入學(xué)早晚對孩子真的有影響嗎？

趙紹陽，盧歷祺

一、引言：提前入學(xué)真的對孩子有利嗎？

1986年起實(shí)施的《中華人民共和國義務(wù)教育法》(以下簡稱《義務(wù)教育法》)規(guī)定，學(xué)校只接收在規(guī)定截止日期(9月1日)之前年齡達(dá)到法定入學(xué)周歲的孩子，從而導(dǎo)致同年出生但到截止日期未足周歲年齡的孩子推遲到下一個學(xué)年入學(xué)。與國外特意推遲孩子入學(xué)時間(red-shirting)，以緩解孩子身心準(zhǔn)備不足的做法所不同的是，國內(nèi)有越來越多的家長以孩子入學(xué)時相對年齡較小為榮。這種提前入學(xué)現(xiàn)象的形成是全社會普遍焦慮的表現(xiàn)形式之一，日益激烈的社會競爭使得家長不敢對孩子的教育有稍許放松。許多地區(qū)的私立小學(xué)入學(xué)要求苛刻，甚至部分學(xué)校要求父母參加入學(xué)面試，也使得這種爭相提前送孩子接受義務(wù)教育的行為不難理解。退一步講，即使提前上學(xué)的小孩不能獲得更好的教育或經(jīng)濟(jì)環(huán)境，甚至無法跟上學(xué)習(xí)進(jìn)度，那么留級一年也剛好是適齡讀書。更何況從生命歷程的角度講，好的經(jīng)歷越早接觸，收益時間越長；壞的經(jīng)歷越早接觸，有更多時間彌補(bǔ)，甚至扭轉(zhuǎn)不利影響。提前上學(xué)使得孩子更早進(jìn)入勞動力市場，擁有更多的選擇和試錯機(jī)會，更有可能找到適合自己的職業(yè)并且獲得更高的終生收入。如Fredriksson和?ckert(2005)研究發(fā)現(xiàn)，入學(xué)年齡越早，終生收入越高；Elder和Lubotsky(2009)發(fā)現(xiàn)，兒童較早入學(xué)，日后的學(xué)習(xí)效率反而會越高。

但是，針對孩子成長早期的大多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，出生在入學(xué)截止日期之前的孩子比同年出生在截止日期之后的孩子，即較早上學(xué)的孩子測驗(yàn)分?jǐn)?shù)更低，被診斷為有學(xué)習(xí)障礙者較多，在升學(xué)上也表現(xiàn)得更差(Fredriksson and ?ckert,2005;Dhuey and Bedard,2006;McEwan and Shapiro,2008;Mühlenweg and Puhani,2010) 。比如，基于德國PIRLS數(shù)據(jù)(Progress in International Reading Literacy Study)的研究表明，推遲入學(xué)可提高四年級或八年級學(xué)生成績0.4個標(biāo)準(zhǔn)差。在國內(nèi)的研究中，劉德寰、李雪蓮(2015)指出，受入學(xué)年齡截止日期規(guī)定的影響，出生在7、8 月的孩子成了當(dāng)年入學(xué)孩子中年齡最小者，他們相比于年齡更大的孩子，在自我建構(gòu)、學(xué)業(yè)適應(yīng)危機(jī)和發(fā)展機(jī)會三個方面具有適應(yīng)性差異。出生在7、8 月的孩子們的課堂效率低，需要在課外輔導(dǎo)班中付出更多的時間。這種劣勢將會累積，導(dǎo)致其升入重點(diǎn)中學(xué)的可能性更小。馬紅梅和曾奇奇(2015)利用PISA-上海2012年的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了學(xué)生相對年齡對其學(xué)習(xí)成績的影響，發(fā)現(xiàn)在嚴(yán)格遵守入學(xué)年齡并保持正常學(xué)年升級的前提下，同一年級中相對年齡更小的孩子，在學(xué)校中更不具有優(yōu)勢，這種劣勢持續(xù)到15歲的中學(xué)階段，表現(xiàn)為閱讀、數(shù)學(xué)和科學(xué)測試成績更差。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，入學(xué)年齡小會對孩子早期的學(xué)業(yè)表現(xiàn)造成不利影響，主要表現(xiàn)為日常測試成績偏低，升入重點(diǎn)學(xué)校的可能性更小。國內(nèi)對入學(xué)年齡對小學(xué)和初中階段教育結(jié)果影響的研究較少，而小學(xué)和初中正是孩子適應(yīng)性危機(jī)更為強(qiáng)烈的階段，對該學(xué)齡的研究將解釋入學(xué)年齡劣勢是隨著時間累積，還是在自身努力和其他因素的共同作用下逐漸縮小。

