基于二級嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效度研究
——基于江蘇省電子信息和新材料行業(yè)數(shù)據(jù)

魏迎敏，劉 鋼，王繼平，5

（1.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092；2.河海大學(xué)管理科學(xué)研究所，江蘇南京 211100；3.江蘇人才發(fā)展戰(zhàn)略研究院企業(yè)人才研究中心，江蘇南京 210098；4.河海大學(xué)沿海開發(fā)與保護(hù)協(xié)調(diào)創(chuàng)新中心，江蘇南京 210098；5.同濟(jì)大學(xué)職業(yè)技術(shù)教育學(xué)院，上海 201804）

1 研究背景

創(chuàng)新已成為全球經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主旋律，Chesbrough H W［1］提出開放式創(chuàng)新更為企業(yè)的創(chuàng)新模式提供了新的視角。人類經(jīng)歷了三次工業(yè)革命之后，能源資源消耗巨大，付出了慘痛的環(huán)境代價(jià)及生態(tài)成本，加劇了人與自然之間的矛盾，人類的發(fā)展也遇到了前所未有的瓶頸。歷史的發(fā)展進(jìn)程告訴我們，人類社會的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾，只能通過解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力來解決。從世界各個(gè)國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，創(chuàng)新必然是解決這一矛盾的核心力量。隨著以智能制造為核心的智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，德國率先提出了“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略。與此同時(shí)，美國為了扭轉(zhuǎn)制造業(yè)空心化的局面，也進(jìn)行了一場“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)規(guī)劃”的制造業(yè)革命。英國也在推進(jìn)“英國工業(yè)2050戰(zhàn)略”以應(yīng)對其他大國工業(yè)4.0的沖擊。我國也相繼提出“中國制造2025”計(jì)劃以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，走新型工業(yè)化道路。面對全球經(jīng)濟(jì)格局變革的歷史契機(jī)，習(xí)總書記明確指出經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的幾個(gè)主要特點(diǎn)：從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級、從要素驅(qū)動和投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。十八屆五中全會提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的五大發(fā)展理念，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新在下一輪中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。

江蘇省領(lǐng)跑我國創(chuàng)新型省份建設(shè)，區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)六年穩(wěn)居全國第一，已經(jīng)成為我國創(chuàng)新成果最多、創(chuàng)新活力最強(qiáng)、創(chuàng)新氛圍最濃的省份之一。習(xí)近平總書記在視察江蘇時(shí)強(qiáng)調(diào)大力推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，江蘇省省委十二屆十一次全會提出建設(shè)具有國際競爭力的先進(jìn)制造業(yè)基地和具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心。抓好工業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動，是江蘇省建設(shè)“一中心一基地”、實(shí)現(xiàn)“兩聚一高”的戰(zhàn)略重點(diǎn)，也是江蘇省率先實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”的關(guān)鍵。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，江蘇省正面臨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

從宏觀上看，創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的驅(qū)動力，技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。從微觀上看，創(chuàng)新帶動企業(yè)發(fā)展，為企業(yè)帶來活力。國際上普遍認(rèn)為，企業(yè)的R&D強(qiáng)度達(dá)到2.5%時(shí)，才能維持生存，而只有R&D強(qiáng)度達(dá)到5%時(shí)，才能使企業(yè)具有競爭力。所以企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動是生存之關(guān)鍵、發(fā)展之根本。

創(chuàng)新是推動人類社會向前發(fā)展的重要力量。那么從企業(yè)的角度來講，是如何進(jìn)行創(chuàng)新活動的呢？新活動又是如何為企業(yè)帶來效益？首先，企業(yè)主要通過以下兩個(gè)方面進(jìn)行創(chuàng)新活動：（1）企業(yè)通過R&D資金投入直接購買專利；（2）企業(yè)通過R&D人才投入進(jìn)行自主研發(fā)創(chuàng)新。其次，創(chuàng)新主要從以下兩個(gè)方面為企業(yè)帶來效益：（1）通過創(chuàng)新對技術(shù)進(jìn)行改良來降低成本或提高效率，從而增強(qiáng)市場競爭力；（2）通過創(chuàng)新研發(fā)新產(chǎn)品，擴(kuò)大企業(yè)的市場份額。但是創(chuàng)新對企業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)作用難以直觀感受，所以創(chuàng)新效度該如何評估一直是個(gè)難題，目前此方面的研究較為少見。

企業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)難以量化的指標(biāo)。迄今為止，國內(nèi)外對創(chuàng)新的貢獻(xiàn)程度的研究都是以定性為主，而本文嘗試將企業(yè)創(chuàng)新給予定量化的指標(biāo)來測算創(chuàng)新對企業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)績效，以企業(yè)擁有有效發(fā)明專利數(shù)作為衡量企業(yè)創(chuàng)新程度的量值，探討企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動對于企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響。通過改進(jìn)CES生產(chǎn)函數(shù)，對科技要素帶來的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效益進(jìn)行量化處理，把技術(shù)、R&D資本投入、R&D人力投入引入模型中，構(gòu)建三種二級嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)，針對江蘇省兩大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)——電子信息、新材料，共160家企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新效益評估和分析。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 創(chuàng)新對企業(yè)產(chǎn)出的影響研究

