國有企業(yè)科研院所內(nèi)部創(chuàng)新的工作實踐與啟示

殷曉坤

摘 ?要：創(chuàng)新是國家發(fā)展的要義。科研院所承擔(dān)著國家創(chuàng)新強國建設(shè)的重任，是國家科技創(chuàng)新的主力軍，擁有先天的創(chuàng)新優(yōu)勢。文章以某科研院所為例，就當前國企科研院所面臨的創(chuàng)新活力不足的問題進行了分析，闡述了其內(nèi)部創(chuàng)新體系的工作實踐，探索了該實踐經(jīng)驗對科研院所搭建梯度創(chuàng)新載體、營造多元創(chuàng)新生態(tài)的啟示。

關(guān)鍵詞：科研院所;內(nèi)部創(chuàng)新;發(fā)展

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A

Abstract：Innovation is the essence of national development. Scientific research institutes undertake the important task of building a strong country with innovation. They are the main force of national scientific and technological innovation and have inherent advantages in innovation. A scientific research institute is taken as an example in this paper in order to analyze the current problem of insufficient innovation vitality faced by the scientific research institutes in state-owned enterprises. The working practice of its internal innovation system is explained，and the enlightenment of this practical experience on the establishment of gradient innovation carriers and the creation of diversified innovation ecology for scientific research institutes is discussed.

Key words：Scientific Research Institute;Internal Innovation;Development

黨的十九大報告中明確指出了創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐?！笆晃濉币?guī)劃首次把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為國家戰(zhàn)略，2016年出臺的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確了2020年進入創(chuàng)新型國家行列、2030年躋身創(chuàng)新型國家前列、到2050年建成世界科技創(chuàng)新強國“三步走”的具體目標。由此可見，創(chuàng)新已成為國家發(fā)展的重要力量，是國家戰(zhàn)略的重要組成部分[1]。

一、國企科研院所存在的普遍問題

中國的今天比以往任何時候都更渴望創(chuàng)新，更需要創(chuàng)新?？蒲性核鳛槲覈A(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍，擁有先天的創(chuàng)新優(yōu)勢，對我國國民經(jīng)濟的發(fā)展和科技進步具有不可低估的重要作用。但是在當前的經(jīng)濟新常態(tài)下，國企科研院所，尤其是經(jīng)濟發(fā)展任務(wù)較重的科研院所普遍面臨缺乏創(chuàng)新活力、預(yù)研和經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)、發(fā)展動力不足等普遍性問題。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）參與人數(shù)少

在之前的體制機制下，對于不是以預(yù)研為主業(yè)的科研院所，或者承擔(dān)經(jīng)濟發(fā)展任務(wù)較重的院所，其參與創(chuàng)新發(fā)展的人員大部分集中在預(yù)研部門，其他員工的參與率不高?？萍既藛T參與創(chuàng)新的主要渠道也大多數(shù)集中在申請國家、上級單位支持的預(yù)研項目。

（二）過程煩瑣

項目的申報過程比較煩瑣，而通過了層層評審之后，設(shè)備器件采購環(huán)節(jié)、經(jīng)費支持等執(zhí)行過程的各環(huán)節(jié)時間也相對冗長，造成整個創(chuàng)新項目的研發(fā)過程煩瑣且周期漫長。

（三）平臺少

現(xiàn)存的一整套創(chuàng)新體制機制主要用于大型課題項目的研究，而有助于科研生產(chǎn)的小創(chuàng)意、小改進則缺乏相關(guān)的渠道支持。另外，和科研院所主業(yè)不直接相關(guān)的創(chuàng)新項目不被重視，且沒有途徑和渠道支持，難以成為新的經(jīng)濟增長點。

（四）無激勵

參與創(chuàng)新項目的人員不能獲得項目的直接利潤，而是以勞動報酬即工資績效體現(xiàn)。有些預(yù)研項目只有基金支持，未能及時轉(zhuǎn)化成工程應(yīng)用，不能直接產(chǎn)生利潤。因此，缺乏直接回報也成為科技人員創(chuàng)新動力不足的一個重要原因。

（五）轉(zhuǎn)化率低

一方面，國有企業(yè)科研院所每年產(chǎn)生大量的論文以及專利，但是大部分論文專利只是用于個人或者集體的職稱、獎項評審，真正產(chǎn)品化并轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的少之又少，實施率較低;另一方面，現(xiàn)存的預(yù)研項目的重點工作主要是申請基金，完成預(yù)研報告，不能成為后續(xù)的創(chuàng)新發(fā)展打好基礎(chǔ)，也不能及時形成經(jīng)濟增長點，后勁不足。

