中國出口質(zhì)量升級的需求方動因與機(jī)制
——基于“母市場效應(yīng)”的研究

祁 飛

（湖南文理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 常德415000）

一、文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前，隨著引入產(chǎn)品質(zhì)量的差異來擺脫單一生產(chǎn)率異質(zhì)性模型面臨的困境，關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的研究已成為國際貿(mào)易一個非常熱點(diǎn)的領(lǐng)域。在生產(chǎn)率異質(zhì)性的基礎(chǔ)上引入產(chǎn)品質(zhì)量的差異，有助于分析和解釋貿(mào)易模式及貿(mào)易伙伴的選擇問題；有助于對廠商規(guī)模、生產(chǎn)率水平與出口價格之間的關(guān)系作出新的更符合事實(shí)的解釋；有助于對于從前一直認(rèn)為的廠商生產(chǎn)率與出口行為之間的因果關(guān)系重新作出考察和認(rèn)識；同時為分析國家間人均收入收斂、勞動者技能溢價等貿(mào)易自由化帶來的福利效應(yīng)提供極佳的視角。

研究者們的主要興趣之一就在于探討出口質(zhì)量升級的動因及實(shí)現(xiàn)機(jī)制。從動因上來說，比如出口受到質(zhì)量約束，出口本身要求達(dá)到一定的質(zhì)量水平①Hallak J.C.，Sivadasan.J.，“Product and Process Productivity：Implications for Quality Choice and Conditional Exporter premia”，Journal of International Economics，Vol.91，No.1，2003，pp.53-67.；通過質(zhì)量升級應(yīng)對行業(yè)激烈的競爭②Antoniades A.，“Heterogeneous Frms，Quality，and Trade”，Journal of International Economics，Vol.95，No.2，2015，pp.263-273.；進(jìn)行質(zhì)量升級，從而擺脫（絕緣）進(jìn)口品競爭對于行業(yè)就業(yè)和產(chǎn)出的影響③Khandelwal A.，“The Long and Short(of)quality ladders”，The Review of Economic Studies，Vol.77，No.4，2010，pp.1450-1476.。從實(shí)現(xiàn)機(jī)制上來說，質(zhì)量升級往往伴隨著中間投入品質(zhì)量的不斷提高④Manova K.，Zhiwei Zhang.，“Export Prices Across Firms and Destinations”，The Quarterly Journal of Economics，Vol.127，No.3，2012，pp.379-436.；也伴隨著高技能勞動者的不斷投入，去補(bǔ)充和替換低技能勞動者⑤Verhoogen E.，“Trade，Quality Upgrading，and Wage Inequality in the Mexican Manufacturing Sector”，The Quarterly Journal of Economics，Vol.123，No.7，2008，pp.489-530.。在當(dāng)前中國外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的背景下，國內(nèi)學(xué)者對中國出口質(zhì)量升級的機(jī)制表現(xiàn)出極大的關(guān)注，主要思路集中在中間品的進(jìn)口上，一是分析中間品進(jìn)口對企業(yè)生產(chǎn)率的影響⑥張杰，鄭文平，陳志遠(yuǎn)：《進(jìn)口與企業(yè)生產(chǎn)率——中國的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2015年第2期，第1029-1052頁。；二是分析中間品進(jìn)口對出口質(zhì)量升級的促進(jìn)作用⑦諸竹君，黃先海，余驍：《進(jìn)口中間品質(zhì)量、自主創(chuàng)新與企業(yè)出口國內(nèi)增加值率》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第8期，第141-162頁。。

前述研究主要是從供給方探討質(zhì)量升級的動因，本文采取不同的思路，基于當(dāng)前中國中等收入，擴(kuò)大內(nèi)需，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級這一現(xiàn)實(shí)，為中國出口質(zhì)量升級的動因與機(jī)制提供一個需求方的解釋。Linder①Linder S.B.，“An Essay in Trade and Transformation”，Wiley，New York，1961.認(rèn)為，需求是比較優(yōu)勢之源，一國會出口其國內(nèi)需求很大的產(chǎn)品。Krugman②Krugman P.，“Scale Economies，Product Differentiation，and the Pattern of t Trade”，American Economic Review，Vol.70，No.5，1980，pp.950-959.對此論斷以正式的模型加以表述，提出了“母市場效應(yīng)”（Home Market Effects）理論，“母市場效應(yīng)”是指在行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭的條件下，一國會成為有較大國內(nèi)需求產(chǎn)品的凈出口國，即需求會促動生產(chǎn)，并形成出口優(yōu)勢。本文認(rèn)為，廠商質(zhì)量升級的動因在于滿足國內(nèi)消費(fèi)者隨著收入上升，不斷升級的消費(fèi)需求。機(jī)制是這樣的：中國隨著人均收入水平的上升，不同的產(chǎn)品具有不同的需求收入彈性；高需求收入彈性產(chǎn)品在生產(chǎn)上有更高的資本和技能密集度，從而有著更高的質(zhì)量；高需求收入彈性產(chǎn)品存在顯著的“母市場效應(yīng)”，這使得中國成為高質(zhì)量產(chǎn)品的凈出口國。

