中間品進口與制造業(yè)全球價值鏈升級

高小龍，董銀果

(華東理工大學商學院，上海 200237)

一、引 言

經改革開放40年的發(fā)展，中國制造業(yè)憑借勞動力資源稟賦的傳統(tǒng)優(yōu)勢，在以發(fā)達國家跨國公司為主導的全球價值鏈分工體系中占有一席之地，抓住西方國家產業(yè)和技術全球擴散帶來的戰(zhàn)略機遇，實現了制造業(yè)的長足發(fā)展。目前，中國制造業(yè)的生產能力已接近美國、德國和日本三國之和，多達220余種產品在全世界500多類工業(yè)品生產中穩(wěn)居世界第一，且是唯一擁有聯合國產業(yè)分類中所列全部工業(yè)門類的國家，成為名副其實的“世界工廠”。然而，“中國制造”卻總被貼上“低技術”“低質廉價”“低附加值”“價值鏈低端”等標簽(如蘋果手機在中國的價值增值只占其全球價值鏈的3.6%)。只有由“中國制造”轉向“中國創(chuàng)造”，提高產品質量和附加值，改變低技術、低質量和低附加值的出口現狀，才是國家現階段產業(yè)結構調整的重要方向[1]。十九大報告明確強調，要積極培育世界級先進制造業(yè)，推動中國產業(yè)向全球價值鏈的中高端邁進。因此，如何有效提升中國制造業(yè)全球價值鏈地位、增強其國際分工獲利能力是當前迫切需要解決的重要課題。

對此，《對外貿易發(fā)展“十三五”規(guī)劃》強調要擴大先進技術、關鍵零部件等的進口，鼓勵企業(yè)引進消化吸收和再創(chuàng)新，促進國內產業(yè)結構升級，提高國際分工地位。2018年7月，國務院辦公廳轉發(fā)商務部等部門的《關于擴大進口促進對外貿易平衡發(fā)展的意見》并提出，要通過擴大進口支持國內產業(yè)轉型升級所需的技術、設備及零部件，促進引進消化吸收和再創(chuàng)新。可見，中間品進口可能是經濟新常態(tài)下提升中國制造業(yè)國際分工地位和國際市場競爭力、推動全球價值鏈地位升級的重要力量。那么，以此為切入點，我們不禁要問：中間品進口能否提升中國制造業(yè)的全球價值鏈地位？如果答案是肯定的，其作用機理又是什么呢？前者是制定合理地擴大進口政策的重要依據，后者可為政府制定激勵中國制造業(yè)全球價值鏈升級的相關政策提供參考。

二、相關文獻綜述

與本文研究密切相關的文獻主要包括三類：第一類文獻是針對中間品進口行為的研究；第二類文獻是以增加值貿易為基礎的全球價值鏈相關研究；第三類文獻是中間品進口對全球價值鏈地位的影響研究。

就第一類文獻而言，大多數學者都是從單一維度考察中間品進口對企業(yè)技術溢出、全要素生產率提升、出口產品質量升級和技術創(chuàng)新等方面的影響。張杰等(2015)從數量維度研究進口對企業(yè)出口產品質量的影響，發(fā)現進口中間品數量正向作用于出口產品質量升級[2]。李秀芳和施炳展(2016)則從種類維度研究中間品進口多元化對企業(yè)出口產品質量的影響，發(fā)現中間品進口種類提升企業(yè)出口產品質量[3]。Bas和Kahn(2015)在種類維度考察中間品進口種類與企業(yè)全要素生產率的關系，發(fā)現中間品進口種類增加會提升企業(yè)全要素生產率[4]。林正靜和左連村(2018)從質量維度也得出類似的結論[5]。魏浩和林薛棟(2017)從產品質量維度研究后發(fā)現，中間品進口質量升級會促使企業(yè)技術創(chuàng)新[6]。Eaton和Kortum(2001)從數量維度得到完全相反的結論，即中間品進口數量抑制了企業(yè)的技術創(chuàng)新活動[7]。綜上發(fā)現，單一維度的指標并不能完整說明中間品進口行為的經濟效應，因此本文提出從數量、種類和質量三個維度考察中間品進口行為的經濟效應。

