歐盟與中國科技計劃管理機制對比分析及啟示

陳媛媛 趙宏偉

摘 ?要：文章對國家科技計劃與歐盟地平線2020計劃進行了系統(tǒng)介紹，從計劃架構(gòu)、管理體系、管理模式等維度進行對比分析，提煉出中國與歐盟科技計劃在計劃架構(gòu)、管理模式、國家體制、經(jīng)費使用等方面的差異，并提出對我國科技計劃體系優(yōu)化改善的建議。

關(guān)鍵詞：國家科技計劃體系;地平線2020計劃;管理體系;計劃架構(gòu);管理模式

中圖分類號：F204;G311 ? ? 文獻標識碼：A

Abstract：By systemically introducing the National Science and Technology Program and the Horizon 2020 Program of EU，this study provides a comparative analysis on the three programs from multiple perspectives including management system，program architecture and management mode，figuring out the disparities between the sci-tech programs of China and EU in terms of architectures，national systems，project review，and funding. Accordingly，this study tentatively proposes some recommendations for the improvement of Chinas systems of science and technology programs.

Key words：National Science and Technology Program;Horizon 2020;Management system;Program architecture;Management mode

一、研究背景

1982年起，我國先后制訂并實施了一系列國家級科技計劃，并依據(jù)各個時期經(jīng)濟社會發(fā)展的特點和要求不斷完善，逐漸形成了充分體現(xiàn)我國科技布局與發(fā)展特色的國家科技計劃體系。經(jīng)過30多年的發(fā)展，各類科技計劃設(shè)置越來越多，存在計劃重復資助、分散低效、項目未能聚焦國家戰(zhàn)略需求等問題，2014年起，國家先后出臺《國務院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》《深化科技體制改革實施方案》等系列措施，重點是優(yōu)化科技計劃布局，建立目標明確和績效導向的國家科技計劃體系。

自1984年起，歐盟制訂實施了7個研發(fā)框架計劃。為使歐盟擺脫經(jīng)濟頹廢，歐盟委員會制訂了歐洲2020戰(zhàn)略，將原有的三大科技創(chuàng)新計劃進行整合，于2014年起啟動實施地平線2020計劃，加強歐盟各成員國間的統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)，減少重復投入與研究，促進研發(fā)合作與成功共享，以實現(xiàn)創(chuàng)新型社會發(fā)展，振興歐洲研究區(qū)建設(shè)。

我國目前的科技計劃體系和歐盟地平線2020計劃是同時期實施的科技創(chuàng)新計劃，對比發(fā)現(xiàn)兩大計劃在本質(zhì)、目標、所處地位等方面有高度的相似性，但在科技管理體系、計劃體系組成、項目管理流程等方面存在顯著的差異。2020年將是歐盟地平線2020計劃的收官之年，因此筆者通過對歐盟與中國科技計劃管理體制的研究，從管理體系、計劃架構(gòu)、管理模式三個層面進行對比分析，借鑒吸收歐盟地平線2020計劃在實施過程中的做法和經(jīng)驗，為我國科技計劃優(yōu)化改善提供研究參考。

二、歐盟科技計劃管理體制

（一）歐盟地平線2020計劃架構(gòu)

1.地平線2020計劃制訂

地平線2020是近年來歐盟動作較大的計劃體系改革，這一過程具體是由歐盟委員會下設(shè)的研究與創(chuàng)新總司負責，首先是基于前期計劃執(zhí)行情況的評估和專家意見形成了基本觀點;其次經(jīng)過相關(guān)的前瞻會議、利益相關(guān)者及歐盟科研機構(gòu)的大范圍研討與咨詢，形成戰(zhàn)略咨詢文件;再次歐委會相關(guān)總署、領(lǐng)域?qū)＜遗c成員國代表對戰(zhàn)略咨詢文件進行多方咨詢，提出計劃要解決的挑戰(zhàn)與目標，初步設(shè)計主題;最后基于前期的討論，研究與創(chuàng)新總司經(jīng)過問題分析、情景分析，提出最終的地平線2020提案。歐委會形成提案后，由歐盟理事會和歐洲議會通過聯(lián)合決議做出最終決策和審議。具體的科技計劃與科研項目管理，是由歐洲研究理事會執(zhí)行局、歐洲中小企業(yè)執(zhí)行局、歐洲科研執(zhí)行局和歐洲創(chuàng)新與網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行局4個專業(yè)機構(gòu)具體負責，歐委會只從宏觀層面進行項目監(jiān)督。

