裕民富國(guó)而非富國(guó)裕民

趙偉

摘要：《國(guó)富論》思想具有跨時(shí)代的穿透力，讀來(lái)具有啟智與啟示的雙重效果，是專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)人和勤于思考的非專業(yè)人員的必讀物。閱讀該書可以開篇所提的六個(gè)問題為基本線索，將這些問題作為相對(duì)獨(dú)立的論題，而后綜合起來(lái)去思考。六個(gè)論題分別為分工論、分配論、資本論、經(jīng)濟(jì)政策論、經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)論和財(cái)政論。每個(gè)論題自成體系，合起來(lái)構(gòu)成一個(gè)龐大的理論體系。后世衍生的眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，皆可從這個(gè)體系中找到理論源頭。研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的在于裕民富國(guó)，唯有裕民方能富國(guó)，這個(gè)順序不能顛倒。《國(guó)富論》的啟智與啟示意義兼具，啟智是就其對(duì)我們的學(xué)術(shù)情懷和思考問題的邏輯訓(xùn)練而言的，啟示則是對(duì)我們審視現(xiàn)實(shí)，提出裕民富國(guó)的政策設(shè)計(jì)而言的。

關(guān)鍵詞：斯密;《國(guó)富論》;分工論;分配論;資本論;經(jīng)濟(jì)政策論;經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)論;財(cái)政論

中圖分類號(hào)：F091.33文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1007-9092（2020）04-0110-009

一、問題的提出

《國(guó)富論》①是經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作，其影響遠(yuǎn)超經(jīng)濟(jì)學(xué)劃定的學(xué)科領(lǐng)域。熊彼特的評(píng)價(jià)很得當(dāng)：“《國(guó)富論》不僅是最為成功的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，而且也是或許除了達(dá)爾文的《物種起源》之外迄今出版的最為成功的科學(xué)著作?！雹跓o(wú)論是專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者亦或是勤于思考的政策智庫(kù)人士，過段時(shí)間翻翻，都會(huì)獲得新的啟示，對(duì)我們生活其間的經(jīng)濟(jì)世界有個(gè)新的認(rèn)識(shí)。實(shí)際上，既便非專業(yè)的學(xué)人去讀，也會(huì)對(duì)他認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)世界，審視現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題乃至寬泛的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，具有很強(qiáng)的啟示意義。思想具有跨越時(shí)間長(zhǎng)河的穿透力，讀來(lái)啟智啟示，這恰是學(xué)界公認(rèn)的經(jīng)典作品的魅力所在！

如何去讀？個(gè)人體驗(yàn)，可以幾種方法結(jié)合起來(lái)去讀。英語(yǔ)世界關(guān)于讀書有四種節(jié)奏上的分法，分別為略讀（Skimming）、尋讀（Scanning）、細(xì)讀（Perusing）和挑剔性閱讀（Critical Reading）。筆者偏好中間兩種方法的結(jié)合，即尋讀與細(xì)讀的結(jié)合。尋讀實(shí)則是一種問題導(dǎo)向式閱讀，先找到作者所提出的問題，以問題為導(dǎo)向在書中尋覓答案與論據(jù)，進(jìn)而追蹤論據(jù)與論題、論據(jù)與推斷之間的邏輯聯(lián)系。當(dāng)然閱讀的同時(shí)，還須不停地思考，間或夾雜著些許挑剔，看看哪里有不合情理的說(shuō)法，或者與我們所觀察到的現(xiàn)實(shí)相悖的地方。重要的論點(diǎn)與論據(jù)，則須反復(fù)審視，邊讀邊琢磨。讀書，即便公認(rèn)的經(jīng)典名著，也得有一種俯視的意境。舍此，無(wú)從發(fā)現(xiàn)問題，無(wú)以增進(jìn)學(xué)識(shí)?；诙嗄曜x書學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)，我以為，再高深的理論，再完美的推論，也是基于特定情境的。離開作者設(shè)定的特定情境，其所提理論就難以成立。經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其如此。幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，都基于某些假定。沒有假定就沒有科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是現(xiàn)如今大行其道的那些模型化的理論，以及由模型引出的實(shí)證命題。

具體到《國(guó)富論》，我以為可按照斯密本人開篇給出的論題，將那些論題作為基本線索，沿著這些線索去讀?！秶?guó)富論》共分五篇，斯密在開篇“序言與全書設(shè)計(jì)”中列了六個(gè)問題。其中第一篇圍繞兩個(gè)問題，其余各篇?jiǎng)t圍繞一個(gè)問題展開。這些問題，可簡(jiǎn)略地冠以六論：一曰“分工論”;二曰“分配論”;三曰“資本論”;四曰“政府經(jīng)濟(jì)政策論”;五曰“經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)論”;六曰“政府財(cái)政收支論”。六個(gè)論題彼此關(guān)聯(lián)，形成了一個(gè)龐大的體系。后世經(jīng)濟(jì)學(xué)的多個(gè)分支，多半都可從斯密體系中找到源頭。實(shí)際上，后世經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出的理論與實(shí)證命題，多數(shù)尚未突破斯密當(dāng)初的洞見。

二、分工論與分配論

先從第一篇的“兩論”談起，即分工論與分配論。其中分工論既是斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的基座，也是貫穿于全書的一根主線，理解了斯密的分工理論，也就理解了斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)。

分工論是從對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)力（Productive Powers of Labor 注意這里英文是“Production Powers of Labor ”，而非后來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍使用的“Productivity”。 ）增進(jìn)原因的探討引出的。單是問題的提出就引人入勝。斯密以“未開化民族”和“文明繁榮民族”之間巨大的生活水平的反差為例而引出問題：

“在未開化的漁獵民族間，一切能夠勞作的人都或多或少?gòu)氖掠杏脛趧?dòng)，……然而他們是那么貧困……。”“反之，在文明繁榮的民族間，雖有許多人全然不從事勞動(dòng)，但他們所消費(fèi)的勞動(dòng)生產(chǎn)物，往往比大多數(shù)勞動(dòng)者所消費(fèi)的要多過十倍乃至百倍。但由于社會(huì)全部勞動(dòng)生產(chǎn)物非常之多，往往一切人都有充足的供給……”。（上卷第1-2頁(yè)）亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1972年版，上卷第1-2頁(yè)。本文同時(shí)參考了英文原版書，即Edwin Cannan編輯注釋本（1904），該版是據(jù)斯密修訂的第五版（1789年）編輯的，網(wǎng)上有免費(fèi)讀本：http：//www.econlib.org/library/Smith/smWNCover.html 。為簡(jiǎn)便起見，后文只在文中標(biāo)注引文的中譯本頁(yè)碼。有興趣的讀者可自行查看英文原文。 造成這種巨大差異的是勞動(dòng)生產(chǎn)力的巨大差異。

那么，究竟是什么因素導(dǎo)致了國(guó)與國(guó)之間勞動(dòng)生產(chǎn)力的巨大差異？換句話說(shuō)，勞動(dòng)生產(chǎn)力增進(jìn)的原因是什么？斯密的答案直截了當(dāng)：分工?！皠趧?dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。”（上卷第 5頁(yè)） ?由此引入正題，即分工論。