二、國企科研院所內(nèi)部創(chuàng)新的工作實踐

針對以上存在的問題，結(jié)合國家下發(fā)的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》和《國務(wù)院關(guān)于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》，某科研院所認真組織學(xué)習(xí)、貫徹和落實，破解體制機制障礙，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，激發(fā)科技人員活力，形成良好的內(nèi)部創(chuàng)新循環(huán)機制，以創(chuàng)新助推轉(zhuǎn)型升級。

（一）搭建梯度創(chuàng)新載體 助推科技成果轉(zhuǎn)化

科技人員內(nèi)部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，普遍面臨兩個“一公里”難題：一是缺乏快速啟動資金，無法邁出“第一公里”;二是缺乏轉(zhuǎn)化平臺，科技成果很難快速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，走完“最后一公里”[2]。為破解這一困局，該單位創(chuàng)建了兩套孵化體系，助推科技成果轉(zhuǎn)化，鼓勵科研人員在所內(nèi)部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

第一套孵化體系：經(jīng)過頂層設(shè)計，針對目前已經(jīng)具備技術(shù)基礎(chǔ)但急需進行市場拓展的領(lǐng)域，集中優(yōu)勢資源，通過公開競聘，層層選拔出團隊負責(zé)人及團隊成員，成立了5支臨時項目研發(fā)團隊，聚焦經(jīng)營目標，發(fā)揮團隊優(yōu)勢，實現(xiàn)研發(fā)、批量生產(chǎn)獨立并行模式，突破傳統(tǒng)、加大創(chuàng)新，積極對接市場，形成新的經(jīng)濟增長點。其中，團隊人數(shù)最多的不超過10人，少的只有2—3人，經(jīng)過兩年的運作，部分團隊已經(jīng)做出了相當突出的成績，部分項目團隊在合同指標、項目匯款、產(chǎn)品研發(fā)方面成果顯著。其中，已形成產(chǎn)品的團隊正在與意向單位談大規(guī)模市場應(yīng)用;某些團隊由于業(yè)績突出，發(fā)展迅速，已成立事業(yè)部，進一步拓展產(chǎn)品市場，發(fā)展核心技術(shù)。

第二套孵化體系：在前期充分理解學(xué)習(xí)國家“雙創(chuàng)”政策的前提下，依托單位技術(shù)優(yōu)勢，人才優(yōu)勢，以“營造創(chuàng)新氛圍，提升創(chuàng)新意識，培育創(chuàng)新文化”為目標，以“發(fā)現(xiàn)創(chuàng)意，培育人才，發(fā)掘未來價值”為著力點，為熱愛創(chuàng)新，勇于創(chuàng)新的青年員工提供良好的創(chuàng)新環(huán)境和豐富的資源，促進形成經(jīng)濟增長的新引擎，創(chuàng)建了具有航天特色的綜合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)“企航創(chuàng)星”，構(gòu)建“人才扶持+創(chuàng)新環(huán)境+培訓(xùn)服務(wù)+資金支持”四位一體的孵化體系。目前眾創(chuàng)空間橫向分為企航創(chuàng)客營、企航創(chuàng)客學(xué)院、“i-Works”創(chuàng)新工場三個版塊，分別用來實現(xiàn)創(chuàng)客營員活動，創(chuàng)新培訓(xùn)，物理場地提供等功能;縱向分為項目征集、項目評審、項目初期孵化、產(chǎn)品化等四個環(huán)節(jié)。

（二）營造多元創(chuàng)新生態(tài) 激發(fā)科技創(chuàng)新活力

經(jīng)過一年多的運作，“企航創(chuàng)星”眾創(chuàng)空間重點做了以下幾方面的理念突破：

1.多元化平臺

“企航創(chuàng)星”以“三劍客”（痛客、創(chuàng)客、極客）召集令為開端，在廣大員工中開展創(chuàng)新項目征集活動。創(chuàng)新項目方案來源于三個部分。

（1）從需求側(cè)入手

首先進行了痛點（痛客提出）征集，從廣大員工中廣泛征集試驗、產(chǎn)品或者新興技術(shù)、日常生活等領(lǐng)域一直未解決的痛點問題。這些痛點問題比較實際，解決后具有很好的市場發(fā)展前景。隨后將征集的痛點公布，以懸賞的方式征集相關(guān)痛點的解決方案。方案大多數(shù)為小產(chǎn)品、小創(chuàng)意、小改進等微創(chuàng)新，能夠有針對性地應(yīng)用于科研生產(chǎn)，直接快速地解決科研生產(chǎn)中的實際問題。

