招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控

張宇

[摘 要] 為了規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，國(guó)家制定了《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等一系列法規(guī)，增強(qiáng)了招投標(biāo)制度的系統(tǒng)性和可操作性，在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，預(yù)防腐敗等方面發(fā)揮了重要作用，但隨著招投標(biāo)違法違規(guī)手段不斷翻新，招投標(biāo)領(lǐng)域還存在著圍標(biāo)串標(biāo)、弄虛作假、排斥限制潛在投標(biāo)人、評(píng)標(biāo)行為不公正等突出問(wèn)題。文章對(duì)實(shí)踐中遇到的招標(biāo)不規(guī)范問(wèn)題進(jìn)行了分析，并提出防控措施，希望能為招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供幫助。

[關(guān)鍵詞] 國(guó)有企業(yè)；招標(biāo)；規(guī)范；風(fēng)險(xiǎn)；防控措施。

中圖分類號(hào)：C29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

十八大以來(lái)，國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)，特別是中管國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管力度越來(lái)越大，巡視、審計(jì)等監(jiān)督檢查工作已經(jīng)形成常態(tài)。招標(biāo)采購(gòu)管理作為國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)集中的重要領(lǐng)域，一直是巡視、審計(jì)等監(jiān)督檢查工作重點(diǎn)，但實(shí)踐中利用不合理規(guī)則限制投標(biāo)人競(jìng)爭(zhēng)、評(píng)標(biāo)主觀性強(qiáng)、合同談判期間修改招標(biāo)文件及投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容等“習(xí)慣性”違章依舊存在，這些都需要國(guó)有企業(yè)更加深入地開(kāi)展采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。以下為招標(biāo)采購(gòu)工作中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及防控措施：

一、防范應(yīng)招未招、規(guī)避招標(biāo)

應(yīng)招未招、規(guī)避招標(biāo)是當(dāng)前巡視、審計(jì)檢查最關(guān)注的違法違規(guī)問(wèn)題。但實(shí)際工作中仍存在找理由規(guī)避招標(biāo)的情況發(fā)生。例如，某電廠擬開(kāi)展初步設(shè)計(jì)評(píng)審采購(gòu)工作，采購(gòu)計(jì)劃金額達(dá)到必須招標(biāo)限額，電廠前期調(diào)研了解到電力系統(tǒng)進(jìn)行初步設(shè)計(jì)評(píng)審工作的單位多為A公司和B公司兩家，該電廠以A公司具有火電咨詢甲級(jí)資質(zhì)，在電力行業(yè)初步設(shè)計(jì)審查方面業(yè)績(jī)較多，經(jīng)驗(yàn)豐富，電力行業(yè)方面的專業(yè)人員技能水平較高，且其不參與招投標(biāo)活動(dòng)為由，在未進(jìn)行招投標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的情況下，直接按概算金額與A公司簽訂初步設(shè)計(jì)評(píng)審合同，該問(wèn)題在后期國(guó)資委監(jiān)事會(huì)檢查組檢查時(shí)被發(fā)現(xiàn)。

上述問(wèn)題暴露出部分國(guó)有企業(yè)法律意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)巡視、審計(jì)檢查最關(guān)注的違規(guī)問(wèn)題重視程度不夠，今后應(yīng)加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)投標(biāo)法等招投標(biāo)制度的宣傳與學(xué)習(xí)，強(qiáng)化紅線意識(shí)、堅(jiān)守底線思維。

二、防范以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人

（一）設(shè)定的資格、技術(shù)、商務(wù)條件與招標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無(wú)關(guān)

投標(biāo)人資格要求的設(shè)置是否合理，是招標(biāo)工作成功與否的重要前提。合理的資格要求既可以選出高水平、高質(zhì)量的投標(biāo)人，又能使投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行充分競(jìng)爭(zhēng)，有效降低工程造價(jià)。但實(shí)際工作中經(jīng)常存在資質(zhì)要求過(guò)高，或與標(biāo)的內(nèi)容不符的情況：資質(zhì)要求過(guò)高將導(dǎo)致滿足資質(zhì)要求的大型企業(yè)認(rèn)為標(biāo)的額較小，不參與投標(biāo)，想?yún)⑴c投標(biāo)的中小型企業(yè)，資質(zhì)要求又不滿足要求，最終因參與投標(biāo)的投標(biāo)人不足三家，導(dǎo)致招標(biāo)失敗，或投標(biāo)報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)不充分，報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)價(jià)；資質(zhì)要求與標(biāo)的內(nèi)容不符，按照某投標(biāo)供應(yīng)商擁有的條件“量體裁衣”，限制了合格的潛在投標(biāo)人，存在腐敗的隱患。