接下去就是關(guān)于這個(gè)判斷的論證。先引入小制造業(yè)例子，即扣針制造，借以證明分工能夠大幅度提高勞動(dòng)生產(chǎn)力。斯密論證說(shuō)，由于分工，10名工人每日可制4.8萬(wàn)枚扣針。如若不是分工，每人每日造一只扣針都很困難！

分工理論構(gòu)成斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基石。以分工為原點(diǎn)，斯密從四個(gè)方面做了拓展分析與因果推論：

第一個(gè)方面是分工增進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力的原因。核心問題是，何以分工能夠增加勞動(dòng)生產(chǎn)力？斯密給出的原因有三：分工能促進(jìn)勞動(dòng)者技巧的提升，即熟能生巧，這容易理解;分工有利于節(jié)省勞動(dòng)者轉(zhuǎn)換工作場(chǎng)地的時(shí)間，即不動(dòng)地方而可以連續(xù)操作;分工形成的專業(yè)化能夠?qū)е聦ｉT機(jī)械的發(fā)明，實(shí)際上許多專門機(jī)械的發(fā)明，就是長(zhǎng)期從事那項(xiàng)工作者為節(jié)省體力所為。

第二個(gè)方面是分工與一國(guó)整體的國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)之間的因果關(guān)系。斯密認(rèn)為，分工是一國(guó)民眾脫貧致富的根本原因：“在一個(gè)政治修明的社會(huì)里，造成普及到最下層人民的那種普遍富裕情況的，是各行各業(yè)的產(chǎn)量由于分工而大增。”（上卷第11頁(yè)）

第三個(gè)方面是分工自身產(chǎn)生的原因。斯密以無(wú)可辯駁的例證證明，分工產(chǎn)生的原因是人類與生俱來(lái)的那種交換的天性，或曰交換的偏好。關(guān)于交換與分工，斯密強(qiáng)調(diào)了三點(diǎn)：其一，這種交換的天性是人類所特有的，在別的動(dòng)物種群中是看不到的?！拔覀儚奈匆娺^甲乙兩犬公平審慎地交換骨頭。也從未見過一種動(dòng)物，以姿勢(shì)或自己的呼聲，向其他動(dòng)物示意說(shuō)：這為我有，那為你有，我愿意以此易彼！”;其二，交換基于人的自利心?！安徽撌钦l(shuí)，如果他要與旁人做買賣，他首先就要這樣提議：請(qǐng)給我以我所要的東西，你也可以獲得你所要的?！薄拔覀兠刻焖璧氖称泛惋嬃希皇浅鲎酝缿?、釀酒師或面包師的恩賜，而是出于他們自利的打算?！?其三，交換的偏好，進(jìn)而分工，導(dǎo)致了各種職業(yè)家之間才能的巨大差異。這種差異是后天形成的，而非先天賦予。“就天賦資質(zhì)來(lái)說(shuō)，哲學(xué)家與街頭挑夫的差異，比猛犬與獵狗的差異，比獵狗與長(zhǎng)耳狗的差異，比長(zhǎng)耳狗與牧畜家犬的差異，少得多?！保ㄉ暇淼?3頁(yè)）

第四個(gè)方面是決定分工程度的因素。斯密認(rèn)為，分工程度取決于產(chǎn)品市場(chǎng)范圍。換言之，分工程度與產(chǎn)品市場(chǎng)廣狹直接關(guān)聯(lián)。產(chǎn)品的市場(chǎng)越是廣而大，分工程度就越是高而細(xì)。反之，“市場(chǎng)過小，那就不能鼓勵(lì)人們終生專務(wù)一業(yè)?！保ㄉ暇淼?6頁(yè)）恰恰由于這個(gè)原因，那些沿江面海，有著天然良港和水上交通便捷的地區(qū)，容易形成大的市場(chǎng)。其市場(chǎng)范圍大，因而分工就細(xì)，勞動(dòng)生產(chǎn)力就高，經(jīng)濟(jì)就繁榮。

進(jìn)一步地，斯密還認(rèn)為，分工是文明社會(huì)與野蠻社會(huì)，或他所說(shuō)的“未開化民族”的重要分野。分工也潛伏了近代工業(yè)與農(nóng)業(yè)在發(fā)展上的差距因子：農(nóng)業(yè)之所以不及工業(yè)進(jìn)步快，很大的原因是其分工無(wú)法像工業(yè)那樣細(xì)化。

約瑟夫·熊彼特認(rèn)為：“在斯密那里，分工是作為一種完全非人格的力量而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的，而由于分工是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的巨大原動(dòng)力，所以經(jīng)濟(jì)進(jìn)步就被非人格化了。”約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》，朱泱等譯，商務(wù)印書館1996年版，第一卷第285頁(yè)。

接下去，從分工引出商品交換論及貨幣。有了貨幣，商品的真實(shí)價(jià)格和名義價(jià)格分離。因而斯密花了大量篇幅論述這兩種價(jià)格之間的區(qū)別和聯(lián)系。把商品的真實(shí)價(jià)格等同于其勞動(dòng)價(jià)格，即生產(chǎn)中耗費(fèi)的勞動(dòng)，而將名義價(jià)格等同于商品交換的貨幣價(jià)格。進(jìn)而引出他的勞動(dòng)價(jià)值論：“只有勞動(dòng)才是價(jià)值的普遍尺度和正確尺度……。只有用勞動(dòng)作標(biāo)準(zhǔn)，才能在一切時(shí)代和一切地方比較各種商品的價(jià)值?！保ㄉ暇淼?2頁(yè)）

第二論是分配論。問題是：產(chǎn)出按照什么順序分配給各個(gè)階層？此系《國(guó)富論》第一篇后面幾章所探討的問題。實(shí)際上在這個(gè)問題之前，也就是在分工論之后，斯密還探討了貨幣及其起源問題。但無(wú)論就斯密自己的引言抑或全書內(nèi)容編排來(lái)看，這個(gè)問題在斯密理論體系中屬于一個(gè)枝節(jié)問題，因此可以略去。

關(guān)于產(chǎn)出分配順序，斯密的答案直截了當(dāng)：無(wú)論在什么社會(huì)，商品價(jià)格歸根到底都分解成三個(gè)部分：工資、利潤(rùn)和地租。斯密描述的歷史發(fā)展順序是這樣的：在沒有資本積累和土地私有制度化之前，勞動(dòng)的全部生產(chǎn)物歸勞動(dòng)者自己享用。有了資本積累，勞動(dòng)生產(chǎn)物的一部分便須作為利潤(rùn)交于雇主。進(jìn)而，一旦土地私有，便會(huì)形成一個(gè)不勞而獲的食利者階層即地主，勞動(dòng)生產(chǎn)物須分出第三部分，即地租。

