“十四五”如何提升國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新力

陳贇

國(guó)有企業(yè)要把創(chuàng)新作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的法寶和可持續(xù)發(fā)展的基因，并與國(guó)家戰(zhàn)略、民族復(fù)興和全球命運(yùn)緊密結(jié)合起來(lái)，在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程中更好地發(fā)揮引領(lǐng)、支撐和帶動(dòng)作用

由于中美貿(mào)易摩擦、新冠肺炎疫情、逆全球化、改革進(jìn)入攻堅(jiān)區(qū)深水區(qū)等國(guó)內(nèi)外復(fù)雜因素影響，“十四五”時(shí)期我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展既面臨百年未有之大變局，也面臨經(jīng)濟(jì)社會(huì)深刻轉(zhuǎn)型的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。國(guó)有企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，必須勇?lián)鷦?chuàng)新重任，強(qiáng)化自主創(chuàng)新，以創(chuàng)新力的提升帶動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的增強(qiáng)，從而引領(lǐng)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

黨的十九屆四中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》）指出，“探索公有制多種實(shí)現(xiàn)形式，推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本。”

2020年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，使國(guó)家科研資源進(jìn)一步聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)單位?！母锿晟浦醒胴?cái)政科技計(jì)劃形成機(jī)制和組織實(shí)施機(jī)制，更多支持企業(yè)承擔(dān)科研任務(wù)，激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，提高科技創(chuàng)新績(jī)效。建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，支持大中小企業(yè)和各類(lèi)主體融通創(chuàng)新。

改革開(kāi)放四十多年來(lái)，國(guó)有企業(yè)發(fā)生了翻天覆地的變化，規(guī)模實(shí)力顯著增強(qiáng)，創(chuàng)新能力持續(xù)提升。但由于國(guó)企研發(fā)投入強(qiáng)度不高、創(chuàng)新體制機(jī)制存在障礙、市場(chǎng)激勵(lì)不足等原因，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力同國(guó)際先進(jìn)水平相比還有很大差距，同實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的要求還很不適應(yīng)。

從研發(fā)投入看，國(guó)企研發(fā)投入需要進(jìn)一步加大。2017年中國(guó)研發(fā)投入百?gòu)?qiáng)企業(yè)中，55家非國(guó)企的平均研發(fā)強(qiáng)度為7.2%，而45家國(guó)企的平均研發(fā)強(qiáng)度僅為1.5%。2018年企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占中國(guó)基礎(chǔ)研究總支出的3.07%，占企業(yè)研發(fā)總支出的0.26%[1]。2018年中央企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)4900億元，相當(dāng)于全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的1/4，占營(yíng)業(yè)總收入比重為1.71% [2]。歐盟發(fā)布的《2019歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》顯示，2018年度全球2500家公司研發(fā)投資總額為8234億歐元，美國(guó)公司占比為38%，歐盟公司占比為28.3%，日本公司占比為13.3%，中國(guó)公司占比為11.7%。排名前50家公司中，美國(guó)占22席、歐盟占17席、中國(guó)占2席（華為和阿里巴巴），平均研發(fā)強(qiáng)度為13.3%。排名前10家公司中研發(fā)強(qiáng)度最高的是羅氏公司19.4%，最低的是戴姆勒公司5.4%，中國(guó)只有華為公司名列其中，其研發(fā)強(qiáng)度為13.9%（見(jiàn)圖1）[3]。

從考核體系看，國(guó)企考核方案需要進(jìn)一步完善。指標(biāo)設(shè)置方面，許多國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)國(guó)有企業(yè)考核指標(biāo)仍然以資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)等當(dāng)前和顯性指標(biāo)為主，不重視研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比重、專(zhuān)利數(shù)量、高技能人才占比等事關(guān)長(zhǎng)遠(yuǎn)、可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新指標(biāo)，這方面指標(biāo)或者缺失，或者權(quán)重很小，亟需根據(jù)各地各行業(yè)國(guó)企實(shí)際情況和高質(zhì)量發(fā)展要求加以建立和完善。

從激勵(lì)機(jī)制看，國(guó)企的激勵(lì)動(dòng)力需要進(jìn)一步增強(qiáng)。目前，國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制還不健全，勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重不盡合理，以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配制度還未完全形成，技術(shù)、知識(shí)、管理、數(shù)據(jù)等要素價(jià)值沒(méi)有充分體現(xiàn)，這會(huì)影響到國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率，不利于激發(fā)創(chuàng)新源動(dòng)力和活力。

