要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

余東華 ，張 昆

（1.首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 工商管理學(xué)院，北京 100070；2.山東大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，山東 濟南 250100）

一、引 言

1994 年的分稅制改革實現(xiàn)了中央與地方政府的分稅分權(quán)和分級管理，緩解了中央財政壓力，調(diào)動了地方發(fā)展經(jīng)濟積極性，同時也帶來了土地財政、地方債務(wù)和地方保護等問題。財政分權(quán)制度使得地方政府有了通過行政手段進行地方保護以獲取更多財政收入的動機，通過干預(yù)要素市場、設(shè)置貿(mào)易壁壘、直接投資產(chǎn)業(yè)或使用隱形的優(yōu)惠政策等手段保護本地重點產(chǎn)業(yè)，從而導(dǎo)致了市場分割和“諸侯經(jīng)濟”等現(xiàn)象。改革開放以來，我國社會主義市場經(jīng)濟體制逐步完善，市場化程度和規(guī)模實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，市場分割程度也呈逐步下降趨勢。然而，由于受到戶籍制度、利率非市場化、行政性分權(quán)、財政分權(quán)、政治晉升錦標(biāo)賽、企業(yè)尋租等制度性和發(fā)展階段性因素的制約，我國要素市場發(fā)展仍然較為滯后，體制性分割和地域性分割同時存在，造成了勞動、資本、能源資源等要素配置的非市場化現(xiàn)象。要素市場分割顯著阻礙了生產(chǎn)要素的自由流動和有效聚集，一方面造成了信息不對稱和地區(qū)資源的不合理配置，增加了地方企業(yè)尤其是對生產(chǎn)要素依賴較大的制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟成本，不利于各地區(qū)比較優(yōu)勢的利用和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展；另一方面還通過限制生產(chǎn)規(guī)模、增加企業(yè)成本、驅(qū)使企業(yè)尋租等渠道影響企業(yè)的研發(fā)投入動機和技術(shù)創(chuàng)新能力，阻礙企業(yè)核心競爭力提升和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

中國制造業(yè)正處于由大變強的關(guān)鍵時期，現(xiàn)階段研究要素市場分割對我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響及其作用機制，對打造具有國際競爭力的制造業(yè)、推動制造業(yè)提質(zhì)增效、實現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展都具有重大的現(xiàn)實意義?；诖耍疚氖紫纫约夹g(shù)創(chuàng)新能力為切入點，從理論上分析要素市場分割對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機制；在此基礎(chǔ)上，測算制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化程度，以衡量我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平，并通過相對價格法測算我國28 個省份的要素市場分割程度，然后采用固定效應(yīng)模型和全面FGLS 模型實證檢驗要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的作用關(guān)系，并根據(jù)實證結(jié)果提出相應(yīng)的政策建議。

二、文獻評述

國內(nèi)對市場分割問題的普遍關(guān)注起源于Young（2000）對中國國內(nèi)市場整合問題的研究，此后出現(xiàn)一系列文章對我國市場分割現(xiàn)狀及相關(guān)問題進行分析和討論［1］。盡管存在一定爭議，但多數(shù)學(xué)者的測度結(jié)果表明，我國的商品市場分割程度呈逐年下降趨勢［2］。針對市場分割的成因問題，國內(nèi)學(xué)者大多結(jié)合我國具體國情，從行政性分權(quán)［3］、財政分權(quán)［4］、政治晉升錦標(biāo)賽［5］等制度性視角進行分析；也有學(xué)者從地理因素［6］、基礎(chǔ)設(shè)施［7］、方言多樣性［8］、官員腐?。?］等角度進行探討。由此可見，中國目前的市場分割現(xiàn)狀可以看作是一個由制度性、技術(shù)性、自然性因素綜合作用的結(jié)果，但地方保護嚴(yán)重加劇了區(qū)域間的市場分割是一個普遍的共識。由地方保護帶來的市場分割不可避免成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。在產(chǎn)業(yè)層面，區(qū)域間市場分割直接影響了地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，Young（2000）的研究表明市場分割使地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)趨同化趨勢，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的發(fā)揮和實現(xiàn)受到阻礙［1］；鄭毓盛和李崇高（2003）則發(fā)現(xiàn)由地方分權(quán)導(dǎo)致的市場分割會造成產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和要素配置的不合理，帶來巨大的效率損失［10］；陳慶江等（2018）同樣認為市場分割阻礙了各類生產(chǎn)要素的自由流動，由此導(dǎo)致的要素扭曲和資源錯配顯著阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進程［11］；蹤家峰和周亮（2013）研究發(fā)現(xiàn)，市場分割與產(chǎn)業(yè)升級之間呈現(xiàn)出“倒U 型”影響關(guān)系，地方政府保護行為不利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級［12］；郭勇（2013）的研究結(jié)果顯示，市場分割在長期會阻礙全國統(tǒng)一大市場的形成，進而影響工業(yè)結(jié)構(gòu)升級［13］。此外，地方保護和市場分割還會減弱企業(yè)創(chuàng)新動機、扭曲企業(yè)技術(shù)效率、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，進而對地區(qū)產(chǎn)業(yè)合理化配置和產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生負面影響［14］。

