能力建設(shè)視域下的農(nóng)村貧困治理

曹子堅(jiān) 張俊霞

(蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州 730000)

提要： 基于我國農(nóng)村貧困問題從生活貧困到能力貧困的判斷，扶貧工作具有越來越明顯的能力指向，提升貧困地區(qū)和貧困人口的發(fā)展能力，已經(jīng)成為扶貧開發(fā)工作的重點(diǎn)方向。在借鑒國內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了以能力建設(shè)為核心的貧困治理理論分析框架，并從能力視角，對典型區(qū)域農(nóng)村貧困治理問題進(jìn)行了初步分析，認(rèn)為能力缺乏是我國農(nóng)村貧困的本質(zhì)，從根本上解決農(nóng)村貧困問題必須聚焦于能力建設(shè)。在采取有效措施，提升貧困家庭和人口的社會認(rèn)知、風(fēng)險防范、資源整合、技術(shù)應(yīng)用、信息利用、社會參與和要素流動等能力的基礎(chǔ)上，必須更加注重汲取歷史經(jīng)驗(yàn)、變革生存方式、擴(kuò)大對外交流、引入外部要素、優(yōu)化政府介入。

從哲學(xué)層面講，能力是基于主體的生理?xiàng)l件和心理素質(zhì)、在社會實(shí)踐過程中得以形成和發(fā)展、并在主體和客體的功能性關(guān)系中表現(xiàn)出的完成某種活動的綜合條件。這些條件構(gòu)成了一個包括知識、技能、體能、潛能、情感、道德等要素的復(fù)雜系統(tǒng)，具有內(nèi)生、多元、成長和再生等特性。能力建設(shè)是創(chuàng)造條件培育并充分發(fā)揮主體能力從而培育出“能力人”的實(shí)踐活動。增強(qiáng)體能、挖掘潛能、鍛煉技能、提高學(xué)習(xí)力、豐富情感力、提升道德力等，是能力建設(shè)的基本向度。能力，既是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究長期關(guān)注的重要內(nèi)容，同時也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的新興領(lǐng)域，更是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)實(shí)踐所面臨的重大課題。在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力指向日趨明顯的背景下，從能力和能力建設(shè)視域，系統(tǒng)審視我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大問題，對于推動具有中國特色經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，培育提升相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體的發(fā)展能力，具有重大的理論價值和實(shí)踐意義。

一、能力剝奪與貧困：研究動態(tài)

學(xué)術(shù)界關(guān)于能力的理論研究，大致可以上溯到以亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分工學(xué)說和勞動能力理論。最有價值的研究成果以卡爾·馬克思(Karl Heinrich Marx)的主體勞動能力理論、弗里德里?！だ钏固?Friedrich List)的財富生產(chǎn)能力理論、約瑟夫·熊彼特(Joseph Alois Schumpeter)的創(chuàng)新理論、西奧多·舒爾茨(Theodore W.Schultz)的人力資本理論、阿瑪?shù)賮啞ど?Amartya Sen)的可行能力理論、聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署(UNDP)的發(fā)展能力理論研究等為代表。

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，財富的增長取決于參與生產(chǎn)的勞動，更取決于勞動的生產(chǎn)效率。而決定勞動生產(chǎn)效率的正是勞動者的生產(chǎn)能力，學(xué)習(xí)與教育則是提升勞動者生產(chǎn)能力的有效途徑[1]；馬克思指出，人是社會經(jīng)濟(jì)活動的主體，人的全面發(fā)展，只有通過人的實(shí)踐活動的全面發(fā)展才能達(dá)到。人在參與社會實(shí)踐的過程中必定會使得自身的各方面能力得以提升，全面發(fā)展的人應(yīng)當(dāng)是“各個方面都有能力的人”，人的全面發(fā)展，也可以說是人的能力的全面提升[2]；李斯特明確區(qū)分了“財富的原因”與“財富”兩個概念：“財富的原因”是創(chuàng)造財富的能力，是能為國家財富和實(shí)力提供持久性力量的勞動技能和生產(chǎn)能力。個人及國家的持續(xù)發(fā)展過程，就是財富生產(chǎn)力培養(yǎng)和提升的過程，無論個人還是國家，創(chuàng)造財富的生產(chǎn)力比財富本身更重要[3]；熊彼特創(chuàng)新理論的核心是“破壞式”創(chuàng)新，不同于技術(shù)發(fā)明，創(chuàng)新是將已有的新技術(shù)引入生產(chǎn)過程，形成新的經(jīng)濟(jì)增長能力[4]；舒爾茨將資本區(qū)分為人力資本和常規(guī)資本，指出教育、研發(fā)、衛(wèi)生等可以提高個人技能和智力，有利于促進(jìn)普通勞動力轉(zhuǎn)換為人力資本，是主體最大化長期收益的一項(xiàng)投資，是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉[5]。