值得指出的是，在斯密那里，資本所有人和企業(yè)家是同一個(gè)概念，并認(rèn)為利潤(rùn)是對(duì)雇主“墊付原材料和工資的那部分資本的”報(bào)酬。（上卷第43頁(yè)）斯密認(rèn)為，利潤(rùn)和工資截然不同。利潤(rùn)和勞動(dòng)強(qiáng)度無(wú)關(guān)，完全受所投資本價(jià)值的支配。

斯密一再?gòu)?qiáng)調(diào)，上述三種收入各自的真實(shí)價(jià)值，都取決于各自所能購(gòu)買或支配的勞動(dòng)量。三種收入的行為主體，都仰仗自己所支配的資源或要素獲得收入：勞動(dòng)者仰仗勞動(dòng)，資本所有者仰仗資本，土地所有者仰仗土地。一言以蔽之，勞動(dòng)者仰仗的是自身的力氣、才能或曰勞動(dòng)技能，別的兩個(gè)階層所仰仗的，則是他們所掌握的身外之物，即能夠給其所有者帶來(lái)收入的資財(cái)（Stock）。

上述三種收入主體中，勞動(dòng)者處在最為弱勢(shì)的地位，他們的收入由維持他們自身和家庭基本生活的成本決定。別的兩個(gè)主體的收入上升，就會(huì)增加對(duì)勞動(dòng)的需求，因而會(huì)促使工資上漲。由此進(jìn)一步地，從一國(guó)勞動(dòng)者工資水平的動(dòng)態(tài)，就可以判斷該國(guó)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。一國(guó)經(jīng)濟(jì)究竟處在繁榮、停滯抑或衰退狀態(tài)，皆可從工資的動(dòng)態(tài)變化上看到。因?yàn)椤笆箘趧?dòng)工資提高的，不是龐大的現(xiàn)有國(guó)民財(cái)富，而是不斷增加的國(guó)民財(cái)富”（上卷第63頁(yè)）;“……勞動(dòng)報(bào)酬優(yōu)厚，是國(guó)民財(cái)富增進(jìn)的必然結(jié)果，同時(shí)又是國(guó)民財(cái)富增進(jìn)的自然癥候。反之，貧窮勞動(dòng)者生活維持費(fèi)不足，是社會(huì)停滯的癥候，而勞動(dòng)者處于饑餓狀態(tài)，乃是社會(huì)急速退步的癥候?！保ㄉ暇淼?7頁(yè)）

如此，由分工論始而落于勞動(dòng)者的收入，將工資高低作為一國(guó)經(jīng)濟(jì)盛衰的重要法眼，裕民的邏輯與意識(shí)清晰可見！

三、資本及其配置論

此系《國(guó)富論》的第三個(gè)論題，可以簡(jiǎn)略地稱作資本論。論及資本，引出的問題必然是其部門或行業(yè)配置，因此，這個(gè)論題分兩塊：一塊聚焦于資本的性質(zhì)及其形成和積累方式;一塊聚焦于資本的部門配置及其差異，進(jìn)而生產(chǎn)力效應(yīng)差異。這塊以資本與勞動(dòng)的比率為線索切入。

關(guān)于資本的性質(zhì)，斯密用了一個(gè)術(shù)語(yǔ)，即資財(cái)（Stock），由資財(cái)引出資本。他將一國(guó)或一人所擁有的所有物質(zhì)財(cái)富統(tǒng)稱為“資財(cái)”，而將資財(cái)一分為二：一部分供當(dāng)前消費(fèi)，其特性是不提供收入或利潤(rùn);另一部分能夠帶來(lái)利潤(rùn)。后者即資本（Capital）。這樣，他所界定的資本，實(shí)際上就是能夠給其所有者帶來(lái)收入或者利潤(rùn)的那部分資財(cái)（Stock）。

接下去又將資本一分為二，即流動(dòng)資本和固定資本。流動(dòng)資本的特性是靠流通，“用來(lái)生產(chǎn)、制造或購(gòu)買物品，然后賣出去以取得利潤(rùn)”（上卷第255頁(yè)）。就是說(shuō)，資本只有不斷地流通，轉(zhuǎn)換形態(tài)才能為其所有者帶來(lái)收入。固定資本的特性是，即便不經(jīng)過頻繁的流通亦可為其所有者帶來(lái)收入或利潤(rùn)。因?yàn)榭梢浴坝脕?lái)改良土地、購(gòu)買有用的機(jī)器和工具，或者用來(lái)配置無(wú)需易主或無(wú)須進(jìn)一步流通即可提供利潤(rùn)的東西”（上卷第256頁(yè)）。固定資本只有不斷地靠流動(dòng)資本來(lái)補(bǔ)充，才能得以維持和擴(kuò)張。

關(guān)于資本積累方式及其原因，是通過對(duì)勞動(dòng)的二分論范式引入的。斯密按照是否能直接增加資財(cái)（Stock）的價(jià)值把勞動(dòng)分為生產(chǎn)性勞動(dòng)和非生產(chǎn)性勞動(dòng)兩類：“有一種勞動(dòng)，加在物上，能增加物的價(jià)值;另一種勞動(dòng)，卻不能夠。前者因可生產(chǎn)價(jià)值，可稱為生產(chǎn)性勞動(dòng)，后者可稱為非生產(chǎn)性勞動(dòng)” （上卷第304頁(yè)）。前者最典型的例子是制造業(yè)工人的勞動(dòng)，后者的典型例子是家仆的勞動(dòng)。斯密認(rèn)為，把其資財(cái)一部分作為資本進(jìn)行投資的人，只雇傭生產(chǎn)性勞動(dòng)者（參見上卷第306頁(yè)）。顯而易見，斯密忽略了服務(wù)也能創(chuàng)造價(jià)值的事實(shí)，因而忽略了服務(wù)尤其是家庭服務(wù)的價(jià)值，這應(yīng)該視為斯密甚至整個(gè)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大缺陷。但斯密對(duì)資本所有者選擇的推斷是準(zhǔn)確的。

斯密對(duì)資本積累原因的分析，是從分析利息率引入的。他認(rèn)為從借貸利息率的高低可以窺見資本利潤(rùn)的高低。進(jìn)而切入資本積累的原因分析。斯密認(rèn)為，人的節(jié)儉天性構(gòu)成資本積累的基礎(chǔ)動(dòng)因，節(jié)儉比勤勞更重要?！百Y本增加的直接原因是節(jié)儉，而不是勤勞。誠(chéng)然，未有節(jié)儉之前，須先有勤勞。…… 但若只有勤勞而無(wú)節(jié)儉，有所得而無(wú)所儲(chǔ)，資本決不會(huì)增加”（上卷第310頁(yè)）。