基于學(xué)者對市場分割影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題的研究脈絡(luò)可以發(fā)現(xiàn)，已有研究中關(guān)于要素市場分割對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的研究仍然不足。市場分割可具體分為產(chǎn)品市場分割和要素市場分割，以往的研究多從產(chǎn)品市場分割的角度出發(fā)，或?qū)a(chǎn)品市場和要素市場作為一個整體來考慮。研究表明，要素市場分割對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級會產(chǎn)生更為明顯的影響，陳媛媛（2013）研究發(fā)現(xiàn)，勞動力市場和資本市場分割相較于產(chǎn)品市場分割，對產(chǎn)業(yè)出口競爭力有更為明顯的抑制作用［15］；Zhou等（2017）采用2002-2014年中國省級面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，要素市場分割阻礙了要素自由流動，更顯著地抑制了區(qū)域產(chǎn)能利用率的提升［16］。基于以上原因，本文將以技術(shù)創(chuàng)新為切入點，從制造業(yè)視角研究要素市場分割對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響及作用機理。

現(xiàn)有文獻對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究較為豐富，對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵，國外學(xué)者往往定義為企業(yè)生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品并實現(xiàn)在全球價值鏈位置提升的過程［17］，或企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新等手段提升自身核心競爭力，從而推進生產(chǎn)轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主的過程［18］。而國內(nèi)學(xué)者則從更宏觀視角將轉(zhuǎn)型升級解釋為涉及技術(shù)、體制、利益、觀念等各個方面深刻的系統(tǒng)性變革過程［19］。目前國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的衡量指標(biāo)尚沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，部分學(xué)者將其簡單概括為高附加值產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值比重或第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 比重，這種做法的優(yōu)點是計算簡便且結(jié)果直觀，但存在的問題是單一指標(biāo)一般不能全面反映地區(qū)轉(zhuǎn)型升級的真實狀況。也有學(xué)者嘗試構(gòu)建更為細化的衡量標(biāo)準(zhǔn)，如干春暉等（2011）將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化兩方面，對于合理化方面，利用泰爾公式構(gòu)造了衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的指標(biāo)，用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比值來表示制造業(yè)高級化［20］；王玉燕和林漢川（2015）將影響中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的因素分為經(jīng)濟效益、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和綠色驅(qū)動等四大類，并根據(jù)以此劃分的18 項細分指標(biāo)構(gòu)建了工業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果指數(shù)作為衡量轉(zhuǎn)型升級指標(biāo)［21］。對于轉(zhuǎn)型升級的動力機制方面，相關(guān)文獻分別從生產(chǎn)服務(wù)化、全球價值鏈、政策制度、要素配置、人力資本、技術(shù)進步等多重角度研究了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素［22-23］，本文嘗試從市場分割的新角度對此進行補充和擴展。

綜上所述，現(xiàn)有文獻對市場分割、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的研究都較為豐富，但鮮有文獻將要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級三者結(jié)合起來研究其內(nèi)部作用機理。本文一方面彌補了目前對要素市場分割程度測算的不足，另一方面分析了要素市場分割對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機理，擴展了對我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級動力機制的實證研究。

三、理論分析與作用機理

（一）要素市場分割影響技術(shù)創(chuàng)新能力機理分析

本部分將構(gòu)建一個模型討論地方保護造成的要素市場分割與企業(yè)研發(fā)投入之間的關(guān)系，從而進一步分析兩者對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響?？紤]這樣一個經(jīng)濟體，在這個經(jīng)濟體中存在A和B兩個地區(qū)，兩地區(qū)的企業(yè)數(shù)都標(biāo)準(zhǔn)化為1 且生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，借鑒 Haaland 和 Kind（2006）［24］的效用函數(shù)模型構(gòu)建兩地區(qū)消費者效用函數(shù)：

其中，q代表企業(yè)銷售量，其下標(biāo)表示企業(yè)所在地，上標(biāo)表示銷售地區(qū)。用PA和PB表示企業(yè)在A、B兩地區(qū)銷售產(chǎn)品的價格，可得兩地區(qū)消費者剩余為：

求解消費者剩余最大化滿足的一階條件：

可得兩地區(qū)市場的反需求函數(shù)為：

假設(shè)要素是稀缺的，企業(yè)跨地區(qū)銷售商品需要利用當(dāng)?shù)氐囊刭Y源。為了保護本地企業(yè)以及實現(xiàn)本地區(qū)利益最大化，地方政府有動機進行地方保護，這在供給端表現(xiàn)為限制勞動力、資本、能源資源等要素的自由流動，進而造成要素市場分割，導(dǎo)致企業(yè)進行跨地區(qū)銷售時會產(chǎn)生額外成本。為了分析方便，假設(shè)兩地政府采取地方保護措施的強度相同，即造成相同的要素市場分割程度。用額外邊際成本t來表示外地企業(yè)進入本地區(qū)市場銷售每單位產(chǎn)品所增加的額外成本，t越大表明地方保護和要素市場分割越嚴(yán)重。此外，令其中，α為大于零的常數(shù)，xi表示研發(fā)投入和產(chǎn)品質(zhì)量狀況；企業(yè)的研發(fā)成本函數(shù)可以表示為由此可見，企業(yè)的研發(fā)投入越高，產(chǎn)品質(zhì)量和研發(fā)成本就越高。一般而言，若γ的取值過大可能導(dǎo)致企業(yè)從研發(fā)投入中獲得超額利潤，從而可能導(dǎo)致在求解利潤最大化問題時不存在均衡解，為此設(shè)定以保證均衡解的存在。

