全國(guó)省級(jí)主政官員個(gè)體特征的治理效能表現(xiàn)研究

沈承誠

[摘?要]基于1992年～2019年全國(guó)省委書記和省長(zhǎng)個(gè)體特征信息和治理效能表現(xiàn)（轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）的資料，構(gòu)造逐年觀察值的面板資料，考察其個(gè)體特征與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。在控制了區(qū)域效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)后，省委書記和省長(zhǎng)的個(gè)體特征（年齡、教育水平、任期）與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的相關(guān)性。官員年齡和任期均與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈倒U形關(guān)系，且教育水平越高的官員對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響在近年逐漸顯露出來。擁有繼續(xù)教育培訓(xùn)經(jīng)歷的省委書記、省長(zhǎng)所在的省有更好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)，省級(jí)主政官員繼續(xù)教育并非是形式化學(xué)習(xí)。省委書記和省長(zhǎng)的最佳任期是4.48年。這些研究發(fā)現(xiàn)為我國(guó)遴選和晉升省級(jí)主政官員提供參考。

[關(guān)鍵詞]省級(jí)主政官員;個(gè)體特征;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);高階理論

中圖分類號(hào)：D630.3?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?文章編號(hào)：1008-410X（2020）05-0043-08

一、理論分析與研究假設(shè)

政府效能建設(shè)作為一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)性工程，因果變量元素紛雜，目前學(xué)界大致從治理過程中的認(rèn)知、行為、程序、溝通、監(jiān)控、效果等一系列環(huán)節(jié)進(jìn)行執(zhí)行缺陷或障礙因素的考察[1][2]。同時(shí)，學(xué)界關(guān)注了影響治理效能的主客觀因素，主觀因素包括執(zhí)行主體的工作態(tài)度、工作能力、工作方法和工作方式等;客觀因素包括執(zhí)行運(yùn)行過程中的執(zhí)行組織構(gòu)建是否合理、執(zhí)行資源是否充足、執(zhí)行環(huán)境的優(yōu)劣、執(zhí)行文化的建構(gòu)等方面[3][4]。總體而言，政府治理效能的相關(guān)主題的累積性理論研究依然源起于西方政府與社會(huì)①，引入中國(guó)治理情境后，以宏觀敘事為主，既缺乏特定空間層級(jí)政府的厚植研究，又需要實(shí)現(xiàn)靜態(tài)研究向動(dòng)態(tài)研究視域的轉(zhuǎn)換，即從靜態(tài)的體制機(jī)制研究走向制度局中人，特別是中國(guó)政治生態(tài)中主導(dǎo)制度變革和執(zhí)行的主政官員。

事實(shí)上，改革開放以來，中國(guó)何以能取得長(zhǎng)達(dá)40年的經(jīng)濟(jì)超常規(guī)增長(zhǎng)，這個(gè)主題一直是中西方學(xué)者的研究熱點(diǎn)，相關(guān)研究也經(jīng)歷了從“要素稟賦”到“制度安排”再到“政府激勵(lì)”的探源性歷程。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的分析思維正逐步呈現(xiàn)從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的變化，形成了資源—制度—官員的原因變量鏈條，并逐步認(rèn)識(shí)到高層級(jí)地方官員作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)政策、制度變遷的推動(dòng)者和執(zhí)行者，其權(quán)力、行為及施政經(jīng)驗(yàn)等因素都將最終影響政府的治理效能水平。

在戰(zhàn)略管理的研究范式中，基于決策者同質(zhì)和完全理性的假設(shè)，形成的分析過程和分析結(jié)果顯然無法具有充足的說服力和現(xiàn)實(shí)的解釋力。決策者個(gè)體差異性特征，如性別、學(xué)習(xí)背景、年齡及信仰等對(duì)組織戰(zhàn)略選擇結(jié)果顯然是有影響的。當(dāng)然，由于決策者的價(jià)值觀、認(rèn)知能力及行為邏輯的抽象性與不可觀測(cè)性，制約了相關(guān)研究的開展，使決策者的研究一度成為組織管理研究的黑箱。

由Hambrick等開創(chuàng)并得到進(jìn)一步的發(fā)展的高階理論，因其預(yù)設(shè)的研究假定為“人口統(tǒng)計(jì)學(xué)變量可以作為管理人員認(rèn)知和價(jià)值觀的代理變量，如年齡、性別、籍貫、政治背景等”，使個(gè)體抽象的、不可觀測(cè)的內(nèi)在特征得以以具體的、可觀測(cè)的外在表征進(jìn)行體現(xiàn)，從而打破了組織管理研究的“黑箱”。高階理論的核心是“高層管理人員會(huì)對(duì)其所面臨的情景和選擇作出高度個(gè)性化的詮釋，并以此為基礎(chǔ)采取行動(dòng)，即高層管理人員在行為中注入了大量自身所具有的經(jīng)驗(yàn)、性格、價(jià)值觀等特征”，而這些個(gè)體特征是可以外顯化為人口統(tǒng)計(jì)特征的[5][6]。

