高?！笆奈濉币?guī)劃中學(xué)科建設(shè)要處理好五對關(guān)系

吳偉 朱嘉贊 張端鴻

摘 要：學(xué)科建設(shè)是五年規(guī)劃的核心內(nèi)容。在前期快速發(fā)展基礎(chǔ)上，高校更應(yīng)講求學(xué)科建設(shè)的時代性（如強(qiáng)化基礎(chǔ)研究）、關(guān)鍵性（如人才培養(yǎng)）和遞延性（如精細(xì)化管理）。“十四五”期間，高校應(yīng)該著重關(guān)注基礎(chǔ)學(xué)科與應(yīng)用學(xué)科的協(xié)同、研究方向的穩(wěn)定性與開拓性的統(tǒng)一、學(xué)科建設(shè)與人才培養(yǎng)的融合，要通過發(fā)展績效與責(zé)任機(jī)制的貫通，以及條件支撐與重點戰(zhàn)略的配合來充分釋放學(xué)科發(fā)展的內(nèi)生動力。

關(guān)鍵詞：“十四五”規(guī)劃;學(xué)科建設(shè);科技創(chuàng)新;人才培養(yǎng)

目前，高校“十三五”發(fā)展規(guī)劃已經(jīng)執(zhí)行過半，2019年將逐步進(jìn)入新一輪的“規(guī)劃時間”。作為“十四五”起點的2021年，既是中國“兩個一百年”的第一個一百年節(jié)點，也是面向2035年“三步走”戰(zhàn)略第二步的起點年。《中國教育現(xiàn)代化2035》已經(jīng)發(fā)布，《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃（2021—2035）》研究編制工作也在進(jìn)行之中。可以預(yù)見，本次五年規(guī)劃將呈現(xiàn)出與中長期規(guī)劃“歷史性交匯”的典型特點。

學(xué)科水平與高校發(fā)展水平之間呈高度相關(guān)關(guān)系，學(xué)科水平在很大程度上影響高校的國際地位和學(xué)術(shù)聲譽。[1]辦學(xué)者常說：“辦大學(xué)就是辦學(xué)科”，這也決定了學(xué)科建設(shè)依然是高?！笆奈濉币?guī)劃的重要內(nèi)容。[2]在高等教育整體運行范式，包括資源配置方式、績效評價機(jī)制及校院兩級關(guān)系等尚未得到根本扭轉(zhuǎn)的前提之下，各高校必將堅持走以學(xué)科建設(shè)為核心的發(fā)展之路。為此，提前謀劃“十四五”期間的學(xué)科規(guī)劃，對于各校學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)的特色化發(fā)展，推動“雙一流”建設(shè)總體目標(biāo)的實現(xiàn)十分重要。在綜合考慮若干重點高校近年來學(xué)科發(fā)展態(tài)勢以及高等教育、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)等宏觀背景基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為以下五方面是高校制定“十四五”規(guī)劃必須重點考慮的問題。

基礎(chǔ)學(xué)科與應(yīng)用學(xué)科的協(xié)同

《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》把基礎(chǔ)研究擺在科技創(chuàng)新體系的突出位置，隨后科技部、教育部等部委也提出了若干重大舉措。強(qiáng)化基礎(chǔ)研究是我國科技創(chuàng)新發(fā)展到當(dāng)前階段的必然選擇，體現(xiàn)出時代性、前瞻性、戰(zhàn)略性，我國頂尖高校應(yīng)對此做出有力回應(yīng)。盡管基礎(chǔ)研究與基礎(chǔ)學(xué)科的內(nèi)涵不盡相同，但毫無疑問基礎(chǔ)學(xué)科是基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要前提與基礎(chǔ);后者是前者的重要指向，其發(fā)展既是高?？萍紕?chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的源泉，還承擔(dān)著科學(xué)通識教育、科學(xué)精神培育、科學(xué)文化營造等“軟功能”，重要性不言而喻。

一段時間以來，隨著高等教育改革與開放進(jìn)程的加速，高校愈發(fā)重視應(yīng)用學(xué)科發(fā)展，教師也更傾向于投身市場性更強(qiáng)的應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)，高?？萍紕?chuàng)新活動不斷向創(chuàng)新鏈的后端延伸。雖然政府和高校都有清醒認(rèn)識，但現(xiàn)實情況卻是除了部分傳統(tǒng)基礎(chǔ)學(xué)科優(yōu)勢高校，大部分高校都存在“重應(yīng)用學(xué)科、輕基礎(chǔ)學(xué)科”的傾向。

