雙重預(yù)防機(jī)制在船舶安全管理中的應(yīng)用

郭世勝

隨著社會不斷進(jìn)步，人類對事故的認(rèn)識也經(jīng)歷了不同階段：從一開始被動承受，認(rèn)為事故是不可避免的，到總結(jié)事故教訓(xùn)，在應(yīng)對事故的策略上有了防止再次發(fā)生同類事故的理念；然后進(jìn)行事故分析，發(fā)現(xiàn)其可預(yù)防性，通過發(fā)現(xiàn)和治理隱患避免事故發(fā)生；再到建立綜合認(rèn)知，從人、物、環(huán)境、管理等影響因素入手，運用風(fēng)險管理理念，評估和管控安全風(fēng)險，避免安全風(fēng)險進(jìn)一步演變成事故隱患。

《國際船舶安全營運和防污染管理規(guī)則》（ISM規(guī)則）生效后，航運公司須依據(jù)規(guī)則建立安全管理體系，以提高船岸的安全管理水平，減少事故發(fā)生。近年來，中央提出“對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移”。船公司需要落實新的管理理念和要求，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化不斷完善安全管理體系，在滿足外部監(jiān)管要求的同時提升公司內(nèi)部的管理水平。

一、安全風(fēng)險分級管控提出的背景及目的

習(xí)近平總書記于2015年12月在中共中央政治局常委會議上指出：“對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移。”

2016年1月，國務(wù)院全國安全生產(chǎn)電視電話會議明確要求：要在高危行業(yè)領(lǐng)域推行風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制（以下簡稱“雙重預(yù)防機(jī)制”）。

中共中央、國務(wù)院于2016年12月9日印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》，國務(wù)院安委辦于2016年4月28日印發(fā)的《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》，國務(wù)院安委辦于2016年10月9日印發(fā)的《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》等文件，均對企業(yè)“構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制”提出要求。各省市區(qū)、行業(yè)主管部門根據(jù)上述文件要求，制定了不同領(lǐng)域企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)推進(jìn)工作計劃、指南和標(biāo)準(zhǔn)。

構(gòu)建“雙重預(yù)防機(jī)制”的目的，就是針對安全生產(chǎn)領(lǐng)域“認(rèn)不清、想不到”的突出問題，強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，從隱患排查治理前移到安全風(fēng)險管控。增強(qiáng)風(fēng)險意識，分析事故發(fā)生的全鏈條，針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)采取有效的防控措施，防止安全風(fēng)險管理不到位演變成事故隱患乃至事故。

二、安全風(fēng)險分級管控的工作思路

安全風(fēng)險分級管控和其他風(fēng)險管理的思路基本一致，都是通過風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制等步驟，對企業(yè)面臨的安全風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的識別、評估和管控。

通過安全風(fēng)險分級管控和隱患排查構(gòu)筑防范事故發(fā)生的兩道防火墻：第一道防火墻是“控風(fēng)險”，以風(fēng)險管理的理念管控安全風(fēng)險，從源頭上辨識風(fēng)險、管控風(fēng)險，努力把各類風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；第二道防火墻是“治隱患”，以隱患排查和治理的方法，排查風(fēng)險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險控制不足的環(huán)節(jié)，堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。

三、航運公司安全風(fēng)險管控現(xiàn)狀

航運公司均依據(jù)《國際船舶安全營運和防污染管理規(guī)則》（1998年7月1日生效，以下簡稱ISM規(guī)則）和/或《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（NSM規(guī)則）建立了安全管理體系（SMS），努力保障海上安全，防止人身傷亡，避免造成水域環(huán)境損害以及財產(chǎn)損失。

2008年12月4日國際海事組織第85屆海安會第273號決議通過的ISM規(guī)則修正案，于2010年7月1日起生效。本次修改引入了風(fēng)險評估的概念，即“1.2.2.2 對其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識的所有風(fēng)險進(jìn)行評估并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?。航運公司需要對現(xiàn)有的體系文件進(jìn)行相應(yīng)的修改，分析、標(biāo)識公司船舶、人員及環(huán)境的所有風(fēng)險，以及說明風(fēng)險評估的過程和結(jié)果。航運公司一般在體系文件中增加有關(guān)風(fēng)險識別、評估的程序或在有關(guān)操作須知中增加對風(fēng)險評估的內(nèi)容。

航運公司一般根據(jù)上述要求制定《安全風(fēng)險評估與管理程序》等相關(guān)程序文件，規(guī)定船舶及公司相關(guān)部門對船舶、人員及環(huán)境的所有風(fēng)險應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識，并對已標(biāo)識的風(fēng)險定期進(jìn)行評估。