本文的研究與三類文獻(xiàn)有著密切的聯(lián)系：一是國際貿(mào)易中關(guān)于非位似偏好（Non-homothetic preferences）研究的文獻(xiàn)。這類文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)需求方對于貿(mào)易模式的決定，重視人均收入對于總需求的影響。從消費(fèi)者層面來看，Hunter③Hunter L.，“The Contribution of Nonhomothetic Preferences to Trade”，Journal of International Economics，Vol.30，No.5，1991，pp.345-358.對多種產(chǎn)品的需求收入彈性進(jìn)行了估計(jì)，認(rèn)為這一彈性在0.45（食品）和1.90（醫(yī)療產(chǎn)品）之間，消費(fèi)者隨著收入水平的上升，會增加對于高收入彈性產(chǎn)品的需求。從國家層面來看，Linder認(rèn)為，富裕的國家對高質(zhì)量的產(chǎn)品有著更高的需求，由于靠近需求是比較優(yōu)勢之源，這導(dǎo)致富裕的國家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上也具備比較優(yōu)勢，他然后推斷，生產(chǎn)和消費(fèi)模式的一致性會使得人均收入水平相似的國家有著更高的雙邊貿(mào)易量，Linder關(guān)于一國人均收入水平與質(zhì)量消費(fèi)之間正相關(guān)關(guān)系的論斷，得到了廣泛的證實(shí)。Fajgelbaum等④Fajgelbaum P.，G.Grossman.，E.Helpman.，“Income Distribution，Product Quality，and International trade”，Journal of Political Economy，Vol.119，No.4，2011，pp.721-765.、Caron等⑤Caron J.，F(xiàn)ally T.，Markusen J.，“International trade puzzles：a solution linking production and preferences”，The Quarterly Journal of Economics，Vol.129，No.3，2014，pp.1501-1552.在生產(chǎn)方規(guī)模經(jīng)濟(jì)、壟斷競爭的框架下探討非位似偏好所決定的產(chǎn)品專業(yè)化消費(fèi)、生產(chǎn)及貿(mào)易模式，并為制造業(yè)技能溢價和質(zhì)量升級提供需求方的解釋，這些文獻(xiàn)給予本文極好的啟示。

二是國際貿(mào)易中關(guān)于質(zhì)量的衡量文獻(xiàn)。對于質(zhì)量這一抽象概念的衡量，有兩種主要的方法：一種方法是直接用產(chǎn)品價格來近似衡量其質(zhì)量水平；另一種方法是用出口價格相等時的銷售額來衡量其質(zhì)量水平。本文認(rèn)為，用產(chǎn)品需求收入彈性來衡量其質(zhì)量的做法也是合理的。因?yàn)楫a(chǎn)品質(zhì)量與要素密集度有著重要關(guān)聯(lián)，高質(zhì)量的產(chǎn)品更加資本密集⑥Schott P.，“Across-product Versus Within-product Specialization in International trade”，The Quarterly Journal of Economics，Vol.119，No.6，2004，pp.647-678.；生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品需要投入更多高技能勞動者，高質(zhì)量產(chǎn)品更加技能密集⑦Verhoogen E.，“Trade，Quality Upgrading，and Wage Inequality in the Mexican Manufacturing Sector”，The Quarterly Journal of Economics，Vol.123，No.7，2008，pp.489-530.。本文通過建立產(chǎn)品需求收入彈性與要素密集度之間的關(guān)系，利用中國的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)，高需求收入彈性的產(chǎn)品也有著更高的資本和技能密集度，這樣，高需求收入彈性的產(chǎn)品有著更高的質(zhì)量水平。