2.地平線2020計劃基本組成

2014年，歐盟正式啟動“地平線2020”計劃，整合了原有的競爭與創(chuàng)新計劃、研發(fā)框架計劃、創(chuàng)新與技術(shù)研究院及其他歐盟創(chuàng)新計劃。地平線2020計劃執(zhí)行期為2014—2020年，總額770億歐元，目標是完成歐洲2020戰(zhàn)略的目標、完成歐洲研究區(qū)的建設(shè)、實現(xiàn)歐盟項目的簡化，具體包括強化歐洲的科學基礎(chǔ)、提升歐洲的工業(yè)領(lǐng)導力和創(chuàng)新力、解決關(guān)鍵社會挑戰(zhàn)、融合知識三角等內(nèi)容。

地平線2020計劃依據(jù)總目標和三大領(lǐng)域具體目標提出資助專題計劃，各計劃再對應于相應的指南、主題、項目。地平線2020計劃分為兩部分：（1）三大優(yōu)先領(lǐng)域資助計劃。包括三部分：a.卓越科研，即增強歐盟科學基礎(chǔ)卓越，涉及歐洲研究理事會、未來新興技術(shù)計劃、瑪麗·居里計劃與基礎(chǔ)研究設(shè)施4個計劃;b.全球工業(yè)領(lǐng)袖，即加速技術(shù)和創(chuàng)新的發(fā)展，幫助創(chuàng)新型的歐洲中小企業(yè)成長為世界領(lǐng)先的企業(yè)，具體分為促成使能技術(shù)和工業(yè)技術(shù)領(lǐng)先、風險資本融資和中小企業(yè)創(chuàng)新計劃3個計劃;c.成功應對社會挑戰(zhàn)，針對的是歐洲2020戰(zhàn)略中的優(yōu)先政策和社會挑戰(zhàn)，即促進在達成聯(lián)盟政策目標過程中所需的科研創(chuàng)新行為，具體分為健康、安全、能源、交通、氣候等7個領(lǐng)域的計劃。（2）4個單列計劃，涉及參與擴大化、人才廣泛化，科學與社會，歐洲創(chuàng)新科技研究所和聯(lián)合研究中心非核能研究（圖1）[1]。

3.地平線2020計劃的評估與監(jiān)測

地平線2020計劃制定了針對政策與計劃層面的評估與監(jiān)測系統(tǒng)，計劃對所有參數(shù)進行年度指標監(jiān)測與評估。例如，卓越科研中的未來新興技術(shù)計劃，主要從出版物數(shù)量和專利申請量來進行評估;瑪麗·居里計劃，主要從科研人員的流動性來進行評估;全球工業(yè)領(lǐng)袖中的中小企業(yè)創(chuàng)新計劃，主要從有多少參與技術(shù)的中小企業(yè)將創(chuàng)新帶向企業(yè)或市場來進行評估;應對社會挑戰(zhàn)中的各類計劃主要從出版物數(shù)量、專利申請量和立法數(shù)量來進行評估。

（二）歐盟地平線2020計劃管理體系

歐盟科技計劃管理體系分為四級（圖2）：第一層級是歐盟理事會、歐洲議會與歐盟委員會，共同控制歐盟科技發(fā)展全局[2];第二層級是研究與創(chuàng)新總司、聯(lián)合研究中心等負責歐盟科技政策制定及科技計劃管理的決策執(zhí)行和服務機構(gòu);第三層級是具有咨詢職能的執(zhí)行科技計劃管理的專業(yè)化管理機構(gòu);第四層級是科技計劃與項目執(zhí)行單位。其中，研究與創(chuàng)新總司是歐委會制定并實施科技戰(zhàn)略及政策的主要職能部門，主要負責科技戰(zhàn)略、科技政策制定，科技計劃、改革措施部署及監(jiān)管。科技計劃的執(zhí)行、管理和咨詢服務則由歐洲研究理事會執(zhí)行局、歐洲科研執(zhí)行局、歐洲中小企業(yè)執(zhí)行局和歐洲創(chuàng)新與網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行局四個專業(yè)化管理機構(gòu)負責，各機構(gòu)負責不同領(lǐng)域的指南發(fā)布、項目受理申請、資格審查、項目評審、立項建議、合同簽訂、項目監(jiān)督與結(jié)題等工作。