上述推斷的反論是，任何與節(jié)儉背道而馳的行為都會(huì)損害資本。奢侈和妄為是損害資本的兩大殺手。奢侈容易理解，何為妄為？斯密說(shuō)，“產(chǎn)業(yè)上一切不謹(jǐn)慎的、無(wú)成功希望的計(jì)劃，都屬于妄為（Misconduct）?！?最有害的妄為是政府妄為，這個(gè)行為主體的奢侈妄為，將導(dǎo)致一國(guó)民窮財(cái)困。政府妄為造成的損害比私人妄為要大得多?！暗卮笪锊┑膰?guó)家，固然不會(huì)因私人奢侈妄為而貧窮，但政府的奢侈妄為，卻有時(shí)把它弄得很窮?！保ㄉ暇淼?14頁(yè)）。這個(gè)判斷，對(duì)于反觀中國(guó)歷史上的王朝興衰，甚至改革開放前“大躍進(jìn)”及政治運(yùn)動(dòng)等導(dǎo)致的財(cái)富破壞，都很有啟示意義。

值得注意的是，斯密還論述了合約的強(qiáng)制性、法律制度的健全對(duì)于國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的重要性。這可視為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的源頭。斯密以中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯為例論述了他的這一觀點(diǎn)：“中國(guó)似乎長(zhǎng)期處于靜止?fàn)顟B(tài)，其財(cái)富也許在許久以前已完全達(dá)到該國(guó)法律制度所允許有的程度”;“中國(guó)的普通利息率，據(jù)說(shuō)是百分之二十”，主要原因是法律缺失?！耙粐?guó)法律上的缺陷，有時(shí)會(huì)使其利息率增高到大大超過它的貧富狀況所需要的程度。它的法律如果不強(qiáng)制人們履行契約，那就使一切借款人所處的地位，和法制修明國(guó)家中破產(chǎn)者或信用不好者的地位相差不遠(yuǎn)?！保ㄉ暇淼?7-88頁(yè)）

斯密之“資本論”具有某種開拓意義，最具開拓意義的貢獻(xiàn)，在于對(duì)資本性質(zhì)與原因的分析。恰是此種分析，激發(fā)了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)這個(gè)論題的關(guān)注，關(guān)注的一大結(jié)果，當(dāng)是馬克思集大成式的《資本論》的問世馬克思在《資本論》中大量引用了斯密的《國(guó)富論》，參見馬克思：《資本論》，中共中央編譯局譯，人民出版社1975年版，第一卷下冊(cè)第941頁(yè)“本卷中引用和提到的著作索引”。。除此而外，對(duì)資本的分析引出的兩個(gè)推斷，還為后來(lái)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了基礎(chǔ)：其一是政府不當(dāng)行為或者他所說(shuō)的妄為對(duì)一國(guó)資本形成與積累的破壞效應(yīng);其二是合約強(qiáng)制性對(duì)一國(guó)財(cái)富增長(zhǎng)的基礎(chǔ)作用。這兩個(gè)推斷，實(shí)際上系后世制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論源頭。

四、政府經(jīng)濟(jì)政策論

一國(guó)實(shí)施怎樣的商業(yè)與寬泛意義上的經(jīng)濟(jì)政策才有利于裕民富國(guó)？進(jìn)而，這種政策是怎樣形成的？這是《國(guó)富論》第三篇探討的問題。關(guān)于這個(gè)問題，斯密是通過對(duì)歐洲各國(guó)農(nóng)業(yè)與工商業(yè)制度、政策差異及其歷史演化分析來(lái)尋找答案的。斯密的一個(gè)基本判斷是：自羅馬帝國(guó)崩潰以來(lái)，歐洲各國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策都不太有利于農(nóng)村和農(nóng)業(yè)，而有利于城市的制造業(yè)和商業(yè)。他的主旨是要說(shuō)明，是什么樣的情形導(dǎo)致了這樣的經(jīng)濟(jì)政策。

斯密先提出了一個(gè)財(cái)富增長(zhǎng)的所謂“自然程式”：先有農(nóng)業(yè)剩余和農(nóng)村的繁榮，而后才有城市和工商業(yè)的發(fā)展。這個(gè)程式是與人的天性一致的。他認(rèn)為，人類出于天性，尤其是資本所有者出于其資本安全的考慮，會(huì)按照先農(nóng)業(yè)后工業(yè)，最后商業(yè)與貿(mào)易的順序去進(jìn)行投資，并認(rèn)為這是進(jìn)步社會(huì)的必然選擇?！鞍凑帐挛锏淖匀悔厔?shì)，進(jìn)步社會(huì)的資本，首先是大部分投在農(nóng)業(yè)上，其次投在工業(yè)上，最后投在國(guó)外貿(mào)易上?！保ㄉ暇淼?50頁(yè)）

然而斯密對(duì)羅馬帝國(guó)崩潰以來(lái)上千年歐洲經(jīng)濟(jì)史的考察卻發(fā)現(xiàn)，歐洲各國(guó)走過的路子，尤其是那些發(fā)展領(lǐng)先的國(guó)家和地區(qū)所走過的路子，幾乎全部都是與上述“自然趨勢(shì)”相悖乃至相反的。歐洲各國(guó)的制度和政策都傾向于鼓勵(lì)都市和工商業(yè)的發(fā)展，因而不同程度地阻礙著農(nóng)業(yè)與農(nóng)村的進(jìn)步。這最終促成了都市的繁榮與鄉(xiāng)村的停滯、破敗。

斯密認(rèn)為，歷史演化的這樣一種程式形成的一個(gè)重要原因，在于制度變革的城鄉(xiāng)難易差別：城市的制度變革比農(nóng)村容易。他的分析揭示，歐洲歷史上城市相對(duì)于農(nóng)村率先形成了三個(gè)優(yōu)勢(shì)：好的制度或他所說(shuō)的秩序、好的政府，以及個(gè)人自由?！爸刃?、好政府以及個(gè)人自由與安全，……在各都市建立了。但與此同時(shí)，鄉(xiāng)村耕作者，依然受著貴族的迫害。”（上卷第367頁(yè)）

相對(duì)于城市，農(nóng)業(yè)與農(nóng)村長(zhǎng)期受制于惡劣制度的束縛。斯密特別分析了三種制度性安排及其財(cái)富增長(zhǎng)的效應(yīng)：第一種是長(zhǎng)子繼承權(quán)，認(rèn)為這種制度嚴(yán)重阻礙了農(nóng)地改良;第二種是租地合約期限，認(rèn)為租地期限越長(zhǎng)越有利于改良土地，因而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力增長(zhǎng)。英國(guó)首創(chuàng)保持最長(zhǎng)租期的法律。早在1449年，這種法律就由詹姆士二世移植到蘇格蘭;第三種是稅負(fù)。認(rèn)為什一稅和針對(duì)佃農(nóng)的貢稅阻礙了土地改良。在這之外，是針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的壞的貿(mào)易政策。中世紀(jì)歐洲禁止谷物輸出和限制谷物國(guó)內(nèi)交易的各種政策，不利于改良土地。和城市相比，鄉(xiāng)村佃農(nóng)居住分散，缺乏反抗精神，難以形成有組織的反抗。因而使那種惡的制度得以長(zhǎng)期延續(xù)下來(lái)。