在國際科技競爭的日趨加劇，尤其中美貿(mào)易戰(zhàn)不斷演化升級，美國對以華為為代表的我國高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行打壓的背景下，科技界、教育界愈發(fā)清楚基礎(chǔ)研究已成為科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素和可持續(xù)發(fā)展的重要依托，構(gòu)筑基礎(chǔ)研究先發(fā)優(yōu)勢是新時代的必然選擇。

“十四五”期間，各高校尤其是高水平大學(xué)應(yīng)重視基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展，以問題為導(dǎo)向協(xié)同基礎(chǔ)學(xué)科與應(yīng)用學(xué)科，同時也要破除二者之間非此即彼的競爭關(guān)系，充分發(fā)揮學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)的整體競爭力，真正實現(xiàn)學(xué)科交叉或?qū)嵸|(zhì)性跨學(xué)科研究。當(dāng)前，高校重視基礎(chǔ)研究既有宏觀政策的激勵（可以拿到更多的發(fā)展資源）的有利條件，也可以超脫于原有學(xué)科/院系體系而實現(xiàn)學(xué)科鏈條的協(xié)同化。

穩(wěn)定方向與前沿開拓的統(tǒng)一

由于國家重大戰(zhàn)略需求、現(xiàn)有學(xué)科發(fā)展基礎(chǔ)等差異，當(dāng)前我國高校所開展的前沿方向研究與國外一流大學(xué)存在較大的不同，二者孰優(yōu)孰劣尚不能給出定論。但是，當(dāng)前我國學(xué)科建設(shè)確實存在新興學(xué)科方向涌現(xiàn)不足、研究方向的前沿性欠缺、交叉性偏弱等問題，同時高水平人才隊伍的缺失、平臺建設(shè)進(jìn)展緩慢、交叉研究和探索式研究項目支持力度較小等情況進(jìn)一步制約了我國學(xué)科的內(nèi)涵式發(fā)展。學(xué)術(shù)界普遍反映，從事新興領(lǐng)域和交叉學(xué)科研究的人才/團(tuán)隊、平臺、項目在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)評價機(jī)制下很難得到充分支持，相對固化的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)共同體機(jī)制也是造成這種現(xiàn)象的重要因素。目前，學(xué)科方向已不單單關(guān)涉科學(xué)研究進(jìn)展與突破，并且逐步影響高校人才培養(yǎng)質(zhì)量。此外，學(xué)科方向的選擇，可能影響一個學(xué)科甚至整個學(xué)校在某領(lǐng)域的影響力和資源獲取能力，甚至從長遠(yuǎn)看將影響高校的整體創(chuàng)新實力與水平。

在國家走向全球科技創(chuàng)新前臺或“無人區(qū)”的進(jìn)程中，我國總體科技發(fā)展戰(zhàn)略必然是“同步領(lǐng)域彎道超車，前沿領(lǐng)域下先手棋，陳舊領(lǐng)域果斷放棄”。高校作為創(chuàng)新資源的重要聚集地，應(yīng)積極響應(yīng)國家發(fā)展需求，充分釋放創(chuàng)新活力，開展高質(zhì)量的學(xué)科建設(shè)，這關(guān)鍵在于協(xié)調(diào)好穩(wěn)定學(xué)科方向和開拓前沿領(lǐng)域的關(guān)系。

具體來看，高校“十四五”學(xué)科規(guī)劃既不能“走封閉僵化的老路”，全然不顧社會環(huán)境的急劇變化，一味堅持傳統(tǒng)學(xué)科方向，保持學(xué)科發(fā)展體系的高度穩(wěn)定性;也不能走“改旗易幟的邪路”，完全拋開優(yōu)勢學(xué)科、優(yōu)勢方向之基礎(chǔ)而忽左忽右，盲目探索新方向、新領(lǐng)域。我們建設(shè)高校規(guī)劃應(yīng)積極爭取傳統(tǒng)方向與新興領(lǐng)域的中間靈活地帶，力爭通過獲得重大資源支持、搭建學(xué)科發(fā)展平臺、引進(jìn)并培育相關(guān)領(lǐng)域的高質(zhì)量人才隊伍，激發(fā)學(xué)科發(fā)展內(nèi)生動力，并使其扮演融合多方、孵化前沿、活躍學(xué)科系統(tǒng)的功能，在保持現(xiàn)有學(xué)科生態(tài)體系穩(wěn)定與平衡的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)傳統(tǒng)研究方向的深入穩(wěn)定探究與前沿新興方向的開拓探索并舉，創(chuàng)新學(xué)科發(fā)展范式。

