政府職能轉(zhuǎn)變背景下科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)策略研究

李韶馳

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的核心內(nèi)容，是科技創(chuàng)新支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。政府是推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量，轉(zhuǎn)變政府職能是完善創(chuàng)新管理、推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑?；诖?，本文首先分析了政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的職能，然后就優(yōu)化政府職能、推動科技成果轉(zhuǎn)化提出了幾點對策建議，以期推動我國科技成果轉(zhuǎn)化率的提升，反哺國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

當(dāng)今世界，各國間的競爭日趨激烈，國際競爭歸根結(jié)底是對人才與技術(shù)的競爭，因此各個國家都將目光聚焦到了如何將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力上。黨的十九大報告提出，到2035年我國躋身創(chuàng)新型國家前列，這對我國的科技創(chuàng)新水平與科技成果轉(zhuǎn)化能力提出了新的要求。從相關(guān)數(shù)據(jù)來看，我國2019的科研經(jīng)費投入總量超2萬億元，主要科技創(chuàng)新指標(biāo)穩(wěn)步提升，我國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出超過歐盟15國平均水平，研發(fā)人員總量居世界第一，發(fā)明專利申請量和授權(quán)量居世界首位，科技作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展“第一動力”的作用更加凸顯。但與此相對應(yīng)的是，我國科技成果轉(zhuǎn)化率卻只有30%，與發(fā)達(dá)國家的60%至70%相去甚遠(yuǎn)。提升科技成果轉(zhuǎn)化率已成為當(dāng)前亟待解決的重要課題，這是一項復(fù)雜的社會系統(tǒng)工程，政府在其中具有重大職責(zé)，只有找到政府職能發(fā)揮失靈的問題，才能切實有效地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

一、政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的職能

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，政府是行為主體一方，應(yīng)為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的環(huán)境，并協(xié)調(diào)好各方的利益，通過宏觀把控來促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。從科技成果轉(zhuǎn)化的全過程來看，政府在科技成果轉(zhuǎn)化中應(yīng)發(fā)揮如下職能：

一是在科技成果轉(zhuǎn)化的源頭發(fā)揮作用，加大對企業(yè)科技成果需求的調(diào)查，全方位征求意見，選擇能夠帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、帶動區(qū)域創(chuàng)新和涉及到國家安全以及國計民生的項目進(jìn)行重點扶持，確?？蒲谐晒a(chǎn)出的高質(zhì)量。

二是在獲取科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品后，支持相關(guān)團(tuán)隊完善成果技術(shù)成熟度，并給予政策支持。政府要組織科技成果評審，邀請相關(guān)專家給予技術(shù)指導(dǎo)，使轉(zhuǎn)化后的科研成果更符合市場需求。同時政府也要積極培育轉(zhuǎn)化主體，協(xié)調(diào)各主體的轉(zhuǎn)化工作，提升轉(zhuǎn)化效率。

三是推動企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，提升企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性與主動性，為企業(yè)提供政策、資金支持，降低企業(yè)的后續(xù)運(yùn)營風(fēng)險、資金風(fēng)險，并跟進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化后服務(wù)工作，解決后續(xù)問題。

二、新形勢下科技成果轉(zhuǎn)化對政府職能的要求

（一）科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

近年來，我國科技經(jīng)費投入力度持續(xù)加大，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入保持較快增長，投入強(qiáng)度持續(xù)提高，全國R&D經(jīng)費合計從2013年的11846.6億元持續(xù)提升到2018年的19677.9億元。同時，按研究與試驗發(fā)展人員（全時工作量）計算的人均經(jīng)費也在不斷提升。

與此同時，我國科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量也持續(xù)增加。據(jù)統(tǒng)計，2018年全國登記的科技成果總量較上年有較大幅度增長，為65720項，比2017年增長9.91%，如圖1所示。以2018年登記的科技成果為例，得到了產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的比例為54.46%，得到小范圍應(yīng)用的比例為25.22%。

最后，為了推動科技成果轉(zhuǎn)化，各個地方政府紛紛出臺鼓勵與扶持政策，有效提升了科技成果轉(zhuǎn)化的收益空間，激發(fā)了科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的積極性，見表2。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化對政府職能的要求

在新時代背景下，科技創(chuàng)新是增強(qiáng)綜合國力的支撐，依托創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是大勢所趨，在推動科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，政府應(yīng)明確自身定位，從以下三個方面為科技成果轉(zhuǎn)化提供可靠的保障：

一是職能定位。在不同的歷史階段，政府有著不同的職能。在市場化經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，要想持續(xù)推動科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)行，我國政府的職能就必須由管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，政府的職能不再是管制，而是為市場經(jīng)濟(jì)主體、為人民服務(wù)。