因此，在斯密看來(lái)，城市的制度改良多半是政府和市民聯(lián)手向領(lǐng)主抗?fàn)幍慕Y(jié)果，是反抗的結(jié)果。由于這種反抗，歐洲市民取得自由與獨(dú)立的時(shí)間早于鄉(xiāng)村耕作者。這點(diǎn)在法國(guó)尤其明顯。斯密援引法蘭西城市市長(zhǎng)議會(huì)制度的起源為例，腓力普一世父子為對(duì)抗領(lǐng)主，與國(guó)內(nèi)各主教議定：在各大城市設(shè)市長(zhǎng)和市議會(huì);城市居民組織民軍，聽從市長(zhǎng)調(diào)遣?！胺ㄌm西市長(zhǎng)制度和市議會(huì)制度，就是這時(shí)創(chuàng)立的，德意志大部分自由市也是在式微的蘇阿比亞王統(tǒng)治下，才得到這種特權(quán)?！保ㄉ暇淼?65頁(yè)） 而英格蘭則是所有這些制度改良與進(jìn)步的典范，因而是最大受益者，“自伊麗莎白即位以來(lái)，英國(guó)立法都特別注意工商業(yè)的利益;……英格蘭的法律，不僅由保護(hù)商業(yè)而間接鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)，且有若干對(duì)農(nóng)業(yè)直接加以獎(jiǎng)勵(lì)?！薄捌褚讯俣嗄炅恕＿@樣悠長(zhǎng)的期間，是人類繁榮階段通常所能持續(xù)的最久期間”（上卷第381頁(yè)）。

但城市的工商業(yè)繁榮，反過來(lái)會(huì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展與鄉(xiāng)村的繁榮。在斯密看來(lái)，好的政府不僅奉行鼓勵(lì)工商業(yè)和對(duì)外貿(mào)易的政策，而且還在刻意鼓勵(lì)工商業(yè)資本投資于開發(fā)土地、改良耕作事業(yè)。這關(guān)乎到一國(guó)能否長(zhǎng)久地留住已經(jīng)形成的資本?！盁o(wú)論哪一個(gè)國(guó)家，通過工商業(yè)而獲得的資本，除非其某一部分已在土地耕作與改良事業(yè)上得到保障和實(shí)現(xiàn)，總是極不確定的財(cái)產(chǎn)”“在資本尚未灑在地面上，成為建筑物，成為土地永久改良物之前，那資本決不能說(shuō)屬于某一國(guó)?！保ㄏ戮淼?83頁(yè)）因?yàn)槌歉街谕恋厣?，資本會(huì)隨著工商業(yè)投資者的遷移而移往別處。這樣不難看出，斯密基于對(duì)歐洲數(shù)百年國(guó)別經(jīng)濟(jì)政策的歷史考察認(rèn)為，裕民富國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策形成的前提與基礎(chǔ)條件，是制度變遷，或者他所說(shuō)的制度改良的結(jié)果。城市與工商業(yè)的制度變遷比之農(nóng)村和農(nóng)業(yè)來(lái)要容易得多。城市的變革與繁榮，反過來(lái)會(huì)促成農(nóng)村和農(nóng)業(yè)的變革與繁榮。斯密揭示的這個(gè)歷史順序，在包括中國(guó)在內(nèi)的許多后發(fā)型國(guó)家反復(fù)重現(xiàn)。

五、經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)及其政策意義論

這是《國(guó)富論》探討的第五個(gè)論題，也是第四篇的主題。第四篇的標(biāo)題是“論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系”。斯密自定的目標(biāo)有二：其一是闡述各種不同經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的要義;其二是“說(shuō)明它們?cè)诟鲿r(shí)代和各國(guó)所產(chǎn)生的重要影響”（下卷第3頁(yè)）。

斯密開宗明義地提出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大目標(biāo)：一個(gè)是“給人民提供充足的收入或生計(jì)，或者更確切地說(shuō)，使人們能夠給自己提供這樣的收入或生計(jì)”;另一個(gè)是“給國(guó)家或社會(huì)提供充分的收入，使公務(wù)得以進(jìn)行”（下卷第3頁(yè)）。兩個(gè)目標(biāo)的合一，就是所謂裕民與富國(guó)。

這個(gè)論題又把分析拉回歷史。斯密逐一考察了15世紀(jì)到18世紀(jì)中葉三個(gè)半世紀(jì)歐洲各國(guó)流行的經(jīng)濟(jì)思想與經(jīng)濟(jì)政策，對(duì)這些思想與政策效果做了系統(tǒng)的清理與評(píng)判。其中關(guān)于經(jīng)濟(jì)思想，主要聚焦于重商主義和重農(nóng)主義兩大流派，關(guān)于經(jīng)濟(jì)政策，則主要聚焦于重商主義的系列政策。

我們知道，所謂重商主義，并非一種系統(tǒng)的理論，而是一種經(jīng)濟(jì)思想與商業(yè)政策實(shí)踐的混合，其重心在政策實(shí)踐一邊。因此，圍繞重商主義，斯密系統(tǒng)地梳理了各種政策及其實(shí)踐的效應(yīng)，包括出口退稅、出口獎(jiǎng)勵(lì)、通商條例和海外殖民活動(dòng)。斯密對(duì)重商主義持完全否定的態(tài)度。他認(rèn)為，重商主義的最大錯(cuò)誤，在于顛倒了生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系?！斑@種主義似乎不把消費(fèi)看作一切工商業(yè)的終極目的，而把生產(chǎn)看作工商業(yè)的終極目的?！保ㄏ戮淼?28頁(yè)）

值得特別一提的是，恰是在批判限制進(jìn)口的重商主義貿(mào)易政策時(shí)，斯密提出了著名的“看不見的手”的論斷。他認(rèn)為，人的自私自利天性和交換才能所引出的，是一種人人為自己利益奔忙但最終促進(jìn)了社會(huì)利益增進(jìn)的狀態(tài)。這后面好像有一只無(wú)形的手在主使：每個(gè)人“所盤算的也只是他自己的利益。在這場(chǎng)合，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他受著一只看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意要達(dá)到的目的?！非笞约旱睦妫顾鼙仍谡嬲鲇诒疽獾那闆r下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益。”（下卷第27頁(yè)）

“看不見的手”的著名論斷，是從對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一系列惡劣效應(yīng)的反思中悟出的?；趯?duì)重商主義政策各種弊端的系統(tǒng)考察，斯密提出了一個(gè)重要論斷：政府對(duì)個(gè)人和家庭經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)有百害而無(wú)一利。政府尤其不可干預(yù)資本所有者的投資選擇。因?yàn)樵谕顿Y選擇方面，資本所有人最有發(fā)言權(quán)，任何局外人，尤其是政治家都是外行。資本所有人的個(gè)人投資選擇比政治家要高明得多?！瓣P(guān)于可以把資本用在什么種類的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)上面，其生產(chǎn)物能有最大價(jià)值這一問題，每個(gè)人處在他當(dāng)?shù)氐牡匚?，顯然能判斷得比政治家或立法家好得多。”（下卷第28頁(yè)）斯密認(rèn)為，政治家不應(yīng)對(duì)私人投資指手畫腳，而應(yīng)全神貫注于法律和秩序?！叭绻渭移髨D指導(dǎo)私人應(yīng)如何運(yùn)用他們的資本，那不僅是自尋煩惱地去注意最不需注意的問題，而且是僭取一種不能放心地委托給任何個(gè)人，也不能放心地委托于任何委員會(huì)或參議院的權(quán)力。”（下卷第28-29頁(yè)）