關于第二類文獻，Balassa(1967)最早提出垂直專業(yè)化的概念，具體指商品的連續(xù)生產過程由于國際分工而被切割成一條垂直貿易鏈，各國根據自己的比較優(yōu)勢選擇生產環(huán)節(jié)將其附加值化[8]。在此基礎上，許多學者在單國模型下提出衡量全球價值鏈相關指標的方法。Koopman等(2012)利用二次規(guī)劃法，將中國海關數據與投入產出表結合，得到中國非競爭型的投入產出模型，并算出中國國內貿易增加值[9]。Hong Ma等(2015)利用中國工業(yè)企業(yè)數據庫和海關數據庫的匹配數據，參考Koopman等(2012)的做法[9]，將微觀匹配數據與投入產出表結合，計算中國出口貿易國內增加值和國民收入[10]。王直等(2015)發(fā)現單國模型只能刻畫一國進口品和出口品的情況，無法確定其進口品來源地和出口品目的地，更不能反映國內增加值通過中間品返回本國的現象[11]。Wang等(2013)擴展Koopman等(2012)的方法[9]，提出多層面(如雙邊、國家、雙邊-部門、行業(yè)等)的貿易流量分解法，將總出口分解為4個大部類和16個小部類，建立從官方貿易總值到貿易增加值統(tǒng)計的一套完整的核算法則[12]。

針對全球價值鏈地位的影響因素研究，已有的文獻主要關注創(chuàng)業(yè)、自由貿易協(xié)定、對外直接投資和中美貿易摩擦等因素對全球價值鏈地位的影響[13][14][1][15]，尚未有學者提出中間品進口行為對全球價值鏈地位的影響，因此暫缺與第三類文獻直接相關的研究?；诖耍谌愇墨I主要是間接研究，具體包含以下三個層面。一是技術溢出層面。知識和技術的積累是企業(yè)實現技術創(chuàng)新的重要基礎，但存在顯著的技術門檻效應。通過進口中間品實現技術溢出，有助于克服技術門檻，推動企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升，進而實現全球價值鏈升級[6]。但也有學者認為中間品進口行為使企業(yè)形成對進口中間品的過度依賴，導致其喪失自主研發(fā)創(chuàng)新的動力，抑制全球價值鏈升級[16]。二是成本降低層面。進口中間品能幫助企業(yè)提高投入品的可獲得性，從而節(jié)約企業(yè)生產成本、增加經營利潤，促使企業(yè)將更多資金用于研發(fā)活動，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，最終實現全球價值鏈升級[17]。三是上下游關聯層面。進口中間品并非生產環(huán)節(jié)的結束，而是為實現投入品和企業(yè)自身資本、勞動力等要素稟賦的融合能力，提升企業(yè)生產能力，這必然要求企業(yè)增強其對進口中間品的匹配、吸收能力，以更好發(fā)揮進口中間品優(yōu)勢，實現企業(yè)國際分工地位提升，推動全球價值鏈升級[18]。

鑒于此，本文基于全球價值鏈和新新貿易理論，從以下幾個方面予以拓展：第一，采用王直等(2015)針對全球價值鏈地位的測度方法[11]，利用中間品進口數量、質量和種類來衡量中間品進口行為，更全面地檢驗進口對制造業(yè)全球價值鏈的影響；第二，從中間品進口行為的角度出發(fā)，揭示其對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響，拓寬現有文獻關于全球價值鏈地位影響因素的研究，得到與既有文獻完全不同的研究結果，豐富新新貿易理論的研究成果；第三，從理論上提出中間品進口行為對制造業(yè)全球價值鏈升級的作用途徑，并利用實證方法檢驗途徑的合理性，為深入理解制造業(yè)全球價值鏈升級機制提供新的思考角度。