阿馬蒂亞·森摒棄了發(fā)展就是國民生產(chǎn)總值增長、個人收入提高、工業(yè)化、技術(shù)進(jìn)步、社會現(xiàn)代化等狹隘的觀點(diǎn)，提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是自由的擴(kuò)展，并將自由和發(fā)展看作是相互滲透、相互補(bǔ)充、相互提升、不可分割的有機(jī)整體，發(fā)展是擴(kuò)展自由的過程，是為了實(shí)現(xiàn)自由。森進(jìn)一步提出了“可行能力”(capabilities)和“功能性活動”(functionings)兩個概念以闡釋自由的具體內(nèi)涵。功能性活動強(qiáng)調(diào)人們愿意去做或已經(jīng)做成的各種事情以及達(dá)到的各種狀態(tài)，既包括初級的要求，如足夠的營養(yǎng)、安全的環(huán)境以及不受可避免的疾病之害，也包括復(fù)雜的活動或者狀態(tài)，如參與社區(qū)活動、擁有自尊和被社會尊重等?！翱尚心芰Α庇伞肮δ苄曰顒印毖苌鴣?，是人們可能實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)，在本質(zhì)上是一種自由，是實(shí)現(xiàn)各種功能性活動的實(shí)質(zhì)自由或者說是實(shí)現(xiàn)各種不同生活方式的自由。森通過考察貧困人口的生活狀態(tài)，將貧困問題歸結(jié)到主體人的福利狀況及其影響因素上，并進(jìn)一步將貧困視為能力剝奪的結(jié)果，這種剝奪既包括年老、殘疾和患病等個人因素，也包括由于所處的自然環(huán)境和社會等個人無法控制的因素如教育資源缺乏、社會保障不足和發(fā)展機(jī)會不平等[6]。

受阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰碚摰木薮笥绊?，?lián)合國開發(fā)計(jì)劃署(UNDP)自1990年首次發(fā)布《人類發(fā)展報告》始，長期和一貫地從不同方面呼吁全球持續(xù)關(guān)注人類整體生活水平的進(jìn)展，關(guān)注人類發(fā)展能力的提升。這種對發(fā)展能力的關(guān)注，不但體現(xiàn)在能力理論研究的不斷拓展，而且更體現(xiàn)在基于其宗旨所進(jìn)行的能力建設(shè)實(shí)踐。為綜合評定各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署提出了“人類貧困指數(shù)(Human Development Index，HPI)”一詞，現(xiàn)已成為綜合國力的重要衡量指標(biāo)，并對世界各國的社會經(jīng)濟(jì)政策和社會經(jīng)濟(jì)實(shí)踐產(chǎn)生了重大的影響[7]。

近年來，關(guān)于能力問題的理論研究引起了國內(nèi)學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，并已經(jīng)產(chǎn)生了豐碩的研究成果。能力理論研究的基本脈絡(luò)，大致可以從不同學(xué)者對能力內(nèi)涵和能力類型的不同認(rèn)識進(jìn)行梳理：其一，根據(jù)能力的起源特性，能力可以區(qū)分為內(nèi)生能力和外生能力等；其二，根據(jù)能力的功能特性，能力可以區(qū)分為科技創(chuàng)新能力和環(huán)境承載能力等；其三，根據(jù)能力的空間特性，能力可以區(qū)分為國家能力和區(qū)域能力等；其四，根據(jù)能力的主體特性，能力可以區(qū)分為個體能力、企業(yè)能力、組織能力和政府能力等。

綜覽學(xué)術(shù)界關(guān)于能力問題的研究，主要源于三個層面的理論拓展：其一是基于古典主義包括馬克思主體能動性的能力理論；其二是基于舒爾茨人力資本的能力理論；其三是基于阿馬蒂亞·森的可行能力理論。綜合來看，馬克思的主體能力理論從哲學(xué)層面為能力的理論研究提供了全新的視角，有待挖掘其經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵；舒爾茨人力資本理論，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一門重要分支并充分應(yīng)用到微觀經(jīng)濟(jì)活動分析中，有待打通和能力經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的聯(lián)系特別是理清人力資本和能力之間的邏輯關(guān)系；阿馬蒂亞·森的能力理論已經(jīng)在欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中產(chǎn)生了重大影響，有待根據(jù)我國的實(shí)際情況進(jìn)一步進(jìn)行創(chuàng)新。

二、能力研究的基本視角：主體與客體

因?yàn)槟芰κ潜憩F(xiàn)在主客體關(guān)系之中的能動力量，所以根據(jù)參與對象，可以從主體和客體兩個視角來分析發(fā)展能力：主體視角是指站在主體角度去觀察客體和整體，客體視角是指站在客體角度去觀察主體和整體。與此相對應(yīng)，能力研究存在兩個基本范式(見圖1)。

圖1 能力研究基本范式的比照

(一)客體視角

從客體視角來看，發(fā)展能力主要是指經(jīng)濟(jì)資源要素在社會經(jīng)濟(jì)活動中所映射出來的主體的能動性。社會經(jīng)濟(jì)活動可以從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度來理解。從靜態(tài)來看，主要是指包括資本、土地、勞動力以及企業(yè)家才能等各種經(jīng)濟(jì)資源和生產(chǎn)要素的組合。從動態(tài)來看，主要是指經(jīng)濟(jì)資源要素組合效率的提升。因此，發(fā)展能力可以從資源組合以及組合效率的變動來考量。由于經(jīng)濟(jì)資源可以區(qū)分為自然資本、人力資本、物質(zhì)資本以及社會資本，因此發(fā)展能力也可以從以上幾個方面進(jìn)行分析[8]。對應(yīng)的核心觀念與范疇可以包括：生產(chǎn)要素、生態(tài)環(huán)境、資源稟賦、要素流動、人力資本、資本融通、技術(shù)創(chuàng)新、資產(chǎn)折舊、知識經(jīng)濟(jì)、管理體制、科技進(jìn)步、投入產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場競爭、資源配置、經(jīng)濟(jì)增長等。