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新的研究主要關(guān)注以下幾點(diǎn)：

Chesbrough H W［1］從開放式創(chuàng)新和封閉式創(chuàng)新的角度運(yùn)用強(qiáng)大的實(shí)例來探討了目前創(chuàng)新，特別是開放式創(chuàng)新對企業(yè)的重要性。但是作者給出的案例多數(shù)是關(guān)于信息技術(shù)行業(yè)的企業(yè)，對于傳統(tǒng)制造業(yè)的適用性還未可知。Rauter R等［2］對影響工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效的外部合作主體進(jìn)行了探討，發(fā)現(xiàn)企業(yè)保持開放性創(chuàng)新能夠改善企業(yè)業(yè)績，有助于公司克服市場失靈，并能提供有利于公司創(chuàng)新活動的具體信息和知識。Al-Belushia K I A等［3］采用案例研究的方法，從廣度和深度兩個(gè)維度對阿曼海洋生物產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的22家企業(yè)進(jìn)行了開放創(chuàng)新指數(shù)測算。Banu G S［4］指出企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，可以通過制定關(guān)鍵績效指標(biāo)/來確保實(shí)現(xiàn)所有流程目標(biāo)，這樣能夠使創(chuàng)新型中小企業(yè)（中小企業(yè)）能夠通過準(zhǔn)確衡量創(chuàng)新過程績效和優(yōu)化其過程來增強(qiáng)決策能力。Zhang S等［5］的研究指出開放式創(chuàng)新與企業(yè)盈利能力呈倒U型關(guān)系，并且員工的教育水平越高，開放創(chuàng)新的積極作用就越大；但對于生產(chǎn)型企業(yè)，這種觀點(diǎn)不成立；在以技術(shù)為導(dǎo)向的企業(yè)中，隨著技術(shù)人員與生產(chǎn)人員的比例的增加，企業(yè)的財(cái)務(wù)績效隨著開放創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施而提高。Dziallas Ma等［6］分析了創(chuàng)新指標(biāo)在整個(gè)創(chuàng)新過程中的特點(diǎn)，通過對創(chuàng)新指標(biāo)、決定因素和創(chuàng)新類別的研究為了保證創(chuàng)新決策的質(zhì)量，清晰的指標(biāo)定義和創(chuàng)新集群可以幫助公司在整個(gè)創(chuàng)新過程中管理思想和創(chuàng)新。Ibrahimov B［7］認(rèn)為開放式創(chuàng)新不僅有助于推動新產(chǎn)品開發(fā)的目標(biāo)，而且有助于提升內(nèi)部和外部創(chuàng)新能力，目前開放式創(chuàng)新是最先進(jìn)的創(chuàng)新方式之一，對創(chuàng)新方法進(jìn)行了評價(jià)，并對創(chuàng)新理論進(jìn)行了區(qū)分和比較，以找出最適合石油行業(yè)的創(chuàng)新方法。

姜勁等［8］利用協(xié)整檢驗(yàn)的相關(guān)理論，對我國高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)之間進(jìn)行協(xié)整分析和因果關(guān)系分析，發(fā)現(xiàn)科研資金的投入相比人力的投入對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響更加明顯。李志春等［9］從廣度、深度、生命周期三個(gè)視角對我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)能力演化過程進(jìn)行了研究，結(jié)果顯示呈“S”型的曲面。劉婷等［10］對創(chuàng)新開放度與企業(yè)創(chuàng)新績效間關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)二者關(guān)系呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，并且相比于中小型企業(yè)，大型企業(yè)的相關(guān)性更顯著。魏慶文等［11］在生產(chǎn)函數(shù)這個(gè)統(tǒng)一的框架下，對創(chuàng)新驅(qū)動對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理進(jìn)行了研究，并指出該體系需要技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新三者的協(xié)同。羅穎等［12］運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型對開放式創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效間的關(guān)系進(jìn)行研究，產(chǎn)業(yè)集群通過加強(qiáng)內(nèi)外部縱向合作、內(nèi)外部橫向合作、內(nèi)外部政產(chǎn)學(xué)研合作、內(nèi)外部公共服務(wù)平臺合作等方面對創(chuàng)新績效有所提升。于君博等［13］闡述了企業(yè)規(guī)模和企業(yè)產(chǎn)出間關(guān)系相關(guān)理論的發(fā)展,指出中小企業(yè)的創(chuàng)新能力正得到越來越多的認(rèn)同，證實(shí)中小企業(yè)在創(chuàng)新效率及部分行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出方面具有優(yōu)勢。張慧穎等［14］研究了中小企業(yè)，從寬度和深度尋找外部非競爭對手的開放式合作可以有效提升績效，其中市場環(huán)境競爭性以及合作對象是否包含競爭者是重要的情境因素。安同良等［15］建立了一個(gè)R&D補(bǔ)貼政策制定者與企業(yè)之間的動態(tài)不對稱信息博弈模型，描述了企業(yè)獲取R&D補(bǔ)貼的策略性行為及政府R&D政策的激勵效應(yīng)，給出了提高政府R&D補(bǔ)貼效率可行的政策建議。白俊紅等［16］采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型，從效率的視角，實(shí)證考察了政府R&D補(bǔ)貼等因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。王小平［17］針對上市公司探討了公共政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)國家高新區(qū)和政策采購政策組合通過緩解融資約束和增加稅收優(yōu)惠對其創(chuàng)新有顯著的正向激勵作用。呂薇［18］的研究表明，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以市場導(dǎo)向與政府推動相結(jié)合；成功的創(chuàng)新不是為了追求技術(shù)的先進(jìn)性，而是適應(yīng)市場需求；不僅高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要創(chuàng)新，我國傳統(tǒng)制造業(yè)更具有創(chuàng)新優(yōu)勢。

綜上所述，目前國內(nèi)外學(xué)者對創(chuàng)新領(lǐng)域的研究主要從開放式創(chuàng)新對企業(yè)的價(jià)值、研發(fā)對生產(chǎn)力的影響、中小企業(yè)R&D活動與創(chuàng)新之間的聯(lián)系、政策對企業(yè)創(chuàng)新的影響等方面著手，定性研究為多，定量方面的研究也大多局限于宏觀層面，鮮有對大規(guī)模數(shù)量的企業(yè)層面數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，這一現(xiàn)象使本文的研究更具現(xiàn)實(shí)意義和研究價(jià)值。

