建立市場監(jiān)管綜合指數(shù)研究國內(nèi)外綜述

黎偉 劉剛 張誼

摘要：深化改革、提升市場監(jiān)管現(xiàn)代化能力，需要客觀且精細化的評價工具和管理體系。市場監(jiān)管部門擁有的大量的市場主體數(shù)據(jù)、市場秩序數(shù)據(jù)、消費者狀態(tài)數(shù)據(jù)等，恰恰為評價工具和管理體系的構(gòu)建提供了堅實的基礎(chǔ)。論文從國外和國內(nèi)兩個維度出發(fā)，以市場監(jiān)管相關(guān)指數(shù)及統(tǒng)計分析工作為研究對象，對當前現(xiàn)狀進行了相對全面的梳理與歸納，能夠為后續(xù)研制發(fā)布市場監(jiān)管的綜合性指數(shù)提供有益的參考借鑒。

關(guān)鍵詞：市場監(jiān)管 指數(shù) 營商環(huán)境 安全監(jiān)管 質(zhì)量提升

Abstract： In order to deepening reform and enhance the modernization capacity of administration for market regulation， we need some evaluation tools and management systems， which should be objective and fine. However， the department of administration for market regulation got lots of datum， such as market subject information， market order information， consumers status information， etc.， which provide a sound basis for evaluation tools and management system. Therefore， this paper discussed those domestic and international researches relevant on MRCI and statistical analysis， and made a summary which could provide reference on the official publication of MRCI in future.

Key words： administration for market regulation， index ，? doing business ，? safety supervision ，? quality enhancement

1 研究背景與意義

1.1 研究背景

習近平總書記在黨的十九大報告中指出，要“深化商事制度改革，完善市場監(jiān)管體制;清理廢除妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，激發(fā)各類市場主體活力”。十三屆全國人大一次會議通過國務(wù)院機構(gòu)改革方案，決定組建國家市場監(jiān)督管理總局，翻開了市場監(jiān)管體制改革的新篇章。隨著各地市場監(jiān)督管理局正式成立，市場監(jiān)管格局的重塑、市場體系的重構(gòu)顯然已成為體制改革后面臨的迫切任務(wù)。改革成效是否顯著、監(jiān)管效能是否提升，這都急需我們對市場監(jiān)管中產(chǎn)生的龐雜數(shù)據(jù)開展動態(tài)監(jiān)測和綜合研究。

1.2 研究意義

當前，地方市場監(jiān)管部門已經(jīng)開始了各種指數(shù)研究案例的探索，無論是準入環(huán)境指數(shù)、競爭環(huán)境指數(shù)、消費環(huán)境指數(shù)，還是小微企業(yè)活力指數(shù)、民營經(jīng)濟景氣指數(shù)，又或是消費者滿意度指數(shù)，都從不同維度不同層面，大大助力了商事制度改革的進一步深化，也極大提升了市場監(jiān)管的精準度和有效性，更是為政府經(jīng)濟形勢預判和制定經(jīng)濟決策提供了有力的參考和借鑒，探索初有成效，成長空間巨大。在推動市場監(jiān)管現(xiàn)代化的道路上，指數(shù)的價值已經(jīng)開始顯現(xiàn)，以指數(shù)為參考，體現(xiàn)市場監(jiān)管工作成效、指導市場監(jiān)管工作優(yōu)化升級的發(fā)展趨勢正在逐漸呈現(xiàn)，市場監(jiān)管正在邁向“指數(shù)時代”。

本文探討開展市場監(jiān)管綜合指數(shù)的綜述研究，將有利于進一步促進市場監(jiān)管部門由“物理整合”向“化學融合”推進，并且能夠為更好地引導市場公平競爭、維護市場競爭秩序樹立風向標，有效地實現(xiàn)科學監(jiān)管。首個反映市場監(jiān)管水平的綜合性指數(shù)的推出，在全國具有首創(chuàng)和示范意義。