三、理論分析與研究假設

通過對已有文獻的全面梳理，本文將中間品進口對制造業(yè)全球價值鏈升級的影響總結為三條途徑。

第一，中間品進口質量影響全球價值鏈地位。本文認為進口高質量中間品對制造業(yè)全球價值鏈升級的影響主要表現在兩個方面：(1)高質量中間品進口通過技術溢出效應幫助企業(yè)克服技術門檻，加快企業(yè)知識儲備和技術積累，提升企業(yè)技術創(chuàng)新水平[6]；(2)高質量中間品提高最終產成品的質量，有助于企業(yè)擴大出口市場份額，出口份額擴大可能導致企業(yè)生產的規(guī)模經濟效應，進一步增加高技術邊際回報，推動企業(yè)加快實現技術進步[19]。而技術創(chuàng)新能加快生產要素的重新組合，提高要素資源利用率和企業(yè)產出效率[20]，增強企業(yè)盈利能力，推動企業(yè)創(chuàng)新成果及創(chuàng)新資源在不同行業(yè)間的重新分配，促進產業(yè)結構升級，進而提升制造業(yè)全球價值鏈地位。據此，我們提出研究假設1：中間品進口質量的提高通過創(chuàng)新激勵效應提升制造業(yè)全球價值鏈地位。

第二，中間品進口數量影響全球價值鏈地位。中間品進口數量存在兩個方面的效應：一方面，降低企業(yè)的生產成本，當生產中更多地采用廉價進口品時，企業(yè)最終產品的價格下降，使企業(yè)獲得一定的競爭優(yōu)勢；另一方面，當企業(yè)較多甚至過多地使用進口中間品時，其生產經營活動易受制于人，對國外產品和零部件的依賴阻礙企業(yè)向資本密集型遷移，不利于企業(yè)創(chuàng)新活動及出口價值鏈的提升[7]。其原因在于：中間品進口對企業(yè)自主研發(fā)存在顯著的“替代”關系，當國外中間投入品成本(質量)低于(高于)國內中間投入品時，企業(yè)便更加注重進口國外中間投入品[16]。盡管此進口行為也能降低企業(yè)的生產成本，但長期形成的代工環(huán)境限制企業(yè)研發(fā)設計及品牌運營能力的提升，將企業(yè)鎖定在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，難以積累研發(fā)資金[21]，進一步抑制企業(yè)的全球價值鏈升級。相關研究發(fā)現，對發(fā)展中國家而言，這種抑制作用更加明顯[22]。據此，我們提出研究假設2：中間品進口數量通過創(chuàng)新削弱效應抑制制造業(yè)全球價值鏈地位。

第三，中間品進口種類影響全球價值鏈地位。首先，中間品進口種類增加會降低中間品的進口價格[23]，進而節(jié)省企業(yè)進口成本[24]，間接促使企業(yè)擁有更多的研發(fā)資金投入，最終提升制造業(yè)全球價值鏈地位[20]。其次，中間品進口種類作用受到企業(yè)自身條件的限制。Augier等(2013)利用西班牙企業(yè)數據，發(fā)現多元化的中間投入品進口必然對企業(yè)自身的勞動力和資本等有著較高的要求[18]。李秀芳和施炳展(2016)發(fā)現企業(yè)進口多元化中間品并非生產環(huán)節(jié)的結束，因為進口中間品要與企業(yè)自身的勞動力、資本相結合進行生產，這就要求企業(yè)自身必須具有與進口多元化中間品相匹配的吸收能力[3]。而企業(yè)為獲得該吸收能力往往選擇提升自身資本-勞動比[25]，利用機器設備吸收更多差異化的進口中間品，并在此基礎上從事生產經營，實現其生產產品的質量升級[26]，促使其全球價值鏈升級。最后，企業(yè)對中間品進口的種類越多，其技術溢出效應范圍更廣，必然對企業(yè)技術創(chuàng)新的帶動作用范圍越廣，更易提高企業(yè)整體的生產技術水平[27]，進而提升企業(yè)出口的價值鏈地位。據此，我們提出研究假設3：中間品進口種類的提高通過降低進口成本、提高企業(yè)資本-勞動比及推動技術創(chuàng)新三條途徑來提升制造業(yè)全球價值鏈地位。