另一方面，在上學(xué)年齡早晚產(chǎn)生的影響方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多重點(diǎn)關(guān)注學(xué)習(xí)成績。成績固然是衡量孩子能力的重要指標(biāo)，但卻不是唯一指標(biāo)，尤其是當(dāng)孩子大學(xué)畢業(yè)進(jìn)入勞動力市場后，傳統(tǒng)的人力資本模型分析框架下的認(rèn)知能力并不能完全解釋其收入以及終身成就的差異，那么非認(rèn)知能力的影響就逐漸受到重視。以Heckman為首的新人力資本理論提出者，將人力資本區(qū)分為認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力兩個部分，并從理論與實(shí)證層面上論證了兩者的互動關(guān)系。Heckman和Rubinstein(2001)采用GED(General Educational Development)測試的系列研究，找到了非認(rèn)知能力對個人成功影響的有力證據(jù)。中途輟學(xué)的中學(xué)生可以通過參加GED考試獲得與中學(xué)畢業(yè)證同樣的學(xué)歷證書，而數(shù)據(jù)顯示，GED 證書獲取者收入多于一般輟學(xué)者，少于正常中學(xué)畢業(yè)者。他們認(rèn)為，這是因?yàn)?GED 證書獲取者往往比那些沒有完成中學(xué)但又沒參加 GED 測試的人擁有更高的認(rèn)知能力水平，但是與正常的中學(xué)畢業(yè)者相比，在自控力、自我訓(xùn)練及其他一些行為表現(xiàn)方面明顯不如中學(xué)畢業(yè)者。那么持有GED 證書的人的收入低于正常畢業(yè)者的原因就在于非認(rèn)知方面的差異上。在國內(nèi)的研究中，樂君杰和胡博文( 2017)研究得出非認(rèn)知能力對我國勞動者的工資收入具有顯著的促進(jìn)作用。劉釗( 2016)發(fā)現(xiàn)非認(rèn)知能力對個人求職結(jié)果具有顯著影響。許多多( 2017)發(fā)現(xiàn)自我效能和自尊的差異是影響個人收入的最穩(wěn)定因素。黃國英和謝宇( 2017) 發(fā)現(xiàn)，認(rèn)知和非認(rèn)知能力對收入均存在顯著影響。

非認(rèn)知能力對終身成就具有不容忽視的作用，有關(guān)非認(rèn)知能力的影響因素和傳遞機(jī)制也引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注。學(xué)校作為非認(rèn)知能力形成的重要場所，何時入學(xué)也是需要重點(diǎn)討論的問題。在早期，由于早入學(xué)的孩子生活經(jīng)驗(yàn)不足，非認(rèn)知方面的發(fā)展相對較弱，更需要“被照顧”，所以年齡更大的孩子更有可能擔(dān)任班干部。這一方面是由于老師更偏愛讓年齡大的孩子幫助自己處理班級事務(wù)，因?yàn)樗麄兙哂邢鄬ωS富的經(jīng)驗(yàn)；另一方面則是源于自身效用，照顧比自己小的孩子會使自己感到“被需要”，從而得到心理滿足感。Dhuey和Lipscomb(2008)在對高中生的研究中發(fā)現(xiàn)，將相同年級的孩子按照相對年齡大小分為四組，年齡較大的前25%的孩子比年齡小的孩子擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職位的可能性高4%-11%，并且他們在高中畢業(yè)前多積累了大約5%的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。但是在國內(nèi)，因?yàn)槿雽W(xué)早晚而對孩子非認(rèn)知方面的影響并沒有引起學(xué)者的足夠重視。馬紅梅和曾奇奇(2015)發(fā)現(xiàn)同一年級中相對年齡較大的學(xué)生有著更高的未來教育期望。劉德寰、李雪蓮( 2015)研究發(fā)現(xiàn)，出生在7、8 月的上學(xué)較早的孩子們有更大的可能沉溺游戲，在游戲中產(chǎn)生“自我幻想”來彌補(bǔ)現(xiàn)實(shí)生活的適應(yīng)危機(jī)。但該研究并沒有完全說明入學(xué)早晚對非認(rèn)知方面的影響。實(shí)際上，非認(rèn)知方面的差異會不斷積累，與人際關(guān)系、情緒管理和性格形成等方面密切相關(guān)，最終導(dǎo)致孩子們能力發(fā)展方向不同，職業(yè)選擇方向也有所差異，人生成就自然也會不同。

進(jìn)一步，入學(xué)年齡差異在孩子早期產(chǎn)生的影響是否會傳遞至成年期是生命歷程視角下的重要問題，但這一問題并沒有統(tǒng)一的答案。Elder和Lubotsky(2009)的研究發(fā)現(xiàn)，在入學(xué)時，相對年長的孩子通常積累了更多的學(xué)前技能，也會更成熟，但這種相對年齡優(yōu)勢將在孩子成長及同步學(xué)習(xí)的過程中慢慢消失。也有研究認(rèn)為入學(xué)年齡造成的優(yōu)勢或劣勢會持續(xù)到中學(xué)及以后的成年期(Black et al.,2011)。與此同時，出生月份決定的入學(xué)年齡對終生成就的影響并未有清晰的結(jié)論。國外的研究發(fā)現(xiàn)出生月份間的成就差異主要由家庭特征來解釋，如Buckles和Hungerman (2013)的研究發(fā)現(xiàn)，不同特征的母親對孩子出生月份的選擇不同，同時母親特征對孩子的成長發(fā)展有著顯著的影響。在大學(xué)畢業(yè)后的成年期研究中，張春妮和謝宇(2017)研究發(fā)現(xiàn)，并非7、8月出生的孩子日后成就最低，也并非9、10月出生的孩子日后成就最高。從長期來看，入學(xué)年齡造成的相對劣勢和相對優(yōu)勢均會縮小，即使有些劣勢或優(yōu)勢會通過教育得到強(qiáng)化，強(qiáng)化的程度也會取決于孩子自身的天資、勤勉程度及其他因素，具有個體差異性。

本研究利用中國教育追蹤調(diào)查最新追蹤項(xiàng)目(CEPS，2014-2015)數(shù)據(jù)、2005年全國1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)和2015年全國1%人口抽樣調(diào)查的四川省數(shù)據(jù)樣本，研究入學(xué)年齡對孩子認(rèn)知水平、非認(rèn)知水平以及終生受教育程度的影響。本文研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下兩個方面。第一，《義務(wù)教育法》導(dǎo)致的入學(xué)年齡差異，不但可能會對孩子學(xué)生時代的成績和非認(rèn)知發(fā)展造成影響，而且根據(jù)生命歷程的視角，這種影響是否會傳導(dǎo)至成年期以及傳導(dǎo)途徑同樣值得探究。不同于國內(nèi)的現(xiàn)有研究主要側(cè)重某一個方面的影響，本文嘗試綜合討論入學(xué)年齡對認(rèn)知水平、非認(rèn)知水平以及終生受教育程度的影響，更好地衡量了入學(xué)年齡差異對個人生命歷程的影響。第二，在研究方法方面，本文分別采用了工具變量法和雙重差分法解決內(nèi)生性問題，得到了相對準(zhǔn)確的估計(jì)結(jié)果。