另外，設(shè)定兩企業(yè)產(chǎn)品的邊際成本都為c，不存在固定成本，企業(yè)在本地區(qū)銷售的邊際成本為c，在外地銷售的邊際成本為c+t，則可得企業(yè)利潤函數(shù)：

遵循新古典經(jīng)濟學(xué)的理性經(jīng)濟人假設(shè)，企業(yè)將根據(jù)利潤最大化原則選擇自身的研發(fā)投入，兩地區(qū)的市場均衡狀態(tài)時利潤最大化一階條件為：

進一步計算可得：

第一，要素市場分割限制了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模。Furman 等（2002）將創(chuàng)新能力定義為在長期內(nèi)創(chuàng)造出一種創(chuàng)新技術(shù)并使之商業(yè)化的能力。可見能夠有效商業(yè)化利用是衡量創(chuàng)新能力的必要條件，也是企業(yè)增加研發(fā)投入、重視技術(shù)創(chuàng)新的重要動機［25］。從企業(yè)角度看，進行研發(fā)活動需要同時考慮創(chuàng)新失敗的損失和創(chuàng)新成功的預(yù)期收益，熊彼特假說提出，規(guī)模較大的企業(yè)更有能力提供研發(fā)資金，承擔(dān)研發(fā)失敗的風(fēng)險，并能夠從成功的研發(fā)創(chuàng)新中獲得更大的收益。而在一個要素市場分割的環(huán)境下，勞動力、資本、能源資源等要素難以自由流動和有效配置，這一方面導(dǎo)致部分企業(yè)難以充分利用可獲得資源使生產(chǎn)規(guī)模擴大到最優(yōu)水平，致使企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模受限、預(yù)期利潤下降，耗費人力、資金、資源能源等要素進行研發(fā)的失敗成本較大，企業(yè)沒有動機和能力提供更多的要素資源用于研發(fā)創(chuàng)新活動；另一方面，要素的投入是產(chǎn)品產(chǎn)出的限制性條件，有限的生產(chǎn)規(guī)模直接影響了企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模，導(dǎo)致了企業(yè)市場份額和經(jīng)營范圍的縮減，企業(yè)的有效需求很大程度上被限制在本地范圍之內(nèi)，而有限的本地需求市場顯著減小了企業(yè)進行研發(fā)活動的預(yù)期收益空間。因此在一個規(guī)模有限的市場內(nèi)，企業(yè)從投入成本和預(yù)期收益兩方面考慮都沒有動機進行研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新活動。

第二，要素市場分割增加了企業(yè)的成本。要素市場分割帶來的要素流動性緊張、資源錯配等問題會顯著增加部分企業(yè)的生產(chǎn)成本。一般來說，經(jīng)濟落后地區(qū)或基礎(chǔ)設(shè)施較不完善地區(qū)制造業(yè)企業(yè)在要素市場分割環(huán)境下想要吸引高質(zhì)量勞動力、外部投資及金融支持、生產(chǎn)用能源資源等要素需要付出相對較高的成本，這不僅造成企業(yè)研發(fā)人員和研發(fā)資源的短缺，企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動力的不足，還占用了企業(yè)大量流動性資金，壓縮了企業(yè)的利潤空間，嚴(yán)重擠壓了企業(yè)用于技術(shù)研發(fā)的投入，使大量制造業(yè)企業(yè)面臨長期的低利潤率水平和嚴(yán)峻的生存壓力。這直接造成了企業(yè)創(chuàng)新愿望不強、創(chuàng)新能力較弱、技術(shù)水平落后，阻礙了中國制造業(yè)企業(yè)核心競爭力的形成和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

第三，要素市場分割增加了獲利企業(yè)尋租行為。企業(yè)尋租和要素市場分割是相互影響相互作用的，一方面企業(yè)尋租和地方官員的腐敗行為會影響政府的地區(qū)經(jīng)濟政策，使政府官員有動機進行地方保護以保護本地區(qū)企業(yè)免受外部競爭，這從要素市場方面看會造成嚴(yán)重的要素市場分割現(xiàn)象。另一方面，由于要素市場分割使得本地企業(yè)在與外地企業(yè)的競爭時獲得優(yōu)勢地位，這讓企業(yè)有很大動機使用大量資金行使尋租等腐敗行為，游說政府官員采取進一步的地方保護措施，以維持或擴大本地企業(yè)在區(qū)域市場上獲取的收益，這不僅可能會造成官員腐敗、政企關(guān)系扭曲等問題，還將大量擠壓企業(yè)的研發(fā)資金，使企業(yè)在戰(zhàn)略決策過程中忽視技術(shù)創(chuàng)新的重要性，削弱企業(yè)長期競爭力，更不利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化發(fā)展，產(chǎn)生一系列不良后果。因此，綜合以上分析，本文提出假設(shè)1。

假設(shè)1：在其他條件保持不變的情況下，要素市場分割會降低企業(yè)的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二）要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級機理分析

