團體標準《檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)規(guī)范收益評估與分配》解讀

黃桂林 林曉明

摘要：從標準制定的背景、標準的適用范圍、相關(guān)術(shù)語概念，基本要求、組織保障、轉(zhuǎn)化分類、實施步驟、注意事項等幾個方面對團體標準T/HB 0008—2020《檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)規(guī)范 收益評估與分配》進行了詳細解讀，有助于檢驗檢測機構(gòu)人員理解該標準，有利于該標準的推廣應(yīng)用，指導科技成果轉(zhuǎn)化收益評估與分配，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

關(guān)鍵詞：檢驗檢測 科技成果 轉(zhuǎn)化 收益 評估 分配

Abstract： This paper interprets the association standard “Specification for transformation service of scientific and technical achievement of inspection and testing - Benefit assessment and distribution” about setting background， the scope， terms and definitions， basic demand， organization guarantee， transformation classification， implementing steps， points for attention of the standard. This paper helps to the personnel of the institutions to understand the standard. And this paper benefits to the marketing and the usage of the standard， also helps to guide the benefit assessment and distribution and improve the transformation efficiency of the scientific and technological achievements.

Key words： inspection and testing， scientific and technological achievements， transformation，? benefit， assessment， distribution

1 引言

科技成果轉(zhuǎn)化是國家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成內(nèi)容，是經(jīng)濟發(fā)展和核心競爭力形成的重要保障?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟相結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是最直接、最有效的促進經(jīng)濟增長的形式。科技成果轉(zhuǎn)化的目的，就是要促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動加速科學技術(shù)進步，推動經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展。國家長期以來高度重視科技成果的轉(zhuǎn)化工作，把科技成果轉(zhuǎn)化工作放在黨和國家中心工作的大局中統(tǒng)籌考慮，把深化體制機制改革、加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略放在國家戰(zhàn)略的層面上加以審視。2012年黨的十八大以來，中央先后出臺了一系列重要文件，為深化科技體制改革和加快科技成果轉(zhuǎn)化工作指明了方向，并提出了具體的改革目標和要求。

2 標準制定的背景

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復雜的活動過程，在轉(zhuǎn)化過程中，涉及科技成果的管理和轉(zhuǎn)化方式，科研機構(gòu)、高等院校、中介機構(gòu)、轉(zhuǎn)化企業(yè)等不同主體之間的關(guān)系，交易價格的形成及交易各方的權(quán)利義務(wù)，國家的政策引導和財政支持，社會服務(wù)機構(gòu)的作用，轉(zhuǎn)化后的利益分配等諸多要素，有必要通過標準予以規(guī)范。在科技成果轉(zhuǎn)化方面進行標準化工作，是落實國家創(chuàng)新驅(qū)動的重要措施，為科技成果的轉(zhuǎn)化提供制度保障。

檢驗檢測作為國家質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)的重要組成部分，在推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，服務(wù)企業(yè)提升產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展等方面具有重要的基礎(chǔ)引領(lǐng)作用。檢驗檢測服務(wù)業(yè)被定義為8大高技術(shù)服務(wù)業(yè)之一后，面臨許多重大的發(fā)展機遇和挑戰(zhàn)。以往，檢驗檢測行業(yè)科研人員從事科技工作的熱情，大部分源于評定職稱的壓力，職稱評上了，很多項目往往束之高閣。

科研成果的轉(zhuǎn)化涉及國有資產(chǎn)管理問題，造成了一些個人即使有將其轉(zhuǎn)化的想法，也往往被繁瑣的程序和復雜的轉(zhuǎn)化工作所阻礙。如今，國家大力倡導科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，鼓勵對科研人員進行物質(zhì)或股權(quán)激勵。在政策導向越來越明朗的形勢下，科技成果轉(zhuǎn)化不應(yīng)該成為科研人員的障礙，而應(yīng)該盡快探索一套順應(yīng)當前發(fā)展形勢和廣東省區(qū)域特點的科技成果標準化轉(zhuǎn)化模式，最大限度地實現(xiàn)檢驗檢測科研人員的社會價值。

廣東省出臺的《科技項目管理辦法》和《科技成果獎勵辦法》，規(guī)定了科技項目立項應(yīng)當為用而研、以用促研，研用結(jié)合，適應(yīng)廣東省檢驗檢測事業(yè)發(fā)展的需求，重點解決檢驗檢測工作中急需解決的科技保障問題和重大疑難問題。在這些科技成果轉(zhuǎn)化方面的法律、法規(guī)、文件中，對于科技成果轉(zhuǎn)化后的收益如何分配，沒有明確的指導意見。而廣東省作為科技創(chuàng)新的前沿陣地，落實科技成果轉(zhuǎn)化收益評估與分配的原則、程序和實施方法，對于促進科技成果轉(zhuǎn)化有重要意義。由此可見，制定《檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)規(guī)范 收益評估與分配》，是貫徹實施國家、市場監(jiān)管總局、廣東省關(guān)于改革會議的重要措施。