學(xué)科建設(shè)與人才培養(yǎng)的融合

學(xué)科建設(shè)的內(nèi)涵豐富多樣，目前我國學(xué)界并未對此形成相對統(tǒng)一認(rèn)識，有學(xué)者認(rèn)為其主要包括學(xué)者隊伍、學(xué)術(shù)成果、學(xué)生質(zhì)量、學(xué)術(shù)聲譽等多個維度。[3]事實上，我國學(xué)科建設(shè)與人才培養(yǎng)存在一定割裂，這也是中國一流學(xué)科與國外一流學(xué)科的重要差距之一—不能培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才。[4]當(dāng)前，真正在實踐上以人才培養(yǎng)為第一要務(wù)的情景少之又少，這反映在各種項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估中，這與我國高校不直接或不完全面向社會、市場、學(xué)生及其家長這個“客戶”辦學(xué)有較大關(guān)聯(lián)。[5]人才培養(yǎng)作為高校最基本的職能與使命不容輕視。我們注意到，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心所開展的學(xué)科評估，事實上已經(jīng)把人才培養(yǎng)放到了一個較為突出的位置，這是一個重要良好導(dǎo)向。

2016年，習(xí)近平總書記在全國高校思想政治工作會議上提出，“高校立身之本在于立德樹人。只有培養(yǎng)出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學(xué)?！备咝！笆奈濉币?guī)劃若不將教育教學(xué)與人才培養(yǎng)提到突出位置，繼續(xù)惡化人才培養(yǎng)的現(xiàn)實環(huán)境，將極大動搖高校長期存在的合法性基礎(chǔ)，同時也將嚴(yán)重影響優(yōu)勢學(xué)科的社會影響力。當(dāng)前，高校逐步將人才培養(yǎng)納入學(xué)科發(fā)展的重要方面，未來學(xué)科評估也將著重考察教育教學(xué)質(zhì)量，但僅僅如此并不能滿足社會、市場、學(xué)生及家長對高校培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的需求。

具體來看，高?！笆奈濉币?guī)劃應(yīng)強(qiáng)化學(xué)科、科研、人才培養(yǎng)“三位一體”的制度頂層設(shè)計;創(chuàng)新教育教學(xué)評價考核，包括改善教師評價考核和嚴(yán)肅培養(yǎng)質(zhì)量要求，前者旨在解放教師的時間和精力以保障其充分參與人才培養(yǎng)活動的可能，后者旨在規(guī)范教育教學(xué)活動以提升過程質(zhì)量。

發(fā)展績效與責(zé)任機(jī)制的貫通

高校是松散結(jié)合的聯(lián)盟型組織，映射到學(xué)科建設(shè)上可能存在的現(xiàn)實問題就是學(xué)科發(fā)展責(zé)任機(jī)制在某種程度上的缺失，即較少有人愿意承擔(dān)學(xué)科發(fā)展的風(fēng)險與挑戰(zhàn)，缺乏責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者權(quán)力覆蓋面寬，政治號召、愿景激勵、戰(zhàn)略規(guī)劃的權(quán)威在自上而下傳達(dá)中層層衰減，在實踐中往往很難影響基層學(xué)術(shù)組織和全校師生的行為模式。院系領(lǐng)導(dǎo)者具備較強(qiáng)的學(xué)科歸屬關(guān)系，尤其是在一個院系擁有不止一個一級學(xué)科的情況下，加之任期制的影響，其責(zé)任機(jī)制狀況取決于個人素養(yǎng)的情況較為普遍。