2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

2.1 國外相關(guān)研究情況

2.1.1 世界銀行——《全球營商環(huán)境報告》

2001年，世界銀行成立營商環(huán)境（Doing business）小組，對全球100余個國家和地區(qū)的營商環(huán)境進行測評，并發(fā)布關(guān)于全球營商環(huán)境的報告。2003年，首次發(fā)布全球《營商環(huán)境報告》（Doing business），至今已經(jīng)連續(xù)發(fā)布17年。評價指標體系也從最初的5項一級指標（開辦企業(yè)、員工聘用與解聘、合同保護、獲得信貸和企業(yè)倒閉），20項二級指標，逐步完善到現(xiàn)在的11項一級指標，43項二級指標。測評涵蓋的經(jīng)濟體也從最初的133個擴大到現(xiàn)在的190個?？梢钥闯觯澜玢y行的《營商環(huán)境報告》因樣本經(jīng)濟體覆蓋面廣、發(fā)布周期穩(wěn)定、測評時間相對久遠，而成為極具國際影響力的營商環(huán)境評估體系。

從法制化和便利化角度，11項一級指標分為2類，一類反映監(jiān)管過程的復雜程度和費用支出，包括開辦企業(yè)、辦理施工許可、獲得電力、產(chǎn)權(quán)登記、納稅、跨境貿(mào)易等6項指標。一類反映法制保障程度。包括獲得信貸、保護少數(shù)投資者、合同執(zhí)行、破產(chǎn)辦理和勞動力市場監(jiān)管等5項指標。

從企業(yè)生命周期角度，世界銀行的研究以企業(yè)日常運營為核心，將企業(yè)全生命周期分為啟動、選址、融資、容錯處理4個階段。日常運行包括跨境貿(mào)易、納稅2項指標，啟動階段包括開辦企業(yè)、勞動力市場監(jiān)管2項指標，選址階段包括辦理施工許可、獲得電力、產(chǎn)權(quán)登記3項指標，融資階段包括獲得信貸、保護少數(shù)投資者2項指標，容錯處理階段包括合同執(zhí)行、破產(chǎn)辦理2項指標，共11項指標。

世界銀行營商環(huán)境測度模型的核心是反映保障私營企業(yè)建立、運營和發(fā)展壯大的制度環(huán)境和法制保障;重點是營商的便利性、效率、成本和公平的市場環(huán)境，突出私營部門追求平等市場地位的訴求;針對的對象是內(nèi)資中小型企業(yè)。

2.1.2 國外類似的評價指數(shù)參考

經(jīng)搜索發(fā)現(xiàn)，國外目前關(guān)于市場監(jiān)管相關(guān)的指數(shù)研究極為少見，但國際上知名的一些創(chuàng)新評價指數(shù)較為成熟，例如，美國硅谷指數(shù)、歐洲創(chuàng)新記分牌、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPS）全球創(chuàng)新指數(shù)等;并且，在此基礎(chǔ)上，國內(nèi)也出臺了國家創(chuàng)新指數(shù)、中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價、全國科技創(chuàng)新中心指數(shù)以及上海科技創(chuàng)新中心指數(shù)等類似指數(shù)。

2.2 國內(nèi)相關(guān)研究情況

2.2.1 市場監(jiān)管相關(guān)指數(shù)研究情況

（1）市場監(jiān)管系統(tǒng)性的指數(shù)

1）江蘇的市場監(jiān)管“三大指數(shù)”

從2016年初開始，原江蘇省工商局與有關(guān)高校聯(lián)合開展“消費環(huán)境指數(shù)”“競爭環(huán)境指數(shù)”“準入環(huán)境指數(shù)”3大環(huán)境指數(shù)研究，先后于2017年在全國發(fā)布，為營造寬松便捷的市場準入環(huán)境、公平有序的市場競爭環(huán)境和安全放心的市場消費環(huán)境提供了監(jiān)測依據(jù)。

該系列指數(shù)研究對于本課題研究具有一定借鑒意義。但也需注意，該研究由原工商部門組織與有關(guān)高校合作開展，學術(shù)探索性較強，且缺乏綜合評價;另外，由于受制于市場監(jiān)管體制改革進程，原工商部門無法全面系統(tǒng)地考慮市場監(jiān)管各業(yè)務(wù)條線工作，三大指數(shù)無法完全代表市場監(jiān)管水平，指數(shù)指標在覆蓋范圍、方法論等方面也還有很大的完善與改進空間，并且，原工商部門在機構(gòu)改革完成后也沒有持續(xù)開展此項工作，缺乏指數(shù)研究的延續(xù)性與系統(tǒng)性。

2）市場監(jiān)管領(lǐng)域社會共治綜合指數(shù)