關(guān)于重農(nóng)主義，斯密論述不多但觀點(diǎn)明確：此系謬論，未曾被任何歐洲國(guó)家的政府實(shí)踐過，因而也未曾產(chǎn)生過危害?！皳?jù)我所知，把土地生產(chǎn)物看作各國(guó)收入及財(cái)富的唯一來(lái)源或主要來(lái)源的學(xué)說(shuō)，從來(lái)未被任何國(guó)家所采用;現(xiàn)在它只在法國(guó)少數(shù)博學(xué)多能的學(xué)者的理論中存在著?！保ㄏ戮淼?29頁(yè)） 斯密認(rèn)為，重農(nóng)主義的謬誤在于片面強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的貢獻(xiàn)，甚至把農(nóng)業(yè)作為國(guó)民財(cái)富的唯一來(lái)源，而看不到工商業(yè)者的貢獻(xiàn)?！斑@種學(xué)說(shuō)的最大謬誤，似乎在于把工匠、制造業(yè)工人和商人看做全無(wú)生產(chǎn)或不生產(chǎn)階級(jí)。”（下卷第241頁(yè)）

斯密以中國(guó)為反證，認(rèn)為中國(guó)重農(nóng)抑商尤其是限制對(duì)外貿(mào)易的傳統(tǒng)，并未導(dǎo)致民裕國(guó)富。“中國(guó)的政策就特別愛護(hù)農(nóng)業(yè)……國(guó)外貿(mào)易被局限在狹窄的范圍?！保ㄏ戮淼?46頁(yè)）他為中國(guó)未能利用潛在的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和對(duì)外貿(mào)易發(fā)展制造業(yè)而感到惋惜，“中國(guó)幅員是那么廣大，居民是那么眾多，氣候各種各樣，因此各地有各種各樣的產(chǎn)物，各省間的水運(yùn)交通，大部分又是極其便利，所以單單這個(gè)廣大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，就能夠支持很大的制造業(yè)，并且容許可觀的分工程度。……但今日中國(guó)，除了模仿其鄰國(guó)日本以外，卻幾乎沒有機(jī)會(huì)模仿其他外國(guó)的先例，來(lái)改良他們自己?！保ㄏ戮淼?47頁(yè)）

這個(gè)論題的一大結(jié)果，是斯密的產(chǎn)業(yè)政策論。這是從對(duì)重商主義和重農(nóng)主義的批判引出的。他對(duì)那種強(qiáng)調(diào)某個(gè)或某些產(chǎn)業(yè)重要性而輕視別的產(chǎn)業(yè)的做法，也就是后世所謂的產(chǎn)業(yè)政策，持明確的否定態(tài)度：“……任何一種學(xué)說(shuō)，如要特別鼓勵(lì)特定產(chǎn)業(yè)，違反自然趨勢(shì)，把社會(huì)過多的資本拉入這種產(chǎn)業(yè)，或要特別限制特定產(chǎn)業(yè)，違反自然趨勢(shì)，強(qiáng)迫一部分原來(lái)要投在這種產(chǎn)業(yè)上的資本撤出，那實(shí)際上都和它要促進(jìn)的大目標(biāo)背道而馳。那只能阻礙，而不能促進(jìn)社會(huì)走向富強(qiáng)的發(fā)展。只能減少，而不能增加其土地和勞動(dòng)的年產(chǎn)物的價(jià)值?！保ㄏ戮淼?53頁(yè)）

客觀地來(lái)看，斯密產(chǎn)業(yè)政策論對(duì)當(dāng)今政府產(chǎn)業(yè)政策的制定，依然有著強(qiáng)烈的啟示意義。

六、 政府義務(wù)與財(cái)政論

這是《國(guó)富論》探討的第六個(gè)問題，也是第五篇的主題。第五篇篇幅最大，占了全書的近四分之一。斯密以大量歷史材料闡述了公共支出、公共收入和公債問題。這些問題的論述，形成了斯密的財(cái)政學(xué)理論體系。熊彼特認(rèn)為，斯密提出的這個(gè)體系，一度構(gòu)成“19世紀(jì)所有財(cái)政學(xué)論著的基礎(chǔ)，直到財(cái)政學(xué)上的社會(huì)觀點(diǎn)出現(xiàn)為止?！奔s瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》，朱泱等譯，商務(wù)印書館1996年版第一卷，第283頁(yè)。

財(cái)政論是以國(guó)家或政府的義務(wù)為基礎(chǔ)展開，從支出和收入兩個(gè)方面分別論述的。

先分析支出，從君主或國(guó)家所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)談起，進(jìn)而把這種義務(wù)與其需要的支出或者費(fèi)用聯(lián)系在一起，由此構(gòu)成財(cái)政支出項(xiàng)目。三個(gè)最重要的義務(wù)及其支出費(fèi)用：一為國(guó)防及國(guó)防費(fèi)。這是首要的義務(wù)，保護(hù)本國(guó)居民不受他國(guó)侵略欺凌;二為司法及其實(shí)施費(fèi)用，為保障社會(huì)中任何人不受他人的欺凌或壓迫，這項(xiàng)費(fèi)用必不可少;三為建立公共工程和維持公共機(jī)構(gòu)的費(fèi)用。關(guān)于這塊費(fèi)用，斯密只提了兩類：一類是便利一般商業(yè)活動(dòng)的公共工程和公共設(shè)施;另一類是教育設(shè)施及相應(yīng)的維持費(fèi)用包括從青少年到各種年齡階段的教育。除了上述三個(gè)重要義務(wù)引出的支出而外，還有一項(xiàng)支出，斯密稱之為“維持君主尊嚴(yán)的費(fèi)用”。“這費(fèi)用的大小，隨社會(huì)發(fā)達(dá)時(shí)期的不同而不同，隨政體形態(tài)的不同而不同?！保ㄏ戮淼?74頁(yè)）

接著分析財(cái)政收入，分兩大塊展開：一塊是一般公共預(yù)算收入。這塊內(nèi)含頗多，包括賦稅、對(duì)資本利潤(rùn)的課稅、勞動(dòng)工資課稅以及別的稅收，如人頭稅、消費(fèi)品稅等;另一塊是公債。英國(guó)大規(guī)模發(fā)行公債始于1688年“光榮革命”之后，其制度基礎(chǔ)是君主的權(quán)力受到議會(huì)的嚴(yán)格限制。發(fā)行公債的必要性源自對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)等非常時(shí)期國(guó)家支出的猛增，而其可行性則是現(xiàn)代工商業(yè)的發(fā)展與發(fā)達(dá)，并基于工商業(yè)者對(duì)政府的信心?！耙粋€(gè)商人多工廠主多的國(guó)家，必然有很多的人是愿意隨時(shí)都能以巨額款項(xiàng)貸與政府?！保ㄏ戮淼?73頁(yè)）