二、實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)來源

本文首先研究出生月份、入學(xué)早晚對認(rèn)知水平以及非認(rèn)知水平的影響，即需要找到可以衡量認(rèn)知水平的學(xué)業(yè)成績等數(shù)據(jù)，以及衡量非認(rèn)知水平的自尊、自信等數(shù)據(jù)。接著進(jìn)一步探討入學(xué)年齡對受教育程度的影響，即要求受訪者已完成學(xué)業(yè)。但是，由于在中國無法找到同時滿足二者的數(shù)據(jù)庫，故本文使用CEPS數(shù)據(jù)來研究出生月份、入學(xué)早晚對認(rèn)知水平以及非認(rèn)知水平的影響，用2005年中國1%人口抽樣數(shù)據(jù)和2015年中國1%人口抽樣四川省數(shù)據(jù)來研究出生月份、入學(xué)早晚對受教育程度的影響。

1.中國教育追蹤調(diào)查(CEPS)項(xiàng)目

中國教育追蹤調(diào)查(CEPS)項(xiàng)目是由中國人民大學(xué)中國調(diào)查與數(shù)據(jù)中心(NSRC)設(shè)立與實(shí)施的大型追蹤調(diào)查項(xiàng)目。該項(xiàng)目以2013-2014學(xué)年為基線，以初中一年級和初中三年級兩個同期群為調(diào)查起點(diǎn)，以人口平均受教育水平和流動人口比例為分層變量，從全國隨機(jī)抽取了28個縣級單位作為調(diào)查點(diǎn)，隨機(jī)抽取112所學(xué)校、438個班級進(jìn)行調(diào)查，被抽中的班級內(nèi)全體學(xué)生入樣。CEPS對學(xué)生及其家長、任課老師、學(xué)校均進(jìn)行了問卷調(diào)查，內(nèi)容包括孩子的家庭信息、學(xué)業(yè)成長、身心健康以及社會行為等多個方面。2014-2015學(xué)年CEPS進(jìn)行第一次追訪，調(diào)查樣本為基線數(shù)據(jù)內(nèi)初中一年級的學(xué)生。本文使用最新追訪調(diào)查數(shù)據(jù)，根據(jù)初中二年級學(xué)生的出生年份折算得出小學(xué)入學(xué)年齡，進(jìn)而得出孩子是按時入學(xué)、提前入學(xué)還是推遲入學(xué)。在刪除關(guān)鍵變量缺失的數(shù)據(jù)，并且將入學(xué)年齡小于5歲以及入學(xué)年齡大于8歲的極端異常值刪去之后，樣本共有7974個學(xué)生。其中，有804人(10.08%)提前入學(xué)，5534人(69.40%)按照入學(xué)截止日期規(guī)定正常入學(xué)，1636人(20.52%)推遲入學(xué)。

2. 2005年全國1%人口抽樣數(shù)據(jù)

2005年全國1%人口抽樣數(shù)據(jù)是國家統(tǒng)計(jì)局兩次普查間的大型抽樣調(diào)查，采用分層、多階段、與人口規(guī)模成比例的抽樣方案，共調(diào)查了1705萬人，相當(dāng)于中國人口的1.31%(也即所謂的“小普查”)。2005 年小普查采集了受訪人的出生年月以及教育程度，但未采集受訪人的教育史，因此無法直接從數(shù)據(jù)中得知受訪人何時入讀小學(xué)。但根據(jù)1986年施行《義務(wù)教育法》來推斷，最早受到該法普遍影響的人群為1979年的出生隊(duì)列，同時，只有在1985年及以前的出生隊(duì)列在2005年至少有可能接受了大學(xué)教育。故選定出生在1979-1985年的人群為受到《義務(wù)教育法》影響的出生隊(duì)列。相應(yīng)地，1972-1978年出生的人群為未受到影響的隊(duì)列。剔除出生年月或教育程度數(shù)據(jù)缺失的觀測個體，樣本共有523641人，其中282328人出生在1972-1978年，241549人出生在1979-1985年。

3. 2015年全國1%人口抽樣調(diào)查四川省數(shù)據(jù)樣本

與2005年數(shù)據(jù)相同，2015年全國1%人口抽樣數(shù)據(jù)也是國家統(tǒng)計(jì)局兩次普查間的大型抽樣調(diào)查，采用分層、多階段、與人口規(guī)模成比例的抽樣方案，采集了受訪人的出生年月以及教育程度。相應(yīng)地，在剔除出生年月或教育程度缺失的數(shù)據(jù)后，四川省樣本共有934580人，其中122770人出生在1972-1978年，79689人出生在1979-1985年。由于截止2015年進(jìn)行調(diào)查時，1995年及以前的出生隊(duì)列至少可能接受了大學(xué)教育，故可以進(jìn)一步擴(kuò)大出生年份區(qū)間進(jìn)行考察，確定出生在1979-1995年的人群為受到《義務(wù)教育法》影響的出生隊(duì)列(223376人)，1962-1978年出生的人群為未受到影響的隊(duì)列(314596人)。