（三）歐盟地平線2020計劃全過程管理模式

歐盟地平線2020計劃是依據(jù)卓越科研、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導力和社會挑戰(zhàn)三大領(lǐng)域設(shè)置的相關(guān)計劃，具體計劃組織實施則通過項目來實現(xiàn)?？萍柬椖康慕M織管理是由歐洲研究理事會執(zhí)行局、歐洲科研執(zhí)行局、歐洲中小企業(yè)執(zhí)行局和歐洲創(chuàng)新與網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行局四個專業(yè)機構(gòu)開展具體項目管理工作，包括指南發(fā)布、立項準備與評審、合同簽署、項目監(jiān)督和支撐工作（圖4）。

1.指南發(fā)布

四個項目管理專業(yè)機構(gòu)根據(jù)科技計劃安排制定各自領(lǐng)域的項目指南，并進行公開發(fā)布（圖3）。

2.資格審查

項目指南發(fā)布后，由項目承擔單位填寫項目申報計劃書，項目管理專業(yè)機構(gòu)進行可接受性與資格審查。第一步，進行可接受性檢查，包括計劃書是否在項目征集截止日期前通過官方在線系統(tǒng)提交、計劃書相關(guān)材料是否完整等。第二步，進行資格檢查。包括內(nèi)容是否與項目征集的主題描述保持一致，是否有足夠的合適參與者，且符合標準資格及項目征集主題中列出的資格條件。

3.立項評審

立項評審是項目管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，由項目管理專業(yè)機構(gòu)組織專家對項目進行審核，并將立項結(jié)果告知項目承擔單位。第一步，開展項目評審。項目管理專業(yè)機構(gòu)組織專家以與指南的相符性作為評判標準對申報書進行內(nèi)容評審，采取兩輪評審形式。第一輪評審，邀請3—5名同行專家以函評形式從卓越性、影響力、實施質(zhì)量及效率三方面對申報書進行審核，形成審核評估報告;函評專家對結(jié)果進行集體討論，形成專家組綜合意見。第二輪評審，由參與項目函評的20—30名專家召開評審會議，形成評審總結(jié)報告和課題排序清單。評審完成后，項目管理專業(yè)機構(gòu)和相關(guān)的歐盟專業(yè)司局溝通請示后，確定最終的項目排序清單[3]。第二步，評審結(jié)果反饋。立項評審后，項目管理機構(gòu)根據(jù)項目的經(jīng)費額度進行分類處理。經(jīng)費額度高于260萬歐元的項目，由項目管理專業(yè)機構(gòu)上報歐盟相關(guān)司局，司局做出立項決定;經(jīng)費額度小于260萬歐元的項目，項目管理專業(yè)機構(gòu)自行確定是否立項。立項結(jié)果一般分為支持、不支持和備選三類，項目管理機構(gòu)需將立項結(jié)果告知承擔單位。

4.合同簽署

項目管理專業(yè)機構(gòu)根據(jù)立項評審結(jié)果與項目承擔單位簽署資助合同，但不同類型的科研項目在合同簽署時也不盡相同。一種需簽署通用資助合同，如卓越科研中的科研基礎(chǔ)設(shè)施部分支持項目、應對社會挑戰(zhàn)計劃的大部分項目。另一種需簽署專用資助合同，如卓越科研中的歐洲研究理事會與瑪麗·居里行動計劃項目[4]。

5.項目監(jiān)督

項目監(jiān)督指對項目實施過程與成果進行檢查、評估與審計的過程。在項目實施期間，項目承擔單位要定期將技術(shù)報告與財務報告提交給歐盟委員會，而不是項目管理專業(yè)機構(gòu)。項目檢查是在項目實施期或之后，歐盟委員會對項目的實施情況、工作進展及經(jīng)費執(zhí)行情況進行檢查，若發(fā)現(xiàn)經(jīng)費使用不當或嚴重違規(guī)，會停止報銷、削減經(jīng)費或收繳經(jīng)費。項目評估是在項目實施期或之后2年內(nèi)，歐盟委員會對項目實施情況從目標調(diào)整、科研活動進度、資源調(diào)配、組織管理、項目成果、預期前景等方面進行整體評估。項目審計是第三方機構(gòu)對經(jīng)費使用情況與財務報表進行審核，歐盟委員會也對審計報告進行審核。