（2）向多元化發(fā)展

這部分創(chuàng)新項目主要是針對廣大員工基于所內(nèi)的專業(yè)技術(shù)提出的具有市場發(fā)展前景的新技術(shù)、新原理、新方法的創(chuàng)新應(yīng)用或者是在無人機、人工智能、虛擬現(xiàn)實等前沿科技領(lǐng)域和新興熱點市場方面的解決方案，屬于跨界創(chuàng)新項目，分為Hope Space和Hope Market兩類。

2.全鏈條支持

“企航創(chuàng)星”眾創(chuàng)空間形成了從技術(shù)研發(fā)到市場化應(yīng)用的創(chuàng)新鏈。

（1）簡化評審，加快經(jīng)費執(zhí)行進度

為了盡快推動創(chuàng)新項目孵化，將征集的創(chuàng)新項目按孵化梯度進行分類：單位直審項目、部門合作項目和單位領(lǐng)域拓展項目。針對三種不同的項目設(shè)計不同的評審流程和評審方案，按照不同的創(chuàng)新項目方案對于技術(shù)可行性、創(chuàng)新程度、市場前景、經(jīng)費支持的權(quán)重不同進行評價，做到評審流程“簡約而不簡單”。

在資金支持方面，每年年初劃撥特別創(chuàng)新資金用于項目方案的支持獎勵，設(shè)立“企航種子基金”“項目孵化基金”“企航紅點之星”等。解決創(chuàng)新的“第一公里”問題，根據(jù)項目所需經(jīng)費以及最終評審?fù)ㄟ^的經(jīng)費額度，以及階段性的孵化成果，發(fā)放獎勵給各項目團隊，做到“創(chuàng)新有進展，團隊得獎勵”。在所內(nèi)信息平臺專門開辟的“企航創(chuàng)星”版塊每周公布創(chuàng)新項目進展和支持力度，實現(xiàn)經(jīng)費支持透明化、公開化。

（2）推進市場化，培養(yǎng)創(chuàng)新領(lǐng)軍人才

在人才扶持和培訓(xùn)服務(wù)方面，成立了專門的創(chuàng)新導(dǎo)師隊伍，分為技術(shù)導(dǎo)師和市場化導(dǎo)師，包括院所技術(shù)專家以及院外具有項目孵化經(jīng)驗的各類專家。技術(shù)專家負責(zé)項目孵化整個流程的技術(shù)指導(dǎo)，市場化專家主要負責(zé)前期對創(chuàng)新項目的市場前景的把握以及項目產(chǎn)品化、市場化運作的輔助和指導(dǎo)，加速創(chuàng)新項目的孵化和市場化進程，解決內(nèi)部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的“最后一公里”。

憑借“企航創(chuàng)客營”“企航創(chuàng)客學(xué)院”等平臺，引入外部培訓(xùn)、講座等，加強對創(chuàng)新復(fù)合人才的綜合培養(yǎng)，打造適合某所的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊伍，為形成某所的經(jīng)濟增長新引擎提供土壤。

（3）大膽激勵，加速創(chuàng)新項目落地

為充分調(diào)動全單位科技人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情，通過反復(fù)研究，提出了運行機制和激勵措施。

對直接解決科研生產(chǎn)中的相關(guān)痛點問題的方案，與科研生產(chǎn)相關(guān)的具有探索性、市場前瞻性或者具有領(lǐng)域拓展意義的實驗方案，與科研生產(chǎn)不直接相關(guān)的新興技術(shù)前沿領(lǐng)域的解決方案這三類不同的項目，實行以下運行機制：直接解決科研生產(chǎn)相關(guān)痛點問題，形成專利，通過轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資等方式轉(zhuǎn)移科技成果、形成方案、服務(wù)項目或產(chǎn)品，通過產(chǎn)業(yè)化運作形成利潤或合同額。具備成立臨時項目研發(fā)團隊條件的，采取擇機成立臨時團隊等多種落地形式。研究了不同層次的合作運作模式，包括單位、部門及項目團隊共同運作，單位和項目團隊共同運作，以及單位、社會資本及項目團隊共同運作三種模式。在激勵機制方面，采用虛擬股權(quán)方式，根據(jù)不同的運作模式采用不同的激勵分配機制。其中把握一個原則：項目團隊作為技術(shù)主體占有項目的虛擬股權(quán)不低于50%，所里以產(chǎn)權(quán)作價入股方式占有項目虛擬股權(quán)不超過50%，如果有社會資本投入，控制在20%左右;如果創(chuàng)新項目產(chǎn)生合同額或者利潤，每年按照不低于5%的比例從實施該項成果的合同額或者利潤分配給合作部門及個人。此外，政策方面的激勵包括在崗位職級評定、專家體系申報、職稱評定及個人評優(yōu)等方面給予創(chuàng)新人員加分獎勵。