(二)計(jì)量模型設(shè)定

1.入學(xué)早晚對認(rèn)知和非認(rèn)知水平的影響

首先建立了一個簡單的多元線性回歸模型來考察入學(xué)年齡對認(rèn)知與非認(rèn)知水平的影響：

(1)

其中，score代表認(rèn)知或非認(rèn)知水平得分，time代表入學(xué)的早晚，Xj代表第j個控制變量，ε是模型的隨機(jī)干擾項(xiàng)。在認(rèn)知方面，選取2014年秋季期中考試原始語文、數(shù)學(xué)、英語成績。在非認(rèn)知方面，根據(jù)問卷內(nèi)容，首先選取單指標(biāo)，進(jìn)而通過分類和因子分析得到綜合指標(biāo)，(1)這些單指標(biāo)包括：(1)自信心：將學(xué)生自己對未來的信心(4點(diǎn)計(jì)分法，1=根本沒有信心……4=很有信心)作為“自信心”的代理變量。(2)人際交往能力：將學(xué)生自報的好朋友個數(shù)作為人際交往能力的指標(biāo)。朋友個數(shù)越多，人際交往能力越強(qiáng)。(3)興趣愛好豐富度：問卷詢問了學(xué)生是否有以下愛好：樂器、歌舞、書法、繪畫、棋類、運(yùn)動、讀書、手工(0-1變量)，本文將其數(shù)值加總得到興趣愛好的個數(shù)，以此衡量興趣愛好豐富度。(4)社會行為能力：問卷詢問了學(xué)生在過去一年中能否做到幫助老人做事情、遵守秩序自覺排隊(duì)、待人真誠友善，采用5點(diǎn)計(jì)分法(1=從不……5=總是)，測度這些行為的出現(xiàn)頻率。本文將其聚集為“社會行為能力”因子(α=0.6680)。因子得分越高，社會行為能力越好。(5)個人行為能力：本文將過去一年中，有沒有罵人和說臟話、吵架、打架、逃課曠課和逃學(xué)、抄襲和作弊、抽煙喝酒、上網(wǎng)吧游戲廳的行為(計(jì)分法同上)，這七個因素聚集為“不良行為習(xí)慣”因子(α=0.7842)。因子得分越高，個人行為能力越差。分別進(jìn)行回歸。

本文關(guān)注的核心解釋變量為入學(xué)早晚。實(shí)際入學(xué)年齡是孩子就讀小學(xué)一年級時當(dāng)年8月份的年齡，期望入學(xué)年齡是嚴(yán)格按照《義務(wù)教育法》入學(xué)截止日期的規(guī)定，由孩子的出生月份決定的入學(xué)年齡。故定義自變量為上學(xué)的早晚，當(dāng)實(shí)際入學(xué)年齡小于期望入學(xué)年齡為提前入學(xué)，實(shí)際入學(xué)年齡等于期望入學(xué)年齡為正常入學(xué)，實(shí)際入學(xué)年齡大于期望入學(xué)年齡為推遲入學(xué)。由于孩子們并不完全遵從入學(xué)截止日期規(guī)定，例如，家長考慮到孩子的自身能力，通過資源優(yōu)勢，讓幼兒時期認(rèn)知能力表現(xiàn)好的孩子提前入學(xué)，表現(xiàn)差的孩子推遲入學(xué)，又或者有選擇性地留級或跳級，這些情況導(dǎo)致了入學(xué)年齡并不是純粹的外生變量。故如何消除入學(xué)早晚的內(nèi)生性是本文需要重點(diǎn)解決的問題。

在入學(xué)年齡的影響研究中，國內(nèi)外學(xué)者常用的方法是采用“出生月份”這一工具變量(Instrumental variable，IV)。對于遵從入學(xué)截止日期規(guī)定的孩子來講，同一年不同月份出生的孩子們?nèi)雽W(xué)年齡相差最多近12個月，而這一入學(xué)年齡是外生的，理論上與個人能力或家庭特征沒有關(guān)系。因此，遵從入學(xué)截止日期規(guī)定的孩子的出生月份之間就形成了以月份計(jì)的實(shí)際入學(xué)年齡的工具變量。

根據(jù)本文數(shù)據(jù)，不同月份出生的孩子數(shù)目差異不大，可以認(rèn)為出生月份是外生變量。但是，由于出生月份作為實(shí)際入學(xué)年齡的工具變量的有效性，取決于孩子對入學(xué)截止日期規(guī)定的遵從程度，當(dāng)孩子完全遵守入學(xué)截止日期規(guī)定時，工具變量能夠估計(jì)自變量的平均干預(yù)效應(yīng)( Black et al.,2011)；否則，只能得出局部平均干預(yù)效應(yīng)( LATE)，即僅適用于遵從截止日期入學(xué)的孩子。當(dāng)不同出生月份的孩子在對入學(xué)年齡截止日期的遵從度上存在差異時，這些差異又影響到孩子的學(xué)業(yè)表現(xiàn)，出生月份就不能作為入學(xué)年齡的工具變量。