2018年7月13日，習(xí)近平總書(shū)記在中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第二次會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，關(guān)鍵核心技術(shù)是國(guó)之重器，對(duì)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、保障國(guó)家安全都具有十分重要的意義，必須切實(shí)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力，把科技發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手里，為我國(guó)發(fā)展提供有力科技保障。2020年7月21日，習(xí)近平總書(shū)記在企業(yè)家座談會(huì)上指出，企業(yè)家要做創(chuàng)新發(fā)展的探索者、組織者、引領(lǐng)者，勇于推動(dòng)生產(chǎn)組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新，重視技術(shù)研發(fā)和人力資本投入，有效調(diào)動(dòng)員工創(chuàng)造力，努力把企業(yè)打造成為強(qiáng)大的創(chuàng)新主體，在困境中實(shí)現(xiàn)鳳凰涅槃、浴火重生。

“十四五”時(shí)期，國(guó)有企業(yè)要通過(guò)深化改革，采取切實(shí)有效的策略措施，加快提升創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力，這對(duì)促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系具有十分重要的意義。

一、圍繞國(guó)家中心工作提升創(chuàng)新力

國(guó)有企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“頂梁柱”，是社會(huì)穩(wěn)定的“壓艙石”，是我們黨執(zhí)政興國(guó)的重要支柱和依靠力量，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新必須緊緊圍繞黨和國(guó)家中心工作和重大戰(zhàn)略任務(wù)來(lái)展開(kāi)。

今年以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院多次強(qiáng)調(diào)要加快 5G 網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)度?！靶禄ā睙o(wú)疑將是“十四五”經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略布局。此外，“十四五”時(shí)期，中國(guó)需要集中力量解決科技領(lǐng)域的“卡脖子”難題。5月29日，習(xí)近平總書(shū)記給袁隆平、鐘南山、葉培建等25位科技工作者代表回信時(shí)指出，希望全國(guó)科技工作者弘揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng)，堅(jiān)定創(chuàng)新自信，著力攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，勇于攀登科技高峰，為把我國(guó)建設(shè)成為世界科技強(qiáng)國(guó)作出新的更大的貢獻(xiàn)。

眾所周知，中國(guó)在光刻機(jī)、光刻膠、芯片、計(jì)算機(jī)設(shè)備操作系統(tǒng)等諸多領(lǐng)域，其關(guān)鍵核心技術(shù)都受制于人。全球總共有約130種關(guān)鍵核心材料，中國(guó)完全空白的占32%，另有52%依賴進(jìn)口[4]。根據(jù)《科技日?qǐng)?bào)》（2018） 梳理的35項(xiàng)“ 卡脖子” 技術(shù)清單，中國(guó)在觸覺(jué)傳感器、真空蒸鍍機(jī)、航空設(shè)計(jì)軟件等基礎(chǔ)零部件、關(guān)鍵材料、先進(jìn)工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)等基礎(chǔ)領(lǐng)域與國(guó)外差距較大。

熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中指出，偉大的企業(yè)和企業(yè)家是時(shí)代的產(chǎn)物，也是推動(dòng)時(shí)代轉(zhuǎn)型與社會(huì)進(jìn)步的中堅(jiān)力量。無(wú)論是谷歌、蘋(píng)果、特斯拉、亞馬遜、大眾等發(fā)達(dá)國(guó)家的世界級(jí)企業(yè)，還是如華為、阿里巴巴、騰訊、三星等日益走向全球的新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)，它們不但在銷(xiāo)售額、市值、市場(chǎng)占有率等硬實(shí)力上顯著超越同產(chǎn)業(yè)、同領(lǐng)域、同時(shí)代的其他競(jìng)爭(zhēng)者，同時(shí)也在創(chuàng)新力、社會(huì)責(zé)任與影響力、尊敬度等軟實(shí)力方面表現(xiàn)卓越。世界級(jí)企業(yè)是時(shí)代的企業(yè)，更是顯著推動(dòng)時(shí)代進(jìn)步的企業(yè)，都是將自身生存發(fā)展目標(biāo)與國(guó)家、全球發(fā)展的趨勢(shì)與共同挑戰(zhàn)相結(jié)合。

“十四五”時(shí)期，中國(guó)國(guó)有企業(yè)要結(jié)合自身實(shí)際，緊緊圍繞黨和國(guó)家中心工作提升創(chuàng)新力。一要選準(zhǔn)“新基建”的切入點(diǎn)和落腳點(diǎn)，加大投入，久久為功;二要瞄準(zhǔn)世界科技前沿以及產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈，著力解決“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)難題;三要把握全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)，推動(dòng)時(shí)代進(jìn)步和可持續(xù)發(fā)展。