3 標準主要內(nèi)容解析

3.1 范圍

本標準規(guī)定了檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的術(shù)語和定義、基本要求、組織保障、轉(zhuǎn)化分類、實施步驟、注意事項。適用于檢驗檢測科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織，用以指導科技成果轉(zhuǎn)化收益評估與分配。

質(zhì)量、計量、標準化、特種設(shè)備等事業(yè)單位作為科技成果持有者時，其科技成果轉(zhuǎn)化收益評估與分配應(yīng)按照本標準執(zhí)行?？萍汲晒钟姓咭话銥閱挝换蚪M織，當科技成果持有者是個人時，可參照本標準執(zhí)行。

標準范圍中規(guī)定了標準的內(nèi)容、使用范圍，以及質(zhì)量、計量、標準化、特種設(shè)備等事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化要遵照實施。

3.2 規(guī)范性引用文件

本標準是系列標準，T/GAIA 001—2019 《檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)規(guī)范 總則》是總體要求，因此對內(nèi)容進行了引用。

3.3 術(shù)語和定義

（1）科技成果通常是指在科研活動中所做出的科學發(fā)現(xiàn)或形成的發(fā)明創(chuàng)造。具有兩個特征：第一，科技成果應(yīng)是在科學研究或技術(shù)開發(fā)中產(chǎn)生的;第二，科技成果應(yīng)具有實際應(yīng)用價值。本標準使用了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對“科技成果”的定義，是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。

（2）檢驗檢測科技成果，指適用于檢驗檢測行業(yè)、在檢驗檢測領(lǐng)域進行應(yīng)用的科技成果。例如，新檢測方法和技術(shù)、工藝，檢驗檢測儀器設(shè)備、裝置。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化包括各類成果的應(yīng)用，勞動者素質(zhì)的提高，技能的加強，效率的增加等。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進，效益提高，最終經(jīng)濟得到進步。通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化大多指后者。本標準使用了《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》中關(guān)于“科技成果轉(zhuǎn)化”的定義，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新服務(wù)，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

（4）成果轉(zhuǎn)化實施，指科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)，逐步試用、改進，最終形成產(chǎn)品或服務(wù)的過程。

（5）轉(zhuǎn)化收益，指成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品或服務(wù)推廣應(yīng)用后，實現(xiàn)的經(jīng)濟效益和社會效益。

（6）成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，指為科技成果轉(zhuǎn)化提供所需的人員、設(shè)備、場地等資源，組織成果評估、轉(zhuǎn)化實施、產(chǎn)業(yè)化等活動，實現(xiàn)轉(zhuǎn)化效益的過程。

（7）成果評估，指遵循一定的程序和標準，對科技成果進行評判，給出是否進行成果轉(zhuǎn)化結(jié)論的活動。

（8）科技成果轉(zhuǎn)化收益評估，指科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織，共同協(xié)商對科技成果進行轉(zhuǎn)化，確定雙方投入、產(chǎn)出、收益分配的過程。該定義是依據(jù)實際工作經(jīng)驗確定的。

（9）科技成果轉(zhuǎn)化收益分配，指科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織之間的分配，以及科技成果持有者的內(nèi)部收益分配。

該定義是依據(jù)實際工作經(jīng)驗確定的定義。

（10）“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化是指對科研產(chǎn)出的實物，進行再加工、包裝，使其成為可以在市場上銷售的產(chǎn)品，并采取有效渠道銷售出去的過程。

（11）“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化是指通過科研發(fā)現(xiàn)了一種新的方法、技術(shù)、工藝，采用這種新的方法、技術(shù)、工藝服務(wù)某一行業(yè)，能解決行業(yè)內(nèi)檢不了和檢不準的問題，能提高工作效率、節(jié)省成本、促進經(jīng)濟發(fā)展、促進行業(yè)進步及提升人員水平等。

3.4 基本要求

本節(jié)是對檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化收益評估與分配的基本要求，首先應(yīng)符合團體標準T/GAIA 001—2019《檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化 總則》的各項要求。其次，科技成果轉(zhuǎn)化通常都有合同約定，因此收益的評估經(jīng)過成果持有者、轉(zhuǎn)化服務(wù)企業(yè)或組織的協(xié)商，確保各方利益都能保證。分配時應(yīng)兼顧各方利益，要考慮所用成本。由于關(guān)系到利益分配問題，所以須做好公示，以免發(fā)生經(jīng)濟問題。同時，轉(zhuǎn)化企業(yè)或組織必須及時撥付，保證收益到位，才能做好分配。