(二)主體視角

從主體視角來看，發(fā)展能力主要是指特定經(jīng)濟(jì)主體也即廣義“人”在從事社會經(jīng)濟(jì)活動時所表現(xiàn)出來的能動性?！叭恕笔前l(fā)展能力的具體載體，由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中分工協(xié)作的需要，“人”必然以家庭、企業(yè)、政府和社會組織等群體的形式表現(xiàn)出來。因此主體發(fā)展能力可以區(qū)分為個體發(fā)展能力、企業(yè)發(fā)展能力、政府發(fā)展能力和組織發(fā)展能力四個方面[9]。對應(yīng)的核心觀念與范疇可以包括：資源占有、資本積累、知識獲取、風(fēng)險承受、研究開發(fā)、公共關(guān)系、企業(yè)創(chuàng)新、公共服務(wù)、社會保障、經(jīng)濟(jì)調(diào)控、環(huán)境保護(hù)、公眾監(jiān)督、利益協(xié)調(diào)、社會參與、社會分工、能力建設(shè)等。

三、能力研究的功能范式：一個新的研究框架

充分借鑒馬克思、李斯特、熊彼特、舒爾茨、森以及聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署等的發(fā)展能力理論，本文認(rèn)為，能力產(chǎn)生于生產(chǎn)實(shí)踐活動，并在生產(chǎn)實(shí)踐活動中得以發(fā)展提升。在能力建設(shè)過程中，主客體之間相互影響相互作用，本質(zhì)上是一個統(tǒng)一的整體，客體不能離開主體而存在，主體也不能離開客體而發(fā)展。只有將主體和客體有機(jī)地結(jié)合起來，才可以準(zhǔn)確把握產(chǎn)生于主客體關(guān)系之中的發(fā)展能力。因此，有機(jī)統(tǒng)一主體和客體，從主客體之間的“功能”關(guān)系上考察貧困相關(guān)問題，是建立一個更具解釋力的新的研究范式的邏輯起點(diǎn)(見圖2)。

圖2 客體范式、主體范式和功能范式結(jié)構(gòu)圖

(一)功能范式的能力分析框架

從能力形成和能力提升主客體之間的功能關(guān)系上考察，發(fā)展能力可以具體區(qū)分為“基本能力”“能力環(huán)境”和“能力提升機(jī)制”這三個基本要素。

基本能力。指農(nóng)民為脫貧增收所具備的一切自身能力，包括年齡、性別、思想觀念、生活習(xí)慣、健康狀況、教育水平、技術(shù)技能等方面。其中年齡、性別等屬于先天因素，無法或者難以通過后天的努力而改變；思想觀念和生活習(xí)慣雖然可以改變，但是改變周期較長、難度較高，也可以視為難以改善的因素；而健康狀況、受教育水平、技術(shù)技能等可以通過醫(yī)療、接受學(xué)校教育或職業(yè)技能培訓(xùn)而加以改善。

能力環(huán)境。指農(nóng)民在脫貧增收過程中所處的社會環(huán)境。良好的社會環(huán)境應(yīng)該有助于有追求的農(nóng)民提高并發(fā)揮自身能力，社會環(huán)境包括自然環(huán)境、文化環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境等，具體有自然條件、地理位置、宗教信仰、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、市場供求關(guān)系、農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平以及政府提供的有助于提高農(nóng)民發(fā)展能力的文化教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障、就業(yè)培訓(xùn)、扶貧開發(fā)、創(chuàng)業(yè)支持、金融支持等服務(wù)。其中，自然條件、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等不能或難以在短時間內(nèi)改變，但政府為農(nóng)民提升發(fā)展能力所提供的就業(yè)培訓(xùn)、支農(nóng)項(xiàng)目等則可以通過改變制度和生產(chǎn)要素的供給加以完善。一個良好的能力環(huán)境應(yīng)該有助于致力于提升自身素質(zhì)的農(nóng)民提高基本發(fā)展能力并充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

能力提升機(jī)制。如果說“基本能力”是影響農(nóng)民脫貧致富的內(nèi)生因素，“能力環(huán)境”是影響農(nóng)民脫貧致富的外生因素，只有內(nèi)外因素共同發(fā)揮作用，農(nóng)民才能真正實(shí)現(xiàn)脫貧致富的目標(biāo)。通俗來講，若一個農(nóng)民不具備基本的受教育水平和過硬的職業(yè)技能，他并不會僅僅因?yàn)閲掖罅χС纸逃聵I(yè)、開展職業(yè)技能培訓(xùn)就使其基本能力加以提升，政府出臺的有助于提升發(fā)展能力的相關(guān)政策必須通過客觀的實(shí)踐活動使其轉(zhuǎn)化為主體自身的本領(lǐng)，才能幫助貧困農(nóng)民提高發(fā)展能力，并利用其基本能力實(shí)現(xiàn)脫貧增收。顯然，貧困農(nóng)民能否實(shí)現(xiàn)脫貧增收，這不僅依賴于其所具備的“基本能力”和所處的“能力環(huán)境”，更依賴于“基本能力”和“能力環(huán)境”兩者之間的功能性關(guān)系，亦即“能力提升機(jī)制”。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，“能力提升機(jī)制”主要表現(xiàn)為如何構(gòu)建一個良好的能力環(huán)境，使政府出臺的脫貧增收政策精準(zhǔn)落實(shí)到主體身上，落實(shí)到主體提升發(fā)展能力的具體經(jīng)濟(jì)活動中。

在此基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了功能范式的能力分析框架(見圖3)。

圖3 功能范式的能力分析框架

(二)功能范式的能力數(shù)理模型

農(nóng)民所具備的能力條件為xij，包含在基本能力集Xij之內(nèi)。農(nóng)民所在的社會環(huán)境記為zij，所處的能力環(huán)境記為Zij，由于農(nóng)民所處的不同社會環(huán)境可以提供不同的發(fā)展機(jī)會，故zij屬于Zij。農(nóng)民i的增收能力通過具體的社會經(jīng)濟(jì)活動表現(xiàn)出來，用農(nóng)民的生活狀況和收入水平Qij來衡量。判斷農(nóng)民i是否處于貧困，可以用下述公式：