2.2 專利對企業(yè)績效的影響研究

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于專利對企業(yè)績效影響的研究也在進(jìn)行：Suzuki J［19］通過RIETI調(diào)查和結(jié)構(gòu)方程建模方法的數(shù)據(jù)闡明了專利技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值之間的關(guān)系以及其在不同技術(shù)領(lǐng)域存在的顯著差異。Chang K C等［20］根據(jù)專利H指數(shù)、CII和EPI測量的專利績效，利用市場價(jià)值、凈資產(chǎn)收益率和銷售額表征企業(yè)績效，研究發(fā)現(xiàn)專利H指數(shù)和EPI對企業(yè)績效有積極影響。Trappey A J C等［21］通過研究專利的質(zhì)量分析，為企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品和發(fā)現(xiàn)最先進(jìn)的技術(shù)趨勢提供可行方案以提高企業(yè)績效。Yang A S等［22］針對航空航天企業(yè)利用專利相關(guān)的數(shù)據(jù)指標(biāo)分析了企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系。

劉小青等［23］研究發(fā)現(xiàn)，我國電子信息產(chǎn)業(yè)的專利活動可以顯著提高企業(yè)績效，并且專利的申請對銷售收入的貢獻(xiàn)高于專利的授權(quán)，專利的授權(quán)對利潤的貢獻(xiàn)高于專利的申請。梁曉琳等［24］研究表明企業(yè)專利申請量當(dāng)期、滯后1期和滯后2期均與企業(yè)績效之間存在正向相關(guān)關(guān)系，并指出企業(yè)需將當(dāng)期申請的專利、上年度申請的專利盡快投入當(dāng)期生產(chǎn)流程，將生產(chǎn)力當(dāng)期轉(zhuǎn)化，才能更為有效地提高企業(yè)績效。劉鳳朝等［25］通過研究發(fā)現(xiàn)專利技術(shù)許可對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的正向作用，是企業(yè)通過引進(jìn)外部技術(shù)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新升級的重要方式。龍小寧等［26］通過省級面板專利數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，從整體上來講，專利激勵政策顯著促進(jìn)了專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)的提高，但卻降低了專利的平均質(zhì)量，但是發(fā)明專利的質(zhì)量卻并未受到影響，保持較高水平。張杰等［27］的研究也表明專利激勵政策對專利質(zhì)量產(chǎn)生了抑制作用。唐麗娜［28］認(rèn)為專利能力對企業(yè)績效具有顯著的貢獻(xiàn)，且相對其他類型的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的專利能力對績效的影響更大。王美鳳等［29］研究發(fā)現(xiàn)在機(jī)械設(shè)備制造業(yè)中，有無專利的企業(yè)的經(jīng)營績效具有差異性，且發(fā)現(xiàn)企業(yè)的授權(quán)專利對凈資產(chǎn)收益率產(chǎn)生積極作用。

綜上所述，目前學(xué)界關(guān)于專利對企業(yè)績效影響問題飽受關(guān)注，不少學(xué)者從定性和定量等各種方法研究過這一問題。大多認(rèn)為專利對企業(yè)產(chǎn)出有正向影響，能顯著增加企業(yè)業(yè)績，提高市場競爭力。

2.3 CES生產(chǎn)函數(shù)的改進(jìn)與應(yīng)用研究

通過以上問題的討論，本文認(rèn)為關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的效度評估研究用CES生產(chǎn)函數(shù)較為適當(dāng)，國內(nèi)外關(guān)于CES生產(chǎn)函數(shù)的研究持續(xù)不斷：Kemfert C［30］提出運(yùn)用二級嵌套的CES生產(chǎn)函數(shù)，尋找德國工業(yè)的不同種類能源對工業(yè)的適用嵌套模型，發(fā)現(xiàn)不同的行業(yè)的適用嵌套模型不同。Zha D等［31］結(jié)合超越對數(shù)成本函數(shù)和CES生產(chǎn)函數(shù)對中國工業(yè)的能源要素和非能源要素進(jìn)行要素替代彈性評估，證實(shí)了（KL）E嵌套方式是該問題最適合的嵌套方式。

王貽志等［32］運(yùn)用CES生產(chǎn)函數(shù)模型，實(shí)證研究了企業(yè)R&D投入的產(chǎn)出效應(yīng)，以及各投入要素之間的替代關(guān)系。程毛林［33］對CES生產(chǎn)函數(shù)引入虛擬變量，提出CES生產(chǎn)函數(shù)的修正模型，并給出了模型非線性回歸的參數(shù)估計(jì)方法。宋震等［34］利用CES生產(chǎn)函數(shù)模型，測算了FDI、研發(fā)資本投入、研發(fā)人力投入三者對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響及要素間的彈性系數(shù)。魏瑋等［35］構(gòu)建二級嵌套 CES 生產(chǎn)函數(shù)，比較不同嵌套方式下替代彈性和要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率估計(jì)值的顯著性，發(fā)現(xiàn)(K/E)/L函數(shù)形式較為符合中國工業(yè)部門的現(xiàn)狀。周晶等［36］將能源作為一種投入要素，對我國的工業(yè)行業(yè)CES生產(chǎn)函數(shù)中資本、能源、勞動力之間三種嵌套形式的參數(shù)做了非線性計(jì)量估計(jì)。栗瀅超等［37］通過建立C-D函數(shù)模型和CES函數(shù)模型來測算河南省的資本要素、勞動力要素和土地要素的貢獻(xiàn)率以分析和掌握各要素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)趨勢。畢超等［38］通過對中國工業(yè)各行業(yè)測算的能源CES生產(chǎn)函數(shù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（KE）L函數(shù)形式比（KL）E和（LE）K形式更符合中國工業(yè)能源的實(shí)際情況。韓彪等［39］通過構(gòu)建CES生產(chǎn)函數(shù)發(fā)現(xiàn)中國物流產(chǎn)業(yè)的資本-勞動替代彈性處于0與1之間，且兩者之間呈互補(bǔ)關(guān)系；同時(shí)中國物流產(chǎn)業(yè)的要素替代彈性仍以價(jià)格因素為驅(qū)動的直接替代效應(yīng)為主，誘致型技術(shù)進(jìn)步的影響較小。鄧明［40］利用CES生產(chǎn)函數(shù)測算了中國制造業(yè)行業(yè)資本要素、技能勞動力、非技能勞動力之間的Morishima替代彈性。王慧敏等［41］將logistic 函數(shù)引入原始CES 函數(shù)，構(gòu)建考慮累積專利影響的CES 函數(shù)模型，分析地緣特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的發(fā)展規(guī)律。