四、研究設計

(一)模型設定

基于上文分析，本文設定如下的基準回歸模型：

GVCkt=β0+β1lnimijkt+βX+μi+μj+μk+μt+εijkt

(1)

其中，GVCkt代表制造業(yè)全球價值鏈地位，lnimijkt代表中間品進口行為并分別包含中間品進口的種類lnscopeijkt、質量lnqualityijkt和數量lnqijkt，X代表一系列控制變量(lntfpijkt為全要素生產率、lnageijkt為企業(yè)存續(xù)年限和lnsizeijkt為企業(yè)規(guī)模)，εijkt是殘差項，μi、μj和μk分別是企業(yè)、國家和行業(yè)層面的固定效應(以防止企業(yè)層面、國家層面和行業(yè)層面不可觀測的影響因素對回歸結果產生影響)。另外，本文引入年度固定效應μt，防止年度層面不可觀測的因素對回歸結果產生影響?；貧w系數β1是本文重點關注的對象，如果其都為正，則說明中間品進口行為能促進制造業(yè)全球價值鏈地位的升級；反之，則無法實現。

(二)變量說明

1.全球價值鏈地位。早期學者關于全球價值鏈地位的測算主要是基于里昂悌夫方法，對單一經濟體出口貿易的國內增加值部分進行分解。但該方法無法確定其進口品來源地和出口品目的地，更不能反映國內增加值通過中間品返回本國的情況。因此，本文采用Wang等(2013)對出口貿易總額的分解方法[12]，針對所有層面的中間品貿易，按照最終吸收目的地及最初產地，將其分解為各個國家各個部門的最終產品生產吸收的單元，從而實現出口貿易國內增加值的有效分解。同時，參考Koompman(2010)定義的全球價值鏈地位指數的測算方法[28]，構建如下的GVCkt指數測算模型：

(2)

其中，IV是國內增加值，FV是國外增加值，E是出口總額，DVA_INT是直接中間產品出口形式獲得的國內增加值(不存在第三國)，DVA_REX是間接中間產品出口形式獲得的國內增加值(存在第三國)，FVA_FIN是出口最終產品實現的國外增加值，FVA_INT是出口中間產品實現的國外增加值。

2.中間品進口質量。基于Hallak(2006)、Hallak和Sivadasan(2013)關于測算進口產品質量的異質性模型框架，本文測度中間品進口質量[29][30]。首先，建立如下的回歸方程式：

lnqijkt=μt-σlnpijkt+εijkt

(3)

其中，qijkt表示在t年企業(yè)進口中間品k的數量，pijkt表示在t年企業(yè)進口中間品k的價格，εijkt為殘差項，μt是年份固定效應。估計式(3)得到的回歸殘差εijkt即為產品質量(σ-1)lnλijkt的測算值。同時，參考Fan等(2015)的分析[31]，我們取σ=5。因此，最終進口中間品質量為：

(4)

3.中間品進口種類。參考Bas和Strauss-Kahn(2014)的做法[4]，采用進口中間品的貿易關系數目表示中間品進口種類。具體地，將中間品進口種類定義在進口來源國-產品層面，即相同進口來源國的不同HS編碼記為不同種類，不同進口來源國的相同HS編碼也記為不同種類。