針對(duì)以上問(wèn)題，應(yīng)該在充分調(diào)研潛在投標(biāo)人資格后，設(shè)置合理的投標(biāo)人資格條件（調(diào)研的潛在投標(biāo)人中滿足要求的應(yīng)在4—6家及以上），招標(biāo)公告掛網(wǎng)時(shí)及時(shí)通知潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)，并聯(lián)系招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)加大招標(biāo)信息推送力度，保證在報(bào)價(jià)、商務(wù)、技術(shù)方面進(jìn)行充分競(jìng)爭(zhēng)，在選擇優(yōu)質(zhì)投標(biāo)人的同時(shí)，有效降低工程造價(jià)。

（二）限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商

《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中規(guī)定，限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商，屬于以不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人[1]。但實(shí)際招標(biāo)文件中指定品牌及型號(hào)的情況很常見(jiàn)，主要原因一方面是技術(shù)人員對(duì)此法規(guī)不清楚，另一方面是技術(shù)人員反映若不指定品牌將無(wú)法準(zhǔn)確說(shuō)明招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，針對(duì)以上問(wèn)題，一方面采購(gòu)管理部門應(yīng)組織技術(shù)人員參加相關(guān)招標(biāo)采購(gòu)法規(guī)的培訓(xùn)，另一方面應(yīng)指導(dǎo)技術(shù)人員在引用的品牌或生產(chǎn)供應(yīng)商名稱前加上“參照或相當(dāng)于”的字樣，而且引用的貨物品牌或生產(chǎn)供應(yīng)商在市場(chǎng)上具有可選擇性。

（三）就同一招標(biāo)項(xiàng)目向潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人提供有差別的項(xiàng)目信息

向投標(biāo)人一視同仁地提供項(xiàng)目信息，是保證公平競(jìng)爭(zhēng)的前提。實(shí)踐中一些招標(biāo)人通過(guò)提供差別化的信息排斥、限制潛在投標(biāo)人，這種情形經(jīng)常發(fā)生在現(xiàn)場(chǎng)踏勘、投標(biāo)文件的澄清說(shuō)明等環(huán)節(jié)。例如，招標(biāo)人單獨(dú)或者分別組織潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)；評(píng)標(biāo)委員會(huì)有差別地提供投標(biāo)文件的澄清和說(shuō)明的機(jī)會(huì)。這些有差別的信息會(huì)導(dǎo)致各投標(biāo)人競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)的不平等，影響和限制了投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。

三、防范圍標(biāo)串標(biāo)

圍標(biāo)、串通投標(biāo)隱蔽性強(qiáng)，認(rèn)定難，發(fā)現(xiàn)難，這是圍標(biāo)、串標(biāo)屢禁不止的原因之一。招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例中雖規(guī)定了視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的情形，但實(shí)際工作中仍存在不斷翻新的串標(biāo)手段。例如，某標(biāo)段共四家投標(biāo)人參與投標(biāo)，各法人代表不為同一人，但其中A投標(biāo)人的股東（持A公司80%股份）同時(shí)為B投標(biāo)人的控股股東（持B公司45%股份），B公司的法人代表身份證住址與C公司的法人代表身份證住址相同，疑似夫妻關(guān)系，投標(biāo)人A、B、C之間存在串標(biāo)嫌疑；再如，某標(biāo)段共四家投標(biāo)人參與投標(biāo)，其中兩家投標(biāo)人商務(wù)文件中的近三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告除了公章不一樣，有兩年的數(shù)據(jù)完全一樣，報(bào)價(jià)文件中的項(xiàng)目名稱及工程量完全一致（招標(biāo)文件未提供工程量清單），屬于招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的情形中不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致的情況。

今后在評(píng)標(biāo)過(guò)程中，應(yīng)增加網(wǎng)上核查環(huán)節(jié)，核查各投標(biāo)人之間的股權(quán)關(guān)系，同時(shí)認(rèn)真審查投標(biāo)文件，避免串標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。

四、防范虛假業(yè)績(jī)

投標(biāo)人業(yè)績(jī)情況作為評(píng)標(biāo)工作中的主要評(píng)標(biāo)因素，對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果有著至關(guān)重要的影響，但實(shí)際招標(biāo)中經(jīng)常出現(xiàn)投標(biāo)人弄虛作假的情況。例如，某標(biāo)的招標(biāo)文件要求投標(biāo)人近3年需具有2項(xiàng)類似工程施工業(yè)績(jī)，但投標(biāo)人A為了滿足該要求，提供的合同掃描件中合同簽訂時(shí)間早于該投標(biāo)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照成立時(shí)間，投標(biāo)人B提供的合同掃描件中合同專用章不清晰，經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)與合同對(duì)方電話核實(shí)，合同對(duì)方表示投標(biāo)人B并未與其簽訂過(guò)該合同，以上均為投標(biāo)人提供虛假業(yè)績(jī)。