制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題是關(guān)系地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向與核心競爭力構(gòu)建的關(guān)鍵問題，是事關(guān)我國融入全球分工和全球價值鏈層級的核心所在。本文認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級是一個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步趨于合理、產(chǎn)業(yè)層次逐步提高的過程，而要素市場分割作為我國當(dāng)前普遍存在的非市場化現(xiàn)象，不僅直接阻礙了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級進程，還會通過降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力間接阻礙我國制造業(yè)合理化和高級化發(fā)展。

（1）要素市場分割直接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級分析。要素市場分割是指，由于自然稟賦條件或地方政府保護等原因而導(dǎo)致資本、勞動、能源資源等要素?zé)o法在區(qū)域內(nèi)部或區(qū)域之間自由流動，主要表現(xiàn)為資源錯配、價格扭曲和地區(qū)間一價定律失效。一般而言，由戶籍制度、勞動保障制度、教育水平等制度性因素導(dǎo)致的勞動力市場分割，會使地區(qū)間勞動力流動受到限制，勞動力過剩與不足將同時存在，造成制造業(yè)產(chǎn)出的機會成本損失。這在損害勞動者自身利益的同時，也顯著增加了企業(yè)的用工成本，還會造成大學(xué)生就業(yè)難、企業(yè)招工難、農(nóng)民工權(quán)益受損等一系列社會問題。由資本市場管制、利率非市場化、投資回報率差異等原因?qū)е碌馁Y本市場分割，將會阻礙資本要素的自由流動，造成配置效率低、企業(yè)融資難、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同以及經(jīng)濟活力不足等問題。由行業(yè)性壟斷、地方保護、特許經(jīng)營、環(huán)境規(guī)制等原因?qū)е碌哪茉促Y源要素市場分割，則會抑制市場自由競爭，造成價格調(diào)節(jié)機制失靈和供需關(guān)系失衡，降低能源資源利用效率，并增加制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本。

由此可知，制造業(yè)行業(yè)對要素依賴相對較大，要素市場分割本身將直接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。一方面，要素流動性緊張問題將導(dǎo)致資源不能合理配置，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢不能有效發(fā)揮，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化、信息不對稱、經(jīng)濟活力嚴(yán)重不足，表現(xiàn)為制造業(yè)行業(yè)各部門生產(chǎn)率差異較大且持續(xù)較長時間，因此要素市場分割將直接阻礙制造業(yè)合理化發(fā)展。另一方面，要素市場分割帶來的要素流動性緊張和信息不對稱問題直接增加了資金使用、企業(yè)用工、能源資源購進等方面的成本，企業(yè)無法通過優(yōu)化要素資源配置提高企業(yè)效益、提升企業(yè)核心競爭力，在壓縮了企業(yè)利潤空間的同時削弱了中國制造業(yè)的國際競爭力，不利于中國制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升。以上分析表明，要素市場分割直接阻礙制造業(yè)高級化發(fā)展。

（2）要素市場分割通過阻礙技術(shù)創(chuàng)新間接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級分析。本文認為，要素市場分割除直接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級外，還會通過阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從而間接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機理同樣可從合理化和高級化兩方面分析。

企業(yè)增加研發(fā)投入和加快技術(shù)創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心驅(qū)動力，同時有效的技術(shù)創(chuàng)新也有助于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理與資源要素合理配置。一方面，從供給角度看，技術(shù)創(chuàng)新能有效淘汰落后產(chǎn)能，在有效市場競爭環(huán)境下通過技術(shù)創(chuàng)新所帶來的核心競爭力將使優(yōu)質(zhì)企業(yè)不斷積累自身優(yōu)勢，起到改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、淘汰落后產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)生新興產(chǎn)業(yè)的作用。同時，由于技術(shù)創(chuàng)新帶來的工藝進步將通過前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)和水平擴散效應(yīng)加強地區(qū)內(nèi)企業(yè)間合作和集聚，實現(xiàn)各部門協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化轉(zhuǎn)化。另一方面，從需求角度看，自由市場下的技術(shù)創(chuàng)新將通過需求量的增加和需求層次提高實現(xiàn)需求結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，而需求方由被動接受向主動選擇的轉(zhuǎn)變反過來也會推動供給結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，進一步促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。由此可見，由要素市場分割帶來的技術(shù)創(chuàng)新阻礙作用不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度的不斷提升，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)發(fā)展，為企業(yè)技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展提供了必要的前提條件；而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化演化的進程中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)各部門得以根據(jù)市場導(dǎo)向進一步協(xié)調(diào)發(fā)展，在更高層次實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)進步的核心驅(qū)動力，在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理的基礎(chǔ)上，也成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化發(fā)展的最本質(zhì)的驅(qū)動力量。首先，技術(shù)創(chuàng)新有助于新興產(chǎn)業(yè)的快速成長，隨之而來的便是以新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)的區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群的迅速擴張，通過集聚效應(yīng)、擴散效應(yīng)等推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；其次，技術(shù)創(chuàng)新通過改善需求結(jié)構(gòu)、激發(fā)潛在需求等方式引導(dǎo)市場需求向更高層次發(fā)展，從而刺激產(chǎn)業(yè)升級，帶動產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展；最后，技術(shù)創(chuàng)新會提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力，改變過去我國制造業(yè)在國際競爭中僅依靠廉價勞動力形成成本優(yōu)勢的不利地位，從全球價值鏈的低端向全球價值鏈的中高端攀升，提升我國在國際分工中高技術(shù)、高附加值產(chǎn)業(yè)所占比重。因此，要素市場分割在阻礙技術(shù)創(chuàng)新方面將對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生不利影響。