綜上所述，以上文獻(xiàn)在企業(yè)科技創(chuàng)新評估方面和CES生產(chǎn)函數(shù)模型的改進(jìn)與應(yīng)用方面取得長足進(jìn)步。目前國內(nèi)外學(xué)者對二級嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)的研究大多是關(guān)于能源、土地等方面的研究，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用尚還缺乏。顯然，江蘇作為創(chuàng)新型省份，企業(yè)科技創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響應(yīng)當(dāng)著重考慮，以勞動因素和資本因素來衡量經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的傳統(tǒng)CES生產(chǎn)函數(shù)于江蘇的自然條件并不適合。故本文將技術(shù)、R&D資本投入、R&D人力投入作為生產(chǎn)函數(shù)的投入要素，對CES生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行改進(jìn)，使科技創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出產(chǎn)生動態(tài)影響。

3 二級嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)模型構(gòu)建

3.1 問題概化與基本假設(shè)

科技創(chuàng)新對于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出到底有多大影響？不同行業(yè)間的要素投入對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響又有何不同？我們又該如何評估企業(yè)的各種要素投入對企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響程度？本文所采用的變量指標(biāo)：企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（Y）采用2014年企業(yè)年度銷售收入來度量，R&D資本投入要素（K）采用2014年企業(yè)研發(fā)投入來度量，R&D人力投入要素（L）采用2014年研發(fā)人員數(shù)量來度量，科技創(chuàng)新（S）采用截至2014年企業(yè)擁有有效發(fā)明專利累計(jì)數(shù)來表征。

模型假設(shè)：（1）科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)能夠反映在第二年經(jīng)營效績中；（2） 符合?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步；（3）規(guī)模報(bào)酬是可變的，規(guī)模報(bào)酬參數(shù)μ小于、等于、大于1分別表示規(guī)模報(bào)酬遞減、不變、遞增。

3.2 二級嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建

在1928年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、數(shù)學(xué)家柯布（Cobo C W）等［42］認(rèn)為在技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件不變的情況下，產(chǎn)出主要是資本要素和勞動要素貢獻(xiàn)的結(jié)果，提出了C-D生產(chǎn)函數(shù)。但該函數(shù)具有替代彈性恒為1的限制，直至1961年由阿羅(Arrow J K)等人［43］提出了替代彈性為常數(shù)的CES生產(chǎn)函數(shù)，打破了替代彈性為1的限制。其一般形式如下：

CES生產(chǎn)函數(shù)超越了C-D生產(chǎn)函數(shù)中要素的替代彈性恒為1的限制，具有更為一般的性質(zhì)和較好的兼容性，與實(shí)際情況更為吻合［44］。但是該模型認(rèn)為在技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件不變的情況下，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出主要是資本要素和勞動要素的貢獻(xiàn)結(jié)果，并未考慮其他因素的影響。在企業(yè)的發(fā)展過程中，資本要素和勞動要素對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)是不可否認(rèn)的，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)發(fā)展所帶來一場又一場工業(yè)革命可以看出，生產(chǎn)技術(shù)的革新對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出有著巨大貢獻(xiàn)，因而技術(shù)是企業(yè)產(chǎn)出不可忽視的要素。除此之外，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入主要是企業(yè)的資本投入和人力投入。本文希望通過對上述三種要素的考量，得出與創(chuàng)新相關(guān)的各要素對企業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度，探索技術(shù)、R&D資本投入、R&D人力投入三者對企業(yè)產(chǎn)出的影響。

模型改進(jìn)必要性：（1）改進(jìn)后的CES生產(chǎn)函數(shù)既保留了傳統(tǒng)CES生產(chǎn)函數(shù)中傳統(tǒng)要素對經(jīng)濟(jì)增長做出的貢獻(xiàn)，又融入了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下對企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的效益影響顯著的創(chuàng)新相關(guān)的要素。（2）傳統(tǒng)CES生產(chǎn)函數(shù)的新古典增長理論認(rèn)為科技創(chuàng)新總是以某種形式和資本勞動等實(shí)體要素結(jié)合，隨著經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，科學(xué)技術(shù)在企業(yè)發(fā)展過程中的地位越來越重要，現(xiàn)代的觀點(diǎn)認(rèn)為科技的依賴性正在減小，其獨(dú)立推動經(jīng)濟(jì)增長的能力日益增強(qiáng)。

根據(jù)上述原因，本文對傳統(tǒng)CES生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行改進(jìn)，將非創(chuàng)新投入看作一個(gè)常量，以R&D資本投入替代傳統(tǒng)的資本要素、R&D人力投入數(shù)替代傳統(tǒng)的勞動要素，并將科技創(chuàng)新也作為投入要素引入模型，建立的CES生產(chǎn)函數(shù)模型。該模型表明非創(chuàng)新要素對企業(yè)的貢獻(xiàn)量是一定的，各創(chuàng)新投入要素對企業(yè)影響是迅猛的，技術(shù)的革新對企業(yè)的發(fā)展是質(zhì)的推動。且該模型中，當(dāng)企業(yè)擁有有效發(fā)明專利數(shù)為0，即時(shí)，二級嵌套的生產(chǎn)函數(shù)則退化為傳統(tǒng)CES生產(chǎn)函數(shù)模型的狀態(tài)，也就是說，當(dāng)企業(yè)的研發(fā)沒有帶來技術(shù)成果時(shí)，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不會受到技術(shù)的影響。