其中：f為個體可以選擇的功能函數(shù)，屬于個人可選擇的功能集Fi，體現(xiàn)為基本能力和能力環(huán)境的交互作用，也就是能力提升機(jī)制。由此，在比較不同農(nóng)民的xij和Zij，特別是在考察f的基礎(chǔ)上，就可以衡量不同農(nóng)民的發(fā)展能力，從而揭示農(nóng)民貧困問題的根源。

四、農(nóng)村貧困的本質(zhì)：能力性貧困

農(nóng)村貧困首先是由于自然條件、資源稟賦和歷史形成的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)差等方面的原因所決定的。這意味著，農(nóng)村貧困客觀上確實(shí)存在不以人們意志為轉(zhuǎn)移的因素。但與此同時，農(nóng)村貧困的原因更多是由于貧困地區(qū)和貧困農(nóng)戶發(fā)展能力缺乏所致。換句話說，農(nóng)村貧困的本質(zhì)是能力不足，農(nóng)村貧困是一種能力性貧困。

(一)能力性貧困的基本內(nèi)涵

從功能性視角出發(fā)，能力包括基本能力、能力環(huán)境和能力提升機(jī)制三個要素。相應(yīng)的能力性貧困表現(xiàn)為基本能力不足、能力環(huán)境不完善和能力提升機(jī)制不健全這三個方面。

基本能力不足。農(nóng)村貧困家庭人口的年齡、性別、智力、身體素質(zhì)、知識水平、技術(shù)技能、思想觀念以及家庭結(jié)構(gòu)等因素，對家庭勞動力所從事的職業(yè)和崗位、對勞動生產(chǎn)效率等有直接影響，正是決定家庭收入水平的基礎(chǔ)性因素。農(nóng)村貧困，首先是由于貧困家庭基本能力方面的相關(guān)因素存在先天性缺陷所導(dǎo)致的結(jié)果。

能力環(huán)境不完善。農(nóng)村貧困家庭所處的地理區(qū)位、自然條件、資源稟賦以及源自外部的要素支持，對家庭勞動力和其他生產(chǎn)要素之間的配合、對勞動力基本能力的提升具有重大約束?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中最常見的現(xiàn)象是，貧困農(nóng)民源于各種原因具有提升自身發(fā)展能力的內(nèi)在強(qiáng)烈愿望，但由于“能力環(huán)境”的約束，往往心有余而力不足。

能力提升機(jī)制不健全。扶貧開發(fā)工作中存在的主要問題是，改善能力環(huán)境的各項(xiàng)措施無法精準(zhǔn)落實(shí)到最需要幫助的對象身上。長期居住在危房中的貧困農(nóng)民由于無法墊付蓋房費(fèi)用而難以申請危房改造項(xiàng)目；迫切需要資金扶持的農(nóng)民由于缺乏擔(dān)保而難以取得貸款；由于多種原因本該惠及貧困家庭的項(xiàng)目落到農(nóng)村強(qiáng)勢群體身上；貧困退出機(jī)制不完善導(dǎo)致對貧困脆弱家庭的幫扶不夠……可以看出，“能力提升機(jī)制”不健全，即貧困農(nóng)民自身所擁有的基本能力和能力環(huán)境之間缺乏有效的連接，是造成農(nóng)村貧困的主要原因。

(二)能力性貧困的具體表現(xiàn)

能力性貧困的不同方面在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中往往是從不同層面表現(xiàn)出來的。觀察貧困地區(qū)和貧困家庭的實(shí)際情況，能力性貧困主要表現(xiàn)在家庭、自然、要素和制度等幾個層面。其中，基本能力不足主要表現(xiàn)為家庭層面和要素層面，能力環(huán)境不完善主要表現(xiàn)為自然層面和制度層面，而能力提升機(jī)制不健全則主要表現(xiàn)在農(nóng)民基本能力和能力環(huán)境相互交織、相互作用的各個方面(見圖4)。

圖4 能力型貧困的基本診斷

農(nóng)村能力型貧困的具體表現(xiàn)，不僅包括自然資源不足、環(huán)境條件惡劣、地理位置不佳等自然層面的原因，也包括人地矛盾凸顯、金融支持脆弱、技術(shù)研發(fā)推廣滯后等要素層面的原因，同時和社會保障不完善、惠農(nóng)政策執(zhí)行不力、農(nóng)村基層干部職責(zé)缺失等體制和政策層面的原因密切相關(guān)。但是，從不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐觀察，許多自然條件惡劣、經(jīng)濟(jì)資源匱乏的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們生活也可以達(dá)到較高的水平。這說明農(nóng)村貧困的關(guān)鍵在于貧困家庭和貧困農(nóng)戶本身。實(shí)地調(diào)研表明，家庭層面的貧困主要表現(xiàn)在以下幾個方面：重大疾病、慢性病和對殘障人士照顧所導(dǎo)致的因病致貧；高額持續(xù)的教育支出包括學(xué)雜費(fèi)、生活開支和陪讀、就業(yè)的隱性成本所導(dǎo)致的因教致貧；建筑、采掘、冶金和制造等行業(yè)勞動事故以及農(nóng)業(yè)機(jī)械操作不當(dāng)所導(dǎo)致的因意外事故致貧；社會保障缺失背景下失能老人供養(yǎng)所導(dǎo)致的因孝致貧；結(jié)婚彩禮逐年攀升、貧貧結(jié)合和貧弱結(jié)合的婚姻所導(dǎo)致的因婚致貧；弱勢群體由于被鄉(xiāng)村精英排斥無法保障自己應(yīng)有的權(quán)益所導(dǎo)致的因弱致貧；安貧守舊、不思進(jìn)取、健康意識淡薄所導(dǎo)致的因思想觀念致貧；好吃懶做、游手好閑、“等靠要”思想嚴(yán)重所導(dǎo)致的因懶致貧等。