三是國際貿(mào)易中關(guān)于“母市場效應(yīng)”的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)。在位似偏好的假定下，學(xué)界對于“母市場效應(yīng)”存在性的檢驗(yàn)，分成了兩條主要的路徑：一是考察兩國產(chǎn)業(yè)相對需求和相對產(chǎn)量的相關(guān)性，即需求的增長是否導(dǎo)致產(chǎn)量以更大比例增長，如果是則說明“母市場效應(yīng)”的存在。二是考察產(chǎn)業(yè)相對出口對相對市場大小的彈性，如果這一彈性為正，則說明“母市場效應(yīng)”的存在，這樣一條路徑一般需要使用引力方程⑧祁飛：《擴(kuò)大內(nèi)需與中國制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化：基于母市場效應(yīng)的研究》，復(fù)旦大學(xué)博士學(xué)位論文，2011年。。由于本文關(guān)注人均收入水平提高引起的國內(nèi)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，需要在非位似偏好的假定下探討“母市場效應(yīng)”的存在性，建立產(chǎn)品出口額與其需求收入彈性之間的關(guān)系，如果這一關(guān)系為正，說明高需求收入彈性的產(chǎn)品有著更高的出口額，從而驗(yàn)證“母市場效應(yīng)”的存在性。

二、模 型

就需求方而言，假定對于每個行業(yè)k，消費(fèi)者效用函數(shù)為：

其中α1為常數(shù)，θk為行業(yè)k消費(fèi)者的需求收入彈性。假定國家之間具有相同的非位似偏好，那么θk因行業(yè)不同而呈現(xiàn)差異。Q k為行業(yè)k的總需求，以CES形式來表述：

其中j k表示行業(yè)k包含著的連續(xù)的產(chǎn)品品種，jk∈[ 0，1]，q(j k)表示單個品種的需求，σk表示行業(yè)k品種之間的替代彈性。這樣，行業(yè)k的價格指數(shù)為：

其中P k(jk)為單個品種的價格。根據(jù)這一價格指數(shù)，單個消費(fèi)者在行業(yè)k產(chǎn)品上的總支出(E k=P k Q k)為：

其中λ為拉格朗日乘子，由消費(fèi)者的預(yù)算約束決定，與人均收入y負(fù)相關(guān)，α2=

就生產(chǎn)方而言，假定每個行業(yè)k均有C-D型生產(chǎn)函數(shù)，要素的價格用w f來表示，要素密集度僅在行業(yè)間存在差異，用βk表示，全要素生產(chǎn)率因國家、行業(yè)、產(chǎn)品品種不同而呈現(xiàn)差異，用Zk(jk)表示。假定國家n的勞動力為Ln，要素的總供給在每個國家都是固定的，用V nf來表示。

下面來探討模型的均衡。給（4）式加上國家下標(biāo)，得到國家n在行業(yè)k產(chǎn)品上的總支出為D nk=L n E k，即：

同時，根據(jù)C-D型生產(chǎn)函數(shù)，要素市場出清時，在國家n行業(yè)k，某一要素f獲得的總收入應(yīng)等于行業(yè)總支出與該要素的要素密集度的乘積，這樣有：

根據(jù)（6）式，結(jié)合（5）式，我們有：

這樣，（7）式建立了行業(yè)需求的收入彈性θk與行業(yè)要素密集度βk之間的相互關(guān)系。

在開放經(jīng)濟(jì)情形下，假定國家i運(yùn)輸行業(yè)k產(chǎn)品到國家n的冰山貿(mào)易成本為τn ik>1。那么國家i向國家n在行業(yè)k產(chǎn)品上的總出口額為：

其中S ik為出口方固定效應(yīng)，與國家i行業(yè)k產(chǎn)品的生產(chǎn)成本負(fù)相關(guān)，它取決于全要素生產(chǎn)率參數(shù)Z ik(j k)、要素價格wif和要素密集度βk。

參數(shù)ηk與生產(chǎn)力在行業(yè)內(nèi)的分散程度負(fù)相關(guān)，當(dāng)行業(yè)ηk越高時，國家間在生產(chǎn)力和要素價格上的差異對于行業(yè)雙邊貿(mào)易流會有更強(qiáng)烈的影響。而φnk為用貿(mào)易成本平減了的總出口方固定效應(yīng)。

三、經(jīng)驗(yàn)研究

根據(jù)本文提出的理論機(jī)制，一國消費(fèi)什么樣的產(chǎn)品，就會生產(chǎn)并出口什么樣的產(chǎn)品。從消費(fèi)而言，主要是估計(jì)所考察的各制造業(yè)部門的需求收入彈性，考察哪些行業(yè)隨著人均收入的上升，有著更高的國內(nèi)需求；就生產(chǎn)而言，主要是考察產(chǎn)品需求收入彈性與其要素密集度之間的相互關(guān)系，從而驗(yàn)證廠商為滿足國內(nèi)需求，投入更多資本和高技能勞動者，生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品；從出口而言，主要是考察高需求收入彈性產(chǎn)品“母市場效應(yīng)”的存在性。

