芻議海外項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)與索賠管理

陳方琳

摘? 要：隨著我國社會經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，海外工程項(xiàng)目建設(shè)水平不斷提高，越來越多的海外建設(shè)工程為國內(nèi)建筑企業(yè)發(fā)展提供了良好的空間。文章主要對海外項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)與索賠管理展開深入探討。

關(guān)鍵詞：海外項(xiàng)目;合同風(fēng)險(xiǎn);合同索賠;合同管理

引言

合同作為貫穿海外建筑工程項(xiàng)目全過程的重要文件，約定了各方權(quán)責(zé)，是參與工程建設(shè)各方都要遵循的法律性文件。合同管理是建筑工程企業(yè)海外合規(guī)經(jīng)營和依法盈利的根本保障。針對海外建筑工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理需要關(guān)注多種風(fēng)險(xiǎn)因素，采取有效措施予以規(guī)避，才能減小或盡量避免給建筑工程企業(yè)造成較大損失。

1海外總承包項(xiàng)目合同管理的特點(diǎn)

第一，合同管理時(shí)間較長。通常情況下海外總承包項(xiàng)目的工程周期較長，全工期中會遇到各種各樣的問題，這樣會延長合同管理的時(shí)間，合同管理也因此會貫穿整個(gè)工程項(xiàng)目，管理合同的工作都需要不間斷的進(jìn)行。第二，合同履行風(fēng)險(xiǎn)各異。在海外總承包項(xiàng)目建設(shè)過程中，合同的履行存在著不可控制、不可預(yù)見、不可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)，造成這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要原因在于不同國別之間不同的法律環(huán)境、政治環(huán)境、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素的影響。第三，合同相對方較多，協(xié)調(diào)工作較為復(fù)雜。海外總承包項(xiàng)目參與方較多，一般來說參與方有十幾家甚至達(dá)到了幾十家，主要包括總包單位、設(shè)備供應(yīng)商、合作伙伴、運(yùn)輸單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位等。因此合同管理必須做好與其他單位的協(xié)調(diào)工作，保證合同內(nèi)容協(xié)調(diào)一致，不發(fā)生相互矛盾的現(xiàn)象。參與工程項(xiàng)目的各方要在合同簽訂之后，對各方的權(quán)利和責(zé)任進(jìn)行明確，通過合同把各方利益相關(guān)者聯(lián)系在一起，這樣能夠保證項(xiàng)目工程的進(jìn)度、質(zhì)量和安全[1]。

2海外項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)問題

通常國際項(xiàng)目都是一些大型、復(fù)雜且具有極高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，在這種模式下的業(yè)主對于項(xiàng)目日常管理極少參與和干預(yù)，所以，在這樣的項(xiàng)目中承包商有著極大的管理自主性，正因如此，承包商也相應(yīng)地承擔(dān)著更大的管理風(fēng)險(xiǎn)。如：承擔(dān)責(zé)任具有單一性，在項(xiàng)目日常管理過程中除了政治、法律以及社會等風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主自行承擔(dān)以外，大多合同約定其他風(fēng)險(xiǎn)均由承包商全部負(fù)責(zé);合同價(jià)款具有固定性，即有總價(jià)合同，也有固定單價(jià)合同，在這種模式下承包商想要以變更、索賠的方式來對合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整非常困難;合同工期具有固定性，在這種模式下承包商就務(wù)必要在合同所約定的時(shí)間內(nèi)完成好項(xiàng)目建設(shè)，如果無法按時(shí)完成很大情況下需依據(jù)合同約定按照相應(yīng)的比例以天為單位計(jì)算延期罰款。此外，合同文件繁多且條款非常嚴(yán)謹(jǐn)，在國際上通常所使用的合同條件大多都是英美法系作為主導(dǎo)的FIDIC條款，應(yīng)用國際多年來所形成的一些管理方法并嚴(yán)格按照相關(guān)法律要求及合同約定來全面執(zhí)行的，這就與國內(nèi)法律與合同管理慣例間存在極大差異性;與此同時(shí)我國走進(jìn)國際市場的時(shí)間并不長，在總承包模式尤其是合同管理方面與國際化間有著一定的差距。因此，應(yīng)當(dāng)全面增強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理，堅(jiān)持主動控制為主導(dǎo)，被動控制為輔助的方法來進(jìn)行全面地管控，同時(shí)開展全過程統(tǒng)籌的對合同風(fēng)險(xiǎn)做深入分析與管理[2]。

3海外項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)與索賠管理策略

3.1規(guī)范合同文本形式，防范合同外索賠風(fēng)險(xiǎn)

在簽訂建筑工程合同時(shí)，須嚴(yán)格依照行業(yè)合同示范文本的要求進(jìn)行合同編制，盡可能使合同內(nèi)容詳細(xì)、全面、規(guī)范，從根源上減少產(chǎn)生合同外索賠費(fèi)用的可能。例如，結(jié)合建筑工程特點(diǎn)，明確引發(fā)合同外索賠問題的關(guān)鍵因素，事前制定針對性的預(yù)防、控制措施進(jìn)行處理。加強(qiáng)合同管理工作力度，避免因人為失誤或自然條件影響而引發(fā)工程糾紛，減少索賠問題發(fā)生。工程參與主體應(yīng)依照合同要求，積極履行自身責(zé)任和義務(wù)，保證建筑工程建設(shè)的質(zhì)量與安全。同時(shí)，配合科學(xué)的合同外索賠費(fèi)用預(yù)防方案，分層次、責(zé)任化開展合同管理工作。例如，合同編制完成后，由相應(yīng)的擬定、編制人員簽字確認(rèn)，然后交由項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行審核，從執(zhí)行角度和技術(shù)角度出發(fā)觀察是否存在需改進(jìn)和完善的條款，以保其中要求在目前的技術(shù)條件、施工環(huán)境中可被順利實(shí)現(xiàn)，確認(rèn)無誤后簽字。此外還應(yīng)交由專業(yè)的法律人員從法律層面進(jìn)行審核，確保合法合規(guī)，不因重大誤解等情況的產(chǎn)生影響各方權(quán)利義務(wù)。最后由建筑工程監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)合同落實(shí)及執(zhí)行效果監(jiān)控，完成合同驗(yàn)收、存檔等工作。環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的問題由相應(yīng)簽字方承擔(dān)。