勾勒一個典型貧困農(nóng)民的一生。由于自然條件惡劣、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，貧困山區(qū)的農(nóng)民在其短暫而又漫長的一生中，自出生開始就背上了沉重的生活枷鎖。年幼時，對世界充滿好奇的他渴求知識，父母也深切的知道“知識改變命運(yùn)”的道理，整個家庭在他身上寄予了熱切希望，自他背起書包走向?qū)W校的那一刻起，這個普通的貧困家庭就把希望寄托在了他的身上。村里的學(xué)校僅有2名教師，他在母親的陪伴下到縣里念書，小學(xué)和初中基本不收學(xué)費(fèi)，但食宿費(fèi)用和母親的誤工費(fèi)數(shù)額不小。高中后，學(xué)雜費(fèi)用變得有些難以承受，為城鄉(xiāng)學(xué)生統(tǒng)一高考而構(gòu)建的知識體系也讓他難以適從。在努力“跳出農(nóng)門”的那一躍中，他失敗了，懷著幾年來讓整個家庭陷入貧困的愧疚回到了土地上。青年時的他夜夜難眠，絞盡腦汁的思考如何帶領(lǐng)全家人脫貧致富，土地上種植了幾十年的玉米和小麥不可能有大的變化，不如在養(yǎng)殖上下下功夫。他記得村子有幾戶人家通過政策性小額貸款修建了羊棚和牛棚，一大清早就急急忙忙趕去農(nóng)村信用社打聽，其他條件都符合，但是需要找一個拿財政工資的人當(dāng)擔(dān)保人，這一條讓他全然沒了主意。他放棄了創(chuàng)業(yè)的道路，借錢去職業(yè)技術(shù)學(xué)校學(xué)了電焊。后來，和父親一樣，農(nóng)忙時在自己家里幫忙，農(nóng)閑時四處打工，憑借著一門過硬的技術(shù)，家里的條件有了一點(diǎn)好轉(zhuǎn)，微薄的積蓄在償清債務(wù)后甚至可以負(fù)擔(dān)起姊妹的學(xué)費(fèi)。壯年時的他想，是時候成家了，10萬元的彩禮錢，新蓋了兩間磚房，購置了幾個大型家電，這些錢是全家人東拼西湊才湊齊的，他一直還債到了孩子走向校園的那一年。那時操勞了一輩子的父母已經(jīng)體弱多病，雖然有醫(yī)保的支撐，但各種花費(fèi)還是再一次掏空了家里的所有積蓄。他年邁時，膝下兒孫滿堂，也許有孩子抓住了高考的機(jī)會離開土地，也許有孩子創(chuàng)業(yè)成功發(fā)家致富，整個家庭過上了盼望已久的好日子，但也許沒有。在他的一生中，貧困的噩夢仍然一次又一次席卷而來，乃至延續(xù)到后代。

這個農(nóng)民的一生并不是特例，而是貧困農(nóng)民群體正在經(jīng)歷生活的縮影?；灸芰θ狈?、能力環(huán)境不完善、能力提升機(jī)制不健全所導(dǎo)致的貧困，貫穿了他的一生。實(shí)際上，精準(zhǔn)扶貧的本質(zhì)，就是要針對不同貧困區(qū)域內(nèi)不同貧困農(nóng)戶在不同生活階段的實(shí)際狀況，以能力建設(shè)為主線，因戶施策，因時施策，因事施策，精確幫扶和精確管理，以構(gòu)建科學(xué)化、常態(tài)化、長效性的可持續(xù)性反貧困機(jī)制。

(三)能力性貧困的內(nèi)在特性

區(qū)別于其他形式的貧困，能力性貧困具有累積性、傳承性和滯后性等內(nèi)在的獨(dú)特性質(zhì)。

貧困的累積性。貧困具有再生產(chǎn)的特性。處于貧困狀態(tài)的個人、群體以及地區(qū)往往不斷生產(chǎn)出新的貧困，并長期處于“貧困陷阱”之中。從本質(zhì)上講，貧困陷阱的形成實(shí)質(zhì)上是貧困主體能力缺乏所導(dǎo)致的狀態(tài)鎖定。因?yàn)樨毨?，貧困主體無法接受良好的教育，導(dǎo)致貧困人口的素質(zhì)難以得到提升；因?yàn)樨毨В毨е黧w難以進(jìn)行物質(zhì)資本投入，喪失了許多增加收入脫貧致富的機(jī)會；因?yàn)樨毨?，貧困主體自我限制活動范圍，游離于主流社會之外；因?yàn)樨毨?，貧困主體精神頹廢，情緒低落，日益被社會邊緣化。

貧困的滯后性。貧困家庭在生活乃至生存壓力的促使下，尋求各種能夠增加收入的工作和機(jī)會。但由于技術(shù)技能等能力因素方面存在的限制，他們不具有選擇勞動崗位、勞動時間和勞動保護(hù)等的更大空間，只能從事基于重體力的臟、累、苦、粗等工作。這類工作或者說這種增加收入的途徑和方式，不是以能力提升為前提，通常以損害勞動力身體健康為代價，特別是在缺乏勞動保護(hù)的前提下。在勞動力身強(qiáng)力壯的時候，外出務(wù)工確實(shí)能夠在一段時間內(nèi)顯著增加家庭收入，使家庭成員擺脫貧困。但是，當(dāng)外出務(wù)工者年老體衰，無法勝任重體力勞動時，就只能回到家里。長期重體力勞動所累積的身體方面的疾病，將侵?jǐn)_其后半生，家庭也由此可能會再次陷入貧困狀態(tài)。農(nóng)村因病返貧的概率高，同這種貧困的滯后性之間存在密切的聯(lián)系。