今后在評(píng)標(biāo)過(guò)程中，應(yīng)認(rèn)真核查投標(biāo)人業(yè)績(jī)，必要時(shí)與合同對(duì)方電話核實(shí)，防止不合格的投標(biāo)人中標(biāo)，給合同后續(xù)正常履約帶來(lái)隱患。

五、防范評(píng)標(biāo)專家不按照招標(biāo)文件要求的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)打分，對(duì)招標(biāo)結(jié)果造成不公正影響

《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中規(guī)定“評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)依照招標(biāo)投標(biāo)法和本條例的規(guī)定，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，客觀、公正地對(duì)投標(biāo)文件提出評(píng)審意見(jiàn)。招標(biāo)文件沒(méi)有規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法不得作為評(píng)標(biāo)的依據(jù)”[1]。實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)遇到專家評(píng)標(biāo)主觀性強(qiáng)的情況。例如，某標(biāo)的招標(biāo)文件要求對(duì)業(yè)績(jī)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為“近3年有2項(xiàng)類似工程施工業(yè)績(jī)得0分，每增加1項(xiàng)業(yè)績(jī)加10分，最高30分”，評(píng)標(biāo)委員會(huì)個(gè)別專家認(rèn)為招標(biāo)文件中要求的近3年有2項(xiàng)類似工程施工業(yè)績(jī)得0分不合理，對(duì)投標(biāo)人A有2項(xiàng)類似工程施工業(yè)績(jī)進(jìn)行打分時(shí)，分值為5分；再如，評(píng)標(biāo)報(bào)告中對(duì)各投標(biāo)人響應(yīng)招標(biāo)文件程度的描述均為“完全響應(yīng)招標(biāo)文件”，但該專家實(shí)際打分時(shí)，對(duì)各投標(biāo)人該項(xiàng)的打分分值不完全一致，甚至造成個(gè)別投標(biāo)人分差較大，該行為嚴(yán)重影響了招標(biāo)的公平性。另外，實(shí)際工作中對(duì)投標(biāo)人的業(yè)績(jī)要求存在“類似項(xiàng)目”“類似施工”等不明確內(nèi)容，使評(píng)標(biāo)專家對(duì)投標(biāo)人資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一致。

為了防止以上問(wèn)題對(duì)招標(biāo)工作造成不良后果，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)或招標(biāo)人應(yīng)在評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后進(jìn)行核查，對(duì)于打分異常的情況應(yīng)向?qū)＜壹皶r(shí)反映，并溝通說(shuō)明，同時(shí)在后續(xù)招標(biāo)文件編制時(shí)，應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件中“類似項(xiàng)目”“類似施工”等不明確內(nèi)容進(jìn)行解釋說(shuō)明，避免評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員不按照招標(biāo)文件要求的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)打分或主觀性強(qiáng)，對(duì)招標(biāo)結(jié)果造成不公正的影響。

六、防范合同談判時(shí)，改變招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件中主要條款

《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中規(guī)定“合同的標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容一致”[1]。但實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)遇到中標(biāo)人在合同談判時(shí)提出修改付款方式、付款周期等合同條款的要求，此類修改雖未直接導(dǎo)致合同價(jià)款變更，但會(huì)間接增加招標(biāo)人的財(cái)務(wù)費(fèi)用，屬于修改了實(shí)質(zhì)性條款的情況，故在合同談判時(shí)應(yīng)予拒絕。

七、結(jié)語(yǔ)

面對(duì)招投標(biāo)違法違規(guī)行為越來(lái)越隱蔽的形勢(shì)，應(yīng)加強(qiáng)招標(biāo)采購(gòu)規(guī)范化管理，強(qiáng)化對(duì)招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程的監(jiān)督，落實(shí)招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，真正體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正，以推動(dòng)招投標(biāo)市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 國(guó)務(wù)院.中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例[R/OL].（2019-03-02）[2020-04-23].https：//duxiaofa.baidu.com/detail？ searchType=statute&from=aladdin_28231&originquery=%E6%8B%9B%E6%A0%87%E6%8A%95%E6%A0%87%E6%B3%95%E5%AE%9E%E6%96%BD%E6%9D%A1%E4%BE%8B&count=84&cid=5b4f3744e81f13e9f39848a0c5821d95_law.