我們根據(jù)樣本中初二孩子的出生年月推出他們的入學(xué)年齡，進(jìn)而得知他們是否遵從入學(xué)截止日期規(guī)定，是按照《義務(wù)教育法》入學(xué)，還是提前或推遲入學(xué)。(2)雖然我們無法獲得學(xué)生留級或降級的數(shù)據(jù)，無法確切得知初二樣本中部分孩子年齡大于期望入學(xué)年齡(即遵從《義務(wù)教育法》入學(xué)規(guī)定的孩子到初中二年級時的年齡)的原因是推遲入學(xué)，還是正常甚至提前入學(xué)后，由于無法跟上學(xué)習(xí)進(jìn)度而留級或降級。但是考慮到我國的教育環(huán)境，留級或降級的人數(shù)在小學(xué)和初中階段很少，多數(shù)集中在高中，尤其是高三階段，所以我們可以認(rèn)為本數(shù)據(jù)樣本中孩子年齡偏大是因?yàn)橥七t入學(xué)。同理，由于過于聰穎而跳級的孩子數(shù)目也極其少，不考慮少量極端值，同樣認(rèn)為孩子年齡偏小是因?yàn)樘崆叭雽W(xué)。根據(jù)CEPS數(shù)據(jù)(圖1與圖2)，相對于期望入學(xué)年齡的趨勢變化，出生在7、8月的小孩更可能會推遲入學(xué)，當(dāng)年出生在截止日期之后的孩子更有可能提前入學(xué)，出生在1月的小孩對入學(xué)截止日期的遵從程度最高。即出生在不同月份的孩子對入學(xué)年齡截止日期的遵從程度并不完全相同，出生月份與入學(xué)的早晚有關(guān)。因此本文關(guān)注的核心變量是入學(xué)的早晚，將出生月份作為工具變量，以消除入學(xué)早晚的內(nèi)生性。按照對入學(xué)截止日期規(guī)定的遵從程度，將出生月份分為三個虛擬變量：出生在1、2、3、4月，出生在5、6、7、8月和出生在9、10、11、12月。

圖1 期望入學(xué)年齡和實(shí)際入學(xué)年齡

圖2 出生月份不同的孩子入學(xué)早晚

故綜上所述，進(jìn)一步建立IV兩階段回歸模型：

(2)

(3)

其中，time代表入學(xué)的早晚，month代表分為三組(1-4月，5-8月和9-12月)的出生月份，score代表認(rèn)知或非認(rèn)知水平得分。

此外，本文還控制學(xué)生個體特征、家庭經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本、父母教育期望、義務(wù)教育資源。其中，學(xué)生個體特征包括性別和戶口類型；家庭經(jīng)濟(jì)資本分為三個類型：困難、中等和富裕；(3)將原問卷中“特別困難”和“一般困難”合并為“困難”“一般富裕”和“特別富?！焙喜椤案辉！?。將父親的教育程度作為家庭文化資本的代理變量，共分為四擋：小學(xué)或文盲、初中、高中、大學(xué)及以上；(4)將原問卷中“初中”和“中專或技?！焙喜椤俺踔小?，將“普通高中”和“職業(yè)高中”合并為“高中”，將“大學(xué)?？啤薄按髮W(xué)本科”和“研究生及以上”合并為“大學(xué)及以上”。家庭社會資本的代理變量為父母親的職業(yè)，分別分為三種類型：白領(lǐng)及以上、工人、農(nóng)民；父母對孩子的教育期望分為三類：高中及以下、大學(xué)、研究生；(5)將原問卷中“現(xiàn)在就不要念了”“初中畢業(yè)”“中?；蚣夹！薄奥殬I(yè)高中”“普通高中”和“無所謂”合并為“高中及以下”，將“大學(xué)?？啤焙汀按髮W(xué)本科”合并為“大學(xué)”，將“研究生”和“博士”合并為“研究生”。義務(wù)教育資源將學(xué)校作為代理變量。(6)由于篇幅限制，文章沒有報告詳細(xì)的變量介紹和描述性統(tǒng)計(jì)。如有需要，請聯(lián)系作者索要。

2.入學(xué)年齡與受教育程度

由本文的政策介紹可知，1986年實(shí)施《義務(wù)教育法》后，出生在1979年及以后的孩子中9-12月出生者會受到入學(xué)截止日期規(guī)定的影響，他們會比出生在1-8月的同齡人晚一年入學(xué)。故使用雙重差分法(DID，Difference-in-Difference)估計(jì)入學(xué)時機(jī)與受教育程度的關(guān)系。

建立DID雙重差分模型：

edui,t=β1(After×Treat)+β2After+β3Treat+ui,t

(4)

其中，Treat代表處理組與控制組的虛擬變量，當(dāng)孩子出生在9月及以后，會受到入學(xué)截止日期的影響晚入學(xué)，故Treat=1；反之出生在8月及以前的孩子Treat=0。After為年份虛擬變量，當(dāng)孩子是1979年到1985年的出生隊(duì)列時，在上小學(xué)時會受到《義務(wù)教育法》的影響，故After=1；反之1972年到1978年的出生隊(duì)列After=0。edu為受教育程度，具體以受教育年限，是否進(jìn)入大學(xué)本科、?？?、高中、初中、小學(xué)學(xué)習(xí)來衡量。β2、β3分別衡量年份趨勢和處理組與控制組的固定差異，而β1則衡量我們關(guān)心的入學(xué)時間對受教育程度的影響。

DID的關(guān)鍵假設(shè)之一是政策變化具有外生性。在我們的問題中，顯然入學(xué)截止日期的規(guī)定獨(dú)立于個體，是外生的。第二個關(guān)鍵假設(shè)是處理組在不受政策干預(yù)的條件下，因變量的變化趨勢與控制組相同。該假設(shè)在本文研究的問題中表現(xiàn)為1979-1985年出生的孩子如果沒有受到《義務(wù)教育法》的影響，其受教育程度與出生月份之間的關(guān)系不會改變。而除了入學(xué)截止日期規(guī)定之外，家庭特征還可能是出生月份與教育之間的中介變量，即不同特征的家庭對孩子出生月份的偏好不同，而這種特征又會對孩子教育程度造成影響。那么我們進(jìn)一步控制家庭特征，修正模型為模型(5)所示。其中xi,t為家庭特征，以父親的教育程度為代理變量，其余與前文相同。

edui,t=β1(After×Treat)+β2After+β3Treat+β4Xi,t+ui,t

(5)