綜上所述，本文提出假設(shè)2。

假設(shè)2：由于要素市場分割直接阻礙了制造業(yè)的合理化和高級化進程，并且通過降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力間接阻礙中國制造業(yè)的合理化和高級化發(fā)展，因而要素市場分割不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級作用機理如圖1所示。

圖1 作用機制

四、指標(biāo)選擇、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

（一）制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級指數(shù)

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是一個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步趨于合理、產(chǎn)業(yè)層次逐步提高的過程，具體表現(xiàn)為一個地區(qū)內(nèi)生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)間的合理配置，實現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)、有序發(fā)展，并逐步由勞動力、資本密集型產(chǎn)業(yè)升級為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的過程。為衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，本文將從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化兩個維度構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)。合理化方面，根據(jù)古典經(jīng)濟學(xué)假設(shè)，當(dāng)經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)時，各產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)率將達到相同水平，由此可以在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度的基礎(chǔ)上重新定義泰爾指數(shù)來衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性。具體公式［20］為其中，Y表示產(chǎn)值；L表示就業(yè)；i表示不同的制造業(yè)行業(yè)。該指標(biāo)衡量了制造業(yè)中各行業(yè)生產(chǎn)率是否達到均衡狀態(tài)，TL＝0表示該地區(qū)制造業(yè)達到絕對均衡，TL 偏離0 越大，表明該地區(qū)的制造業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。

制造業(yè)高級化發(fā)展是一個制造業(yè)由勞動和資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化的緩慢過程，因而將制造業(yè)行業(yè)分為勞動、資本和技術(shù)密集型等三種類型。其中，勞動密集型制造業(yè)包括農(nóng)副食品加工業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，食品制造業(yè)，金屬制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝與服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，家具制造業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)等13個行業(yè)；資本密集型制造業(yè)包括石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，煙草制品業(yè)，酒、飲料和精茶制造業(yè)，造紙和紙制品業(yè)等9個行業(yè)；技術(shù)密集型制造業(yè)包括專用設(shè)備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)等8 個行業(yè)。使用技術(shù)密集型制造業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值比重作為衡量制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的指標(biāo)。

（二）要素市場分割程度

在上文理論模型推導(dǎo)部分，為簡化分析使用額外邊際成本間接表示要素市場分割狀況，這里將采取更為準(zhǔn)確的方法進行直接測度。對于市場分割程度的測度，學(xué)術(shù)界普遍認同存在生產(chǎn)法、貿(mào)易法、相對價格法、經(jīng)濟周期法和問卷調(diào)查法五種主流方法［26］，其中相對價格法由于其數(shù)據(jù)易得、便于計量分析、反映信息完全等優(yōu)勢為目前絕大多數(shù)學(xué)者所采用。本文首先構(gòu)建包含時間t、地區(qū)m、要素k的三維面板數(shù)據(jù)集，通過價格比的對數(shù)一階差分形式來表示相對價格：

上式之所以采用對數(shù)形式，主要是使自變量的系數(shù)不隨因變量測度單位的變化而發(fā)生改變。由于要素價格數(shù)據(jù)是環(huán)比指數(shù)，采用一階差分形式能夠利用環(huán)比價格指數(shù)來構(gòu)建測度要素市場分割程度的指標(biāo)；另外，這樣處理也便于計算相對價格絕對值

為排除由要素自身特性可能造成的相對價格差異，本文采用去均值法進行處理：假定式中的ak為第k類要素自身特性所引起的價格變動程度，而與i、j兩個地區(qū)的市場環(huán)境相關(guān)［27］。為消除固定效應(yīng)ak，在給定年份t和給定某類商品k對28 個省份378 對省際組合的相對價格求均值再分別用 378 個減去該均值。經(jīng)過去均值處理，可以得到上式中的就是用來計算方差的相對價格變動部分，它與要素自身特性無關(guān)，僅與地區(qū)間的市場分割因素和隨機因素相關(guān)。計算每兩個地區(qū)14類要素的相對價格波動的方差Var(qijt)，就可以將三維數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為二維數(shù)據(jù)，進而計算出樣本期間的相對價格方差，并將378對相對價格方差按照省份合并，得到每一個省份相對于全國其他省份的市場分割指數(shù)的估計值，為上式中，n表示地區(qū)；N表示合并的省市組合數(shù)目。上述的測算過程共得到336（28×12）個觀測值。