4.中間品進口數量。由中國海關進出口貿易數據庫提供的中間品進口月度數據，我們將其加總到年度層面而得到中間品進口數量的年度指標。

5.控制變量。(1)企業(yè)全要素生產率。本文主要參考許和連和王海成(2016)的做法[32]，利用方程tfp=ln(y/l)-sln(k/l)進行測度。其中，y為工業(yè)增加值，l為年從業(yè)人數，k為固定資產規(guī)模，s為生產函數中的資本貢獻度并設定為1/3。理論上，企業(yè)全要素生產率越高，其技術水平也越高，因此促進制造業(yè)全球價值鏈升級。(2)企業(yè)規(guī)模(本文以全部職工人數作為該變量的替代指標)。根據新新貿易理論，企業(yè)規(guī)模有助于企業(yè)獲取成本優(yōu)勢，企業(yè)規(guī)模越大，意味著企業(yè)資金相對更加充裕，擁有的生產技術也更為先進，人力資本也越豐富，因此更容易生產高技術產品，促進制造業(yè)全球價值鏈升級。(3)企業(yè)存續(xù)年限?？紤]到企業(yè)經營的年限越長、員工的經驗越豐富，其產品的技術水平也越高，越容易提升全球價值鏈地位。因此，本文將企業(yè)存續(xù)年限作為控制變量，具體指標測度以當年與企業(yè)成立年份的差值表示。

表1 變量的描述性統(tǒng)計結果

(三)數據來源

本文涉及的數據庫主要包含中國工業(yè)企業(yè)數據庫、海關進出口貿易數據庫和WIOD數據庫。中國工業(yè)企業(yè)數據庫的時間跨度為1995～2013年，刪除缺失企業(yè)名稱和電話號碼的樣本并重新識別企業(yè)名稱，從而留下待匹配的企業(yè)樣本。由于該數據庫中2004年多個與本文研究相關的核心指標存在缺失，故刪除2004年的全部樣本，最終得到2000～2003、2005～2013年兩個時間段的待匹配樣本數據。海關進出口貿易數據庫的時間跨度為2000～2015年，其提供的是月度數據，我們先把月度數據加總到年度層面，再刪除企業(yè)名稱、郵編和電話號碼缺失的樣本，最后將其與處理過的中國工業(yè)企業(yè)數據庫中的數據按照企業(yè)名稱、郵編及電話號碼等相匹配。世界各國投入產出的數據來自WIOD數據庫，其時間跨度為2000～2014年，我們將其分解后得到制造業(yè)各個階段的貿易增加值，利用貿易增加值計算全球價值鏈地位的指標，再按照中國制造業(yè)行業(yè)代碼和時間，將全球價值鏈地位的數據匹配到中國工業(yè)企業(yè)數據庫與海關進出口貿易數據庫匹配后的樣本中，而針對最終品的刪除主要是參照廣義經濟分類法(BEC,2002)定義的中間品概念來操作。最后，我們得到本文實證分析所需的2000～2003、2005～2013年兩個時間段的非平衡面板數據。

五、實證研究結果及分析

(一)基準回歸結果

本文主要采用多維固定效應方法估計，并將核心解釋變量和控制變量分別引入計量模型，以處理可能存在的多重共線性問題(基本回歸結果見表2所示)?；貧w結果顯示，中間品進口種類和質量都能促進制造業(yè)全球價值鏈升級，但中間品進口數量對制造業(yè)全球價值鏈地位升級存在負向作用，該結果也與本文提出的研究假設相一致。就控制變量而言，企業(yè)全要素生產率表現對制造業(yè)全球價值鏈地位穩(wěn)健的提升作用，可能是由于隨著全要素生產率的提高，企業(yè)為獲得更大的利潤而傾向于選擇進軍海外市場，同時技術水平的提高也增加其在出口貿易中的附加值。因此，從兩個方面來看，企業(yè)全要素生產率都促進企業(yè)參與全球價值鏈分工，進而實現制造業(yè)全球價值鏈升級。企業(yè)規(guī)模和企業(yè)存續(xù)年限對全球價值鏈地位升級的影響結果不穩(wěn)健，主要是因為企業(yè)存續(xù)年限長和規(guī)模大可能存在兩方面的影響：一方面，技術越先進，資金越充足，則越容易提升全球價值鏈地位；另一方面，某些企業(yè)的存續(xù)年限和規(guī)模不一定與技術成正比，大而不強的企業(yè)比比皆是(如國有企業(yè)雖擁有體量上的優(yōu)勢、享受國家政策上的優(yōu)惠，但企業(yè)創(chuàng)新的積極性并不高，導致其技術水平落后于同樣規(guī)模的世界先進水平)，這對制造業(yè)整體價值鏈升級是不利的。綜上，企業(yè)的存續(xù)年限和規(guī)模對制造業(yè)全球價值鏈地位存在復雜的影響。