根據(jù)ISM規(guī)則第七章（船上操作方案的制定），航運公司一般均制定了《船舶安全操作管理程序》，規(guī)范船舶日常管理、特殊作業(yè)、航行和防污染的安全做法及要求，保障船舶管理與操作符合國際公約和國家法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)該程序文件，結(jié)合船舶的主要工作和活動，一般都制定有《船舶操作須知》。

有的航運公司為提高勞動安全健康保護(hù)方面的安全管理績效，對影響船員健康和安全方面的重要危險源進(jìn)行辨識、評估并采取有效的控制措施，還制定了《職業(yè)健康安全操作手冊》等體系文件，明確了具體活動的危險和有害因素、需使用的防護(hù)用品和設(shè)備以及安全操作指導(dǎo)等。

四、風(fēng)險管控和隱患排查有效結(jié)合的雙重預(yù)防機(jī)制

安全管理上經(jīng)常提到的“海因里希法則”（Heinrich’s Law），即由美國著名安全工程師海因里希提出的300∶29∶1法則，又稱“海因里希安全法則”“海因里希事故法則”或“海因法則”“事故因果連鎖論”。其含義為：當(dāng)一個企業(yè)有300起隱患或違章，就非?？赡馨l(fā)生29起輕傷或故障，另外還有1起重傷、死亡事故。

海因里希法則是從已存在的隱患或違章開始，而“雙重預(yù)防機(jī)制”則是將隱患排查治理前移到安全風(fēng)險管控，強(qiáng)調(diào)的是安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，強(qiáng)化風(fēng)險意識，分析事故發(fā)生的全鏈條，針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)采取有效的防控措施，防止安全風(fēng)險管理不到位變成事故隱患、事故隱患未及時被發(fā)現(xiàn)和治理演變成事故。安全風(fēng)險分級管控是對海因里希法則關(guān)注范圍的進(jìn)一步擴(kuò)大和延伸。將隱患排查治理和風(fēng)險管控理念有效結(jié)合，即構(gòu)成雙重預(yù)防機(jī)制，如圖1所示。

圖1 雙重預(yù)防機(jī)制示意圖

ISM規(guī)則第9條第1款規(guī)定：“安全體系包括確保向公司報告、調(diào)查和分析不符合、事故與險情的程序，以便改進(jìn)安全及防污染能力。”這也是強(qiáng)調(diào)對不符合項、事故與險情的報告、調(diào)查和分析，防止再次發(fā)生事故。ISM規(guī)則中的缺陷、不符合、險情與事故發(fā)展結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2 缺陷、不符合、險情、事故金字塔模型

筆者將上述理念進(jìn)一步細(xì)化，按照事件的發(fā)展過程分三個層級，形成公司安全管理金字塔結(jié)構(gòu)，如圖3所示。模型中有關(guān)術(shù)語的含義均引用《上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南》（2019年6月1日發(fā)布）中關(guān)于風(fēng)險、作業(yè)單元（風(fēng)險點）、危險有害因素（危險源、危險因素）、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級（A級、B級、C級、D級）、風(fēng)險分級管控、事故隱患等的相關(guān)定義。

圖3 事故處理、隱患排查、風(fēng)險管控金字塔模型

第一層為已造成的事故，按照“事故四不放過原則”處理，防止類似的事故再次發(fā)生。本文將其稱為“亡羊補牢”階段，即事故處理階段。

第二層為已存在的事故隱患，運用隱患排查方法，防止隱患未被及時發(fā)現(xiàn)和治理進(jìn)一步演變成事故。本文將其稱為“防微杜漸”階段，即隱患排查階段。

第三層為未發(fā)生的危險事件，運用風(fēng)險分級管控方法，防止風(fēng)險管控不到位進(jìn)一步演變成事故隱患。本文將其稱為“未雨綢繆”階段，即風(fēng)險分級管控階段。

依據(jù)事故因果連鎖論，安全工作的重點是要切斷事故發(fā)生前的連鎖事件?！半p重預(yù)防機(jī)制”管控的關(guān)注對象從第二層的“隱患排查”已經(jīng)前移到第三層的“安全風(fēng)險管控”。

五、公司體系文件的建立

結(jié)合航運公司目前的體系文件結(jié)構(gòu)和《上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南》要求，修改《安全風(fēng)險評估與管理程序》，包括危險有害因素辨識、安全風(fēng)險評估、安全風(fēng)險分級管控、安全風(fēng)險動態(tài)管理、監(jiān)控和評審等內(nèi)容，流程如圖4所示。

