FDI對(duì)我國(guó)碳排放的影響

摘 要： 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，可持續(xù)發(fā)展的理念日益滲透到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域中，有關(guān)外商直接投資對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響研究也逐漸引起人們的關(guān)注。根據(jù)國(guó)際貿(mào)易理論，F(xiàn)DI可以通過(guò)規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響碳排放水平。通過(guò)對(duì)2005-2017年我國(guó)各省數(shù)據(jù)的實(shí)證研究，探討FDI對(duì)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，結(jié)果表明：FDI通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)導(dǎo)致我國(guó)碳排放量增加，通過(guò)技術(shù)效應(yīng)有利于抑制碳排放。

關(guān)鍵詞： FDI 低碳經(jīng)濟(jì)? 碳排放

一、引言

1979-1982年，我國(guó)外商直接投資3年的合計(jì)總額僅為1769億美元，在改革開(kāi)放近40年后的2017年，我國(guó)外商直接投資額達(dá)到了131035億美元，增加了74倍之多。中國(guó)已成為世界上吸引外資最多的國(guó)家之一，外商直接投資帶動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但不可否認(rèn)的是，它也帶來(lái)了不容忽視的環(huán)境問(wèn)題。改革開(kāi)放初期，我國(guó)對(duì)環(huán)境的管制相對(duì)寬松，外國(guó)企業(yè)在中國(guó)設(shè)立大量的污染密集型企業(yè)，增加了我國(guó)碳排放量，不利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。在哥本哈根會(huì)議上，我國(guó)做出了溫室氣體減排的承諾。數(shù)據(jù)顯示，2015年我國(guó)二氧化碳排放自1998年來(lái)首次出現(xiàn)下降，雖然只下降了01%，但在2016年依舊保持著下降趨勢(shì)，下降幅度達(dá)到07%。國(guó)內(nèi)外大量的實(shí)證研究表明，F(xiàn)DI可以為東道國(guó)帶來(lái)資本、技術(shù)、就業(yè)等資源和機(jī)遇，進(jìn)而對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了促進(jìn)作用，但也對(duì)東道國(guó)的生態(tài)環(huán)境造成了不同程度的影響。在此背景下，有必要深入研究FDI對(duì)我國(guó)碳排放量的影響，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展提出政策建議。

二、研究回顧

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響主要存在三種觀點(diǎn)：一是“污染天堂假說(shuō)”，該觀點(diǎn)認(rèn)為FDI會(huì)對(duì)東道國(guó)的環(huán)境造成負(fù)面影響，Asghari（2013）、Shah-baz等（2015）、Lin（2017）等學(xué)者采用實(shí)證分析方法證明了FDI會(huì)惡化東道國(guó)的環(huán)境質(zhì)量。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為FDI所帶來(lái)的的環(huán)保技術(shù)外溢效應(yīng)可以改善東道國(guó)的環(huán)境質(zhì)量，Antweileret（2001）、李子豪等（2010）認(rèn)為FDI有利于環(huán)保技術(shù)在東道國(guó)的推廣傳播，可以提高環(huán)境資源的利用率，促進(jìn)環(huán)境資源的有效配置。劉玉博等（2016）、鄭強(qiáng)等（2017）通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)FDI可以擴(kuò)大對(duì)清潔產(chǎn)品以及服務(wù)的需求，使企業(yè)提高能源利用效率，有利于降低對(duì)東道國(guó)環(huán)境的污染程度。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為FDI對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響錯(cuò)綜復(fù)雜，最終要看各效應(yīng)之間作用的強(qiáng)弱，該觀點(diǎn)目前普遍被廣大學(xué)者所接受。最先提出的是Grossman和Krueger（1992），兩位學(xué)者在探討北美自由貿(mào)易區(qū)建立對(duì)環(huán)境的影響時(shí)，將貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分解為三個(gè)效應(yīng)：規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，認(rèn)為這三個(gè)效應(yīng)之間存在相互影響。楊博瓊等（2011），認(rèn)為在不同的經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境以及政策條件下，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境的影響效應(yīng)不同。劉渝琳等（2015）通過(guò)實(shí)證分析認(rèn)為FDI對(duì)環(huán)境造成的影響是不確定的。