以此為基礎(chǔ)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)高管（包括高管個(gè)體和管理團(tuán)隊(duì)兩個(gè)維度）的個(gè)體特征與組織績(jī)效的關(guān)系展開了大量實(shí)證研究，豐富、發(fā)展了高階理論的理論體系和現(xiàn)實(shí)闡釋力。由于官員之間存在異質(zhì)性，并非所有類型的官員在任期間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)軌跡都顯著地呈現(xiàn)倒U形變動(dòng)，這些同時(shí)存在的個(gè)體特征使得任何單獨(dú)維度的研究都難以擺脫其他因素的內(nèi)在影響。

因此，縱使我們難以識(shí)別所有的導(dǎo)致官員作出不同政策選擇的個(gè)體背景因素，但將已知的可能指標(biāo)納入同一分析框架，不言而喻具有顯明的必要性，如年齡、教育水平、干部培訓(xùn)經(jīng)歷、任期、企業(yè)背景等。

年齡。年齡代表著一個(gè)人面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的傾向性和社會(huì)資本（主要表現(xiàn)為關(guān)系資源）的積累程度，而省委書記和省長(zhǎng)的這些特質(zhì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展是直接相關(guān)的。這是因?yàn)槿说娘L(fēng)險(xiǎn)傾向和變通能力會(huì)隨著年齡的增長(zhǎng)而減弱，從而愈發(fā)抵制任何可能的變革[7][8];年齡越大的行政官員越重視其聲譽(yù)和職務(wù)的安全性，任何妨礙這些安全性的行為都會(huì)被避免[9]（P14-25）。年長(zhǎng)官員所帶來的穩(wěn)定型、維護(hù)性的政策輸出難以帶來顯著的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效。然而，年輕的地方官員雖更愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、傾向于更為積極的變革措施[5]，但關(guān)系資源積累的不足制約了其政策選擇的能動(dòng)性和有效性：一方面是其在政治博弈過程中自由裁量權(quán)和主動(dòng)權(quán)被壓縮和限制;另一方面是其有限的社會(huì)資源動(dòng)員能力，這恰恰是突破性政策制定的必需條件，況且執(zhí)政經(jīng)驗(yàn)上的不足往往也會(huì)成為影響其決策質(zhì)量的重要掣肘因素。可見，年齡過大或過小的官員都難以帶來顯著的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：省委書記、省長(zhǎng)的年齡與該省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈“∩”形關(guān)系

教育水平。對(duì)于省委書記和省長(zhǎng)而言，教育水平的影響具體體現(xiàn)為三個(gè)方面。一是地方官員的價(jià)值觀、認(rèn)知偏好得以重新塑造[5]。在一定程度上，教育的本質(zhì)是以一種意識(shí)改變另一種意識(shí)，通過改變個(gè)體的意識(shí)觀念來改變個(gè)體的行為選擇，更高的教育水平對(duì)應(yīng)著更低的權(quán)力尋租的可能性。二是伴隨地方官員教育水平提高而不斷增長(zhǎng)的知識(shí)與技能。較高的教育水平是一種重要資產(chǎn)，這樣的資產(chǎn)可以帶來寬廣的洞察力和能力去應(yīng)付復(fù)雜的決策情景[10]，從而使黨政官員能夠更有效地開展經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。三是地方官員社會(huì)關(guān)系交往頻率和層次的相應(yīng)提高。社會(huì)學(xué)研究證明了受教育水平與關(guān)系主體網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)性，即關(guān)系主體的教育水平越高，其社會(huì)交往參與度越高，交往對(duì)象的層次也越高[11]，不斷積累的關(guān)系資源賦予其更高的行政決策的能動(dòng)性和有效性。本文除了以第一學(xué)歷作為教育水平的替代指標(biāo)，還對(duì)地方核心行動(dòng)者參加繼續(xù)教育培訓(xùn)的情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。因?yàn)槠毡榇嬖谝环N觀點(diǎn)認(rèn)為官員的繼續(xù)教育培訓(xùn)完全是形式化學(xué)習(xí)，目的在于“混文憑”。因此，本文作出以下假設(shè)：

第三，擁有繼續(xù)教育培訓(xùn)經(jīng)歷的省委書記、省長(zhǎng)所在的省有更好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)。由于官員參加繼續(xù)教育多會(huì)選擇政治學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等作為進(jìn)修專業(yè)，他們的繼續(xù)教育培訓(xùn)經(jīng)歷會(huì)在提升地方官員的認(rèn)知能力等方面具有顯著效果。官員繼續(xù)教育專業(yè)選擇趨同有利于負(fù)責(zé)具體經(jīng)濟(jì)發(fā)展職能的政府一方核心行動(dòng)者能夠獲得專業(yè)性高、針對(duì)性強(qiáng)且系統(tǒng)化的知識(shí)和技能，也有利于提升他們?cè)趹?yīng)對(duì)具體問題時(shí)的解決技巧和能力。是故，鼓勵(lì)官員選擇與職能相關(guān)的繼續(xù)教育專業(yè)、豐富繼續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容和形式、進(jìn)行專業(yè)化的技能強(qiáng)化訓(xùn)練是非常必要的。