3.2規(guī)范往來函件存檔，防范合同管理風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)施海外總承包項(xiàng)目要嚴(yán)格按照相關(guān)文件進(jìn)行，因此工程建設(shè)企業(yè)在合同執(zhí)行階段要定期對信函進(jìn)行檢查，避免出現(xiàn)歧義或遺漏的問題，保證信函的法律效力。工程建設(shè)企業(yè)的合同管理部門要制定一個(gè)專門的合同管理人員對每一個(gè)海外總承包項(xiàng)目的信函進(jìn)行跟蹤，在項(xiàng)目的執(zhí)行階段公司也要派法務(wù)部門的人員對項(xiàng)目進(jìn)行跟進(jìn)，并與合同管理人員配合做好相關(guān)法律事宜的處理工作，及時(shí)向工程建設(shè)公司管理部門報(bào)送執(zhí)行合同過程中出現(xiàn)的變更或執(zhí)行力較差的行為，并制定相關(guān)問責(zé)制度[3]。

3.3各領(lǐng)域配合一體化履行合同

一是切實(shí)做好投標(biāo)交底工作。就目前來看，不少海外承包商內(nèi)部管理模式中投標(biāo)團(tuán)隊(duì)與合同簽署后都實(shí)行團(tuán)隊(duì)獨(dú)立管理。一旦合同簽訂后就開始進(jìn)入到合同的執(zhí)行階段，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極組織合同交底與資料交接手續(xù)，從而使項(xiàng)目執(zhí)行人員得以更全面、具體地了解合同并及時(shí)掌握合同具體情況。二是充分發(fā)揮設(shè)計(jì)核心作用。在總承包模式下項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工以及采購均由承包商負(fù)責(zé)，在這種環(huán)境下承包商可以采取邊設(shè)計(jì)邊采購并邊施工的方式來展開建設(shè)，從而可以實(shí)現(xiàn)及時(shí)應(yīng)對采購與施工過程中遇到的問題并做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整與優(yōu)化。三是實(shí)現(xiàn)合同管理。確實(shí)重視合同并實(shí)施相應(yīng)的合同管理，包括設(shè)計(jì)分包、施工分包、材料采購、設(shè)備采購、貨物運(yùn)輸、保險(xiǎn)及其他等各種不同的合同。在確定分包商以及供貨商時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司相關(guān)管理來嚴(yán)格落實(shí)。四是增強(qiáng)合同履行日常管理與監(jiān)控工作。當(dāng)合同正式開始履行后項(xiàng)目法務(wù)部門則作為日常合同管理工作的主體責(zé)任部門，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)切實(shí)可持的合同管理辦法跟蹤合同執(zhí)行情況，對出現(xiàn)的偏差及時(shí)干預(yù)。

3.4采取背靠背分包合同管理

第一，結(jié)合獲取的分包資料進(jìn)行資格預(yù)審，對各方的資質(zhì)、信用、履約能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等進(jìn)行盡職調(diào)查，有條件的盡量采取現(xiàn)場核查的方式進(jìn)行，減少在進(jìn)行分包選擇過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。第二，結(jié)合分包工程項(xiàng)目特征以及所在國別法律要求，采取合法合理的采購方式，根據(jù)項(xiàng)目主合同條款確定與主合同條款“背靠背”合同內(nèi)容，對涉及的方案、技術(shù)、成本等問題進(jìn)行深入分析，擬定相應(yīng)的合同文件，確保所簽訂的合同完備、有效、執(zhí)行力強(qiáng)。第三，在建筑工程企業(yè)內(nèi)部制訂并落實(shí)相應(yīng)的分包管理制度，將分包授權(quán)管理規(guī)范化，對照合同約定權(quán)責(zé)認(rèn)真落實(shí)分包工程的管理和監(jiān)督，并對分包員工進(jìn)行統(tǒng)一管理，包括其合法工作權(quán)利的保證，完善各類簽證流程及規(guī)定等。對分包的管理要安排專人負(fù)責(zé)收集、整理相關(guān)合同和實(shí)際工作資料，為后續(xù)可能存在的糾紛問題準(zhǔn)備基礎(chǔ)資料，確保分包能夠依照合同進(jìn)行履約，獲得預(yù)期收益。

結(jié)語

綜上所述，在海外承包項(xiàng)目中，項(xiàng)目承包商應(yīng)當(dāng)積極轉(zhuǎn)變思想，切實(shí)注重合同管理的重要性，全面實(shí)現(xiàn)合同管理來有效地減少風(fēng)險(xiǎn)，針對合同管理的實(shí)際情況，做好合同風(fēng)險(xiǎn)防范與索賠、履行方面的控制，切實(shí)提高海外工程項(xiàng)目合同管理水平。

參考文獻(xiàn)

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[3]? 袁雪梅，鄧安軍，胡海華，袁鑫.淺談電力建設(shè)EPC工程總承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理[J].科技創(chuàng)新與應(yīng)用，2015（36）.