科技成果轉(zhuǎn)化收益分配應(yīng)滿足的原則分兩部分：科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織。分配時，應(yīng)注意符合各級法律法規(guī)的要求，同時不應(yīng)低于這些要求。還應(yīng)注意，須兼顧完成單位中所有對成果有貢獻的人員。

標準中還提及了提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的不同企業(yè)或組織，如果是質(zhì)量、計量、標準化、特種設(shè)備等事業(yè)單位的下屬公司，且為上級股東提供科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)時，應(yīng)按照上級股東的制度或者雙方合同約定分配科技成果轉(zhuǎn)化收益。如果不是這類下屬公司，則應(yīng)由企業(yè)或組織自行決定收益分配原則。

科技成果轉(zhuǎn)化收益分配涉及科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織兩個團體。只有這兩個團體的彼此結(jié)合才能完美地做好收益評估與分配。科技成果分配在國家法律里面有分配的要求，在各省、市有分配要求，而各行政管理部門也有分配要求，因此在本章節(jié)列了幾條基本要求，同時也說明了在國家、省、市、部委等有不同要求的時候，鼓勵采用高的分配比例，只有這樣才能調(diào)動科研人員的工作積極性，才能大大的提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

3.5 組織保障

本節(jié)針對科技成果持有者轉(zhuǎn)化的保障，從人員、制度、監(jiān)督、儀器設(shè)備、文化氛圍5個方面提出了要求。針對為科技成果持有者提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織的保障，主要從管理條件、人員、資源條件3方面提出了要求。

科技成果持有者人員應(yīng)包括檢驗檢測、財務(wù)、科研、成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人員，應(yīng)具有科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)儀器設(shè)備，并制定科技成果收益評估制度、科技成果收益分配制度。同時，設(shè)立黨風、政風、行風監(jiān)督機構(gòu)，保障國有資產(chǎn)不流失、不違反行業(yè)規(guī)范，還應(yīng)注意形成良好的文化氛圍，對成果轉(zhuǎn)化也是有必要的。

對于為科技成果持有者提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織，管理上應(yīng)有完善的組織架構(gòu)，人員結(jié)構(gòu)合理，覆蓋管理、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié);有完善的管理制度和質(zhì)量保證體系;有完善的銷售渠道和網(wǎng)絡(luò);有良好的企業(yè)信譽和履約能力。

而對于提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織參與轉(zhuǎn)化實施的人員，應(yīng)熟悉國家和地方的有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律、法規(guī)及政策，且應(yīng)具有與擬轉(zhuǎn)化成果相關(guān)的知識儲備、工作經(jīng)驗和專業(yè)技術(shù)背景以及生產(chǎn)資源協(xié)調(diào)能力。

對于提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織，開展成果轉(zhuǎn)化活動所必須的場地、設(shè)施設(shè)備等條件資源是必須的，如研發(fā)設(shè)計平臺、實驗室和儀器設(shè)備、生產(chǎn)加工和裝配條件等。

3.6 轉(zhuǎn)化分類

檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化主要分為“儀器、產(chǎn)品、材料”和“方法、技術(shù)、工藝”兩大類?！皟x器、產(chǎn)品、材料”簡稱“產(chǎn)品類”;“方法、技術(shù)、工藝”簡稱“工藝類”。這兩項科技成果轉(zhuǎn)化的分類，是目前科技成果轉(zhuǎn)化法中隱含的分類方式。

“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化需要有對產(chǎn)品進行轉(zhuǎn)化的公司實體，即需要具有產(chǎn)品制造、銷售資質(zhì)的公司去實施。檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化一般指定在下屬公司實施轉(zhuǎn)化，如沒有下屬公司時，由科技成果提供者選擇科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)公司?！肮に囶悺笨萍汲晒D(zhuǎn)化不需要進行轉(zhuǎn)化的公司實體，由科技成果提供者自行實施。

科學技術(shù)部關(guān)于印發(fā)《技術(shù)合同認定規(guī)則》的通知（國科發(fā)政字[2001]253號）中，將需要登記的技術(shù)合同做了如下分類：（1）技術(shù)開發(fā)合同，分為委托開發(fā)技術(shù)合同和合作開發(fā)技術(shù)合同;（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，分為專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實施許可合同和技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同;（3）技術(shù)咨詢合同;（4）技術(shù)服務(wù)合同，分為技術(shù)服務(wù)合同、技術(shù)培訓合同和技術(shù)中介合同。因此，本標準針對科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)合同的管理要求提出了相應(yīng)的條款。