(三)實(shí)證結(jié)果分析

1.入學(xué)早晚與學(xué)業(yè)成績

相對于正常入學(xué)，由OLS回歸結(jié)果可知，提前入學(xué)的孩子們成績會更好，而推遲入學(xué)的孩子們成績卻更差。經(jīng)過IV兩階段回歸調(diào)整后，提前入學(xué)和推遲入學(xué)的孩子們的學(xué)業(yè)成績并不異于正常入學(xué)的孩子。由此可知，OLS回歸高估了入學(xué)年齡對孩子學(xué)業(yè)成績的影響程度。實(shí)際上，提前入學(xué)的孩子，因其身心準(zhǔn)備水平不足，在初中階段語文、數(shù)學(xué)和英語成績上表現(xiàn)并不優(yōu)于正常入學(xué)的孩子，甚至更差。而推遲入學(xué)的孩子們的學(xué)習(xí)成績，無論OLS回歸還是IV回歸都不比正常入學(xué)的孩子們好。

通過替換變量，改變認(rèn)知能力的代理變量，本文檢驗(yàn)了實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。將學(xué)生的認(rèn)知水平代理變量替換為客觀的認(rèn)知能力測試標(biāo)準(zhǔn)化得分(使用3PL模型)，以及父母對孩子學(xué)習(xí)新知識的能力的主觀評價之后，OLS回歸顯示，提前入學(xué)的孩子認(rèn)知能力顯著高于正常入學(xué)的孩子，而推遲入學(xué)的孩子顯著偏低。通過IV兩階段調(diào)整后，無論提前入學(xué)還是推遲入學(xué)，孩子的認(rèn)知能力測試標(biāo)準(zhǔn)化得分都不會高于正常入學(xué)的孩子，家長對孩子學(xué)習(xí)新知識的能力評價也不會更高。這與前文語文、數(shù)學(xué)和英語成績得出的結(jié)論一致。

表1 入學(xué)早晚與學(xué)習(xí)成績：回歸結(jié)果

表2 入學(xué)早晚與學(xué)習(xí)成績：替換認(rèn)知能力代理變量

2.入學(xué)早晚與非認(rèn)知水平

對于非認(rèn)知能力，本文首先根據(jù)問卷內(nèi)容，選取20個相關(guān)的單獨(dú)因素，同時考慮到部分變量的強(qiáng)相關(guān)性，使用因子分析進(jìn)行降維，共得到非認(rèn)知能力的五個代理變量。分類降維后，考察入學(xué)早晚的影響。表3的OLS回歸結(jié)果顯示，提前或推遲入學(xué)對各個非認(rèn)知能力的指標(biāo)幾乎都沒有顯著影響。根據(jù)IV兩階段回歸調(diào)整的結(jié)果顯示，提前或推遲入學(xué)對孩子的自信心、人際交往能力、興趣愛好豐富度、社會行為能力和個人行為能力均沒有顯著影響。

表3 非認(rèn)知能力回歸

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)工具變量有效性檢驗(yàn)

一個良好的工具變量需要與自變量相關(guān)，并且IV只能通過影響自變量從而對因變量產(chǎn)生影響，本身不與因變量相關(guān)，也不能通過其他因素對因變量有影響。上文已對出生月份三分類與入學(xué)早晚之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，進(jìn)一步進(jìn)行弱工具變量檢驗(yàn)，可得F統(tǒng)計(jì)量大于臨界值10，故IV與自變量有關(guān)。對于IV的外生性檢驗(yàn)，本文首先把IV直接加入模型(1)進(jìn)行偏系數(shù)顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果表明，以出生在1、2、3、4月的孩子作為基準(zhǔn)組，其余的時間固定效應(yīng)均不具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性。出生月份三分類作為控制變量對語文、數(shù)學(xué)和英語成績的解釋力度均小于0.01，基本滿足外生要求。

由前文可知，無論是實(shí)際出生的12月份分類，還是月份三分類，雖然具有比較強(qiáng)的隨機(jī)性，但都拒絕了孩子出生月份均勻分布的原假設(shè)。數(shù)據(jù)顯示，5、6、7、8月份出生最少(31.18%)，9、10、11、12月份出生最多(36.62%)，即約有2%左右的孩子的出生并不是隨機(jī)事件，而這種選擇性出生也會對孩子的認(rèn)知和非認(rèn)知表現(xiàn)造成影響。Buckles 和Hungerman(2013)通過對美國人口出生數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，冬季出生的小孩更可能來自于經(jīng)濟(jì)地位低的家庭，而受教育程度較高的女性會避開冬季分娩。而不同的出生季節(jié)可能會對孩子的成長造成影響。Chotai等人(2003)通過對瑞典數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，受不同時令的氣候影響，胎兒在母體的發(fā)育以及出生后的環(huán)境適應(yīng)能力、體質(zhì)、性格也有所差異。那么，這些出生早期的差異很有可能對孩子以后的認(rèn)知和非認(rèn)知發(fā)展造成影響?；诖?，本文按照母親的受教育水平(7)由于本文數(shù)據(jù)特征，母親受教育水平為大學(xué)及以上的比例較小，故分組采用二分類法，以母親是否上過高中(含職業(yè)高中)為依據(jù)。進(jìn)行分類，進(jìn)一步檢驗(yàn)出生月份的外生性。雖然統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，母親的學(xué)歷和孩子出生月份之間并不能認(rèn)為是完全無關(guān)的，但是IV兩階段回歸顯示，在控制其他因素不變以及矯正內(nèi)生性之后，對于母親教育程度不同的孩子來講，早入學(xué)或者晚入學(xué)對其語文、數(shù)學(xué)和英語成績的影響并不會改變，均不會優(yōu)于正常入學(xué)的孩子。