1.數(shù)據(jù)說明 本文使用了2009—2017年，關(guān)于中國制造業(yè)的各類投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和貿(mào)易數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2010—2018）和WIND數(shù)據(jù)庫。行業(yè)國內(nèi)需求=行業(yè)總產(chǎn)量+該行業(yè)總進(jìn)口-該行業(yè)總出口，本文使用這一方法計(jì)算了消費(fèi)者在制造業(yè)各行業(yè)的總支出。由于在中國統(tǒng)計(jì)年鑒中，制造業(yè)各部門的產(chǎn)值數(shù)據(jù)使用的是國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T 4754-2002），而各產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)使用的是海關(guān)HS碼，我們將HS碼兩位數(shù)的產(chǎn)品進(jìn)行了必要的加總，從而與中國國家統(tǒng)計(jì)局《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對接，經(jīng)過合并加總后，將制造業(yè)部門分成了12個行業(yè)進(jìn)行考察。行業(yè)水平的要素投入數(shù)據(jù)，包括資本、高技能和低技能勞動者及其他各類自然資源數(shù)據(jù)來源于WIND數(shù)據(jù)庫。關(guān)于要素密集度的衡量（技能密集度、資本密集度、資源密集度），本文采用行業(yè)高技能勞動者的數(shù)量、行業(yè)資本總額、行業(yè)自然資源總額占到行業(yè)總勞動投入的比重這一方法進(jìn)行衡量，同時利用勞動者的受教育年限來區(qū)分高技能和低技能勞動者。

2.估計(jì)各行業(yè)的需求收入彈性 根據(jù)（5）式，由于λn沒有明確的數(shù)學(xué)表達(dá)式，基于其與人均收入的負(fù)相關(guān)關(guān)系，本文用y n來近似替代-λn，經(jīng)過整理，對下式進(jìn)行估計(jì)：

（11）式的泊松偽最大似然（PPML）估計(jì)結(jié)果見表1：

表1 各行業(yè)需求的收入彈性

由表1就可以看到，12個部門的需求收入彈性從較低的食品、飲料、煙草制造業(yè)到較高的運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)依次排列，它們都偏離了單位需求收入彈性，這驗(yàn)證了非位似偏好的存在①這里的結(jié)果與Hunter、Caron等基本相似，均是食品制造業(yè)需求收入彈性最低。與他們的研究形成區(qū)別的是，本文紡織、服裝、皮革制造業(yè)具有較高的需求收入彈性，這一點(diǎn)實(shí)際上不難理解，由于本文所考察的紡織、服裝、皮革制造業(yè)包括了紡織品、皮革制品、服裝配件、羊毛絲織品等，單就紡織品而言，其需求收入彈性并不高（HS碼兩位數(shù)結(jié)果為0.8625），但是由于皮革制品（1.1365）、服裝配件（1.1674）、羊毛絲織品（1.1876）等具有相對較高的需求收入彈性，這樣使得本文所考察的紡織、服裝、皮革制造業(yè)這一大類的需求收入彈性整體變大了。。

3.高需求收入彈性產(chǎn)品質(zhì)量更高 由于高質(zhì)量的產(chǎn)品有著更高的資本和技能密集度，為了證實(shí)高需求收入彈性的產(chǎn)品有著更高的質(zhì)量，我們檢驗(yàn)產(chǎn)品需求收入彈性與其要素密集度之間的相互關(guān)系，從而也進(jìn)一步驗(yàn)證Linder提出的一國消費(fèi)與生產(chǎn)模式的一致性。

對（7）式這樣一個對數(shù)線性模型進(jìn)行泊松偽最大似然估計(jì)（PPML），結(jié)果見表2。由表2可以看到，行業(yè)需求收入彈性與其資本密集度、技能密集度之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，與資源密集度之間存在不顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。這說明高需求收入彈性產(chǎn)品的生產(chǎn)需要投入更多高技能勞動者，從而去補(bǔ)充和替換低技能勞動者，這一結(jié)果與Caron等一致，也符合Verhoogen關(guān)于對外貿(mào)易過程中廠商質(zhì)量升級推動勞動者技能溢價的理論預(yù)期。與Caron等不同的是，他們發(fā)現(xiàn)行業(yè)需求收入彈性與其資本密集度之間存在不太顯著的正相關(guān)關(guān)系，而本文基于中國制造業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)顯示，行業(yè)需求收入彈性與其資本密集度也存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