例如，徐工集團(tuán)提出“珠峰登頂”戰(zhàn)略，強(qiáng)化“全球?qū)?biāo)”和“突破創(chuàng)新”兩個(gè)定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，建立基礎(chǔ)技術(shù)研究、應(yīng)用技術(shù)研究、試驗(yàn)發(fā)展三層技術(shù)創(chuàng)新體系。抓實(shí)“三個(gè)一批”：凝聚培育一批關(guān)鍵人員，落地實(shí)施一批重大項(xiàng)目，聚焦突破一批重大成果。這些使徐工自主創(chuàng)新走在全國(guó)裝備制造業(yè)前列，形成了世界級(jí)的技術(shù)實(shí)力和品牌影響，部分主導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)躋身世界領(lǐng)先水平。

二、尊重人性，提升創(chuàng)新力

卓越企業(yè)家的首要任務(wù)是將公司愿景和個(gè)人目標(biāo)有機(jī)整合，激活員工的主動(dòng)性和創(chuàng)造力。世界級(jí)企業(yè)都將員工視為企業(yè)最寶貴的資源之一，一方面以優(yōu)秀的企業(yè)文化和薪酬待遇吸引高創(chuàng)造力個(gè)體加入;另一方面給予個(gè)體以充分的信任和賦權(quán)，建立公司范圍內(nèi)高透明度和高度民主化的溝通決策和反饋機(jī)制。

國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新力最終要落實(shí)在干部職工個(gè)體身上，他們的積極性和創(chuàng)造性，才是國(guó)企創(chuàng)新力的“根”和“魂”。國(guó)有企業(yè)要通過(guò)深化改革，營(yíng)造有利于創(chuàng)新的氛圍和環(huán)境。所謂尊重人性就是把員工作為國(guó)企的主人，公平對(duì)待，并積極聽(tīng)取他們的意見(jiàn)和建議，按勞動(dòng)和生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)大小參與分配。

華為在尊重、激發(fā)人性潛力方面做得非常好，把企業(yè)盈利直接和員工貢獻(xiàn)掛鉤，9.7萬(wàn)名員工，人人都是股東，分紅不論級(jí)別高低，只看貢獻(xiàn)大小。萬(wàn)華化學(xué)每月由集團(tuán)高管主持“咖啡時(shí)間”，與隨機(jī)抽取的10名一線職工一起喝咖啡、聊家常、提意見(jiàn);同時(shí)該企業(yè)實(shí)行員工持股，研發(fā)新產(chǎn)品盈利之后5年內(nèi)稅后凈利潤(rùn)的15%分配給個(gè)人，一次性技改創(chuàng)造效益部分的20%～30%支付給個(gè)人。目前萬(wàn)華化學(xué)已成為行業(yè)翹楚，創(chuàng)新能力十分強(qiáng)大，擁有國(guó)內(nèi)外6大研發(fā)基地、7大國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)、150多個(gè)裝備先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)室。

關(guān)于國(guó)有企業(yè)通過(guò)尊重人性提升創(chuàng)新力方面，需要注意以下幾點(diǎn)：

一是重視高薪引進(jìn)人才。人才是第一資源，是創(chuàng)新的核心要素，國(guó)有企業(yè)要高度重視引進(jìn)國(guó)內(nèi)外頂尖科技人才。2019年華為用頂級(jí)薪酬吸引頂尖人才，8名2019屆頂尖畢業(yè)生，年薪89萬(wàn)元～200萬(wàn)元不等。目前，一些地方政府也開(kāi)始出臺(tái)優(yōu)惠政策鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)高薪引進(jìn)人才，但引進(jìn)的人才偏重金融、管理和一般科技人才，集成電路、移動(dòng)通信、人工智能、大數(shù)據(jù)、無(wú)人機(jī)、新材料、區(qū)塊鏈、量子計(jì)算等高端科技人才明顯不足?！笆奈濉睍r(shí)期國(guó)有企業(yè)要加大改革力度，構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)，不僅要引進(jìn)高科技人才，還要想辦法留住人才、培養(yǎng)人才、激發(fā)人才的創(chuàng)新潛力。