該指數(shù)由中國工商出版社、紅盾大數(shù)據(jù)（北京）有限公司、中國人民大學統(tǒng)計學院共同研制，于2018年12月2日在首屆市場監(jiān)管領(lǐng)域社會共治高峰論壇發(fā)布。該綜合指數(shù)包含數(shù)據(jù)共建指數(shù)、信息共享指數(shù)、共治績效指數(shù)3個分指數(shù)，分別反映市場監(jiān)管領(lǐng)域數(shù)據(jù)共建方面的成績、數(shù)據(jù)共建后的交互使用和社會共治方面的績效成果。綜合指數(shù)以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上線的第一年（2016年）為基期，基準為100，其他時間為與該試點的對比值。該指數(shù)研究偏向于學術(shù)研究，并將重點置于市場監(jiān)管與社會共治的交界點，與市場監(jiān)管的主體業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)不大，對于實際業(yè)務(wù)工作指導的參考性不強。

（2）市場主體相關(guān)指數(shù)

1）21世紀經(jīng)濟研究院、粵港澳大灣區(qū)研究院聯(lián)合組建的營商環(huán)境課題組發(fā)布《中國城市營商環(huán)境評價報告》

根據(jù)國家統(tǒng)計局等部門發(fā)布的數(shù)據(jù)，從2017年開始，對全國主要城市，以及商務(wù)部發(fā)布的國家級經(jīng)開區(qū)綜合排名前30的國家級經(jīng)濟開發(fā)區(qū)營商環(huán)境進行了評價。該評價體系，結(jié)合發(fā)展改革委營商環(huán)境評價方案和世界銀行營商環(huán)境評價模式展開，在吸納世界銀行部分營商環(huán)境評價指標的基礎(chǔ)上，還加入了中國特色的城市高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)等指標，反映地方房地產(chǎn)調(diào)控成果的“住房收入比”指標等。

2）原工商總局開展的企業(yè)活躍度分析

《工商總局辦公廳關(guān)于組織開展企業(yè)活躍度分析工作的通知》（辦字〔2017〕128號）中提出了企業(yè)活躍度分析的指標體系和算法模型。指標體系中定義的指標分為3類：企業(yè)屬性指標、經(jīng)營狀態(tài)指標、經(jīng)營活動指標。其中，企業(yè)屬性指標決定不同屬性的企業(yè)在各個指標上的活躍程度是存在差異的;經(jīng)營狀態(tài)指標反映企業(yè)是否活躍;經(jīng)營活動指標反映企業(yè)的活躍程度。

3）浙江的“小微企業(yè)成長指數(shù)”

2017年，原浙江省工商局發(fā)布“小微企業(yè)成長指數(shù)”，又于2018年、2019年連續(xù)兩年發(fā)布了《小微企業(yè)成長指數(shù)報告》。該指數(shù)以全省160余萬家小微企業(yè)為研究對象，采用16000余家小微企業(yè)樣本和各級市場監(jiān)管（工商）部門提供的數(shù)據(jù)計算而成，綜合反映全省小微企業(yè)生存狀況及發(fā)展趨勢。但該指數(shù)主要側(cè)重于小微企業(yè)的成長環(huán)境，關(guān)注點十分局限。

（3）消費維權(quán)相關(guān)指數(shù)

目前，全國12315平臺在消費維權(quán)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析報告中分別采用過“消費維權(quán)指數(shù)”“消費者信心指數(shù)”2個指標。中國消費者協(xié)會編制了“城市消費者滿意度指數(shù)”;而在地方層面，四川參照中國消費者協(xié)會的“城市消費者滿意度指數(shù)”發(fā)布了“四川省消費者滿意度指數(shù)”，吉林、陜西等地則對消費環(huán)境指數(shù)開展測評研究并發(fā)布了報告。

綜合來看，消費維權(quán)指數(shù)及消費者信心指數(shù)目前主要在國家層面進行統(tǒng)計，指標數(shù)據(jù)統(tǒng)計及指數(shù)分析計算在地方層級還未有效開展;中國消費者協(xié)會的“城市消費者滿意度指數(shù)”較“四川省消費者滿意度指數(shù)”“吉林省消費環(huán)境指數(shù)”“陜西省消費環(huán)境指數(shù)”等地方性指數(shù)而言，相對更為權(quán)威并且其指標體系涵蓋了消費環(huán)境的相關(guān)內(nèi)容。目前，城市消費者滿意度指數(shù)已連續(xù)發(fā)布2017年、2018年兩年報告。

（4）風險監(jiān)管相關(guān)指數(shù)