三、中國科技計劃管理體制

（一）國家科技計劃體系架構(gòu)

2014年以來，我國相繼出臺了深化科技體制改革、改革財政科技計劃等系列改革措施，提出通過優(yōu)化整合各類科技計劃，形成由國家自然科學基金、科技重大專項、重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導專項（基金）、基地和人才專項組成的新的科技計劃體系（圖5）[5]。

其中，國家自然科學基金主要資助科學前沿探索與基礎(chǔ)研究;國家科技重大專項旨在發(fā)揮舉國體制優(yōu)勢，實現(xiàn)具體時限內(nèi)的重點領(lǐng)域協(xié)同攻關(guān)、集中突破;國家重點研發(fā)計劃主要針對重大科學問題、重大社會公益問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品等實施重點專項;技術(shù)創(chuàng)新引導專項主要通過市場機制促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化;基地和人才專項旨在對現(xiàn)有基地和人才專項進行優(yōu)化整合。

（二）國家科技計劃管理體系

國家科技計劃管理體制分為三級：第一層級是科技部、教育部、財政部、發(fā)改委等與科技計劃相關(guān)的決策部門。專門設(shè)立國家科技計劃管理部際聯(lián)席會議制度，將與國家科技計劃管理有關(guān)的31個部門聯(lián)系起來，共同商定科技體制改革、科技計劃管理等工作;設(shè)立戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會，為部際聯(lián)席會議提供決策參考。第二層級是由部際聯(lián)席會議遴選出具有科技項目管理職能的項目管理專業(yè)機構(gòu)，負責科研項目全過程管理工作。第三層級是科技計劃與項目執(zhí)行單位。

（三）國家科技計劃全過程管理模式

國家重點研發(fā)計劃的組織管理是由科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心、中國21世紀議程管理中心、中國生物技術(shù)發(fā)展中心等七家項目管理專業(yè)機構(gòu)開展[6]，包括項目提出、立項評審、過程管理、項目驗收與成果管理（圖6）。

1.項目提出

項目提出是重點專項實施方案編制及項目申報指南發(fā)布的過程。第一步，科技部及其他部門共同研究提出重點研發(fā)計劃任務布局，經(jīng)戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會評議后提交給部際聯(lián)席會議。第二步，科技部與相關(guān)部門形成重點專項及實施方案。第三步，科技部與相關(guān)部門、專業(yè)機構(gòu)編制重點專項項目申報指南。第四步，國家科技管理信息系統(tǒng)發(fā)布項目申報指南，包括立項數(shù)、總概算、形式審查條件要求等。

2.立項評審

立項評審是項目管理專業(yè)機構(gòu)組織專家對項目審核，并提交科技部進行審核。第一步，發(fā)布項目申報指南，各類項目承擔單位按要求進行申報。第二步，依據(jù)預申報項目數(shù)組織項目評審。一種是當申報項目數(shù)大于擬立項3—4倍時，通過預申報和正式申報兩個環(huán)節(jié)進行評審。預申報是經(jīng)形式審查后開展網(wǎng)絡(luò)、通訊或會議評審;正式申報則需組織專家開展答辯評審。另一種是當申報項目數(shù)不大于擬立項3—4倍的，經(jīng)形式審查直接進行答辯評審。第三步，項目管理專業(yè)機構(gòu)依據(jù)評審結(jié)果提出項目方案，并報科技部合規(guī)審核?？萍疾繉徍撕笮纬蓪徍艘庖姺答來椖抗芾韺I(yè)機構(gòu)。第四步，項目管理專業(yè)機構(gòu)通過信息系統(tǒng)公示擬立項項目，將評審結(jié)果反饋給承擔單位，并與項目單位簽訂任務書[7]。

3.過程管理

項目管理專業(yè)機構(gòu)對項目進展與組織實施情況進行監(jiān)督檢查，實行年度報告、中期檢查兩種制度。年度報告是項目單位在每年11月前上報年度執(zhí)行情況報告;中期檢查是針對3年以上項目，對項目執(zhí)行情況及能否完成目標進行判斷，形成中期執(zhí)行報告。項目管理專業(yè)機構(gòu)依據(jù)重大事項、重要事項、一般事項等進行項目直接調(diào)整或上報科技部審核調(diào)整。