表2 行業(yè)需求收入彈性與其要素密集度

高需求收入彈性的產(chǎn)品有著更高的資本和技能密集度，這說明廠商為滿足消費(fèi)者不斷升級的國內(nèi)需求，投入更多的資本和高技能的勞動者，升級產(chǎn)品質(zhì)量，同時也驗(yàn)證了Linder關(guān)于一國消費(fèi)與生產(chǎn)模式趨于一致的論斷，這與Hallak②Hallak J C.，“A Product-Quality View of the Linder Hypothesis”，The Review of Economics and Statistics，Vol.92，No.3，2010，pp.453-466.的結(jié)果是一致的。

4.高需求收入彈性行業(yè)的“母市場效應(yīng)”基于（11）式對于各行業(yè)收入彈性的估計(jì)結(jié)果，本文接下來檢驗(yàn)行業(yè)需求收入彈性與其出口額之間的相互關(guān)系，如果是正相關(guān)關(guān)系，則意味著伴隨著人均收入水平的提升，行業(yè)更高的國內(nèi)需求對于出口的促進(jìn)作用，這意味著行業(yè)“母市場效應(yīng)”的存在性。根據(jù)（8）式，結(jié)合（5）式，對下式進(jìn)行估計(jì)：

其中X n k為國家n在行業(yè)k上的總出口額，αn和αk分別為國家和行業(yè)層面上的固定效應(yīng)，ξnk為殘差。β系數(shù)為正，意味著“母市場效應(yīng)”的存在，也說明富裕的國家出口更多高收入彈性的產(chǎn)品。

（12）式的泊松偽最大似然（PPML）估計(jì)結(jié)果見表3：

表3 高收入彈性行業(yè)的“母市場效應(yīng)”

由表3可以看到，β系數(shù)顯著為正，這說明高需求收入彈性部門有著更高的出口額，隨著人均收入水平的上升，對于高需求收入彈性產(chǎn)品更高的國內(nèi)需求轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，從而使得富裕的國家成為高需求收入彈性產(chǎn)品的凈出口國，這驗(yàn)證了高需求收入彈性行業(yè)“母市場效應(yīng)”的存在。

四、結(jié)論和尚待進(jìn)一步研究的問題

本文為中國出口質(zhì)量升級的動因與機(jī)制提供了一個需求方的解釋。中國制造業(yè)2009—2017年的投入產(chǎn)出和貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示：中國隨著人均收入水平的上升，不同的產(chǎn)品具有不同的需求收入彈性；高需求收入彈性產(chǎn)品在生產(chǎn)上有更高的資本和技能密集度，從而有著更高的質(zhì)量；高需求收入彈性產(chǎn)品存在顯著的“母市場效應(yīng)”，這使得中國成為高質(zhì)量產(chǎn)品的凈出口國。

本文的研究強(qiáng)調(diào)了國內(nèi)需求對于生產(chǎn)和貿(mào)易模式的決定作用，必須重視伴隨人均收入變化引起的消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化。關(guān)于需求方引起的質(zhì)量升級，還存在一些其他尚待研究的問題：

第一，正如眾多非位似偏好文獻(xiàn)所揭示的，除了人均收入外，收入分配也能影響到總需求，從而影響到貿(mào)易模式。一國隨著收入不平衡程度的上升，對于產(chǎn)品質(zhì)量的需求也隨之上升，中國當(dāng)前正經(jīng)歷著城鄉(xiāng)間、地域間、行業(yè)間、異質(zhì)性勞動者之間廣泛的收入不平衡，伴隨改革開放，中國的收入不平衡程度上升了，從理論和實(shí)證上進(jìn)一步研究收入分配決定的消費(fèi)結(jié)構(gòu)及其貿(mào)易模式很有必要。

第二，當(dāng)前，中國正調(diào)整外貿(mào)政策，降低多種消費(fèi)品進(jìn)口關(guān)稅，積極主動擴(kuò)大進(jìn)口。而進(jìn)口品種與質(zhì)量本質(zhì)上受到內(nèi)需的主導(dǎo)，同時，擴(kuò)大進(jìn)口可能通過高質(zhì)量中間品投入、技術(shù)外溢、節(jié)約要素投向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、加劇國內(nèi)市場競爭等多種途徑促進(jìn)制造業(yè)質(zhì)量升級，探討內(nèi)需決定的進(jìn)口戰(zhàn)略及其對制造業(yè)質(zhì)量升級、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要意義，是很有前景的方向。