綜上分析，出生月份(三分類)與母親的受教育程度之間并無穩(wěn)定的顯著關(guān)系，可以認(rèn)為該工具變量有效，在一定程度上能保證回歸的有效性。

表4 母親學(xué)歷分組IV回歸結(jié)果

(2)正常入學(xué)孩子年齡差的影響

由上文可知，提前入學(xué)或推后入學(xué)的孩子，相比于遵循《義務(wù)教育法》正常入學(xué)的孩子，在認(rèn)知和非認(rèn)知方面沒有顯著差別。事實(shí)上，在遵循《義務(wù)教育法》正常入學(xué)的孩子之中，也存在著年齡差。以本文數(shù)據(jù)為例，同一個班級中，年齡最大者為2000年9月份出生的孩子，年齡最小者為2001年8月份出生的孩子，他們之間的年齡差將近一歲。故此，本文進(jìn)一步考察在正常入學(xué)的孩子們之間，年齡差是否會影響認(rèn)知和非認(rèn)知能力。將遵守《義務(wù)教育法》正常入學(xué)的孩子的入學(xué)年齡以月份計(jì)算，作為自變量進(jìn)行回歸。由回歸結(jié)果可知，在認(rèn)知能力方面，孩子入學(xué)年齡對語文和英語成績沒有顯著影響，對數(shù)學(xué)成績有顯著的負(fù)影響，即以月份計(jì)算的入學(xué)年齡越大，數(shù)學(xué)成績越差。在非認(rèn)知能力方面，遵循《義務(wù)教育法》正常入學(xué)的孩子的以月份計(jì)入學(xué)年齡對人際交往能力、興趣愛好豐富度、社會行為均無顯著影響，而對于自信心和個人行為能力的回歸結(jié)果顯示，雖然統(tǒng)計(jì)意義上顯著，但是偏系數(shù)過小(小于0.01)，造成的影響非常小。

表5 正常入學(xué)的孩子年齡對認(rèn)知非認(rèn)知能力的影響

4.入學(xué)年齡與受教育程度：基于2005年全國1%人口抽樣數(shù)據(jù)的結(jié)果

對于入學(xué)年齡對受教育程度的影響，首先，根據(jù)模型(4)的回歸結(jié)果，9-12月份出生的孩子因?yàn)槿雽W(xué)截止日期規(guī)定的影響推遲一年入學(xué)，這會導(dǎo)致其平均受教育年限降低，并且受教育程度為大學(xué)本科及以上、?？萍耙陨?、高中及以上和初中及以上的比例均顯著降低。但是，根據(jù)模型(5)控制了以父親教育程度衡量的家庭特征之后的回歸結(jié)果顯示，(8)我們分別采用了父親、母親的教育程度來衡量其家庭背景，結(jié)論是基本一致的。入學(xué)時機(jī)并未對受教育程度造成顯著影響。那么我們可以認(rèn)為在1979-1985年的時間區(qū)間內(nèi)，更多父親教育程度高的家庭選擇讓孩子出生在9月份之前，而由于父母教育程度高的家庭對孩子的教育發(fā)展有正向的影響，故9-12月份出生的孩子相較1979年之前相應(yīng)月份出生的孩子的受教育程度更低。但是在控制父親教育程度之后，由于《義務(wù)教育法》入學(xué)截止日期規(guī)定導(dǎo)致的9-12月出生的孩子晚一年上學(xué)，這種入學(xué)時機(jī)的改變不會對終生受教育程度產(chǎn)生顯著的影響。

進(jìn)一步地，為了盡可能消除不同出生月份的孩子們之間的內(nèi)在差異，使用出生在8月和9月的分樣本進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，即處理組為出生在9月的孩子，對照組為出生在8月的孩子。在分樣本中，同一年出生的孩子們的年齡更加相近，至多相差兩個月(出生在8月1日和9月30日)，最少只相差一天(出生在8月31日和9月1日)，因此可以認(rèn)為他們本身并沒有顯著差異。但根據(jù)《義務(wù)教育法》規(guī)定，他們的入學(xué)年齡卻相差一年，故雙重差分之后可以得到更加外生的入學(xué)年齡對受教育程度的影響?；貧w結(jié)果與全樣本結(jié)果基本一致，再次驗(yàn)證了入學(xué)早晚不會影響孩子的受教育程度的假設(shè)。

表6 入學(xué)年齡與受教育程度

續(xù)表

5.入學(xué)年齡與受教育程度：基于2015年全國1%人口抽樣四川省數(shù)據(jù)的結(jié)果

考慮到2005年小普查數(shù)據(jù)所包含人群有一定的局限，進(jìn)一步使用最新的2015年全國1%人口抽樣四川省數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。與2005年數(shù)據(jù)相同，2015年人口抽樣數(shù)據(jù)也是國家統(tǒng)計(jì)局兩次普查間的大型抽樣調(diào)查，采用分層、多階段、與人口規(guī)模成比例的抽樣方案，采集了受訪人的出生年月以及教育程度。使用與前文相同的雙重差分模型以及出生年份區(qū)間(1972-1978年出生的人群為未受到《義務(wù)教育法》影響的隊(duì)列，1979-1985年的人群為受到影響的隊(duì)列)，再次進(jìn)行模型估計(jì)。實(shí)證結(jié)果顯示，全樣本中入學(xué)年齡對孩子的受教育程度不會有顯著性影響，其中教育程度分別使用了受教育年限、升入大學(xué)可能性、升入高中可能性等多個代理變量。只使用出生在8、9月份的分樣本回歸結(jié)果同樣與前文基本一致。