三、模型構(gòu)建與指標(biāo)選取

（一）模型構(gòu)建

參考Grossman和Krueger（1992）的研究，將FDI對(duì)二氧化碳排放量的影響分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)及技術(shù)效應(yīng)，將變量對(duì)數(shù)化處理后，總效應(yīng)方程可表示為式（1）：

lnCO2i，t=π10+π11lnYi，t+π12lnSIi，t+π13lnTi，t+ε1i，t （1）

其中，i表示省份，t表示年份，CO2為二氧化碳排放量，Y，SI，T分別表示對(duì)二氧化碳排放量的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)及技術(shù)效應(yīng)。

1規(guī)模效應(yīng)方程。規(guī)模效應(yīng)是指經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)增加二氧化碳排放量，對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。本文沿用Omri（2014）的研究思路，將傳統(tǒng)的由資本和勞動(dòng)決定的C-D函數(shù)進(jìn)行擴(kuò)展，將規(guī)模效應(yīng)方程表示為式（2）：

lnYi，t=π20+π21lnFDIi，t+π22lnKi，t+π23lnL+ε2i，t （2）

其中，Y為產(chǎn)出水平;FDI為外商直接投資;K為資本;L為勞動(dòng)力。

2結(jié)構(gòu)效應(yīng)方程。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，從而對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響。結(jié)構(gòu)效應(yīng)的方程可表示為式（3）：

lnSIi，t=π30+π31lnFDIi，t+π32lnKLi，t+ε3i，t （3）

其中，SI為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)在總產(chǎn)值中的占比;KL為資本勞動(dòng)比。

3技術(shù)效應(yīng)方程。技術(shù)效應(yīng)是指由于生產(chǎn)技術(shù)水平提高，能源利用率顯著提高，單位GDP能耗降低，從而有助于降低碳排放水平。技術(shù)效應(yīng)的方程可表示為式（4）：

lnTi，t=π40+π41lnFDIi，t+π42lnRDi，t+π43lnPGDPi，t+ε4i，t ?（4）

其中，T為技術(shù)水平，用單位GDP能耗表示;RD為研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，PGDP為人均產(chǎn)出。

其次，建立外商直接投資的選擇方程，見(jiàn)式（5）：

lnFDIi，t=π50+π51lnKi，t+π52lnWi，t+π53lnYi，t-1+ε5i，t （5）

其中，W為工資水平，Yi，t-1為滯后一期的產(chǎn)出水平。

最后，將上述5個(gè)公式聯(lián)立，得到FDI二氧化碳排放效應(yīng)方程組如式（6）：

lnCO2i，t=π10+π11lnYi，t+π12lnSIi，t+π13lnTi，t+ε1i，t

lnYi，t=π20+π21lnFDIi，t+π22lnKi，t+π23lnL+ε2i，t

lnSIi，t=π30+π31lnFDIi，t+π32lnKLi，t+ε3i，t

lnTi，t=π40+π41lnFDIi，t+π42lnRDi，t+π43lnPGDPi，t+ε4i，t

lnFDIi，t=π50+π51lnKi，t+π52lnWi，t+π53lnYi，t-1+ε5i，t （6）

（二）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

1二氧化碳排放量的計(jì)算。本文借鑒杜立民（2010）學(xué)者的研究，采用IPCC（2006）以及國(guó)家氣候變化對(duì)策協(xié)調(diào)小組辦公室和國(guó)家發(fā)改委能源研究所（2007）的方法，確定碳排放的估算公式為式（7）：