二是職能范圍。改革開放以來，我國的主要任務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)建設(shè)，全能型政府向有限型政府的轉(zhuǎn)變，將為科技成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化提供更為廣闊的空間。

三是職能方式。在新形勢下，政府將成為公共服務(wù)的決策者，其能夠鼓勵更多的生產(chǎn)者服務(wù)于社會公眾，為公眾選擇更加可靠的公共服務(wù)提供方，這對于控制科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量意義重大。

三、優(yōu)化政府職能，推動科技成果轉(zhuǎn)化的策略

（一）優(yōu)化政府行政理念

一是建立法治理念。法治的國家需要法治的政府，科技成果轉(zhuǎn)化不僅僅是技術(shù)問題，更有賴于法律的保障。因此，政府應(yīng)建立法治化的思維和施政方式，將法治思維遍及各個角落，為科技成果轉(zhuǎn)化提供法制保障。二是建立服務(wù)理念，隨著社會的不斷進(jìn)步，政府的職能得到了革新，我國政府開始由管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，科技成果轉(zhuǎn)化離不開政府各部門提供的服務(wù)與支持，因此政府應(yīng)不斷強(qiáng)化服務(wù)理念，為科技成果轉(zhuǎn)化提供更為完善的服務(wù)。三是樹立公正理念，政府在行使權(quán)力和職能的過程中，應(yīng)秉持公平正義的原則，對各類型企業(yè)一視同仁，為各個科技創(chuàng)新主體提供公平的服務(wù)，確保資源分配的合理性。

（二）優(yōu)化政府公共服務(wù)職能

1.加大科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費支撐

科技成果轉(zhuǎn)化離不開科研經(jīng)費的支持。

政府首先應(yīng)加大對科技項目立項審查，確保項目的合理性，為科技成果轉(zhuǎn)化奠定基礎(chǔ)。政府科技管理部門可以從以下兩個方面對科技項目進(jìn)行分析：一是分析該項目能否形成專利，研究項目成果是否獨一無二，競爭力如何，是否會產(chǎn)生資源浪費、環(huán)境污染等后果;二是從市場角度分析成果前景，如市場成熟度、如何占領(lǐng)市場、市場受眾如何等，良好的科技成果必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和市場需求。通過對這兩個方面的分析，可以預(yù)見科技成果的轉(zhuǎn)化前景，進(jìn)而決定政策、資金幫扶程度。

其次，對于技術(shù)和市場前景較好的科技成果，政府應(yīng)加大投入，提升政府在產(chǎn)品研發(fā)注資中的資金占比，具體而言可以從以下幾個方面采取措施：一是按照傳統(tǒng)，加大對重點扶持項目的投資;二是拓寬創(chuàng)業(yè)投資融資渠道，推動風(fēng)險投資事業(yè)的發(fā)展，吸引社會資本參與科技成果轉(zhuǎn)化，或是運(yùn)用財政杠桿引導(dǎo)銀行支持企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

再次，政府可以通過政府采購來推動科技成果的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用。在政府科技預(yù)算中，應(yīng)加大對自主創(chuàng)新產(chǎn)品的支持，通過政府采購這種間接投入來支持科技成果轉(zhuǎn)化與推廣，通過訂購重大技術(shù)裝備示范項目、實驗項目等應(yīng)用自主創(chuàng)新產(chǎn)品，或是在政府投資項目中放寬市場準(zhǔn)入，優(yōu)先使用自主創(chuàng)新產(chǎn)品。

2.完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

分工明確、組織嚴(yán)密的服務(wù)體系是科技成果轉(zhuǎn)化的重要保障，完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系既包括建立完善的科技信息平臺，也包括建立各類型的服務(wù)機(jī)構(gòu)，還包括建立科技成果轉(zhuǎn)化模范區(qū)。

在組建科技信息平臺方面，首先要站在需求方角度考慮，由政府出面整合各方資源，建立統(tǒng)一的公共信息服務(wù)平臺，幫助信息需求方和信息提供方取得聯(lián)系。其次要建立高新技術(shù)成果庫，涵蓋一批優(yōu)質(zhì)待轉(zhuǎn)化科技成果，對技術(shù)作好記錄?？萍夹畔⑵脚_展示著科研人員、科研機(jī)構(gòu)的實力，其建立需要政府帶頭、全社會的共同參與。

在服務(wù)機(jī)構(gòu)方面，可以借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗，給予科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)政策支持，加快其發(fā)展，拓展科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的廣度與深度，按照行業(yè)大類開展科技中介分類指導(dǎo)，并為其運(yùn)行提供可靠的資金保障。