貧困的傳承性。貧困具有代際傳遞的特性，貧困以及導(dǎo)致貧困的相關(guān)條件和因素，由于家庭內(nèi)部的閉鎖，由上輩傳遞給下輩，使下輩重復(fù)上輩的貧困境遇。貧困的代際傳承，與文化、習(xí)俗、環(huán)境、政策以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等因素密切相關(guān)，但本質(zhì)上也是能力缺乏的必然結(jié)果。貧困家庭人口通常缺乏適當(dāng)?shù)膶W(xué)校教育，經(jīng)濟(jì)境遇窮困、社會資源缺乏、參與意識薄弱等，形成了一種特殊的“貧困文化”，貧困家庭成員之間的相互依賴和信任關(guān)系，使年輕一代從年老的一代那里繼承其價值觀、態(tài)度和習(xí)俗；依賴社會資助和福利的貧困家庭，由于長期接受福利救濟(jì)，家庭成員的價值觀已經(jīng)發(fā)生改變，能力提升意識淡薄，“等靠要”的思想不但存在于年老一代，同時也根植于年輕一代的頭腦中；特別是貧困家庭父母受教育水平低，缺乏經(jīng)濟(jì)資源，影響了他們鼓勵和幫助自己的孩子接受適當(dāng)?shù)慕逃璧K了后代人力資本的發(fā)展。同時，由于貧困家庭社會網(wǎng)絡(luò)資源的貧乏，年輕一代在成長過程中缺乏接近優(yōu)質(zhì)社會經(jīng)濟(jì)資源的機(jī)會，導(dǎo)致能力提升和發(fā)展機(jī)會的匱乏，繼續(xù)重復(fù)前代的貧困境遇。

五、農(nóng)村貧困治理的核心：能力建設(shè)

從能力性貧困所具有的內(nèi)在特性出發(fā)，以能力建設(shè)為核心，構(gòu)建治理農(nóng)村貧困的長效機(jī)制，阻斷貧困的代際傳遞，是徹底治理農(nóng)村貧困無論是絕對貧困還是相對貧困問題的關(guān)鍵所在。以能力建設(shè)為核心的農(nóng)村貧困治理，其核心思路是：在確保貧困家庭及人口的生存權(quán)利和基本尊嚴(yán)的前提下，改善環(huán)境，創(chuàng)新機(jī)制，激發(fā)內(nèi)生動力，全面提升貧困家庭及人口的社會認(rèn)知、風(fēng)險防范、資源整合、技術(shù)應(yīng)用、信息利用、社會參與和要素流動等發(fā)展能力。

(一)尊重歷史傳統(tǒng)，汲取歷史經(jīng)驗(yàn)

有一種非常片面且非常有害的認(rèn)識：貧困農(nóng)村長期落后，本身不存在可以繼承和發(fā)揚(yáng)的內(nèi)容，只有全方位植入外部因素，才能突破發(fā)展的瓶頸。實(shí)際上，欠發(fā)達(dá)地區(qū)落后的原因非常復(fù)雜，并不存在全面否定的理由。在落后現(xiàn)實(shí)的背后，還隱藏著極其有價值的內(nèi)容。

存在的就是合理的。在長期實(shí)踐中，貧困農(nóng)村社會經(jīng)濟(jì)主體的行為，客觀上具有對當(dāng)?shù)丨h(huán)境的適應(yīng)性。換言之，封閉條件下貧困農(nóng)民在歷史發(fā)展過程中創(chuàng)造出了適應(yīng)環(huán)境的一種“特殊”能力，這種能力也是能力進(jìn)一步提升的彌足珍貴的基礎(chǔ)。尊重歷史傳統(tǒng)，并主動積極地從當(dāng)?shù)鼐用裆a(chǎn)生活的歷史經(jīng)驗(yàn)中汲取發(fā)展的養(yǎng)分，是貧困農(nóng)村社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能力建設(shè)不可忽視的內(nèi)容。

以甘肅中部干旱山區(qū)為例。近年來，當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)面貌發(fā)生了根本性的變化，初步走出了一條自然條件惡劣地區(qū)脫貧致富的成功路子。而取得初步成功的支撐，從主體角度觀察，筆者認(rèn)為最重要的有三方面的內(nèi)容：其一是“121雨水集流工程”①；其二是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇；其三是旱作農(nóng)業(yè)技術(shù)。事實(shí)上，“121”工程源于當(dāng)?shù)鬲?dú)特的水窖，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇發(fā)軔于當(dāng)?shù)鼐用耖L期種植養(yǎng)殖的歷史，旱作農(nóng)業(yè)技術(shù)則是當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)壓沙保墑方式的現(xiàn)代版本。它們都是當(dāng)?shù)鼐用耖L期生活生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的提煉。所以，要通過多種方式，不斷挖掘和總結(jié)當(dāng)?shù)鼐用耖L期實(shí)踐中的成功經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)提煉歷史經(jīng)驗(yàn)中的高價值內(nèi)涵，并通過現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)、信息技術(shù)和管理技術(shù)進(jìn)行規(guī)范和推廣。

(二)轉(zhuǎn)變思想觀念，變革生存方式

落后封閉的思想觀念是社會發(fā)展的桎梏。如果沒有思想的解放，再好的優(yōu)惠政策，再多的要素支持，都很難達(dá)到預(yù)期的效果。思想觀念的轉(zhuǎn)變是能力提升的前提，同時思想觀念的轉(zhuǎn)變本身也是能力提升的重要內(nèi)容。針對貧困農(nóng)村的實(shí)際情況，要特別關(guān)注農(nóng)村婦女等社會弱勢群體思想觀念和認(rèn)知能力的提升。