“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化主要合同類型包括：“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，表現(xiàn)形式為產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施權(quán)許可。對于“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化（專利轉(zhuǎn)讓、專利許可），應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)局的格式簽訂轉(zhuǎn)讓、許可合同，并在合同簽訂后，在知識產(chǎn)權(quán)局備案。

“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化主要合同類型包括：“技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢”。對于“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化（技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢），應(yīng)按照科學技術(shù)部的格式簽訂技術(shù)合同，并在合同簽訂后，在廣東省科技廳網(wǎng)站進行登記，在市科技創(chuàng)新局備案。

3.7 實施步驟

收益評估步驟主要難點是計算科技成果產(chǎn)出所需成本。因此，成果持有者、為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織的第一步驟均為計算成本，收益計算與投入有密切關(guān)系，因此科技成果轉(zhuǎn)化收益評估的步驟主要從成本計算、投入計算、合同簽訂幾個方面提出了要求。

科技成果轉(zhuǎn)化收益評估的步驟包括：科技成果持有者計算成果產(chǎn)出所用成本;提供科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織計算成果轉(zhuǎn)化所需成本;科技成果持有者與提供科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織協(xié)商轉(zhuǎn)化投入比例，對市場銷售進行預判，預估收益額;簽訂科技成果轉(zhuǎn)化合同，確定雙方科技成果轉(zhuǎn)化收益。

對科技成果持有者，產(chǎn)品類科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的步驟包括：

1） 財務(wù)部門依據(jù)合同、發(fā)票等，扣除成本，計算單個科技成果的轉(zhuǎn)化收益，并按照科技成果轉(zhuǎn)化制度計算出發(fā)放到科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員的總金額。

2） 科技成果轉(zhuǎn)化項目負責人提供科研成果主要完成人、科技成果轉(zhuǎn)化做出突出貢獻人員名單，確定主要貢獻內(nèi)容并附見證材料，確定轉(zhuǎn)化收益的分配比例和金額。

3） 科研管理部門對科技成果轉(zhuǎn)化項目負責人提供的材料進行審核，按照有關(guān)要求進行公示。

4） 審核、公示無異議后，由科研管理部門將專利許可合同、專利許可合同備案表、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配見證材料報領(lǐng)導審批后，交由財務(wù)部門發(fā)放績效。

對科技成果持有者，工藝類科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的步驟包括：

1） 財務(wù)部門依據(jù)合同、發(fā)票等，扣除成本，計算單項科技成果的轉(zhuǎn)化收益，并按照科技成果轉(zhuǎn)化制度計算出發(fā)放到科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員的總金額。

2） 科技成果轉(zhuǎn)化項目負責人區(qū)分科技成果轉(zhuǎn)化實施部門、科技成果完成人和科技成果轉(zhuǎn)化主要貢獻人的總績效比例。科技成果轉(zhuǎn)化項目負責人提供科研成果主要完成人、科技成果轉(zhuǎn)化做出突出貢獻人員，對主要貢獻內(nèi)容應(yīng)提供見證材料，確定轉(zhuǎn)化收益的分配比例和金額。

3） 科研管理部門對科技成果轉(zhuǎn)化項目負責人提供的材料進行審核，按照有關(guān)要求進行公示。

4） 審核、公示無異議后，由科研開發(fā)部門將技術(shù)合同、技術(shù)合同備案表、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配見證材料報領(lǐng)導審批后，交由財務(wù)部門發(fā)放績效。

為科技成果持有者提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織，如果是質(zhì)量、計量、標準化、特種設(shè)備等事業(yè)單位的下屬公司，且為上級股東提供科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)時，應(yīng)按照上級股東批復的公司制度所規(guī)定的程序分配收益;如果不是質(zhì)量、計量、標準化、特種設(shè)備等事業(yè)單位的下屬公司，則由企業(yè)或組織按照自身制度程序?qū)嵤?/p>

3.8 注意事項

對事業(yè)單位、國有企業(yè)的科技成果的幾點重要問題進行提醒：一是防止國有資產(chǎn)流失;二是防止侵占他人收益;三是防止存檔資料不齊全。事業(yè)單位、國有企業(yè)性質(zhì)的檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)防止國有資產(chǎn)流失。

事業(yè)單位、國有企業(yè)，對擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。事業(yè)單位、國有企業(yè)的科技成果通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格的，應(yīng)程序規(guī)范，見證齊全。

4 標準制定的意義

本標準規(guī)定了檢驗檢測科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的術(shù)語和定義、基本要求、組織保障、轉(zhuǎn)化分類、實施步驟、注意事項。標準適用于檢驗檢測科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉(zhuǎn)化服務(wù)的企業(yè)或組織，用以指導科技成果轉(zhuǎn)化收益評估與分配。該標準的頒布實施有利于規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化收益分配行為，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

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