基于以上考慮，本文確定R&D資本投入（K）、R&D人力投入（L）、技術(shù)（S）三種要素對企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出進(jìn)行估算，其他非創(chuàng)新要素貢獻(xiàn)量（非創(chuàng)新資本投入要素、非創(chuàng)新勞動投入要素等）作為常數(shù)A。由于三種要素的替代彈性不同，本文根據(jù)Kemfert［30］1998年提出的適用于三要素的二級嵌套生產(chǎn)函數(shù)模型，建立新的CES生產(chǎn)函數(shù)模型。二級嵌套的CES生產(chǎn)函數(shù)模型分為三種：（SK）L、（KL）S、（LS）K，具體如下所示：

其中：Y表示企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，A為非創(chuàng)新要素貢獻(xiàn)量，K表示R&D資本投入，L表示R&D人力投入，S表示截至2014年企業(yè)擁有有效發(fā)明專利累計(jì)數(shù)來表示，分別表示不同投入要素對企業(yè)的影響程度，為反映規(guī)模報(bào)酬的參數(shù)，為要素替代彈性，為回歸的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

第一級為：

第二級為：

根據(jù)Kmenta［45］1967年提出的泰勒級數(shù)展開法，對（4）式取對數(shù)，在處展開泰勒級數(shù)，得Y的近似形式：

將（6）式帶入（5）式，根據(jù)李子奈［46］提供的方法，考慮可能引起的共線性和計(jì)算復(fù)雜性等因素，用逐步回歸的方法篩選出如下線性方程：

根據(jù)（7）式進(jìn)行嶺回歸分析，求得相應(yīng)的參數(shù)估計(jì)值。

第一級為：

第二級為：

采用與模型1相同的方法，可以求得相應(yīng)的參數(shù)估計(jì)值。

第一級為：

第二級為：

采用與模型1相同的方法，可以求得相應(yīng)的參數(shù)估計(jì)值。

綜上所述，本文根據(jù)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)際情況，改進(jìn)了傳統(tǒng)CES函數(shù)模型，提出了包含（KL）S、（LS）K、（SK）L在內(nèi)的三種二級嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)模型。進(jìn)一步，上述模型中一級CES生產(chǎn)函數(shù)的投入要素之間的替代彈性二級CES生產(chǎn)函數(shù)的投入要素之間的替代彈性通過對比分析相關(guān)模型的要素替代彈性，可以辨析企業(yè)創(chuàng)新的核心驅(qū)動要素。

4 二級嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)實(shí)例分析

4.1 數(shù)據(jù)來源

樣本數(shù)據(jù)主要來源于2014年《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》《江蘇工業(yè)企業(yè)人才競爭力100強(qiáng)報(bào)告（2015）》。部分?jǐn)?shù)據(jù)通過調(diào)研江蘇省人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、江蘇省科技廳、江蘇省統(tǒng)計(jì)局、江蘇省專利局、江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局、江蘇省發(fā)展和改革委員會、江蘇省經(jīng)濟(jì)和信息委員會等單位獲得。

需要指出，一方面，由于本身我國對創(chuàng)新活動的統(tǒng)計(jì)時(shí)間相對較晚，難以獲得此方面完整的面板數(shù)據(jù)；另一方面，制度的變動和價(jià)格的波動對評估結(jié)果的影響難以計(jì)量?；谶@兩個(gè)方面的考慮，本文認(rèn)為使用面板數(shù)據(jù)分析創(chuàng)新效度有失妥當(dāng)，而截面數(shù)據(jù)能夠更好的反映穩(wěn)定的環(huán)境要素下企業(yè)創(chuàng)新模式的效度。因而本文采用2014年的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)例分析，對江蘇省不同行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行橫向?qū)Ρ取?/p>

4.2 分析與討論

江蘇省為建設(shè)“一中心一基地”，實(shí)現(xiàn)“兩聚一高”的戰(zhàn)略重點(diǎn)，本著“創(chuàng)新驅(qū)動，轉(zhuǎn)型升級”的理念以及對人才創(chuàng)新的高度重視，由江蘇省委組織部人才辦牽頭成立了江蘇省人才戰(zhàn)略研究院，對江蘇省各方面的人才競爭力進(jìn)行評估。此舉提高了企業(yè)對人才的重視，對江蘇省轉(zhuǎn)型升級具有極為重要的意義。本文希望通過針對江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)例分析，尋求江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)最為貼切的創(chuàng)新評估模型。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表新一輪技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局具有重要的帶動引領(lǐng)作用。江蘇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)的發(fā)展，對優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，加快培育新動能、發(fā)展新經(jīng)濟(jì)具有重要作用?！督K省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》確定了新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)和新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)等十個(gè)為江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，結(jié)合《江蘇工業(yè)企業(yè)人才競爭力100強(qiáng)報(bào)告（2016）》提出的裝備制造、電子信息、新材料、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)為江蘇省工業(yè)企業(yè)人才競爭力優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，綜合考慮江蘇省工業(yè)底蘊(yùn)與戰(zhàn)略導(dǎo)向，本文選取江蘇省兩大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)——電子信息行業(yè)、新材料行業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新效度評估，共160家企業(yè)參與此次評估。電子信息行業(yè)屬于知識密集產(chǎn)業(yè)且是我國十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，其科技技術(shù)和發(fā)展模式都走在當(dāng)前時(shí)代的最前端。新材料行業(yè)同樣是我國十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，具有資本密集型和技術(shù)密集型的特征，新材料的技術(shù)和知識密度高，產(chǎn)品更新?lián)Q代快，與信息、能源、醫(yī)療衛(wèi)生、交通、建筑等產(chǎn)業(yè)的多學(xué)科交叉性強(qiáng)。

4.2.1 二級嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)估計(jì)