表2 基準回歸結果

(二)異質性分析(1)限于篇幅，本文未匯報異質性分析的實證結果及相應解釋，作者備索。

1.企業(yè)所有制和貿易方式的異質性?？紤]到不同所有制和貿易方式企業(yè)的進口行為對全球價值鏈地位的提升可能存在異質性影響，本文引入企業(yè)所有制和貿易方式兩個虛擬變量與中間品進口行為的交互項對基準回歸結果進一步分析。按企業(yè)所有制分為國有企業(yè)、私營企業(yè)和外資企業(yè)，以外資企業(yè)為基礎類型；按貿易方式分為一般貿易和加工貿易，以一般貿易為基礎類型。由企業(yè)所有制異質性的回歸結果可知，外資企業(yè)中間品進口種類對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響力度大于國有企業(yè)，但私營企業(yè)中間品進口種類的增加對制造業(yè)全球價值鏈地位的提升存在負向影響。與外資企業(yè)相比，國有企業(yè)和私營企業(yè)的中間品進口質量提高對制造業(yè)全球價值鏈升級的促進作用更明顯，國有企業(yè)和私營企業(yè)的中間品進口數量增加都對制造業(yè)全球價值鏈升級表現為抑制作用。由貿易方式異質性的回歸結果可知，加工貿易企業(yè)中間品進口種類增加會促進制造業(yè)全球價值鏈升級，但其中間品進口質量和數量的提高都抑制制造業(yè)全球價值鏈升級。

2.行業(yè)的異質性。考慮到制造業(yè)行業(yè)較多、技術水平千差萬別，本文引入行業(yè)異質性以求準確考察中間品進口行為對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響。首先，將所有行業(yè)按照資本-勞動比(固定資產與從業(yè)人數的比值)分為勞動密集型行業(yè)、中間行業(yè)和資本密集型行業(yè)；其次，將所有行業(yè)按照出口密集度(出口交貨值與企業(yè)銷售額的比值)分為非出口密集型行業(yè)、中間行業(yè)和出口密集型行業(yè)；最后，分別將中間品進口行為與資本密集度、出口密集度三個分位數的虛擬特征變量(屬于分位數內的為1，不屬于分位數內的為0)進行交互。

由行業(yè)異質性的回歸結果可知，中間品進口種類對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響沒有表現明顯的行業(yè)異質性，中間品進口質量對制造業(yè)全球價值鏈地位的提升作用隨行業(yè)的資本密集度和出口密集度的提高而加強。此外，隨著行業(yè)資本密集度的提高，中間品進口數量對制造業(yè)全球價值鏈的抑制作用逐漸降低；隨著行業(yè)出口密集度的提高，中間品進口數量對制造業(yè)全球價值鏈升級的抑制作用逐漸增強。