第四，從任期內(nèi)每個(gè)省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的軌跡來看，省委書記、省長(zhǎng)任期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度呈先升后降的“∩”形，最優(yōu)任期為4.48年，這個(gè)任期不足一屆（5年），也比張軍等基于省級(jí)經(jīng)驗(yàn)測(cè)算的最優(yōu)任期（4.96年）[17]更短。這說明，一方面，考慮到經(jīng)濟(jì)績(jī)效滯后性影響，可猜測(cè)省委書記、省長(zhǎng)在任期結(jié)束前一年受到的激勵(lì)最強(qiáng);另一方面，各個(gè)省具有不同治理特征，需要主政官員通過積極的開拓創(chuàng)新尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，因此經(jīng)濟(jì)績(jī)效對(duì)地方官員的受激勵(lì)程度更為敏感。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳朝宗.關(guān)于提升政府執(zhí)行力的思考[J].東南學(xué)術(shù)，2006，（6）.

[2]丁?煌，李新閣.基層政府管理中的執(zhí)行困境及其治理[J].東岳論叢，2015，（10）.

[3]莫勇波.政府執(zhí)行能力與政府執(zhí)行力的邏輯關(guān)系分析[J].領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)，2009，（11）.

[4]鄭?燁，李金龍.民族自治地區(qū)地方政府執(zhí)行力問題研究——以新疆政府應(yīng)急公共事件為例[J].前沿，2010，（18）.

[5]D.C.Hambrick，P.A.Mason.Upper Echelons： The Organization as a Reflection of Its Top Managers[J].Academy of Management Review， 1984，（2）.

[6]D.C.Hambrick.Upper Echelons Theory：An Update[J].Academy of Management Review， 2007，（2）.

[7]G.Carlsson，K.Karlsson.Age，Cohorts and the Generation of Generations[J].American Sociological Review，1970，（4）.

[8]M.F.Wiersema，K.A.Bantel.TopManagement Team Demography and Corporate Strategic Change[J].Academy of Management Journal，1992，（1）.

[9]J.A.Alutto，L.G.Hrebiniak.Research on Commitment to Employing Organizations：Preliminary Finding on a Study of Managers Graduating from Engineering and MBA Programs[M].New Orleans，1975.

[10]孫海法，姚振華，嚴(yán)茂勝.高管團(tuán)隊(duì)人口統(tǒng)計(jì)特征對(duì)紡織和信息技術(shù)公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響[J].南開管理評(píng)論，2006，（6）.

[11]胡?榮.社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位與網(wǎng)絡(luò)資源[J].社會(huì)學(xué)研究，2003，（5）.

[12]T.Besley，A.Case.Does Electoral Accountability Affect Economic Policy Choice？ Evidence from Gubernatorial Term Limits[J].Quarterly Journal of Economics，1995，（3）.

[13]J.M.Buchanan，R.D.Congleton.The Incumbency Dilemma and Rent Extraction by Legislators[J].Public Choice，1994，（79）.

[14]J.M.Johnson，W.M.Crain.Effects of Term Limits on Fiscal Performance： Evidence from Democratic Nations[J].Public Choice，2004，（119）.

[15]M.García-Vega，Joses A Herce.Does Tenure in Office Affect Regional Growth？ the role of Public Capital Productivity[J].Public Choice，2011，（146）.

[16]D.C.Hambrick，G.D.Fukutomi.The Season of a CEOs Tenure[J].Academy of Management Review，1991，（4）.

[17]張?軍，高?遠(yuǎn).官員任期、異地交流與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——來自省級(jí)經(jīng)驗(yàn)的證據(jù)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2007，（11）.

[18]王賢彬，徐現(xiàn)祥.地方官員來源、去向、任期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——來自中國(guó)省長(zhǎng)省委書記的證據(jù)[J].管理世界，2008，（3）.

[19]張爾升.地方官員的企業(yè)背景與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——來自中國(guó)省委書記、省長(zhǎng)的證據(jù)[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，（3）.

[20]N.G.Mankiw，D.Romer，D.N.Weil.A Contribution to the Empirics of Economic Growth[J].Quarterly Journal of Economics，1992，（107）.

[21]徐現(xiàn)祥，王賢彬，舒?元.地方官員與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——來自中國(guó)省長(zhǎng)、省委書記交流的證據(jù)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2007，（9）.

責(zé)任編輯：王?篆