本文運(yùn)用R軟件對三種嵌套模型進(jìn)行多元線性回歸，得出如下結(jié)果如表1所示。

表1 各行業(yè)二級嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)估計(jì)結(jié)果

根據(jù)表1計(jì)算結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)電子信息和新材料兩個(gè)行業(yè)在三種嵌套模型的擬合結(jié)果各不相同，為了鑒別到底哪種模型更適合不同的行業(yè)，本文對擬合結(jié)果進(jìn)行擬合度檢驗(yàn)，見表2。

表2 三種嵌套方式的參數(shù)估計(jì)結(jié)果擬合度檢驗(yàn)

根據(jù)表2檢驗(yàn)結(jié)果，這三種嵌套模型的判定系數(shù)均表現(xiàn)出良好的擬合度，但從以上各檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的對比來看，這兩個(gè)行業(yè)的CES函數(shù)模型的最優(yōu)嵌套模式并不相同。本文針對不同行業(yè)對其擬合度進(jìn)行對比，得出最優(yōu)的擬合模型，見表3。

表3 三種嵌套方式模型的擬合度對比

根據(jù)表格3可知，對于電子信息行業(yè)，（LS）K嵌套方式的擬合度最好；對于新材料行業(yè)，（SK）L嵌套方式的擬合度最好。那么這兩個(gè)行業(yè)的最優(yōu)嵌套模型的參數(shù)結(jié)果的差別如何，見表4。

表4 各行業(yè)最優(yōu)嵌套模型計(jì)算參數(shù)估計(jì)結(jié)果對比

通過表4中兩個(gè)行業(yè)的對比發(fā)現(xiàn)，新材料行業(yè)的非創(chuàng)新要素貢獻(xiàn)量要低于電子信息行業(yè)的非創(chuàng)新要素貢獻(xiàn)量，這說明新材料行業(yè)對創(chuàng)新的需求更加顯著。其余參數(shù)聯(lián)合作用于技術(shù)、R&D資本投入、R&D人力投入三個(gè)要素，因此接下來本文對要素的替代彈性進(jìn)行分析。

4.2.2 最優(yōu)嵌套模型的要素替代彈性分析

表5 要素替代彈性計(jì)算結(jié)果

當(dāng)要素間的替代彈性＞1時(shí)，兩要素之間的關(guān)系是替代性較強(qiáng)；當(dāng)要素間的替代彈性＜1時(shí)，兩要素之間的關(guān)系是互補(bǔ)性較強(qiáng)。根據(jù)表5的計(jì)算結(jié)果并結(jié)合這兩個(gè)行業(yè)自身的特征表明，電子信息行業(yè)中，R&D人力投入與技術(shù)成果的互補(bǔ)性較強(qiáng)，R&D資本投入與前兩者之間的替代性較強(qiáng)，這與電子信息行業(yè)具有知識密集型的特征正好吻合，該行業(yè)對從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)要求高，R&D人力投入與科技技術(shù)對該行業(yè)的貢獻(xiàn)相對突出。我們知道，電子信息行業(yè)有很多資源都是開源的，且該行業(yè)的發(fā)展模式在很多方面比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更加開放自由，與目前國內(nèi)外提出的“開放式創(chuàng)新”結(jié)合較為緊密。在新材料行業(yè)中，R&D資本投入與技術(shù)成果的互補(bǔ)性較強(qiáng)，R&D人力投入與前兩者之間的替代性較強(qiáng)，正是印證了新材料行業(yè)資金密集、技術(shù)密集的特征，但是在研究和制造的過程中需要有強(qiáng)有力的研究基礎(chǔ)作為先導(dǎo)以及多種技術(shù)的支持配合，為了降低創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，就會導(dǎo)致對企業(yè)的本身的研究開發(fā)能力和自主創(chuàng)新能力要求較高。與電子信息行業(yè)的“開放式創(chuàng)新”的模式正好相反，新材料行業(yè)的企業(yè)更加傾向于“封閉式創(chuàng)新”。Henry Chesbrough［1］在其著作中關(guān)于“開放式創(chuàng)新”的案例也基本都是電子信息行業(yè)的企業(yè)，目前其他制造業(yè)行業(yè)基本還停留在“封閉式創(chuàng)新”的創(chuàng)新模式階段。

本文進(jìn)一步對兩個(gè)行業(yè)的企業(yè)產(chǎn)出和R&D資本投入進(jìn)行線性回歸，得出兩者的線性關(guān)系和判定系數(shù)R2，如圖1所示。江蘇省的新材料行業(yè)的回歸結(jié)果R2=0.563 3，表示擬合度屬于可接受范圍、該行業(yè)的回歸方程可以成立，但是電子信息行業(yè)的判定系數(shù)R2=0.240 9，顯然該行業(yè)的回歸模型不能接受。這也正表明新材料行業(yè)的企業(yè)在創(chuàng)新方面模式固定，企業(yè)會根據(jù)企業(yè)產(chǎn)出的大小來衡量對研發(fā)的投入量，還未突破傳統(tǒng)的“封閉式創(chuàng)新”的壁壘；而電子信息行業(yè)，在企業(yè)產(chǎn)出和R&D資本投入量之間沒有一定的線性關(guān)系，說明企業(yè)產(chǎn)出對企業(yè)研發(fā)投入量的影響較小，切合目前電子信息行業(yè)走在“開放式創(chuàng)新”前端的實(shí)際情況。