CO2=∑ 7 i=1 ECi=∑ 7 i=1 Ei*CFi*CCi*COFi*367 （7）

其中，CO2表示二氧化碳排放總量;i表示能源消費(fèi)種類，包括煤炭、焦炭、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣共7種;Ei是各省第i種能源的消費(fèi)總量;CFi是發(fā)熱值;CCi是碳含量;COFi是氧化因子。CFi*CCi*COFi被稱為碳排放系數(shù)，CFi*CCi*COFi*367則被稱為二氧化碳排放系數(shù)，表1列出了各類能源的二氧化碳排放系數(shù)。

2其他變量。Y為規(guī)模效應(yīng)，用各省的實(shí)際GDP衡量;SI為結(jié)構(gòu)效應(yīng)，用第二產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)業(yè)的比例來(lái)表示;T為技術(shù)效應(yīng)，用各省單位GDP能耗表示。K為各省市的資本存量，采用固定資產(chǎn)投資額，單位為億元。L代表各省市的勞動(dòng)力數(shù)量，單位為萬(wàn)人。KL為資本勞動(dòng)比，單位億元/萬(wàn)人，RD為R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，單位為億元。PGDP代表人均GDP，單位為萬(wàn)元。W代表平均人員工資，單位為元/人。以上變量的數(shù)據(jù)來(lái)自中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、實(shí)證分析

聯(lián)立方程估計(jì)結(jié)果如表2所示。

（一）三種效應(yīng)分析

FDI的流入增加1%，規(guī)模效應(yīng)增長(zhǎng)0043%，模型（1）中，F(xiàn)DI帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)增加1%，二氧化碳排放量將增加1175%，從而確定FDI流入帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)會(huì)使二氧化碳排放量增加，即FDI增加1%，碳排放將增加00505%（0043*1175%），表明我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以犧牲環(huán)境作為代價(jià)的。

FDI與碳排放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)呈正相關(guān)，第二產(chǎn)業(yè)比重地不斷增長(zhǎng)會(huì)增加碳排放量，當(dāng)FDI增加1%，第二產(chǎn)業(yè)占比增加000421%，當(dāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)增加1%，二氧化碳排放量將增加0297%，從而FDI流入帶來(lái)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)會(huì)使二氧化碳排放量增加00013%（000421*0297%）。

從技術(shù)效應(yīng)的角度來(lái)看，F(xiàn)DI流入帶來(lái)的技術(shù)效應(yīng)可以降低二氧化碳排放量，即FDI增加1%，碳排放將減少00323%（-00251*1285%）。FDI的流入為我國(guó)帶來(lái)了先進(jìn)技術(shù)，對(duì)我國(guó)減少二氧化碳的排放起到積極作用。模型（4）中研發(fā)投入系數(shù)為負(fù)，R&D投入經(jīng)費(fèi)的增加提高了技術(shù)水平，一定程度上能有效地實(shí)現(xiàn)碳減排。同時(shí)，人均GDP提高，碳排放強(qiáng)度會(huì)有相當(dāng)幅度的降低，這與我國(guó)居民的衣食住行等生活品質(zhì)提高有直接的關(guān)系，人們自身環(huán)保意識(shí)逐漸提高，更傾向于購(gòu)買低碳產(chǎn)品，逐步形成低碳消費(fèi)方式。

（二）總效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)這三種效應(yīng)疊加起來(lái)的總效應(yīng)為00195，說(shuō)明目前FDI對(duì)我國(guó)環(huán)境造成的影響是負(fù)面的。規(guī)模效應(yīng)的系數(shù)為00505，結(jié)構(gòu)效應(yīng)系數(shù)為00013，技術(shù)效應(yīng)系數(shù)為-00323，從系數(shù)大小看，規(guī)模效應(yīng)對(duì)碳排放量的作用強(qiáng)度是最大的，且系數(shù)為正，這可以初步解釋為什么最后FDI對(duì)碳排放起到了促進(jìn)作用。結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)碳排放量也起促進(jìn)作用，按照理論，技術(shù)效應(yīng)會(huì)促進(jìn)碳排放量的減少，在本實(shí)證模型中，F(xiàn)DI通過(guò)技術(shù)效應(yīng)對(duì)二氧化碳排放量的抑制系數(shù)僅為-00323，與規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的系數(shù)相比，不足以抵消FDI帶給碳排放的促進(jìn)作用，因此最終FDI對(duì)二氧化碳的排放起到了促進(jìn)作用，F(xiàn)DI每增加1%，二氧化碳排放量增加00195%。