在建立科技成果轉(zhuǎn)化模范區(qū)方面，應(yīng)由地方政府牽頭，依托研究院所、高等院校、大型企業(yè)建立懂市場、靈活性強(qiáng)的科研轉(zhuǎn)化組織，深入研究科技成果轉(zhuǎn)化的手段和機(jī)制。可以鼓勵企業(yè)與研究所、高等院校合作，共同組建科技創(chuàng)新聯(lián)盟，按照現(xiàn)代企業(yè)管理模式、市場機(jī)制開展業(yè)務(wù)，實現(xiàn)各方的最大效益。

3.培養(yǎng)和引進(jìn)科技人才

首先，政府要堅持科普教育，強(qiáng)化民眾的科學(xué)意識。在互聯(lián)網(wǎng)和新媒體不斷發(fā)展的環(huán)境中，地方政府應(yīng)借助這些高效的宣傳手段，使普通民眾走近科學(xué)、了解科學(xué)，進(jìn)而熱愛科學(xué)。

其次，政府應(yīng)完善高層次人才引進(jìn)政策。目前，我國各區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展迅速，再加之高等教育的發(fā)展，高層次人才培養(yǎng)數(shù)量大幅增加。面對這一契機(jī)，各地方政府應(yīng)繼續(xù)完善人才引進(jìn)戰(zhàn)略，給予高層次人才安家補(bǔ)助、子女教育、家屬就業(yè)補(bǔ)助，為高層次人才投入科研保駕護(hù)航。同時，還應(yīng)進(jìn)一步簡化人才引進(jìn)流程與手續(xù)，提升人才引進(jìn)的效率。

再次，要重視專業(yè)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的人員的培養(yǎng)和引進(jìn)。專業(yè)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的人員不但具有扎實的專業(yè)知識，同時還具備經(jīng)濟(jì)、金融、管理等方面的知識，以及良好的洞察力、敏感性，以成為推動科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性力量。各地方政府應(yīng)依托高校、科研機(jī)構(gòu)儲備多樣化的創(chuàng)新型人才，盡快形成一批既懂得市場需求又了解科技成果轉(zhuǎn)移的人才隊伍，為科技成果轉(zhuǎn)化提供更強(qiáng)大的動力。

（三）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部機(jī)制

1.推動科研體制改革

科學(xué)的科研體制是開展科技成果轉(zhuǎn)化的前提。首先，應(yīng)優(yōu)化科研機(jī)構(gòu)和依托高校技術(shù)建立的科研型企業(yè)的運(yùn)作方式。這類科研公司應(yīng)順應(yīng)市場運(yùn)行趨勢，明確產(chǎn)權(quán)制度，摒棄校企不分的管理模式，使高校和企業(yè)相分離，建立更科學(xué)、更高效的現(xiàn)代企業(yè)管理機(jī)制。隸屬國家財產(chǎn)的科研類公司的科研產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化必須嚴(yán)格依據(jù)市場體制運(yùn)行，實施有償交易，激發(fā)校企類科研單位的創(chuàng)新熱情。其次，健全科技轉(zhuǎn)移組織，按照新修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的要求，對科技轉(zhuǎn)移組織的建設(shè)給予科學(xué)指導(dǎo)，建立該類型組織的協(xié)同合作發(fā)展機(jī)制，并不斷提升其專業(yè)化水平，推動該類組織發(fā)揮其應(yīng)有作用。

2.推動轉(zhuǎn)化機(jī)制改革

首先，由政府進(jìn)行調(diào)研摸底，形成科技成果轉(zhuǎn)化情況報告，明確哪些行業(yè)容易開展科技成果轉(zhuǎn)化，哪些行業(yè)難以開展科技成果轉(zhuǎn)化。其次，政府根據(jù)企業(yè)科研能力重點培養(yǎng)一批科技成果轉(zhuǎn)化示范企業(yè)，給予政策幫扶，如建立科技成果轉(zhuǎn)化綠色通道等，推動龍頭企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，提升轉(zhuǎn)化效率，帶動小企業(yè)發(fā)展。最后，通過“政府摸底——培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)化示范企業(yè)——示范企業(yè)帶頭轉(zhuǎn)化”的模式，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，這種模式也有利于促進(jìn)企業(yè)間的交流，利用各方的優(yōu)勢解決困難和短板。此外，科技成果在誕生初期往往不夠成熟，需要不斷地完善才能投入市場。對此，政府必須為技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化提供政策、資金支撐，加大對科技成果誕生初期的扶持。

3.推動產(chǎn)學(xué)研合作

科技成果轉(zhuǎn)化是推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要動力，政府相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合實際需求來推動產(chǎn)學(xué)研的緊密結(jié)合，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的本地化、特色化，進(jìn)而實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。對此可以從如下幾個方面采取措施：