貧困農(nóng)村解除思想觀念方面的桎梏，要以激發(fā)內(nèi)生動力為核心，緊密結(jié)合扶貧開發(fā)，通過多種措施，改變貧困人群安于現(xiàn)狀、固步自封、不思進(jìn)取的精神狀態(tài)，大力弘揚(yáng)倡導(dǎo)開拓、改革、創(chuàng)新、進(jìn)取的精神；要改變自卑和自大的心理，破除畏難情緒和懦夫思想，弘揚(yáng)發(fā)憤圖強(qiáng)、知難而進(jìn)、艱苦奮斗、自強(qiáng)自信的思想；要鼓勵人們走出封閉、走出保守，不斷開闊視野，不斷拓寬發(fā)展空間；要通過大力發(fā)展農(nóng)村教育，提升貧困人口的文化素質(zhì)，消除知識貧困，特別是要從拓展義務(wù)教育內(nèi)涵的高度，著力解決農(nóng)村學(xué)前教育問題，徹底阻斷貧困現(xiàn)象的代際傳遞。

提高婦女的認(rèn)知能力和社會地位，樹立發(fā)展的參與意識和主體意識，對于貧困農(nóng)村能力建設(shè)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有特別重要的意義。由于各種因素的影響，貧困農(nóng)村婦女缺乏穩(wěn)定的收入來源，家庭地位和社會地位相對低下，認(rèn)知能力相對缺欠，“三綱五?！薄叭龔乃牡隆钡某林丶湘i仍然緊緊套在她們身上，隨遇而安、謹(jǐn)小慎微、自卑自賤、認(rèn)命從命、與世無爭的內(nèi)在心理非常普遍，同時身體素質(zhì)和健康水平普遍處于較低水平。極端情況下，貧困婦女甚至只能進(jìn)行艱難的生存掙扎，幾乎失去了作為人的應(yīng)當(dāng)具有的權(quán)利和尊嚴(yán)。從一定角度看，這是貧困農(nóng)村發(fā)展能力不足的最為關(guān)鍵的原因?！皨D女能頂半邊天”，農(nóng)村貧困家庭的婦女尤其如此。要建立專門針對婦女的健康指導(dǎo)、就業(yè)指導(dǎo)等平臺，暢通婦女獲取知識、信息和技術(shù)的渠道和途徑，鼓勵婦女積極參與到社會經(jīng)濟(jì)生活的各個方面，促成廣大婦女樹立主體意識，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，改變生活方式，為家庭致富注入持久、健康、穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在動力。參與式扶貧要特別關(guān)注貧困家庭婦女的內(nèi)在需求和真正參與。

(三)擴(kuò)大對外交流，提升人力資本

在一定意義上，人力資本的本質(zhì)是人作為實(shí)踐主體的能力建設(shè)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)證明，人力資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長最重要的因素之一。貧困農(nóng)村提升人力資本，在進(jìn)一步提高教育水平特別是農(nóng)村義務(wù)教育水平、加強(qiáng)職業(yè)技能教育、建立健全基本醫(yī)療衛(wèi)生制度等的基礎(chǔ)上，要更加關(guān)注擴(kuò)大對外交流，拓展社會經(jīng)濟(jì)主體的視野和見識。

貧困農(nóng)村內(nèi)部由于長期處于封閉半封閉狀態(tài)，社會意識趨于同質(zhì)化。在這種情況下，個體行為的改變越來越受制于社會意識的約束。必須通過更加廣泛的對外交流，不斷導(dǎo)入適合現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思維觀念、思想理念和行為方式，全方位加速信息化建設(shè)步伐，不斷拓寬拓展與發(fā)達(dá)地區(qū)溝通的方式、渠道和途徑，在各個層面建立與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的廣泛聯(lián)系，促成傳統(tǒng)思想觀念的轉(zhuǎn)化和人力資本提升。

人口和勞動力的外向型流動，不但大幅度提高了流動者的收入水平，更加重要的是提升了流動者的技能和技術(shù)水平，并且通過直接感受現(xiàn)代化的進(jìn)程與成果，拓展了他們的視野和見識，這將為當(dāng)?shù)貏趧恿δ芰ㄔO(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入強(qiáng)大而持久的內(nèi)在動力。要通過加大農(nóng)民工培訓(xùn)力度、強(qiáng)化勞務(wù)輸出組織管理、建立健全農(nóng)民工工資支付保證金制度等方式，繼續(xù)鞏固勞務(wù)輸出的支柱性產(chǎn)業(yè)地位。同時在保持勞務(wù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有發(fā)展基礎(chǔ)的前提下，順應(yīng)時代潮流，倡導(dǎo)輸出勞動力以提升技能技術(shù)為目標(biāo)，不斷拓展就業(yè)渠道，不斷提升就業(yè)層次，不斷提高創(chuàng)新能力，提高勞務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的含金量。

(四)引入外部要素，匹配內(nèi)在需求

來自社會各界特別是中央政府的政策支持和要素扶持，對于貧困農(nóng)村社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能力建設(shè)而言，具有特別重要的意義，但同時必須注重防范由此誘發(fā)的負(fù)面效應(yīng)。外部要素的引入必須適合當(dāng)?shù)啬芰ㄔO(shè)的內(nèi)在需要。