4.項目驗收

項目驗收是項目管理專業(yè)機構(gòu)對項目實施效果進行驗收的過程。第一步，項目結(jié)束后3個月內(nèi)，項目單位完成驗收準備并提交驗收材料，并在6個月內(nèi)完成驗收。第二步，項目管理專業(yè)機構(gòu)根據(jù)項目類型，組織技術(shù)、管理和產(chǎn)業(yè)專家，對項目完成情況和資金管理使用情況進行評價考核。驗收考核實施一次性綜合評價，形成驗收通過、驗收不通過或結(jié)題三種結(jié)論。第三步，驗收結(jié)束3個月內(nèi)，項目管理專業(yè)機構(gòu)將驗收結(jié)論與意見反饋至項目單位，上報科技部進行備案。

5.成果管理

成果管理是項目管理專業(yè)機構(gòu)對研究成果進行收錄與披露的過程。項目驗收結(jié)束3個月內(nèi)，項目承擔單位填寫科技報告與研究成果，并及時向社會公示非涉密研究成果。

四、歐盟與中國科技計劃管理體制對比分析

（一）相同點

1.歐盟與中國的科技計劃均覆蓋了從基礎(chǔ)研究、應用研究到產(chǎn)業(yè)化的全鏈條

歐盟地平線2020計劃中，卓越科研中的歐洲研究理事會主要側(cè)重于基礎(chǔ)研究;全球工業(yè)領(lǐng)袖計劃中促成使能技術(shù)和工業(yè)技術(shù)領(lǐng)先計劃側(cè)重于技術(shù)的研究、開發(fā)、創(chuàng)新與示范，風險資本融資側(cè)重于獲得公共與私人風險投資開展研發(fā)和創(chuàng)新，中小企業(yè)創(chuàng)新計劃側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化。國家科技計劃中，自然科學基金側(cè)重于基礎(chǔ)研究;國家重點研發(fā)計劃從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應用示范全鏈條一體化[8];技術(shù)創(chuàng)新引導計劃側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化。

2.歐盟與中國科技計劃的布局設(shè)置、審議、管理均由不同部門或機構(gòu)完成，實現(xiàn)科技計劃制訂與管理的政府職能轉(zhuǎn)變

歐盟科技計劃設(shè)置由歐委會下設(shè)的研究與創(chuàng)新總司負責，科技項目管理由歐洲研究理事會執(zhí)行局、歐洲科研執(zhí)行局等4個專業(yè)機構(gòu)具體負責。國家科技計劃由科技部牽頭，與發(fā)改委、工信部等部門組成部際聯(lián)席會議，對科技計劃進行布局與設(shè)置;科技項目管理由專業(yè)項目管理機構(gòu)負責，科技部等政府部門簡政放權(quán)，不再直接管理項目。

3.歐盟與中國科技計劃均有基礎(chǔ)設(shè)施與人才專項

歐盟科技計劃明確了基礎(chǔ)設(shè)施和人才的重要作用，分別制訂了歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施和瑪麗·居里行動計劃，通過集合歐洲力量提升科研基礎(chǔ)設(shè)施、支持優(yōu)秀研究人才開展跨部門與國界的交流和培訓，來提升歐洲的卓越科研能力。國家科技計劃是將基礎(chǔ)設(shè)施與人才單列為第五項專項計劃。

（二）相異點

1.均根據(jù)戰(zhàn)略重點和需求整合科技計劃，但科技計劃分類整合側(cè)重點不同

從科技計劃發(fā)展過程來看，中國與歐盟均依據(jù)戰(zhàn)略需求與科技發(fā)展需要對科技計劃不斷進行調(diào)整與整合，但計劃制訂的層面不同導致其目標設(shè)定、計劃分類等方面不同，歐盟科技計劃主要依據(jù)目標進行分類整合，中國科技計劃主要依據(jù)類型進行分類整合。