主要是浙江、山東、河北等地開展的企業(yè)風險指數(shù)。

該類型指數(shù)運用信用監(jiān)管的思維，匯集整合涉企數(shù)據(jù)，通過信用等級和風險指數(shù)評估，實現(xiàn)了精準的分級分類監(jiān)管，這對于本課題中開展信用監(jiān)管水平的相關(guān)研究具有一定的參考。

（5）質(zhì)量水平相關(guān)指數(shù)

1）制造業(yè)質(zhì)量競爭力指數(shù)

制造業(yè)質(zhì)量競爭力指數(shù)為原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和國家統(tǒng)計局聯(lián)合發(fā)布。

自2005 年起，每年度發(fā)布，共包括2 個二級指標（質(zhì)量水平和發(fā)展能力）、6 個三級指標（標準與技術(shù)水平、質(zhì)量管理水平、質(zhì)量監(jiān)督與檢驗水平、研發(fā)與技術(shù)改造能力、核心技術(shù)能力和市場適應(yīng)能力）和12 個統(tǒng)計指標（產(chǎn)品質(zhì)量等級品率、工程技術(shù)人員比重、質(zhì)量管理體系認證率、質(zhì)量損失率、產(chǎn)品監(jiān)督抽查合格率、出口商品檢驗合格率、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費比重、技術(shù)改造經(jīng)費比重、每百萬元產(chǎn)值擁有專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售比重、人均產(chǎn)品銷售收入和國際市場銷售率）。該指數(shù)一直持續(xù)開展，但由于各種原因，近幾年來，該指數(shù)停止對外公開發(fā)布，僅從《上海市質(zhì)量狀況白皮書》中能間接獲取全國及上海該指數(shù)的總體水平。該指數(shù)站在制造業(yè)的角度，系統(tǒng)反映了工業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量水平狀況。

2）區(qū)域質(zhì)量發(fā)展指數(shù)

區(qū)域質(zhì)量發(fā)展指數(shù)是上海市于2015年開始研究探索的地方性質(zhì)量發(fā)展指數(shù)。

該指數(shù)評價的范圍主要限定于產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、工程質(zhì)量、人居質(zhì)量4大質(zhì)量，已經(jīng)初步提出了質(zhì)量發(fā)展指數(shù)的具體評價內(nèi)容與方法，雖然已在上海市普陀等區(qū)進行了試點，但目前總體仍處于研究階段，在全市范圍內(nèi)還未完全推廣開展。

2.2.2市場監(jiān)管統(tǒng)計分析開展情況

（1）國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于統(tǒng)計分析的開展情況

該統(tǒng)計分析開展的較早（2016年就有數(shù)據(jù)），其中，統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要針對市場主體發(fā)展的基本情況，并就產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查結(jié)果、特種設(shè)備安全情況通報、認證認可檢測服務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行公布;另外，還定期根據(jù)統(tǒng)計分析的結(jié)果，開展市場環(huán)境及價格監(jiān)管平臺等方面的形勢分析。目前，也并未專門出臺綜合性的市場監(jiān)管指數(shù)。

（2）上海市市場監(jiān)督管理局關(guān)于統(tǒng)計分析的開展情況

1）持續(xù)開展較為系統(tǒng)的統(tǒng)計分析并形成了月度報告，但僅關(guān)注市場主體發(fā)展，視野較局限。

上海市市場監(jiān)督管理局從2020年1月起開始了對相關(guān)數(shù)據(jù)開展定期統(tǒng)計分析，主要針對市場主體的發(fā)展情況進行報告，基本不涉及市場監(jiān)管其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域。報告通過對市場主體設(shè)立的主要數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，來挖掘發(fā)現(xiàn)企業(yè)設(shè)立的特征及變化情況。

2）相關(guān)業(yè)務(wù)處室有數(shù)據(jù)統(tǒng)計上報口徑，但條線間相對獨立，未綜合進行系統(tǒng)分析

經(jīng)梳理，數(shù)據(jù)上報主要是按照原有的工商、食藥監(jiān)、質(zhì)監(jiān)等條線分別上報系統(tǒng)，通過歸納總結(jié)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)目錄基本可以按照市場主體發(fā)展情況、公平交易執(zhí)法情況、行政許可情況、消費者權(quán)益保護情況、質(zhì)量提升情況、市場綜合執(zhí)法情況6方面進行劃分：

a. 針對市場主體發(fā)展情況，主要統(tǒng)計了上海市各類市場主體登記增長率、各類市場主體實有注冊資金增長率，分別對內(nèi)資企業(yè)（含私營企業(yè)）、外商投資企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社注冊登記增長率、在一、二、三產(chǎn)業(yè)及各區(qū)的分布情況進行了分析。