圖1 企業(yè)產(chǎn)出和R&D資本投入回歸分析

4.2.3 工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效度分析

根據(jù)我們擬合的最優(yōu)模型，采用控制變量法來研究每個(gè)行業(yè)所擬合的CES生產(chǎn)函數(shù)模型中S與Y的變化關(guān)系，發(fā)現(xiàn)電子信息行業(yè)與新材料行業(yè)的呈現(xiàn)近乎相同的規(guī)律，得出如圖2所示結(jié)果。根據(jù)圖2我們不難發(fā)現(xiàn)，當(dāng)S=0時(shí)，企業(yè)有一定的產(chǎn)出，隨著S增加，Y在不斷地增加，S與Y呈逐漸遞增關(guān)系且趨勢越來越平緩，即且呈減小狀態(tài)，說明企業(yè)只要擁有技術(shù)成果，就會對企業(yè)的產(chǎn)出有貢獻(xiàn)。雖然隨著專利的增加，專利貢獻(xiàn)效率（）在降低，這與目前部分企業(yè)對于研發(fā)的態(tài)度不夠積極的情況相吻合。但總體來講，創(chuàng)新成果對企業(yè)的貢獻(xiàn)是不可小覷的，圖中也說明無論企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)到何種程度，企業(yè)的專利成果總是對企業(yè)的產(chǎn)出有正向的影響。這也是目前世界各國鼓勵創(chuàng)新、提倡創(chuàng)新之根本。

圖2 CES生產(chǎn)函數(shù)模型中Y與S的變化關(guān)系

本文針對樣本企業(yè)的R&D資本投入和技術(shù)成果之間的關(guān)系進(jìn)行分析，如圖3所示，各企業(yè)的R&D資本投入和技術(shù)成果的關(guān)系基本分布在圖3陰影處?？梢钥吹剑琑&D資金投入多的企業(yè)擁有有效發(fā)明專利并不高，這意味著現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的研發(fā)投入并不會有相同程度的技術(shù)成果產(chǎn)出。產(chǎn)生該情況的原因有以下兩方面：（1）R&D資本投入并不總是有效的，這是現(xiàn)狀，也是部分企業(yè)對于研發(fā)態(tài)度低迷的原因。（2）中小企業(yè)創(chuàng)新效率更高，相比規(guī)模龐大的企業(yè)，中小企業(yè)靈活高效，對創(chuàng)新需求迫切，所以對創(chuàng)新的熱情更高、效率更高。

圖3 R&D樣本企業(yè)R&D資本投入與技術(shù)成果之間的關(guān)系

此外，本文對不同企業(yè)的R&D強(qiáng)度和R&D人力投入占比的分布情況，如圖4所示。研究發(fā)現(xiàn)，往往是中小企業(yè)對創(chuàng)新有著較高的熱情，更愿意付出較多的人力物力進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，且創(chuàng)新效率較高，單位創(chuàng)新成果所消耗的人力、財(cái)力成本遠(yuǎn)低于大型企業(yè)；而大型企業(yè)的創(chuàng)新效率不太樂觀，主要表現(xiàn)為擁有的創(chuàng)新成果與其企業(yè)規(guī)模不成比例，單位創(chuàng)新成果所消耗的人力、財(cái)力成本過高。

圖4 樣本企業(yè)R&D強(qiáng)度與R&D人力投入占比的分布情況

國際上普遍認(rèn)為，企業(yè)的R&D強(qiáng)度達(dá)到2.5%，才能維持生存，而R&D強(qiáng)度只有達(dá)到5%，才能使企業(yè)具有競爭力。江蘇省電子信息行業(yè)R&D強(qiáng)度達(dá)到2.5%的只占樣本總體的70.2%、達(dá)到5%的企業(yè)只占樣本總體38.1%，新材料行業(yè)R&D強(qiáng)度達(dá)到2.5%的只占樣本總體的60.5%、達(dá)到5%企業(yè)只占樣本總體15.8%。說明江蘇省企業(yè)的創(chuàng)新能力受到嚴(yán)重約束，且總體上看“封閉式創(chuàng)新”的新材料行業(yè)與“開放式創(chuàng)新”的電子信息行業(yè)相比明顯較弱。綜合上述分析來看：（1）目前江蘇省企業(yè)的創(chuàng)新狀況不容樂觀，這也是當(dāng)下我國企業(yè)創(chuàng)新狀況的縮影，長期依靠技術(shù)引進(jìn)和模仿制造導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力欠缺，必然后患無窮；（2）“開放式創(chuàng)新”顯著比“封閉式創(chuàng)新”對企業(yè)創(chuàng)新能力及行業(yè)創(chuàng)新能力的帶動力更強(qiáng)，制造業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新模式亟需由“封閉式”轉(zhuǎn)變?yōu)椤伴_放式”。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展和進(jìn)步的根本，科技進(jìn)步是推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的內(nèi)生動力［47］。傳統(tǒng)研究多從定性的角度對科技創(chuàng)新進(jìn)行剖析，缺乏具體的實(shí)例研究和定量測算。本文則通過對傳統(tǒng)的CES生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行改進(jìn)，將技術(shù)、R&D資本投入、R&D人力投入引入模型中，構(gòu)造二級嵌套的CES生產(chǎn)函數(shù)，來測算科技創(chuàng)新對江蘇省企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效益的影響程度。根據(jù)以上的分析研究，本文主要得出如下四方面結(jié)論：

（1）不同行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r不同，其創(chuàng)新模式不同，對科技創(chuàng)新的需求也不同。本文對不同行業(yè)進(jìn)行了二級嵌套的CES生產(chǎn)函數(shù)模型擬合，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)適合不同的嵌套方式，這說明不同的行業(yè)對創(chuàng)新的需求不同，創(chuàng)新對行業(yè)的貢獻(xiàn)程度也不同。電子信息行業(yè)具有知識密集的特征，R&D人力投入與科技技術(shù)對該行業(yè)的貢獻(xiàn)相對突出，更加傾向于“開放式創(chuàng)新”；新材料行業(yè)具有資金密集、技術(shù)密集的特征，R&D資本投入與技術(shù)成果對該行業(yè)的貢獻(xiàn)相對突出，更加傾向于“封閉式創(chuàng)新”。