3.初步見成效

（1）豐富平臺，有效補充

多元化的平臺解決了原有創(chuàng)新體制機制涉及平臺少、覆蓋面小的問題，吸引了廣大員工的積極參與。在第一階段的痛點征集過程中，共征集痛點問題18項;隨后通過痛點懸賞的方式，征集解決痛點創(chuàng)意方案15項，提交創(chuàng)新方案25項，共計40項。這些創(chuàng)新項目涵蓋了科研生產(chǎn)中的微創(chuàng)新，具有很好的市場前景，成為原有創(chuàng)新體系的有效補充。

（2）優(yōu)化流程，激勵到位

由于破解了審批流程煩瑣、經(jīng)費支持進度太慢的難題，項目在征集過程中，極大地調(diào)動了全所廣大科技員工尤其是青年員工的積極性。提交的40個項目，平均每個創(chuàng)新團隊的人數(shù)在4—6人，涉及總?cè)藬?shù)200余人，超過1/3的青年員工參與了這次活動，形成了全所員工創(chuàng)新熱情高漲的良好局面。

由于激勵機制到位，2016年開始對項目進行分類并陸續(xù)開始評審，最終確定入駐項目13項，其中單位直審項目4項，部門合作項目5項，單位領(lǐng)域拓展項目4項，并對項目進行分階段經(jīng)費支持。兩個月的時間，已有4項已經(jīng)形成產(chǎn)品，其余項目都有了階段性成果，每年都組織對項目完成情況進行總結(jié)和評估。到2020年，單位直審項目在科研生產(chǎn)實際應(yīng)用中效果良好，并已改進到三代、四代;部門合作項目也有了突出進展，部分項目形成專利及產(chǎn)品;領(lǐng)域拓展中的某些項目正在籌備進入市場的前期工作，有的項目已形成的市場合同額超過百萬。

（3）內(nèi)部創(chuàng)業(yè)，培育動能

多元化的平臺和虛擬股權(quán)的激勵機制為該所員工內(nèi)部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供了培育的土壤，入駐的項目中有部分項目是與單位主流技術(shù)不相關(guān)的。例如，無人機等熱門、新興高科技領(lǐng)域。有部分項目是基于主流技術(shù)但不屬于所傳統(tǒng)任務(wù)的。本著“與其被別人顛覆，不如自我顛覆”的原則，考慮這些項目雖然不直接形成合同額或者利潤，但是有可能成為單位發(fā)展的新動能，支撐長遠發(fā)展。因此，對于此類項目的落地方式和運作模式也進行了探索和研究，部分項目經(jīng)過評估認為不適合繼續(xù)產(chǎn)業(yè)化的可以培育形成的專利、成果，通過轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移;部分經(jīng)過評估認為可以繼續(xù)孵化的創(chuàng)新項目，通過市場化運作，進行內(nèi)部孵化，或者成立事業(yè)部、公司進一步產(chǎn)業(yè)化。對于創(chuàng)業(yè)的個人，可以在單位的許可下，保留原人事關(guān)系三年，到獨資或合資成立的公司或團隊從事原項目的科技成果孵化（轉(zhuǎn)化）工作，三年過后，由本人決定是否繼續(xù)留在原項目團隊或者回歸原崗位。這種模式不僅能有效降低優(yōu)秀人才的流失率，培育創(chuàng)新文化和氛圍，而且也能滿足優(yōu)秀科技人員的創(chuàng)新精神需求和個人價值實現(xiàn)需求，為其提供更為廣闊的發(fā)展空間，實現(xiàn)科技人員與科研院所共贏發(fā)展。

國企科研院所要形成內(nèi)部創(chuàng)新的良好循環(huán)，必須突破體制機制，吸收先進的管理理念和方法，解放思想，破解困局，搭建梯度創(chuàng)新載體，營造多元創(chuàng)新生態(tài)，善創(chuàng)新，勇創(chuàng)新，充分發(fā)揮創(chuàng)新主體的重要作用，為創(chuàng)新強國作出應(yīng)有的貢獻。

參考文獻：

[1] 新華社.中共中央 國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》[EB/OL].（2016-05-19）[2020-06-01].http：//www.gov.cn/xinwen/2016-05/19/content_5074812.htm.

[2] 吳月輝.做好加減法 打通轉(zhuǎn)化路[N].人民日報，2019-12-04（12）.