b. 針對公平交易執(zhí)法情況，主要對預警企業(yè)、執(zhí)法辦案、無照監(jiān)管、商標廣告監(jiān)管、復議案件等方面的工作做了統(tǒng)計，并加以對比。

c. 針對行政許可情況，主要對食品藥品許可、特種設(shè)備的安全許可、監(jiān)察（含特種設(shè)備的生產(chǎn)、使用、檢驗檢測、作業(yè)人員等）和事故等方面的工作做了統(tǒng)計。

d. 針對消費者權(quán)益保護情況，主要對12315熱線受理投訴舉報、12331熱線受理投訴舉報、12365熱線受理投訴舉報、12358熱線受理投訴舉報等方面的工作做了統(tǒng)計，對投訴商品類別、投訴問題類型等進行了對比分析，并找出了主要問題。

e. 針對質(zhì)量提升情況，主要對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查、標準自我聲明公開、標準化示范試點、計量器具強檢、認證檢測機構(gòu)等方面的工作做了統(tǒng)計。

f. 針對市場綜合執(zhí)法情況，基于市場主體登記數(shù)量和結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，經(jīng)分析，認為上海深入推進商事制度改革，在全國首創(chuàng)“一窗通”服務(wù)平臺，順利推進“證照分離”“多證合一”改革，縮短了企業(yè)辦理行政事務(wù)的時限，市場綜合執(zhí)法高效，激發(fā)了市場活力。

（3）上海市各區(qū)市場監(jiān)督管理局統(tǒng)計分析

各區(qū)市場監(jiān)督管理局也開始了對市場監(jiān)管相關(guān)領(lǐng)域統(tǒng)計分析的相關(guān)探索，例如，截至2020年3月，靜安區(qū)市場監(jiān)督管理局已發(fā)布3期統(tǒng)計分析專報。該專報分別從注冊許可、法制工作、市場主體監(jiān)管、公平交易、市場合同監(jiān)管、商標廣告監(jiān)管、消費者權(quán)益保護、質(zhì)量管理、標準化、計量、特種設(shè)備、食品安全、藥化品、醫(yī)療器械14個業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展統(tǒng)計分析，業(yè)務(wù)覆蓋面相對較全，但統(tǒng)計分析基本還停留在數(shù)據(jù)羅列及淺層次分析的階段，缺少問題原因、風險監(jiān)控及發(fā)展趨勢等方面的深入挖掘，并且對于市場監(jiān)管的綜合水平也難以得出一個定性結(jié)論。

2.3 國內(nèi)外研究述評

綜上所述，國外由于市場監(jiān)管主要采取“大市場、小政府”的模式，其關(guān)于市場綜合監(jiān)管相關(guān)的指數(shù)研究較少，目前主要是世界銀行每年對全球100多個經(jīng)濟體，就開辦企業(yè)、跨境貿(mào)易等10個指標，評估營商環(huán)境的整體水平，但對市場監(jiān)管的其他方面并未涉及。

而在國內(nèi)，無論是監(jiān)管層的統(tǒng)計分析，還是聯(lián)合科研機構(gòu)開展的學術(shù)研究，都在一定范圍和程度上對市場監(jiān)管的綜合性評估做出了相關(guān)探索。其中，比較有借鑒性的是江蘇省開展的市場監(jiān)管“三大指數(shù)”，基本涵蓋了市場監(jiān)管的事前監(jiān)管環(huán)節(jié);另外，市場主體相關(guān)指數(shù)、消費維權(quán)相關(guān)指數(shù)、風險監(jiān)管相關(guān)指數(shù)以及質(zhì)量水平相關(guān)指數(shù)則從市場監(jiān)管的某一具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ΡO(jiān)管業(yè)務(wù)水平進行了量化衡量。但是，這些統(tǒng)計分析或指數(shù)研究，都還存在一定的片面性，不能夠完全支撐現(xiàn)有市場監(jiān)管整體工作的綜合水平評估。

3 結(jié)語

針對目前國內(nèi)缺乏監(jiān)管數(shù)據(jù)綜合分析、評價應(yīng)用等情況，且國外也無成熟模式可供借鑒的情況下，需要研究適用于市場領(lǐng)域的指數(shù)權(quán)重及計算方法，以實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)的定量采集與客觀分析，進一步提升市場監(jiān)管的精準度和有效性。