然而工商業(yè)的發(fā)展是有條件的，其中有個(gè)條件最為重要，這便是人民對(duì)政府公正的信心。“人民如對(duì)政府的公正沒有信心，這種國(guó)家的商業(yè)和制造業(yè)就很少能長(zhǎng)久發(fā)達(dá)”。政府公正基于正規(guī)而健全的司法行政制度，這種制度的核心要義，是保護(hù)產(chǎn)權(quán)并確保人們遵守契約。“任何國(guó)家，如果沒有具備正規(guī)的司法行政制度，以致人民關(guān)于自己的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)不能有安全感，人民對(duì)于人們遵守契約的信任心沒有法律予以支持，以致人民設(shè)想政府未必經(jīng)常地行使其權(quán)力，強(qiáng)制一切有支付能力者償還債務(wù)，那么，那里的商業(yè)與制造業(yè)，很少能夠長(zhǎng)久發(fā)達(dá)?！保ㄏ戮淼?73頁(yè)）

不難看出，斯密財(cái)政論一條清晰的邏輯是：保障國(guó)民安全、維持良好的法律與秩序以獲得公信力，是工商業(yè)持續(xù)繁榮的制度保障，因而也是政府財(cái)政收入得以持續(xù)增長(zhǎng)的源泉和制度保障。

七、結(jié)論：《國(guó)富論》的啟智與啟示

閱讀經(jīng)典的目的不外乎啟智與啟示。所謂啟智，就是通過閱讀祛除個(gè)人愚鈍而增加智慧。所謂啟示，就是期望通過閱讀與知識(shí)積累，對(duì)我們審視現(xiàn)實(shí)問題有所啟示。閱讀斯密，沿著這兩個(gè)線索去獲取思考的營(yíng)養(yǎng)，當(dāng)不失為一種簡(jiǎn)練而有效率的選擇。

先看啟智?？茖W(xué)研究揭示，人的智商多半是先天造就的，后天學(xué)習(xí)雖然不能提高一個(gè)人的智商，但卻可以開發(fā)其既有智商值域的潛力，由以增加智慧。就啟智意義而言，閱讀斯密《國(guó)富論》，兩點(diǎn)特別值得關(guān)注：

一個(gè)是其治學(xué)的志向與情懷。斯密《國(guó)富論》通篇貫穿的，是一種忘我乃至無(wú)我的情懷。這種情懷在《國(guó)富論》第四篇“論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系”下明確地予以闡述。斯密的原話是：“被看作政治家或立法家的一門科學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出兩個(gè)不同的目標(biāo)：第一，給人民提供充足的收入或生計(jì)，或確切地說(shuō)，使人民能夠自己給自己提供這樣的收入或生計(jì);第二，給國(guó)家或社會(huì)提供充裕的收入，使公務(wù)得以進(jìn)行?？傊?，其目的在于裕民富國(guó)”。把研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的定位于裕民、富國(guó)，進(jìn)而身體力行之，聽上去頗與中國(guó)學(xué)人常常引述的一個(gè)說(shuō)法相似：“為天地立心，為生民立命……”。一個(gè)人的智慧與學(xué)問，多半是從忘我的思考探索中提升的。

另一個(gè)是斯密分析問題的知識(shí)構(gòu)建。統(tǒng)攬《國(guó)富論》，利用得最多的知識(shí)有兩塊：一塊是歷史知識(shí)，主要是關(guān)于歐洲城鄉(xiāng)發(fā)展與制度變遷的歷史;另一塊是現(xiàn)實(shí)世界的知識(shí)，尤其是他所處的那個(gè)時(shí)代英國(guó)和歐陸、北美乃至遙遠(yuǎn)的中國(guó)大量社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的描述。較少地從理論教條出發(fā)。而他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)各種說(shuō)教的批判，則基于大量歷史與現(xiàn)實(shí)知識(shí)。斯密的知識(shí)構(gòu)建與提出和分析問題的方法，多半為后世的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特所悟出。熊彼特的名言是：“科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他一切對(duì)經(jīng)濟(jì)課題進(jìn)行思考、談?wù)撆c著述的人們的區(qū)別，在于掌握了技巧或技術(shù)，而這些技術(shù)可分為三類：歷史、統(tǒng)計(jì)和‘理論”約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》，朱泱等譯，商務(wù)印書館1996年版，第一卷第28頁(yè)。。他還認(rèn)為，在這三門知識(shí)中，最重要的是歷史知識(shí)。統(tǒng)計(jì)學(xué)實(shí)際上是觀察現(xiàn)實(shí)的重要手段，因此可歸入現(xiàn)實(shí)知識(shí)之列。至于理論，他多半持懷疑的態(tài)度：“我相信目前經(jīng)濟(jì)分析中所犯的根本性錯(cuò)誤，大部分是由于缺乏歷史經(jīng)驗(yàn)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其他條件方面的欠缺倒是次要的?！奔s瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》，朱泱等譯，商務(wù)印書館1996年版，第一卷第28頁(yè)。

再看啟示，主要是現(xiàn)實(shí)政策啟示。就我國(guó)作為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的背景，從斯密那里能夠得到的啟示，當(dāng)不少于四：

第一個(gè)是關(guān)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性問題。直截了當(dāng)?shù)膯栴}是，哪些因素能夠保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，因而人民生活水平可不斷提升？斯密的答案是法律秩序、好政府以及個(gè)人自由與安全。進(jìn)一步地說(shuō)，就是這些引出的人民大眾對(duì)于政府公正的信心?！叭嗣袢鐚?duì)政府的公正沒有信心，這種國(guó)家的商業(yè)和制造業(yè)就很少能長(zhǎng)久發(fā)達(dá)”。而信心的基礎(chǔ)在于健全的司法行政制度，是保障財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)權(quán)制度。

第二個(gè)是關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策問題。斯密顯然是持否定的態(tài)度。他的推論有二：一個(gè)是政治家比工業(yè)家或資本所有者在資本部門配置方面的知識(shí)要少，容易導(dǎo)致瞎指揮或他所說(shuō)的浪費(fèi)資源的妄為。“關(guān)于可以把資本用在什么種類的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)上面，其生產(chǎn)物能有最大價(jià)值這一問題，每個(gè)人處在他當(dāng)?shù)氐牡匚?，顯然能判斷得比政治家或立法家好得多”;另一個(gè)是違反自然趨勢(shì)。他的原話是，任何鼓勵(lì)特定產(chǎn)業(yè)的說(shuō)教，試圖“把社會(huì)過多的資本拉入這種產(chǎn)業(yè)，或要特別限制特定產(chǎn)業(yè)，違反自然趨勢(shì)……，那只能阻礙，而不能促進(jìn)社會(huì)走向富強(qiáng)的發(fā)展?！痹诮?jīng)歷了光伏產(chǎn)業(yè)一哄而上的慘痛教訓(xùn)之后，斯密240多年前寫的這些話，對(duì)我們反思產(chǎn)業(yè)政策，依然有用。當(dāng)然這并非意味著完全否定產(chǎn)業(yè)政策，至少應(yīng)該明白，產(chǎn)業(yè)政策必須慎之又慎。