一是組織架構(gòu)方面。政府可以建立區(qū)域性科技站點，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技聯(lián)絡(luò)人才，充分發(fā)揮科技聯(lián)絡(luò)員和技術(shù)轉(zhuǎn)移專員的作用，了解企業(yè)在技術(shù)方面的需求和科研機(jī)構(gòu)最新技術(shù)信息，推動科技成果轉(zhuǎn)移服務(wù)。同時，還應(yīng)在各區(qū)域良好合作的基礎(chǔ)上推動同行業(yè)內(nèi)部合作，依托產(chǎn)業(yè)共性推動技術(shù)創(chuàng)新，滿足企業(yè)的多樣化需求。

二是資源整合方面。政府應(yīng)依托技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，借助技術(shù)市場和網(wǎng)絡(luò)平臺加深高校、科研院所、企業(yè)間的聯(lián)系，舉辦科技成果推薦會、產(chǎn)學(xué)研對接會等，在交流中提升科研水平，結(jié)合多方優(yōu)勢，使企業(yè)的發(fā)展獲得更加個性化、專業(yè)化的技術(shù)支持。

三是科技成果信息發(fā)布方面?？萍汲晒畔l(fā)布應(yīng)通過新媒體、接洽會、發(fā)布會等方式，進(jìn)行定期、不定期發(fā)布，形成公開、透明、公正的科技成果信息發(fā)布機(jī)制。

（四）優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化外部環(huán)境

1.法律環(huán)境

科研創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化離不開合適的法律法規(guī)。一方面，地方政府應(yīng)密切關(guān)注科技創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化，出臺或修訂一系列與國家相關(guān)規(guī)制制度相適應(yīng)的文件，運(yùn)用法律治理手段保護(hù)好知識產(chǎn)權(quán)，提升知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)、監(jiān)管水平，嚴(yán)厲懲治侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為。另一方面，地方政府應(yīng)提升依法行政水平，加大對科技方面法規(guī)的執(zhí)行力度，積極推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化、法治化進(jìn)程，在全社會氛圍內(nèi)營造法制、公平的環(huán)境，維護(hù)科研人才的合法權(quán)益。

2.政策環(huán)境

科技的更新與發(fā)展與政府的政策、營造的環(huán)境有著密切的聯(lián)系，在優(yōu)化政策環(huán)境方面，地方政府一是要推出合適的方案、安排、策略、方針，營造良好的政策分為，使各項保障措施落實到位，集中力量消除障礙、克服困難，營造良好的科技成果轉(zhuǎn)化分為。二是要發(fā)揮推動、保護(hù)和督查的職責(zé)，在推行各項政策、法律規(guī)章時維護(hù)好各方利益，在科技價值評估中擔(dān)負(fù)起督查責(zé)任，在推動風(fēng)投組織、科技轉(zhuǎn)化中間機(jī)構(gòu)發(fā)展中起到推動作用。

3.輿論環(huán)境

良好的社會輿論環(huán)境對新思想、新理念和新成果的產(chǎn)生大有裨益。對此，政府相關(guān)部門應(yīng)加大對科研創(chuàng)新的宣傳力度，激發(fā)群眾對科學(xué)文化創(chuàng)新的熱情，促使人民群眾關(guān)注科研事業(yè)、關(guān)注科技成果，在此基礎(chǔ)上不斷做出新的科技成就。其次，相關(guān)部門要引導(dǎo)群眾尤其是青少年學(xué)習(xí)科學(xué)文化知識，引發(fā)青少年一代對科學(xué)的熱情，科研人員也要以傳播科學(xué)文化為己任，在全社會范圍內(nèi)營造認(rèn)識科學(xué)、支持科學(xué)和研究科學(xué)的氛圍，為科研強(qiáng)國的建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

四、結(jié)語

科技成果的轉(zhuǎn)化有賴于政府職能的優(yōu)化和發(fā)揮。在新形勢下，各級政府部門應(yīng)認(rèn)清自身在科技成果轉(zhuǎn)化中的角色，積極轉(zhuǎn)變觀念，從公共服務(wù)、科研成果轉(zhuǎn)化管理、環(huán)境管理等方面著手，為科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用打通障礙，推動科技成果轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)發(fā)展。

（作者單位：中共廣州市委黨校;澳門科技大學(xué)）

基金課題 ?廣州市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃2019年度課題（廣州建設(shè)國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)研究，課題編號：2019GZZK13）;廣東省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目（廣東省地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放的評估模型構(gòu)建，課題編號：GD15CGL09）。