本文選擇資本、勞動和能源要素作為測算對象。其中，選擇固定資產(chǎn)投資、建筑安裝工程、設(shè)備工具購置和其他費用等價格指數(shù)來衡量不同資本要素的價格水平；選擇制造業(yè)行業(yè)在崗職工年平均工資作為勞動要素價格；選擇燃料動力類、化工原料類、有色金屬材料類、黑色金屬材料類、建材及非金屬礦類、木材及紙漿類、其他工業(yè)原料及半成品類、農(nóng)副產(chǎn)品類和紡織原料類等9類資源能源要素的價格指數(shù)作為資源與能源要素價格衡量標(biāo)準(zhǔn)。各類價格都以環(huán)比價格指數(shù)的形式進行整理，測算了2006年、2012年和2017年28個省份要素市場分割水平。從測算結(jié)果可知，盡管不同時期各省份要素市場分割狀況有所不同，但整體來看，我國東部地區(qū)要素市場分割程度較低，中西部地區(qū)要素市場分割程度較高，表明經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和地形地勢條件對要素在區(qū)域間的流動有較為明顯的影響。此外，北京、天津、上海地區(qū)表現(xiàn)出明顯高于其周邊地區(qū)的要素市場分割程度，可以推測這與其直轄市的特殊政治地位、產(chǎn)業(yè)過度集中、區(qū)域面積狹小而易于行政干預(yù)等原因不無關(guān)系。

本文測算了2006-2017 年全國及東中西部地區(qū)要素市場分割水平的變化趨勢，如圖2所示。從圖2 可以看出，整體而言，我國要素市場分割水平呈現(xiàn)出波動下降趨勢，但近年來仍存在逐步上升的傾向。這表明，隨著市場化改革的深入、市場化水平的提高、各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的完善，我國在緩解要素市場分割、推動要素自由流動等方面做出的努力取得了初步成效，但是近年來要素市場分割狀況出現(xiàn)短暫性上升的趨勢仍需警惕。各地區(qū)要素市場分割水平呈現(xiàn)出同一波動態(tài)勢并且區(qū)域間差異逐年縮小，這一現(xiàn)象符合地區(qū)間政府博弈的特征。如果有地區(qū)實施地方保護行為，其他地區(qū)為維護自身利益也會做出相應(yīng)舉動，這就導(dǎo)致了要素市場分割程度變化將在各區(qū)域間趨同，且分割程度的差異隨著信息化程度提升而逐步縮小。由此可知，要使我國要素市場分割程度維持在較低水平需要各地區(qū)的共同努力，避免陷入地方保護和市場分割的“囚徒困境”。

圖2 分地區(qū)要素市場分割水平變化趨勢

（三）技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是本文另一個重要的解釋變量，相關(guān)研究普遍認為各地區(qū)專利授權(quán)數(shù)可作為衡量技術(shù)創(chuàng)新程度的合理標(biāo)準(zhǔn)。由于我國目前可授權(quán)的專利包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利三類，對于制造業(yè)企業(yè)而言，發(fā)明專利包含科技含量最高，申請難度最大，也最能反映企業(yè)真實的技術(shù)創(chuàng)新能力，因此本文選取分行業(yè)人均發(fā)明專利數(shù)作為解釋變量衡量制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

（四）模型設(shè)定

為研究要素市場分割和地方保護對我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生的影響及其作用機理，本文設(shè)定如下初始模型進行實證檢驗：

其中，TLit、HRit表示制造業(yè)合理化、高級化指數(shù)；lsegmit表示要素市場分割程度；lprdit表示技術(shù)創(chuàng)新能力；Xit表示控制變量。本文采用的控制變量包括：①人力資本水平（pop）。本文將擁有大專、本科及研究生學(xué)歷的就業(yè)人員數(shù)占總就業(yè)人員數(shù)比重作為衡量地區(qū)人力資本水平的指標(biāo)。②地區(qū)污染治理狀況（re）。本文將工業(yè)污染治理完成投資占工業(yè)總產(chǎn)值比重作為衡量地區(qū)工業(yè)污染治理狀況的測度指標(biāo)。③外商直接投資水平（lfdi）。本文將分行業(yè)實收資本中港澳臺資本與外商資本之和的對數(shù)，作為衡量地區(qū)外商直接投資的測度標(biāo)準(zhǔn)。系數(shù)β1反映要素市場分割對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接影響，由于制造業(yè)合理化為逆向指標(biāo)，制造業(yè)高級化為正向指標(biāo)，因此對合理化預(yù)期符號為正，對高級化預(yù)期符號為負；系數(shù)β2反映技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接影響，對合理化預(yù)期符號為負，對高級化預(yù)期符號為正。

（五）數(shù)據(jù)來源與說明

本研究數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》和各省份統(tǒng)計年鑒（海南、西藏、新疆和港澳臺數(shù)據(jù)由于可得性原因不予統(tǒng)計）。部分缺失年份數(shù)據(jù)采用線性插值法予以補足，由于2012 年前后制造業(yè)行業(yè)統(tǒng)計口徑發(fā)生變化造成的數(shù)據(jù)問題已作相應(yīng)調(diào)整。

五、計量結(jié)果及分析

（一）制造業(yè)合理化實證分析

本文選取2006-2017 年28 個省份的面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，首先根據(jù)豪斯曼檢驗選擇固定效應(yīng)模型，其次考慮異方差、自相關(guān)問題選擇全面FGLS 模型進行對照，其中第（1）列被解釋變量為技術(shù)創(chuàng)新能力，（2）至（6）列被解釋變量為制造業(yè)合理化水平，即重新定義的泰爾指數(shù)，回歸結(jié)果見表1所列。