第三個(gè)是關(guān)于防止資本外逃，或曰留住資本或投資的問題。斯密基于深邃的洞察，提出一個(gè)著名的論斷：“土地所有者，必然是其地產(chǎn)所有國(guó)的一個(gè)居民。資本所有者則不然，他可以說(shuō)是個(gè)合宜的世界公民，他不一定附著在某個(gè)特定國(guó)家?！彪S時(shí)可能攜其資本他往。為防止資本外逃，或者留住已經(jīng)形成的資本，斯密提了兩個(gè)政策建議：一個(gè)是，讓資本附著在土地上，沒法逃?！盁o(wú)論哪一個(gè)國(guó)家，通過工商業(yè)而獲得的資本，除非其某一部分已在土地耕作與改良事業(yè)上得到保障和實(shí)現(xiàn)，總是極不確定的財(cái)產(chǎn)”“在資本尚未灑在地面上，成為建筑物，成為土地永久改良物之前，那資本決不能說(shuō)屬于某一國(guó)?！保ㄏ戮淼?83頁(yè)）另一個(gè)是輕徭薄賦，創(chuàng)造宜業(yè)宜居的法律制度與生活環(huán)境，而不要老是想著法子從資本所有者那里征稅。因?yàn)橘Y本所有者“會(huì)舍棄那種反復(fù)盤查以便估計(jì)稅負(fù)的國(guó)家，而移往那類既能經(jīng)營(yíng)其生意，又能輕松地享受生活的國(guó)度?！保ㄓ⑽陌娴?篇第四章此處筆者認(rèn)為原中文翻譯不甚準(zhǔn)確，故請(qǐng)讀者參閱該書英文版第5篇第四章。）在經(jīng)濟(jì)全球化不可逆轉(zhuǎn)的當(dāng)今世界，防止資本外逃始終是中國(guó)這樣的新興經(jīng)濟(jì)體的一個(gè)大問題。斯密的建議，依然具有啟示意義。

第四個(gè)是對(duì)外貿(mào)易與國(guó)內(nèi)貿(mào)易因而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)同步發(fā)展的問題。對(duì)外貿(mào)易方面，斯密是極力主張自由貿(mào)易，反對(duì)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的，這個(gè)看法，完全源自他的分工理論。分工理論的一個(gè)重要論斷是，市場(chǎng)范圍決定著分工的廣度和深度。分工的廣度和深度，又決定著勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低和增進(jìn)前景。對(duì)外貿(mào)易通過擴(kuò)大市場(chǎng)范圍，因而能夠促進(jìn)分工深度和廣度，進(jìn)而提高生產(chǎn)率，進(jìn)而增加國(guó)民財(cái)富。對(duì)內(nèi)貿(mào)易或區(qū)際貿(mào)易方面，斯密舉了中國(guó)的例子，認(rèn)為中國(guó)內(nèi)貿(mào)不發(fā)達(dá)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯的一大原因?！爸袊?guó)幅員是那么廣大，居民是那么眾多，氣候各種各樣，因此各地有各種各樣的產(chǎn)物，各省間的水運(yùn)交通，大部分又是極其便利，所以單單這個(gè)廣大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，就能夠支持很大的制造業(yè)，并且容許可觀的分工程度?！保ㄏ戮淼?47頁(yè)）

在目前，在我國(guó)外貿(mào)發(fā)展受中美貿(mào)易摩擦沖擊的情形下，斯密論斷的現(xiàn)實(shí)意義是，必須盡快降低各種進(jìn)口壁壘，大力推動(dòng)國(guó)內(nèi)區(qū)際貿(mào)易，以維持和深化我國(guó)業(yè)已發(fā)展或深化了的分工。

值得指出的是，若要讀懂斯密，須有些歐洲尤其是英國(guó)經(jīng)濟(jì)史知識(shí)鋪墊。以歷史知識(shí)為鋪墊去讀《國(guó)富論》便會(huì)發(fā)現(xiàn)，斯密所肯定的許多制度安排，都是他那個(gè)時(shí)代英國(guó)已經(jīng)實(shí)施或者正在實(shí)施的，同時(shí)得到了思想界和實(shí)業(yè)界的普遍贊同。斯密是一位博學(xué)的綜合家，他實(shí)際上提煉了當(dāng)時(shí)英國(guó)知識(shí)界已經(jīng)形成的許多新思想和新認(rèn)識(shí)。熊彼特的說(shuō)法很有道理：“《國(guó)富論》中所包涵的分析思想、分析原則或分析方法，沒有一個(gè)在1776年是全新的”約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》，朱泱等譯，商務(wù)印書館1996年版，第一卷第280頁(yè)。。斯密的創(chuàng)意，多半在于把大衛(wèi)·休謨、哈奇森等眾多思想家的某些思想整合在他的體系之中，由以建立了一個(gè)完整的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。據(jù)此確立了他作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基者的歷史地位。

斯密之所以被認(rèn)為具有劃時(shí)代意義，主要在于他所鼓吹的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策——自由貿(mào)易、自由放任、殖民政策等等，都與那個(gè)時(shí)代英國(guó)知識(shí)界和工業(yè)界的期盼相一致。斯密最偉大的貢獻(xiàn)，當(dāng)在于最先提出了天賦自由原則。他認(rèn)為，人與人之間的相互自由作用，不僅不會(huì)導(dǎo)致社會(huì)混亂，反而會(huì)帶來(lái)邏輯上所決定的井井有條的秩序。

《國(guó)富論》最大的“賣點(diǎn)”是強(qiáng)調(diào)自由放任和自由貿(mào)易。熊彼特認(rèn)為，斯密的這種好惡適應(yīng)了當(dāng)時(shí)的社會(huì)風(fēng)尚。斯密還強(qiáng)調(diào)地主不勞而獲，是冷酷無(wú)情和懶惰的，雇主聚在一起就會(huì)搗鬼，商人只知道自己享樂，窮苦的勞動(dòng)者養(yǎng)活著社會(huì)其他成員過奢侈生活。

最后，有一點(diǎn)必須強(qiáng)調(diào)，斯密提出的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大目標(biāo)即裕民富國(guó)的順序是，裕民在前，富國(guó)在后。斯密的邏輯很清楚：政治修明，市場(chǎng)廣大，分工充分，工商業(yè)繁榮，民眾的普遍富裕，系政府或國(guó)家財(cái)政收入的保障。這個(gè)順序不能顛倒。然而令人遺憾的是，自晚清以來(lái)，幾乎所有中國(guó)學(xué)人，都有意無(wú)意地把這個(gè)順序搞顛倒了，把斯密的裕民富國(guó)變成了富國(guó)裕民。何以發(fā)生這樣的謬誤，有待考證。

（責(zé)任編輯：石洪斌）