(三)穩(wěn)健性檢驗(2)限于篇幅，本文略去異常值處理、變量替代處理和內生性處理的穩(wěn)健性檢驗結果，作者備索。

首先，考慮可能存在異常值的問題。借鑒Crinò和Ogliari(2015)的做法[33]，我們將制造業(yè)全球價值鏈地位的數據在5%予以雙邊縮尾和雙邊截尾處理。其次，由于全球價值鏈地位的衡量方法可能對結論產生影響，因此補充進行變量替代的穩(wěn)健性檢驗。具體地，參考丁一兵和張弘媛(2019)的做法[15]，綜合利用前向、后向垂直專業(yè)化指標替換全球價值鏈地位進行穩(wěn)健性檢驗。最后，針對可能存在的內生性問題，借鑒程凱和楊逢珉(2020)的做法[34]，選取中間品進口的種類、質量和數量三個維度的滯后一期、二期作為工具變量，利用兩階段最小二乘法進行檢驗。根據Kleibergen和Paap(2006)的研究，對選擇的工具變量進行D-W-H檢驗和弱工具變量檢驗[35]，結果顯示本文選取的工具變量是有效的。

上述三類穩(wěn)健性檢驗的結果均表明，中間品進口種類和質量對制造業(yè)全球價值鏈升級存在促進作用，但中間品進口數量對制造業(yè)全球價值鏈升級存在負向作用且回歸系數沒有太大變化，因此本文的基準回歸結果是穩(wěn)健的。

六、進一步的作用機制檢驗

在前文的分析中，我們提出三個研究假設并通過基準回歸結果驗證中間品進口行為對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響，但其中的內在機理尚未被驗證。因此，下文構建模型對其作用機制進行檢驗。在理論分析中，我們發(fā)現中間品進口數量和質量都是通過影響技術創(chuàng)新來影響制造業(yè)全球價值鏈地位，而中間品進口種類則通過降低企業(yè)進口成本、提高企業(yè)資本-勞動比及促進企業(yè)技術創(chuàng)新來實現制造業(yè)全球價值鏈升級?；诖耍覀冊O定如下的模型來檢驗理論分析中影響機制的合理性：

GVCkt=β0+β1lnimijkt+β2lnnewpijkt×lnimijkt+βX+μijk+μt+εijkt

(5)

GVCkt=β0+β1lnklratioijkt+β2lnImijkt+β3lnklratioijkt×lnImijkt+βX+μijk+μt+εijkt

(6)

GVCkt=β0+β1lnImijkt+β2lnpijkt+β3lnpijkt×lnImijkt+βX+μijk+μt+εijkt

(7)

其中，模型(5)檢驗中間品進口的質量效應和數量效應，而中間品進口的種類效應則同時由模型(5)～(7)檢驗。除模型設定中已解釋過的變量外，我們主要對三個交互項進行解釋，這三個交互項的回歸系數的大小和方向都是本文關注的重點。模型(5)中，lnnewijkt×lnimijkt代表技術創(chuàng)新與中間品進口行為(質量、數量和種類)的交互項，技術創(chuàng)新采用新產品產值來衡量；模型(6)中，lnklratioijkt×lnimijkt代表資本-勞動比與中間品進口種類的交互項，企業(yè)資本-勞動比以企業(yè)固定資產與從業(yè)人數的比值表示；模型(7)中，lnpijkt×lnimijkt代表中間品進口價格與中間品進口種類的交互項，中間品進口價格來自海關進出口貿易數據庫。據表3的第(1)列的回歸結果可知，中間品進口質量提高通過技術創(chuàng)新來促進制造業(yè)全球價值鏈升級，說明研究假設1是成立的。第(2)列的結果表明，中間品進口數量增加通過阻礙企業(yè)技術創(chuàng)新來抑制制造業(yè)全球價值鏈升級，從而研究假設2得到驗證。第(3)列的結果表明，中間品進口種類并未明顯通過技術創(chuàng)新來提升制造業(yè)全球價值鏈地位，其原因可能是企業(yè)中間品進口本身需克服固定成本，中間品進口的種類越多，在合同的簽訂、信息的采集等方面均增加其固定成本，導致其需克服的固定成本總量也越大，進而對企業(yè)技術創(chuàng)新研發(fā)投入資金產生擠出效應，降低企業(yè)在技術創(chuàng)新層面的資金投入，抑制其技術升級。由第(4)列的結果可知，中間品進口種類增加通過提高企業(yè)資本-勞動比來促進制造業(yè)全球價值鏈升級。由第(5)列的結果可知，中間品進口種類增加會降低企業(yè)進口中間品成本，促使制造業(yè)全球價值鏈升級。綜合表3的第(3)～(5)列的結果可知，檢驗結果與研究假設3基本一致，說明本文提出的研究假設3是成立的。