二是把收入與貢獻(xiàn)緊密掛鉤，提高員工持股比例和利潤(rùn)分成比例。2016年8月，混合所有制企業(yè)員工持股試點(diǎn)正式啟動(dòng)，目前全國(guó)已有近200家企業(yè)開(kāi)展這一試點(diǎn)[5]。從本質(zhì)上講，通過(guò)員工持股，加大分紅比重等方式提升創(chuàng)新力，國(guó)有資產(chǎn)獲得的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于員工獲得的收益。國(guó)企應(yīng)全面貫徹落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配政策，充分尊重科研、技術(shù)、管理人才，充分體現(xiàn)技術(shù)、知識(shí)、管理、數(shù)據(jù)等要素的價(jià)值。

三是對(duì)員工充分信任和賦權(quán)，形成高度透明和高度民主化的溝通決策和反饋機(jī)制。如谷歌對(duì)優(yōu)秀工程師的重視，不但體現(xiàn)在高薪酬上，更體現(xiàn)在自主權(quán)上。谷歌創(chuàng)始人和高管不會(huì)在員工工作方式上多加干預(yù)，并且將與工程師團(tuán)隊(duì)小范圍的非正式談話作為核心任務(wù)之一，創(chuàng)始人還會(huì)在每周五的“TGIF”大會(huì)上與谷歌全球的工程師開(kāi)展線上和線下對(duì)話。又如，華為的“心聲社區(qū)”被譽(yù)為“華為人的羅馬廣場(chǎng)”，提供了一個(gè)管理層自我批判、員工內(nèi)部匿名和坦誠(chéng)分享交流的平臺(tái)。

四是國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)要完善國(guó)有企業(yè)考核指標(biāo)體系，增加創(chuàng)新力指標(biāo)方面的權(quán)重?？己酥笜?biāo)就是“指揮棒”，關(guān)系到國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的薪酬和升遷，從人性的角度講，國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人一定是主要圍繞這些指標(biāo)來(lái)管理和經(jīng)營(yíng)企業(yè)。

五是國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新要有容忍度，寬容其可能的失敗。創(chuàng)新從來(lái)都是“九死一生”，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)更是如此。我們絕不能在國(guó)有企業(yè)中形成“干得好沒(méi)認(rèn)可，干得不好有考核;有了爭(zhēng)議沒(méi)保護(hù)，出了問(wèn)題要追責(zé);干得多毛病多，不干事最快活”的局面。

三、面向市場(chǎng)提升創(chuàng)新力

國(guó)有企業(yè)作為市場(chǎng)主體，對(duì)市場(chǎng)需求更為敏感和熟悉，所以國(guó)有企業(yè)要通過(guò)市場(chǎng)加快原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新鏈從研究市場(chǎng)技術(shù)需求開(kāi)始，以滿足最終用戶需求為一個(gè)創(chuàng)新流程，主要包括技術(shù)需求發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新創(chuàng)意形成、成果轉(zhuǎn)化與商業(yè)化等環(huán)節(jié)。我國(guó)目前的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制存在一定偏差，如政府支持技術(shù)創(chuàng)新資金分散、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為偏差等。十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出，健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類(lèi)創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用。建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，推進(jìn)應(yīng)用型技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化、企業(yè)化改革，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系。

技術(shù)需求一般來(lái)源于市場(chǎng)，最終由消費(fèi)者主導(dǎo)。企業(yè)與消費(fèi)者離得最近，為了提高競(jìng)爭(zhēng)力，要始終研究了解消費(fèi)者需求。實(shí)踐證明，市場(chǎng)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中能夠發(fā)揮決定性作用，能有效激發(fā)各類(lèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的活力和積極性。

例如，浙江巨化集團(tuán)一直面向市場(chǎng)提高創(chuàng)新力，三十年來(lái)在氟化工領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了從“跟跑”“并跑”到“領(lǐng)跑”的飛躍式發(fā)展。該企業(yè)于1983年通過(guò)創(chuàng)新升級(jí)開(kāi)啟了氟化工產(chǎn)業(yè)之路;1993年氟制冷劑F11、F12、F22等6個(gè)主要產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)全部達(dá)到國(guó)家質(zhì)量?jī)?yōu)級(jí)品標(biāo)準(zhǔn)，一躍成為全國(guó)最大氟化學(xué)工業(yè)基地;2003年開(kāi)工建設(shè)有機(jī)氟項(xiàng)目，首次擺脫從國(guó)外引進(jìn)技術(shù);隨后拉長(zhǎng)氟化工產(chǎn)業(yè)鏈，汽車(chē)空調(diào)用制冷劑R134a獲全省首塊化工產(chǎn)品“浙江制造”金字招牌，第四代制冷劑突破技術(shù)瓶頸，獲國(guó)際專(zhuān)利證書(shū)，環(huán)境友好型制冷劑成果獲浙江省科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)等。