表1 制造業(yè)合理化回歸結(jié)果

表1中第（1）列為技術(shù)創(chuàng)新能力對要素市場分割水平進行回歸，檢驗結(jié)果顯著為負，說明地區(qū)要素市場分割顯著阻礙了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，這與前文的理論分析一致，同時驗證了假設(shè)1。第（2）列為制造業(yè)合理化程度單獨對要素市場分割水平進行回歸，考慮要素市場分割對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響有明顯的滯后性，此處解釋變量取要素市場分割的一階滯后，回歸結(jié)果顯著為正，由于制造業(yè)合理化為逆向指標(biāo)，因此回歸結(jié)果表明要素市場分割本身直接阻礙了制造業(yè)合理化發(fā)展，此處部分驗證了假設(shè)2。第（3）列為制造業(yè)合理化程度單獨對技術(shù)創(chuàng)新水平的一階滯后進行回歸，結(jié)果顯著為負，表明制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高直接促進了制造業(yè)的合理化發(fā)展。第（4）列為制造業(yè)合理化程度對要素市場分割和技術(shù)創(chuàng)新能力同時回歸，由（1）（2）（4）列可構(gòu)建中介效應(yīng)模型，檢驗發(fā)現(xiàn)各項系數(shù)均顯著且第（4）列要素市場分割系數(shù)的絕對值較第（2）列出現(xiàn)大幅下降，表明存在部分中介效應(yīng)，即要素市場分割不僅直接阻礙了制造業(yè)合理化，還通過降低技術(shù)創(chuàng)新能力間接阻礙了制造業(yè)合理化，此時完整驗證了假設(shè)2。第（5）列為加入所有控制變量后的回歸結(jié)果，第（6）列為重新考慮了異方差和自相關(guān)后的回歸結(jié)果，根據(jù)組間異方差的沃爾德檢驗、組內(nèi)自相關(guān)的沃爾德檢驗和組間同期相關(guān)的Breusch-Pagan LM檢驗，認為擾動項同時存在組內(nèi)自相關(guān)、組間異方差和組間同期相關(guān)，因而選擇全面FGLS 模型進行估計，結(jié)果與前述回歸結(jié)果基本一致，且顯著性有所提升，可以確認所得結(jié)果基本穩(wěn)健且符合理論預(yù)期。

（二）制造業(yè)高級化實證分析

本部分同樣根據(jù)豪斯曼檢驗選擇固定效應(yīng)模型并考慮異方差、自相關(guān)問題選擇全面FGLS 模型進行對照，第（1）列被解釋變量為技術(shù)創(chuàng)新能力，第（2）至（6）列被解釋變量為制造業(yè)高級化水平，即技術(shù)密集型制造業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值比重，回歸結(jié)果見表2所列。

表2 中第（1）列與表1 相同。第（2）列為制造業(yè)高級化程度直接對要素市場分割的一階滯后項進行回歸，系數(shù)顯著為負，這與前文的理論分析一致，表明要素市場分割顯著阻礙了制造業(yè)高級化發(fā)展，同時部分驗證了假設(shè)2。第（3）列為制造業(yè)高級化程度直接對技術(shù)創(chuàng)新水平的一階滯后進行回歸，系數(shù)顯著為正，表明技術(shù)創(chuàng)新能力顯著促進了制造業(yè)高級化發(fā)展。第（4）列同時加入了要素市場分割和技術(shù)創(chuàng)新兩個變量，由（1）（2）（4）列可構(gòu)建中介效應(yīng)模型，檢驗發(fā)現(xiàn)各項系數(shù)均顯著且第（4）列要素市場分割系數(shù)的絕對值較第（2）列出現(xiàn)大幅下降，表明存在部分中介效應(yīng)，即要素市場分割不僅直接阻礙了制造業(yè)高級化，還通過降低技術(shù)創(chuàng)新能力間接阻礙了制造業(yè)高級化，此時完整驗證了假設(shè)2。第（5）列加入了所有控制變量，所得結(jié)果與前文一致且符合理論預(yù)期。第（6）列同樣考慮異方差和自相關(guān)情況，經(jīng)沃爾德檢驗和Breusch-Pagan LM檢驗發(fā)現(xiàn)存在組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和組間同期相關(guān)，選擇使用全面FGLS 模型，得出與前文相同的結(jié)論且顯著性明顯提升。至此發(fā)現(xiàn)要素市場分割和技術(shù)創(chuàng)新能力對制造業(yè)合理化和高級化產(chǎn)生相似的影響，進而驗證了要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的理論分析。

表2 制造業(yè)高級化的回歸結(jié)果

（三）分地區(qū)回歸

本部分將28 個樣本省份分為東部、中部和西部，分別就制造業(yè)合理化和高級化水平進行全面FGLS回歸，其中第（1）（3）（5）列的被解釋變量為制造業(yè)合理化水平，第（2）（4）（6）列被解釋變量為制造業(yè)高級化水平，回歸結(jié)果見表3所列。