表3 作用機制的檢驗結果

七、結論與政策建議

針對中間品進口行為與制造業(yè)價值鏈升級的研究，本文主要得出以下的幾點結論。中間品進口種類和質量對制造業(yè)全球價值鏈升級存在明顯的促進作用，而中間品進口數量則存在負向作用。中間品進口的種類、質量和數量對制造業(yè)全球價值鏈升級的作用存在顯著的異質性。按照所有制劃分，對私營企業(yè)而言，中間品進口種類對制造業(yè)全球價值鏈的升級存在負向抑制作用，對外資企業(yè)和國有企業(yè)則存在正向促進作用且前者大于后者；國有企業(yè)和私營企業(yè)的中間品進口質量提高都能促進制造業(yè)全球價值鏈升級，但中間品進口數量增加均表現為抑制作用。按照貿易方式劃分，加工貿易企業(yè)的中間品進口種類增加會促進制造業(yè)全球價值鏈升級，但中間品進口質量和數量卻存在顯著的抑制作用。中間品進口質量和數量對制造業(yè)全球價值鏈升級作用存在行業(yè)異質性，但中間品進口種類則表現不明顯。中間品進口質量對制造業(yè)全球價值鏈升級隨行業(yè)的資本密集度和出口密集度的提高而加強，但中間品進口數量對制造業(yè)全球價值鏈地位抑制作用隨行業(yè)的資本密集度的提高而降低、隨出口密集度的提高而增強。通過檢驗中間品進口的種類、數量和質量對制造業(yè)全球價值鏈地位提升作用機制后發(fā)現，中間品進口質量和數量更多地是通過推動企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)揮作用，而中間品進口種類則通過提高企業(yè)資本-勞動占比和降低進口成本發(fā)揮作用。

基于此，本文提出以下的政策建議：第一，上述的研究結論表明中國當前實施“擴大進口”戰(zhàn)略是合理的，但政府應鼓勵企業(yè)進口高質量和多種類的中間品，減少對進口中間品數量上的需求，防止掉入全球價值鏈的“低端”陷阱，從而實現引進吸收再創(chuàng)新，最終達到促進制造業(yè)全球價值鏈升級的目的；第二，政府應鼓勵加工貿易企業(yè)開展技術創(chuàng)新(如加強專利保護、降低專利交易成本等)，減少企業(yè)對進口中間品的過度依賴，促進其實現轉型升級，從而提高貿易增加值率，避免制造業(yè)全球價值鏈的“低端鎖定”。另外，技術創(chuàng)新是中間品進口行為影響制造業(yè)全球價值鏈升級的重要途徑，預示政府應幫助企業(yè)吸收高質量、多元化的進口中間品的技術溢出，使其在充分吸收的基礎上自主創(chuàng)新，以實現促進制造業(yè)全球價值鏈升級的目的；第三，在制造業(yè)全球價值鏈升級中，資本密集型行業(yè)發(fā)揮的作用更加突出，政府在調整優(yōu)化貿易結構時應既要注重對勞動密集型行業(yè)比較優(yōu)勢的發(fā)揮，又要推動資本密集型行業(yè)的快速發(fā)展，雙管齊下，共同推動制造業(yè)全球價值鏈地位的提升，實現對外貿易的良好可持續(xù)發(fā)展。