地平線2020計劃強調(diào)依據(jù)不同的具體目標來優(yōu)化整合。經(jīng)過多年實踐，歐盟發(fā)現(xiàn)依托不同科技計劃來布局科研與創(chuàng)新已不能解決現(xiàn)存問題，因此地平線2020計劃將以前各類框架計劃與創(chuàng)新計劃進行整合，形成了針對學術(shù)研究、企業(yè)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)一戰(zhàn)略框架。但地平線2020的整合主要是依據(jù)歐洲2020戰(zhàn)略目標，即基于強化歐洲的科學基礎(chǔ)、提升歐洲的工業(yè)領(lǐng)導力和創(chuàng)新力、解決關(guān)鍵社會挑戰(zhàn)、為聯(lián)盟成員提供科學和技術(shù)的支持、更好地融合知識三角，將科技計劃劃分為卓越科研、全球工業(yè)領(lǐng)袖計劃、應對社會挑戰(zhàn)計劃、科學與社會資助計劃等。

國家科技計劃的優(yōu)化整合主要是依據(jù)不同類型來進行分類。2015年我國科技體制開始深刻改革，其重點是轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，將原有的近百項科技計劃調(diào)整為五個類別：國家自然科學基金是針對基礎(chǔ)研究;國家科技重大專項是聚焦國家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和重大產(chǎn)業(yè)化目標，集中舉國體制在重點科技領(lǐng)域集中突破;國家重點研發(fā)計劃是將重大社會公益研究、重大關(guān)鍵技術(shù)、重大科學問題等進行整合，以應用研究為主;技術(shù)創(chuàng)新引導計劃是以企業(yè)發(fā)展為準，以技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)為主;基地和人才專項是針對科技創(chuàng)新的要素的整合。

2.歐盟與中國的科技計劃互為對應，但國家科技重大專項體現(xiàn)我國新型舉國體制的特性

雖然中國科技計劃體系是依據(jù)類型進行優(yōu)化整合，歐盟科技計劃是依據(jù)目標進行優(yōu)化整合，但對比發(fā)現(xiàn)，中國與歐盟的科技計劃體系大部分可以互為對應。

歐盟的卓越科研可以對應于國家自然科學基金與重點研發(fā)計劃，均以前沿基礎(chǔ)研究、高新技術(shù)為主;全球工業(yè)領(lǐng)袖計劃對應于中國的技術(shù)創(chuàng)新引導計劃，均是以引導和支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和市場化、產(chǎn)業(yè)化為主;應對社會挑戰(zhàn)計劃對應于中國的國家重點研發(fā)計劃，均是以社會民生、農(nóng)業(yè)科技等為主。歐盟科學與社會資助計劃及歐洲創(chuàng)新科技研究所資助計劃旨在促進產(chǎn)學研間及科學與社會的合作，這其實與中國科技計劃加強科研機構(gòu)、高校、企業(yè)的合作相一致。

但中國的國家科技重大專項與歐盟的科技計劃無法對應，主要表現(xiàn)在我國發(fā)揮了新型舉國體制的特性，在一定時限內(nèi)實現(xiàn)核心技術(shù)突破和資源集成。歐盟雖然也明確對納米技術(shù)、信息通信技術(shù)、光電子技術(shù)、生物技術(shù)等使能技術(shù)和工業(yè)技術(shù)的專項支持，但沒有上升到集歐盟所有成員力量和資源在重點領(lǐng)域集中突破。

3.項目評審模式與結(jié)果審核的差異

從評審模式來看，歐盟是采用函評和會議評審兩輪評審：第一輪專家以函評形式形成個人評估報告，集體形成一致意見;第二輪召開評審會，形成評審總結(jié)報告和課題排序清單。中國是根據(jù)項目數(shù)量進行兩種模式的立項操作：若項目申報數(shù)量偏少，只進行正式申報環(huán)節(jié)并組織答辯評審;若項目申報數(shù)量多，會通過預申報和正式申報兩個環(huán)節(jié)分別組織通訊與網(wǎng)絡(luò)評審、答辯評審。

從評審結(jié)果審核來看，歐盟的項目管理專業(yè)機構(gòu)可以依據(jù)項目經(jīng)費額度進行審批處理，若經(jīng)費小于260萬歐元，可自行確定立項;若經(jīng)費高于260萬歐元，需上報歐盟相關(guān)司局進行立項決定。中國項目管理專業(yè)機構(gòu)沒有審批權(quán)，歐盟項目管理專業(yè)機構(gòu)有一定的審批權(quán)。中國的項目管理專業(yè)機構(gòu)經(jīng)立項評審后形成項目安排方案，需上報科技部進行合規(guī)性審核，審核通過后才可以立項公示。