表3 分地區(qū)回歸結(jié)果

通過分析可以看出，要素市場分割水平顯著阻礙了東部地區(qū)的制造業(yè)合理化，但對東部地區(qū)的高級化有正向影響，而中部和西部地區(qū)的這種影響卻不顯著，本文認為可能的原因在于東部地區(qū)整體經(jīng)濟較為發(fā)達、地形地勢較為平坦且相似、海岸線漫長且海陸空運輸較為便利，擁有較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)貿(mào)易條件，因而要素市場分割對市場化資源配置的影響較大，不利于地區(qū)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)的形成，但同時東部地區(qū)特有的對人才、資本等要素的吸引力使得制造業(yè)企業(yè)在要素供給方面相較中西部地區(qū)占據(jù)更大優(yōu)勢，成為市場分割的獲利者，反而是市場分割促進了東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。而中西部地區(qū)經(jīng)濟相對落后、地勢起伏較大、市場較為封閉、基礎(chǔ)設(shè)施和貿(mào)易條件都存在制約，因此要素市場分割對中西部的影響相應(yīng)并不顯著。由表3可以看出，技術(shù)創(chuàng)新水平對東中西部地區(qū)制造業(yè)合理化和高級化發(fā)展影響都很顯著，可見技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)內(nèi)部發(fā)展動力受外部環(huán)境制約較?。粡挠绊懗潭葋砜?，技術(shù)創(chuàng)新對中部地區(qū)的制造業(yè)高級化和西部地區(qū)的制造業(yè)合理化影響最大，由此可以預(yù)見中西部地區(qū)的制造業(yè)尚存在很大的發(fā)展空間，通過技術(shù)創(chuàng)新推動中西部地區(qū)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級切實可行。與此同時，為更好發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，中西部地區(qū)要素市場分割問題也亟待解決。

（四）穩(wěn)健性檢驗

為確保實證結(jié)果的穩(wěn)健性，將被解釋變量制造業(yè)合理化水平更換為結(jié)構(gòu)偏離度指標(biāo)，公式為DE=其中DE表示結(jié)構(gòu)偏離度；Y表示產(chǎn)值，L表示就業(yè)，i表示不同的制造業(yè)行業(yè)。DE＝0表示該地區(qū)制造業(yè)達到絕對均衡，DE偏離0越大，表明該地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。高級化方面，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織按照技術(shù)水平將制造業(yè)分為低技術(shù)、中低技術(shù)、中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)四種，本文將中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合并分類，由此將我國制造業(yè)行業(yè)具體分為低技術(shù)、中技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)三類，用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占中技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重作為衡量制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的新指標(biāo)。由表4穩(wěn)健性檢驗結(jié)果可知，主要解釋變量作用方向及顯著性仍然可靠，穩(wěn)健性得到檢驗。

表4 穩(wěn)健性檢驗

六、主要結(jié)論與政策建議

本文首先從理論上分析了要素市場的地方保護和分割對我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響方式和作用機制，并利用2006-2017年我國28個省份的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，得出如下主要結(jié)論：

（1）要素市場分割不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，要素市場分割所造成的限制生產(chǎn)規(guī)模、增加企業(yè)成本、誘使企業(yè)尋租等問題將減少企業(yè)進行研發(fā)投入的動機。

（2）要素市場分割將通過影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。根據(jù)中介效應(yīng)模型可以看出，以技術(shù)創(chuàng)新能力為中介，要素市場分割對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化都存在著明顯的部分中介效應(yīng)。

（3）要素市場分割還將直接阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，要素市場分割導(dǎo)致的要素流動性受阻、資源錯配和信息不對稱都將影響制造業(yè)合理化和高級化水平。

根據(jù)實證研究，本文提出如下政策建議：

（1）加快我國要素市場一體化進程，推動各類要素資源自由流動和有效配置。尤其要重視行政性因素導(dǎo)致的要素市場分割現(xiàn)象，重點消除地方保護和行政干預(yù)造成的區(qū)域間貿(mào)易壁壘，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。地方政府應(yīng)明確自身定位，做好服務(wù)性和保障性工作，在完善公共基礎(chǔ)設(shè)施、優(yōu)化信息傳遞和共享機制、降低企業(yè)營商成本等方面發(fā)揮好服務(wù)型政府的作用，切實打破各類市場壁壘和貿(mào)易保護現(xiàn)象，實現(xiàn)我國各地區(qū)要素市場一體化發(fā)展。

（2）重視技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的積極作用，激發(fā)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新動力和創(chuàng)造活力。各級政府要深刻認識創(chuàng)新創(chuàng)造對制造業(yè)提升核心競爭力的重要作用，順應(yīng)以大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)為代表的新技術(shù)革命發(fā)展浪潮，從政策導(dǎo)向和研發(fā)支持等角度為我國先進制造業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供政策保障。深刻把握世界制造業(yè)價值鏈發(fā)展方向和規(guī)律，以技術(shù)創(chuàng)新提升制造業(yè)附加值收益，形成各地區(qū)有自身核心競爭力的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群。

（3）關(guān)注中西部地區(qū)的市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快完善中西部基礎(chǔ)設(shè)施及交通運輸網(wǎng)絡(luò)，彌補中西部自然因素造成的天然市場分割劣勢，發(fā)揮各地區(qū)獨特區(qū)位優(yōu)勢，推動實現(xiàn)中西部要素市場一體化。要認清中西部制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的事實，重視通過企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的巨大潛力和發(fā)展空間，加大政府在研發(fā)領(lǐng)域的補貼和引導(dǎo)，推動關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵方向、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)突破和跨越式發(fā)展，實現(xiàn)我國由制造業(yè)大國向制造業(yè)強國邁進。