五、政策建議

本文基于我國(guó)2005-2017年省級(jí)數(shù)據(jù)，從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面分別選取相應(yīng)的指標(biāo)，建立多元線性回歸模型分析FDI對(duì)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的影響。綜合分析認(rèn)為，F(xiàn)DI通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)增加了我國(guó)的碳排放量，通過(guò)技術(shù)效應(yīng)有效抑制了碳排放量。為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧發(fā)展，實(shí)現(xiàn)FDI流入與我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏局面。本文政策建議如下：

（一）政府制定支持政策、加強(qiáng)引導(dǎo)

政府應(yīng)在立足本國(guó)基本國(guó)情的基礎(chǔ)上，吸取西方發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，制定出適宜的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，并制定明確的發(fā)展目標(biāo)和可具體執(zhí)行的措施。將低碳經(jīng)濟(jì)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期堅(jiān)持的基本戰(zhàn)略，為我國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供方向指引，應(yīng)采取相應(yīng)措施鼓勵(lì)外資流入教育、醫(yī)療、金融、新能源等高附加值的高新技術(shù)企業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高外資質(zhì)量的同時(shí)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。鼓勵(lì)與引導(dǎo)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可以減少工業(yè)對(duì)碳排放的需求，并逐步改善人們的消費(fèi)需求偏好，降低單位產(chǎn)值的碳排放量。

（二）外商投資企業(yè)要注重創(chuàng)新、研發(fā)低碳產(chǎn)品

外商投資 企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)節(jié)能環(huán)保意識(shí)、注重創(chuàng)新，隨著政府對(duì)節(jié)能減排政策推進(jìn)力度的加大，外商投資企業(yè)在積極響應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展理念的同時(shí)，應(yīng)在研發(fā)方面加大資金投入力度，制定嚴(yán)格的低碳技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃。其次，外商投資企業(yè)要廣泛開(kāi)展同研究院校的產(chǎn)學(xué)研合作，對(duì)創(chuàng)新型人才進(jìn)行 獎(jiǎng)勵(lì)，推動(dòng)形成科技環(huán)保的企業(yè)文化氛圍。同時(shí)，結(jié)合自身特點(diǎn)，提升企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)水平，從各個(gè)渠道降低生產(chǎn)和管理成本，不斷提升能源利用效率和生產(chǎn)效率。最后，外商投資企業(yè)應(yīng)在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中結(jié)合低碳生活的潮流趨勢(shì)，樹(shù)立綠色理念，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，生產(chǎn)低碳環(huán)保產(chǎn)品，滿足我國(guó)各層次消費(fèi)者多元化的消費(fèi)需求。

（三）提高能源利用效率，關(guān)注節(jié)能減排技術(shù)應(yīng)用

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的節(jié)能減排技術(shù)還不夠成熟，我們可以積極尋求與發(fā)達(dá)國(guó)家的合作機(jī)會(huì)，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，將先進(jìn)的、高效的節(jié)能減排技術(shù)引進(jìn)國(guó)內(nèi)。同時(shí)要積極參與清潔能源技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)。我國(guó)擁有較為豐富的可再生能源，豐富的清潔能源為加快推進(jìn)能源供應(yīng)模式向清潔低碳化發(fā)展提供了保障，應(yīng)在控制能源消費(fèi)總量的基礎(chǔ)上，提高可再生能源的使用比例，減少對(duì)化石能源，尤其是煤炭的依賴，從根本上減少常規(guī)污染物和溫室氣體的排放。

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（林思宏，廣西大學(xué)商學(xué)院）