4.評審專家標準、選擇、管理的差異

從專家標準看，歐盟科研項目評審專家沒有特別明確的標準，只需在項目評審時滿足條件即可。而中國科研項目評審專家需滿足不同的條件。如科技專家需從事科技研究或管理，具有較高專業(yè)水平或在國際學術(shù)組織擔任高級職務;海外專家需就職于知名高校、科研機構(gòu)或企業(yè)，在國際科技組織擔任高級職務或在本領(lǐng)域獲國際大獎[9]。

從專家選擇來看，歐盟科研項目評審專家并不是主動在科技范圍內(nèi)尋找專家，而是在歐盟項目管理網(wǎng)站上自主申請成為庫內(nèi)專家;評審根據(jù)專家的國籍和領(lǐng)域平均選取，且每個指南方向每次評審須補充一定數(shù)量的新專家加入。而中國科研項目評審專家主要是各類國家人才計劃入選者、科技計劃項目負責人或科技獎勵獲獎人。

從專家管理來看，歐盟專家?guī)焓菍τ谝欢〞r間未對個人信息進行維護或更新的專家，將自動淘汰，不能再參與評審。而中國科技專家?guī)烀磕赀M行一次專家信息集中更新，專家也可自己隨時更新信息;若連續(xù)兩年未對個人信息更新確認，則自動凍結(jié)。

5.項目經(jīng)費撥付與管理的差異

歐盟的科研項目實現(xiàn)按需核撥和預扣保證金的機制。歐盟的科研項目一般分為預付款、一次或多次中期撥款、余款撥付，項目承擔單位需定期提交科技報告、財務報告和撥款請求，經(jīng)歐盟委員會審定后才能獲得撥款。此外，為保證項目按進度順利完成，還制定了保證金機制，即預撥第一筆資金時，一次性扣除總經(jīng)費的5%作為保證金，余下的撥給項目承擔單位[10]。項目到期后，根據(jù)項目驗收結(jié)果、資金撥付情況和報銷情況，按照“多退少補”的原則給予保證金返還。

中國的科研項目基本實行的是年度分次撥款機制，如三年執(zhí)行期的項目會分三次年初進行撥款，且在項目結(jié)題驗收前，經(jīng)費基本到位。但這種撥付機制會出現(xiàn)資金撥付與實際使用脫節(jié)的問題，可能造成科研項目經(jīng)費結(jié)余。

五、啟示

（一）對我國科技計劃體系設(shè)置的啟示

一是加強對科技計劃目標的監(jiān)測評估。參考歐盟地平線2020計劃，對資助計劃設(shè)定包含定性與定量的多樣化的監(jiān)測與評估指標，加強對科技項目的目標導向，使得對科技項目的評估與跟蹤監(jiān)測有據(jù)可依。

二是加強對項目的成果傳播與價值增值。接受歐盟科技計劃的資助者有義務推動科研成果的商業(yè)化，我國需加強對科技計劃成果的傳播與應用，要求受科技計劃的資助者將科研成果用于在研或商業(yè)，通過成果轉(zhuǎn)化或許可等形式被外部利用。

三是加強對科技計劃的整體設(shè)計。依據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求，從國家發(fā)展統(tǒng)籌考慮，加強對科技計劃的頂層設(shè)計;定期檢測科技計劃的執(zhí)行情況，針對不斷變化的國內(nèi)外局勢和科技發(fā)展趨勢，對科技計劃進行調(diào)整與完善。

（二）對我國科技計劃全過程管理的啟示

一是完善評審專家的遴選制度。選擇國際化專家評審團隊，評審專家不受國籍限制，需擁有國際化的文化理念與研究背景，尤其是對重大科技專項、重點研發(fā)計劃的重點項目評價時，積極推行國際同行評議。

二是經(jīng)費管理實施按需撥款與保證金制度。提高科技計劃經(jīng)費管理精細化水平，一方面實施項目保證金制度，根據(jù)項目驗收情況按“多退少補”原則給予返還;另一方面將年度資金撥款與年度報告相掛鉤，依據(jù)項目研究進度、質(zhì)量與資金使用需求進行分階段撥款。

參考文獻：

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[10] 國麗娜，邵世才，馬虹.歐盟“地平線2020”計劃資金管理經(jīng)驗及啟示[J]. 全球科技經(jīng)濟瞭望，2016（10）：18-22.