1.危險有害因素辨識

（1）作業(yè)單元劃分。按照船舶的工作性質(zhì)和特點，將作業(yè)單元中船舶的關(guān)鍵性操作按照體系文件中的《船舶安全操作管理程序》進(jìn)行分類；將作業(yè)單元中的勞動安全作業(yè)按照《職業(yè)健康安全操作手冊》進(jìn)行分類。

圖4 安全風(fēng)險評估與管理流程圖

（2）危險有害因素辨識。組織相關(guān)部門和船舶對作業(yè)單元內(nèi)存在的危險有害因素進(jìn)行辨識，通過人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素進(jìn)行辨識。參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441—1986）和《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861—2009），分析事故案例的誘原、致害物、傷害方式、可能引起的事故類型等。同時考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

2.安全風(fēng)險評估

組織相關(guān)部門組成專家組，運用作業(yè)條件危險性分析（LEC）或風(fēng)險矩陣法（L·S）等方法對固有風(fēng)險、控制風(fēng)險進(jìn)行評估，識別危險有害因素所伴隨的風(fēng)險，評估風(fēng)險可能造成的結(jié)果，確定風(fēng)險等級的評估結(jié)果“安全風(fēng)險分級管控清單”（見附表），包括固有風(fēng)險評估和控制風(fēng)險評估。

3.安全風(fēng)險分級管控

安全風(fēng)險分級管控按照固有安全風(fēng)險等級越高、管控層級越高的原則，對操作難度大、技術(shù)含量高、固有風(fēng)險等級高、可導(dǎo)致嚴(yán)重后果的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域以及作業(yè)活動進(jìn)行重點管控。上一級負(fù)責(zé)管控風(fēng)險，下一級同時負(fù)責(zé)管控風(fēng)險與逐級落實具體措施。

4.船舶安全風(fēng)險動態(tài)管控

（1）船舶航次風(fēng)險評估。船舶在接到公司或租家下達(dá)的航次任務(wù)后，應(yīng)按照體系文件從海務(wù)風(fēng)險、機(jī)務(wù)風(fēng)險、安保風(fēng)險、衛(wèi)生防疫風(fēng)險方面對航次風(fēng)險進(jìn)行評估。

（2）船舶日常風(fēng)險管控。船舶按照體系文件“船舶勞動安全管理”的要求，船舶甲板部和輪機(jī)部每天工作前，都要召開工前會，針對當(dāng)天工作中的安全風(fēng)險評估、安全防護(hù)、人員分工、任務(wù)分配、工具使用、操作程序、應(yīng)急處置等提出具體要求，相關(guān)內(nèi)容記錄在“工前會安全風(fēng)險評估”記錄表中。

（3）船上特殊活動安全風(fēng)險管控。船舶在航次風(fēng)險評估、日常風(fēng)險評估后，發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險或風(fēng)險變異，而目前公司的風(fēng)險管控措施無法控制風(fēng)險時，船舶應(yīng)進(jìn)行特殊風(fēng)險評估，公司職能部室提供必要的岸基支持，制定特殊風(fēng)險管控措施。

5.監(jiān)控和評審

按照體系運行監(jiān)控程序等要求，作為公司體系運行的一個部分統(tǒng)一進(jìn)行監(jiān)控和評審，與公司的內(nèi)部審核、考核、外部審核和管理評審等相結(jié)合。

六、總結(jié)

安全管理體系需要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化不斷完善，在完善的過程中，需要將最新的管理理念或要求與公司的管理體系有效結(jié)合。筆者總結(jié)如下：首選，需要組織相關(guān)管理人員對新的管理理念或要求進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)、深入理解；其次，需要將新的管理理念與公司現(xiàn)行的管理體系有效結(jié)合，分析管理體系中的漏洞；再次，從體系的文件結(jié)構(gòu)出發(fā)，將管理要求進(jìn)行不同維度的分解并精準(zhǔn)落實在不同層級的文件中；最后，形成一套公司高效、簡潔的管理體系，讓具體的執(zhí)行者只需要遵守和落實與之相關(guān)的體系文件即可。

提高安全管理水平需要相關(guān)人員真正樹立新的安全理念，并有效落實，而不是簡單地將新的管理理念或要求生硬、直接轉(zhuǎn)化成某一體系文件，導(dǎo)致不同體系文件提出不同的或過于復(fù)雜的管理要求，給執(zhí)行者造成困惑和麻煩，從而不利于公司的管理。

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