（2）無論企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)到何種程度，所帶來的技術(shù)成果總是對企業(yè)產(chǎn)出有正向的影響。本文所擬合的CES生產(chǎn)函數(shù)模型的結(jié)果中，技術(shù)成果與企業(yè)產(chǎn)出的關(guān)系為正向的，這一結(jié)論為企業(yè)開展研發(fā)活動提供了信心支持，也為目前我國大力鼓舞創(chuàng)新的政策導(dǎo)向提供了理論支撐。此外對于企業(yè)來講，盈利是最為重要的事。當(dāng)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入時(shí)，它并不會給企業(yè)帶來及時(shí)有效的產(chǎn)出，所以企業(yè)對于研發(fā)的熱情并不會很高。但從長遠(yuǎn)來看，一個(gè)企業(yè)的核心競爭力和戰(zhàn)略發(fā)展都需要創(chuàng)新來帶動。對于企業(yè)來說，研發(fā)投入源源不斷地消耗，卻并不總是有效的，這使研發(fā)的投入力度更大程度地取決于企業(yè)的長遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光。

（3）企業(yè)的研發(fā)投入并不一定會為其帶來及時(shí)有效的技術(shù)成果。研發(fā)的有效性與產(chǎn)品研發(fā)周期和技術(shù)的創(chuàng)新程度有關(guān)。顯然簡單的技術(shù)成果不足以使技術(shù)結(jié)構(gòu)發(fā)生質(zhì)的改變，只有當(dāng)技術(shù)成果足以改變該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)而達(dá)到帶動產(chǎn)業(yè)進(jìn)步時(shí)，或者量變帶動質(zhì)變時(shí)，技術(shù)成果才能對企業(yè)的產(chǎn)出產(chǎn)生顯著的影響。所以導(dǎo)致了企業(yè)對研發(fā)態(tài)度低迷、沒有信心，這是企業(yè)開展創(chuàng)新活動最大的阻礙，但本文對CES生產(chǎn)函數(shù)模型擬合的結(jié)果證實(shí)了（2）中的結(jié)論，為企業(yè)破除了這一障礙、增強(qiáng)了對研發(fā)的信心。

（4）中小企業(yè)比大企業(yè)對創(chuàng)新有更高的熱情，更愿意付出較多的人力物力進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，且創(chuàng)新效率較高。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性會導(dǎo)致企業(yè)對市場反應(yīng)產(chǎn)生滯后性，這使得中小企業(yè)比大企業(yè)具有更高的靈活性和對市場的靈敏度。目前江蘇省大型工業(yè)企業(yè)，基本都是建國后大力發(fā)展的國有企業(yè)，規(guī)模龐大，資金雄厚，但還處在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的盈利模式當(dāng)中，沒有創(chuàng)新需求，也就沒有創(chuàng)新動力。而那些中小企業(yè)沒有豐富的資源和雄厚的實(shí)力，通常是一些新生企業(yè)，迫于生存壓力，對市場保持著高度的靈敏性和警覺性，導(dǎo)致其對創(chuàng)新有較高的需求和要求，并且企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)簡單靈活，所以中小企業(yè)有較為明顯的創(chuàng)新意識，內(nèi)部人員對創(chuàng)新有較高的熱情。

（5）制造業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新模式需由“封閉式”向“開放式”轉(zhuǎn)變。由本文電子信息行業(yè)和新材料行業(yè)兩大發(fā)展模式不同、創(chuàng)新模式不同的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分析可知，屬于“開放式創(chuàng)新”模式的電子信息行業(yè)明顯比屬于“封閉式創(chuàng)新”的新材料行業(yè)的創(chuàng)新能力強(qiáng)，無論從行業(yè)整體來看還是從企業(yè)個(gè)體來看都是如此。

5.2 建議

以目前的形勢來看，江蘇省的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨巨大挑戰(zhàn)。江蘇省的大多數(shù)企業(yè)依然保持著傳統(tǒng)的發(fā)展模式，在沒有市場壓力的情況下，很難做到真正的“轉(zhuǎn)型升級”。江蘇省作為領(lǐng)跑全國的創(chuàng)新型省份之一尚且如此，從側(cè)面反應(yīng)了全國各省企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r不容樂觀。

從企業(yè)角度來看，研發(fā)并不總是有效的。但是在萬眾創(chuàng)新的背景下，企業(yè)不作為就會導(dǎo)致發(fā)展落后、面臨生存危機(jī)。因此，企業(yè)必須重視研發(fā)，跟上時(shí)代的“創(chuàng)新”潮流。當(dāng)然，科技創(chuàng)新對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效益的作用并不是一朝一夕就能體現(xiàn)出來的，這需要企業(yè)對研發(fā)工作的長期投入，并建立起對研發(fā)人員有效的激勵制度。

從行業(yè)的角度來看，創(chuàng)新模式對行業(yè)整體創(chuàng)新能力的帶動力不容忽視。這不僅關(guān)乎企業(yè)個(gè)體的發(fā)展，也是行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵。故傳統(tǒng)制造業(yè)行業(yè)應(yīng)適當(dāng)考慮轉(zhuǎn)變創(chuàng)新模式，進(jìn)行開放式創(chuàng)新的嘗試。

從政府角度來看，想要通過政府拉動整個(gè)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，還需要政府對企業(yè)進(jìn)行合理有效的扶持和補(bǔ)貼。根據(jù)不同行業(yè)的創(chuàng)新模式不同，給予不同方式的引導(dǎo)和扶持，以激起企業(yè)的創(chuàng)新積極性。此外，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也是推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的重要途徑，加強(qiáng)專利保護(hù)是解決創(chuàng)新主體后顧之憂的重要舉措。

雖然本文采取定量的方法對創(chuàng)新進(jìn)行效度評估，但是眾所周知，并不是所有的專利都能對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生作用，本文只關(guān)注了專利的數(shù)量尚未關(guān)注專利的質(zhì)量甄別問題。此外，本文僅對江蘇省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中的兩個(gè)行業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新效度評估，該方面的定量研究還不夠成熟，有待進(jìn)一步的探討和修正。