從邏輯上推斷，外部支持例如資金注入必然具有基于外部主體偏好的方向性選擇，同時這種選擇也并不具備適合當(dāng)?shù)啬芰ㄔO(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的必然。特別是，外部要素通常具有非常顯著且單純的盈利目的，要素的投向和產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品以及技術(shù)等的選擇都服從于能否獲取最大利潤。一般來說，這種情況同當(dāng)?shù)匕l(fā)展能力建設(shè)之間并不存在不可調(diào)和的沖突，但是一旦這種沖突成為現(xiàn)實(shí)，外部要素的相對強(qiáng)勢必然將滯緩當(dāng)?shù)匕l(fā)展能力提升的速度甚至扭曲能力建設(shè)的方向，并對當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展帶來長期的負(fù)面影響。所以，必須從外部要素、區(qū)域功能、能力建設(shè)內(nèi)在需求三者匹配的角度，有選擇性地從事招商引資和項(xiàng)目建設(shè)等工作。

吸引優(yōu)質(zhì)要素特別是高素質(zhì)人才的流入，是貧困農(nóng)村把比較優(yōu)勢真正轉(zhuǎn)換為市場優(yōu)勢的關(guān)鍵。但由于客觀條件的限制，貧困農(nóng)村對高級人才并不具有普遍真正的吸引力。從實(shí)際情況出發(fā)，吸引高級人才要把目標(biāo)聚焦在本地在外的高級人才上。改革開放以來，在內(nèi)部巨大的生存壓力和外部世界強(qiáng)烈的吸引下，貧困農(nóng)村為數(shù)眾多的年輕學(xué)子通過高考等方式改變了自己和家庭的命運(yùn)，在全國不同地區(qū)、不同行業(yè)和不同領(lǐng)域中已經(jīng)涌現(xiàn)出了一大批杰出人才。同時，先期外出的勞動力中，也有一批在所在領(lǐng)域取得了驕人的成績。先天的鄉(xiāng)土情結(jié)、改變家鄉(xiāng)落后面貌的內(nèi)在要求以及自身事業(yè)發(fā)展的需求，他們普遍具有報效家鄉(xiāng)的強(qiáng)烈愿望，并且在一定范圍內(nèi)已經(jīng)付諸實(shí)施。但從總體上看，這部分人才對當(dāng)?shù)啬芰ㄔO(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展所具有的潛能，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有發(fā)揮。要主動采取有效的措施，特別關(guān)注并充分利用本地在外的高級人才，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人才成長的雙贏目標(biāo)。

(五)嚴(yán)格科學(xué)論證，優(yōu)化政府介入

在市場經(jīng)濟(jì)中，一切經(jīng)濟(jì)活動要以市場為標(biāo)準(zhǔn)。但對于貧困地區(qū)來說，片面的市場導(dǎo)向是非常有害的。實(shí)踐已經(jīng)證明，貧困農(nóng)村社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與政府行為之間存在必然的聯(lián)系。從一定程度上講，貧困農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能力建設(shè)過程中，當(dāng)?shù)卣哂袥Q定性作用。要積極整合并合理配置政府各部門的行政性資源，在嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，提高政府的決斷力和政策的執(zhí)行力，防止政出多門和職能沖突所導(dǎo)致的行政資源浪費(fèi)和政府介入能力耗散。同時也要注意防止由此導(dǎo)致的負(fù)面效應(yīng)。

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇和培育是貧困農(nóng)村政府介入的主要方式。從實(shí)際情況觀察，貧困農(nóng)村主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇如果過度聚焦單一產(chǎn)品，由于市場侵蝕必將帶來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一輪輪激烈競爭，放大從業(yè)農(nóng)戶的不確定因素，增加當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展由于過高依賴主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行風(fēng)險。必須建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈及中介服務(wù)體系，不斷提升產(chǎn)業(yè)層次，通過主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品期貨市場的建設(shè)，提高產(chǎn)品市場價格的預(yù)測能力，并積極探索和推進(jìn)其他比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以分散和化解市場風(fēng)險。同時，貧困農(nóng)村主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，基本遵循發(fā)達(dá)地區(qū)和國家已經(jīng)走過的道路，事實(shí)上是對成功經(jīng)驗(yàn)的借鑒甚至“植入”。這是貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路，但是從長期來看，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷壯大和市場競爭能力的日趨增強(qiáng)，必須創(chuàng)出一條區(qū)別于其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新路徑，從高端引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，才能獲取更大的收益。

“企業(yè)+基地+農(nóng)戶”是貧困農(nóng)村主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本運(yùn)作方式，也是政府介入的現(xiàn)實(shí)載體。但是從實(shí)際情況觀察，生產(chǎn)基地的運(yùn)作漸趨穩(wěn)定，龍頭企業(yè)的培育卻依然困難重重。龍頭企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小、產(chǎn)品附加值低、輻射和帶動作用有限，難以真正發(fā)揮龍頭的作用。同時，在與政府、農(nóng)戶的博弈中，龍頭企業(yè)擁有非對稱力量，容易形成壟斷，誘發(fā)故意壓低農(nóng)產(chǎn)品收購價格，向政府尋租以獲得特殊待遇等現(xiàn)象，并最終影響產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。所以，必須積極鼓勵并培育形成一大批有潛力、有活力的中小企業(yè)，防止單純依靠龍頭企業(yè)所產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)?？梢哉f，采取一系列切實(shí)有效的措施，加速發(fā)展中小企業(yè)，是貧困農(nóng)村能力建設(shè)中優(yōu)化政府介入的主要方向。

注 釋：

①“121雨水集流工程”：20世紀(jì)90年代，甘肅中東部地區(qū)遭受大旱，甘肅省委、省政府做出了全省干旱半干旱地區(qū)實(shí)施“121雨水集流工程”的戰(zhàn)略決策，即每戶建成100 m2左右的屋頂和庭院集流面，打兩個水窖，發(fā)展灌溉一畝以上的庭院經(jīng)濟(jì)。