表7 入學(xué)年齡與受教育程度：穩(wěn)健性檢驗(yàn)

我國的《義務(wù)教育法》從1986年開始實(shí)施，故最早受到該法普遍影響的人群為1979年的出生隊(duì)列。由于在2015年人口普查時，1995年及以前的出生隊(duì)列至少可能接受了大學(xué)教育，故穩(wěn)健性檢驗(yàn)使用四川省樣本中1979—1995年的出生隊(duì)列作為受到《義務(wù)教育法》影響的處理組；相應(yīng)地，1962—1978年出生的四川省樣本為未受到影響的隊(duì)列。同樣控制了家庭特征之后，延長出生年份考察區(qū)間的雙重差分結(jié)果顯示，入學(xué)早晚對孩子以多種方式衡量的受教育程度沒有顯著性影響。使用出生在8、9月份的分樣本結(jié)果仍然穩(wěn)健，進(jìn)一步驗(yàn)證了本文入學(xué)早晚不會對孩子受教育程度有顯著影響的結(jié)論。

表8 入學(xué)年齡與受教育程度：延長出生年份區(qū)間

三、結(jié)論與啟示

本文利用中國教育追蹤調(diào)查最新追蹤項(xiàng)目(CEPS，2014-2015)數(shù)據(jù)、2005年中國1%人口抽樣數(shù)據(jù)以及2015年中國1%人口抽樣四川省數(shù)據(jù)，研究了入學(xué)年齡對孩子認(rèn)知水平、非認(rèn)知水平以及終生受教育程度的影響。研究發(fā)現(xiàn)，由于《義務(wù)教育法》入學(xué)截止日期規(guī)定導(dǎo)致了不同月份出生的孩子入學(xué)年齡不同，這不會對孩子的認(rèn)知、非認(rèn)知和受教育程度有顯著影響。具體而言，提前入學(xué)或推遲入學(xué)的孩子們的認(rèn)知能力表現(xiàn)、非認(rèn)知能力表現(xiàn)并不異于正常入學(xué)的孩子。具體表現(xiàn)在初中階段，學(xué)生的語文、數(shù)學(xué)和英語成績、認(rèn)知能力測試標(biāo)準(zhǔn)化得分(3PL模型)和父母對孩子學(xué)習(xí)新知識的能力的評價方面，提前入學(xué)或推遲入學(xué)的孩子表現(xiàn)都不會比正常入學(xué)的孩子好。在非認(rèn)知方面，提前入學(xué)或推遲入學(xué)的孩子的自信心、人際交往能力、興趣愛好豐富度、個人行為能力、社會行為能力也不會比正常入學(xué)的孩子更優(yōu)秀。即使對于遵循《義務(wù)教育法》正常入學(xué)的孩子，他們之間以月份計(jì)算的出生年齡差也不會對其認(rèn)知、非認(rèn)知能力有顯著影響。進(jìn)一步地，在對受教育程度的研究中，由于《義務(wù)教育法》導(dǎo)致的入學(xué)年齡差異不會對其受教育年限、進(jìn)入大學(xué)本科、大學(xué)?？?、高中、初中學(xué)習(xí)的可能性有顯著性影響。

雖然有不少人建議實(shí)現(xiàn)“彈性入學(xué)制”，打破8月31日作為6歲適齡兒童出生日期門檻的硬性條件，但即使把時間放寬，總歸會有一個截止日期。提前入學(xué)或推遲入學(xué)孩子的認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力表現(xiàn)并不會優(yōu)于正常入學(xué)的孩子，入學(xué)年齡的差異也不會對受教育程度產(chǎn)生顯著影響。更何況對于教育分層研究來講，相比起家庭的經(jīng)濟(jì)、文化和政治等資本，入學(xué)早晚或入學(xué)年齡只能算次要因素。一個人的終生成就也可能更多地取決于個人努力，由于入學(xué)早晚而在早期產(chǎn)生的相對優(yōu)勢或劣勢有很大可能會通過后期的努力而減弱，甚至消失(Elder and Lubotsky,2009)，即使得到強(qiáng)化，也與個人的天分或家庭的培養(yǎng)有密切關(guān)系，不能夠單純算作因?yàn)槿雽W(xué)早晚而產(chǎn)生的影響。

但是，本文尚有的疑問，也是有待進(jìn)一步研究的問題是：如果入學(xué)年齡早晚本身對孩子的成長影響不大，那么為什么中國家長大多希望自己的孩子能提早接受教育，而這與發(fā)達(dá)國家的家長普遍希望延遲入學(xué)的做法截然不同？我們認(rèn)為該做法的一個原因是基于機(jī)會成本視角，家長在送孩子上學(xué)和家庭照料成本之間做選擇，而隨著經(jīng)濟(jì)競爭壓力不斷增大，照料成本提升，更多人選擇讓孩子早入學(xué)。另一個原因是家長們所謂的“贏在起跑線”的觀念，認(rèn)為早啟蒙可以延長學(xué)習(xí)時間，這會對孩子的學(xué)業(yè)成績有正向影響。退一步而言，早上學(xué)的孩子即使未來學(xué)習(xí)成績較差，他們可以選擇留級一年，這也剛好與同學(xué)同齡。那么為什么在中國，家長會認(rèn)為早入學(xué)對孩子學(xué)習(xí)成績至少不會有負(fù)面的影響，而他們往往忽視入學(xué)早晚對孩子非認(rèn)知方面的作用？這種意識的形成可能依賴于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況，尤其是教育資源的相對稀缺性，有待于進(jìn)一步討論。