當(dāng)前，“院為實體”作為高等教育發(fā)展的普遍實踐，使得院系逐漸成為配置重大資源的權(quán)力中心，但在院系內(nèi)部的學(xué)科之間較為科學(xué)合理的資源分配機(jī)制尚未完全建立，以領(lǐng)導(dǎo)人的主觀意志為主的分配模式仍占多數(shù)。為進(jìn)一步實現(xiàn)學(xué)科建設(shè)的發(fā)展績效與責(zé)任機(jī)制貫通，應(yīng)進(jìn)一步明確學(xué)科負(fù)責(zé)人的學(xué)科建設(shè)責(zé)任，使其充分扮演好學(xué)術(shù)領(lǐng)軍者和“學(xué)術(shù)經(jīng)紀(jì)人”角色，在引進(jìn)并培育該學(xué)科人才和實現(xiàn)人才隊伍匯聚、平臺資源搭建等方面發(fā)揮重要作用。院系負(fù)責(zé)人應(yīng)該作為學(xué)科建設(shè)績效的第一責(zé)任人，借助于領(lǐng)導(dǎo)班子考核等組織治理手段和“雙一流”評估等績效考評手段得以準(zhǔn)確傳導(dǎo)，實現(xiàn)院系權(quán)責(zé)統(tǒng)一，聚焦學(xué)科發(fā)展。

條件支撐與重點戰(zhàn)略的配合

長期以來，學(xué)科群、學(xué)科生態(tài)、學(xué)科體系等概念會在發(fā)展規(guī)劃中出現(xiàn)，尤其在當(dāng)前應(yīng)對“雙一流”建設(shè)相關(guān)政策和學(xué)科評估情境下，高校對其重視度更是提高不少。例如：部分高?！笆濉币?guī)劃做了力度各異的重點發(fā)展設(shè)計，但貫徹并不徹底。高校作為松散結(jié)合的學(xué)術(shù)組織，每個組織單元甚至不少領(lǐng)軍人物都是一個話語中心，撤并學(xué)科常常撤而不消、撤而不倒甚至改頭換面、重樹大旗，而重點發(fā)展戰(zhàn)略被擱置、被消弭、被扭曲的情況并不少見。其主要表現(xiàn)在資源配置上，即重點設(shè)計的戰(zhàn)略性學(xué)科投資經(jīng)常被異化為“平均主義”或“半平均主義”的操作方案，導(dǎo)致學(xué)科調(diào)整政策實施困難重重、進(jìn)展緩慢。

事實上，學(xué)科發(fā)展離不開包括資金、物理空間、實驗設(shè)施設(shè)備、科研經(jīng)費、人才隊伍、研究生名額、科研平臺等多方面的支撐條件與投入。重點學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略如不切實配以重點資源投入并持之以恒，則無異于緣木求魚。一方面，在各層面資源不同程度存在平均主義大背景下，即使對重點發(fā)展領(lǐng)域進(jìn)行相對傾向性投入，也很難形成對重點發(fā)展領(lǐng)域的正向激勵。另一方面，由于學(xué)科發(fā)展資源的多元化，在政策實施過程中，各種力量博弈的最終結(jié)果就是重點發(fā)展學(xué)科不可能得到所有資源的傾斜，而是“各有所獲”，這是資源分散化的重要表現(xiàn)之一。

近年來，浙江大學(xué)實施了一系列重大舉措促使條件支撐與重點戰(zhàn)略更加匹配。學(xué)校實施的高峰學(xué)科建設(shè)支持計劃、一流骨干基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)支持計劃、優(yōu)勢特色學(xué)科發(fā)展計劃，通過各項學(xué)科建設(shè)計劃的分層分類支持，進(jìn)一步落實“高精尖缺”導(dǎo)向;2018年以來，又相繼啟動“雙腦計劃”等多個學(xué)科會聚計劃，真正把多種資源向重點領(lǐng)域、特色方向上傾斜，并通過增量資源的有選擇投入，實現(xiàn)學(xué)科體系化布局，高峰凸顯、高原崛起、綜合交叉、動態(tài)發(fā)展的學(xué)科生態(tài)體系正在逐步形成。

“十四五”期間，國家宏觀層面的改革將繼續(xù)深化，獲取重大資源中的競爭激烈程度會不斷提高，高校自身必須刀刃向內(nèi)開展實質(zhì)性變革。反應(yīng)快、力度大、方向準(zhǔn)的高校，方能在學(xué)科體系化布局和卓越發(fā)展中占得先機(jī)。

本文系教育部人文社會科學(xué)研究專項任務(wù)項目“基于科教融合的新工科多元化發(fā)展路徑研究”（19JDGC010）

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[5]吳偉.構(gòu)建高校與社會的深度互動關(guān)系[N].中國教育報，2018-12-03（5）.

（作者單位：吳偉、朱嘉贊，浙江大學(xué)中國科教戰(zhàn)略研究院;張端鴻，同濟(jì)大學(xué)高等教育研究所）

[責(zé)任編輯：卜 珺]