知識的吸收和輸出能力較強(qiáng)。項(xiàng)目管理學(xué)主要交流學(xué)科相對集中，從E-I 指數(shù)的計(jì)算值上看，項(xiàng)目管理與管理學(xué)（-0.096）之間的信息交流最多，其次是經(jīng)濟(jì)學(xué)（-0.136）、工學(xué)（-0.555）和哲學(xué)（-0.582）。項(xiàng)目管理學(xué)與教育學(xué)（-0.773）、理學(xué)（-0.903）、法學(xué)（-0.972）的信息交流較少，項(xiàng)目管理學(xué)與文學(xué)（-1）幾乎無信息交流。表明項(xiàng)目管理學(xué)雖然跨學(xué)科廣度較大，但交叉研究內(nèi)容較集中，如管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、工學(xué)、哲學(xué)等學(xué)科在引用與被引用角度均與項(xiàng)目管理學(xué)交流密切，所占比重較大。

不難發(fā)現(xiàn)，目前項(xiàng)目管理學(xué)多用于數(shù)理領(lǐng)域，而極少應(yīng)用于文科領(lǐng)域，與理工科間的聯(lián)系比較緊密，這可能與項(xiàng)目管理自身包含的內(nèi)容有關(guān)。根據(jù)E-I指數(shù)值的大小進(jìn)行排序，與期刊間互引網(wǎng)絡(luò)圖中的信息進(jìn)行對比，發(fā)現(xiàn)學(xué)科間交叉度的大小順序一致，從而證明E-I指數(shù)應(yīng)用于學(xué)科交叉度的測度是有效的。

4 結(jié) 論

本文在已有研究的基礎(chǔ)上，基于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫（CNKI）的學(xué)科分類，以項(xiàng)目管理學(xué)為對象，通過E-I指數(shù)等測度指標(biāo)以及期刊之間的互引情況，分析了2008 ～2017 年項(xiàng)目管理學(xué)與其他8 個(gè)學(xué)科的交叉程度，并通過Net draw可視化軟件呈現(xiàn)了項(xiàng)目管理學(xué)與其他學(xué)科的知識互引程度。

基于期刊參考文獻(xiàn)和被引文獻(xiàn)的研究結(jié)果可知：

（1）項(xiàng)目管理跨學(xué)科交叉具有傾向性。項(xiàng)目管理學(xué)與管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的交叉度遠(yuǎn)高于其他學(xué)科，說明管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于頻次較大的核心交叉學(xué)科，因項(xiàng)目管理學(xué)本身是一個(gè)交叉性學(xué)科，故其相關(guān)研究也比較傾向于鄰近學(xué)科。該結(jié)論可以為項(xiàng)目管理學(xué)的未來發(fā)展提供新的可探索的空間。

（2）項(xiàng)目管理跨學(xué)科交叉雖具有廣泛性但交叉深度不強(qiáng)，可能是由于項(xiàng)目管理是一門工具性學(xué)科，經(jīng)常被用來作為解決問題的手段或工具，所以更容易與其他學(xué)科發(fā)生交叉融合。

（3）國內(nèi)項(xiàng)目管理跨學(xué)科研究主要集中于理論研究方面，其應(yīng)用實(shí)踐弱化，可以引出中國高等教育的一個(gè)問題：專業(yè)有余而綜合不足。

通過期刊論文互引分析并不能完全反映中國項(xiàng)目管理學(xué)科的發(fā)展情況，這與國內(nèi)期刊和學(xué)科發(fā)展成熟度有一定關(guān)系。中國專業(yè)化項(xiàng)目管理期刊起步晚于國際30 年左右，因此期刊的專業(yè)化程度需要提升，以帶動項(xiàng)目管理學(xué)科的發(fā)展。

本研究選用的方法及指標(biāo)簡單易行，數(shù)據(jù)獲取方便，可視化分析較為直觀，但在研究過程中可能存在一些不足：期刊所屬學(xué)科定位不夠準(zhǔn)確；用主流期刊的數(shù)據(jù)代表學(xué)科所有期刊進(jìn)行分析具有一定的誤差；未能考慮被引文獻(xiàn)的動態(tài)變化；選取指標(biāo)過于簡單等。