我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)體系研究

李虹林 陳文暉

摘 ?要：科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)體系的建設(shè)，是一個(gè)相對(duì)復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，是決定科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。文章以科技產(chǎn)業(yè)化的基本規(guī)律為基礎(chǔ)，通過(guò)研究、借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)特有的環(huán)境及項(xiàng)目特點(diǎn)，綜合分析、判斷，以求對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化預(yù)評(píng)價(jià)體系及其指標(biāo)體系的建立、完善提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：科技產(chǎn)業(yè)化;預(yù)評(píng)價(jià);流程;指標(biāo)

中圖分類號(hào)：G322.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract：The construction of pre-evaluation system of science and technology industrialization project is a relatively complex systematic work，and it is the key link to determine the success or failure of science and technology industrialization project. Based on the basic law of science and technology industrialization，this paper studies and draws lessons from the advanced evaluation index system and experience of science and technology industrialization project at home and abroad， combined with the unique environment and project characteristics of our country，comprehensive analysis and judgment，in order to put forward relevant suggestions on the establishment and improvement of the pre-evaluation system and index system of scientific and technological achievements industrialization.

Key words：Industrialization of science and technology;Pre-evaluation;Process;Index

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力，科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化可以極大地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)前世界各國(guó)都在積極調(diào)整戰(zhàn)略，搶占科技產(chǎn)業(yè)化的制高點(diǎn)。世界范圍內(nèi)每年都會(huì)有許多科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)突破，而成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的非常有限。我國(guó)連續(xù)多年全球?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量第一，但產(chǎn)業(yè)化水平較發(fā)達(dá)國(guó)家差距明顯，其中一個(gè)非常重要的原因就是當(dāng)前我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的預(yù)評(píng)價(jià)工作沒(méi)有到位。

預(yù)評(píng)價(jià)是科技產(chǎn)業(yè)化的前提和基礎(chǔ)性工作。有效預(yù)評(píng)價(jià)的實(shí)施，不僅能夠甄別前景較好的項(xiàng)目，推進(jìn)項(xiàng)目立項(xiàng)和實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，對(duì)不理想的項(xiàng)目，也能提出改進(jìn)方向和措施，為后期立項(xiàng)打下基礎(chǔ)[1]。但從總體情況看，我國(guó)目前科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系尚處于探索、嘗試的初級(jí)階段，既沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一規(guī)范的科技產(chǎn)業(yè)化預(yù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，各地方的預(yù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也是良莠不齊。當(dāng)前，設(shè)計(jì)一套客觀、合理、規(guī)范和有效的科技產(chǎn)業(yè)化預(yù)評(píng)價(jià)體系，加速科技成果轉(zhuǎn)化，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，是社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。

一、科技成果產(chǎn)業(yè)化的基本規(guī)律和特點(diǎn)

掌握科技成果產(chǎn)業(yè)化的基本規(guī)律是實(shí)現(xiàn)預(yù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)和提升產(chǎn)業(yè)化水平的前提。

（一）科技成果產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)理論

科學(xué)技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化是當(dāng)今世界共同關(guān)注的問(wèn)題?？萍汲晒D(zhuǎn)化兼具科技性質(zhì)和經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，自身存在一定的規(guī)律性?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化過(guò)程大致可分為四個(gè)階段，即市場(chǎng)預(yù)測(cè)確定科研目標(biāo)階段、科技成果的產(chǎn)生階段、科技成果的轉(zhuǎn)移階段和科技成果的使用階段[2]。階段的內(nèi)涵及其相互之間的關(guān)系，如下圖所示。

科技成果產(chǎn)業(yè)化具有以下基本特點(diǎn)：一是科技成果產(chǎn)業(yè)化以獲得經(jīng)濟(jì)效益為直接目的;二是全程面臨多種高風(fēng)險(xiǎn)，比如技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也對(duì)應(yīng)具備高收益性;三是要求持續(xù)推進(jìn)，一旦某個(gè)環(huán)節(jié)中斷，可能導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目失敗;四是包含多個(gè)環(huán)節(jié)和多種要素，必須采用結(jié)合的方式才能加以推動(dòng);五是科技成果都是創(chuàng)新的結(jié)果，具有差異性，但脫離不開(kāi)技術(shù)發(fā)展范式，因此又具有規(guī)律性。

總結(jié)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)驗(yàn)，科技成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵條件主要有：一是要保證高素質(zhì)人才、充足的資金等關(guān)鍵要素配備;二是要符合市場(chǎng)需求，使成果能夠轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益;三是政府要出臺(tái)必要的政策予以扶持和保護(hù)，營(yíng)造良好的產(chǎn)業(yè)化環(huán)境[3]。

（二）我國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化存在的問(wèn)題

雖然目前我國(guó)科技資源的總量已與美國(guó)、日本相當(dāng)，但科技成果尚未能通過(guò)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟(jì)效益，科技成果產(chǎn)業(yè)化還存在很多不足。例如，以高校和科研院所為主要來(lái)源的科技成果，與企業(yè)和市場(chǎng)的需求聯(lián)系不緊密，科技成果供需雙方脫節(jié);中試基地等中間環(huán)節(jié)支撐不足，難以充分發(fā)揮在科技成果與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力之間承上啟下的中介作用;科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全，缺乏適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效服務(wù)機(jī)制;科技成果轉(zhuǎn)化資金總量嚴(yán)重不足;政府缺乏對(duì)全國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀管理，重立項(xiàng)、輕監(jiān)控、產(chǎn)出低的現(xiàn)象存在。

二、國(guó)內(nèi)外科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)情況

科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，由評(píng)價(jià)的流程、評(píng)價(jià)的指標(biāo)、評(píng)價(jià)指標(biāo)的判斷標(biāo)準(zhǔn)以及各項(xiàng)內(nèi)容（指標(biāo)）的評(píng)價(jià)判定結(jié)果得出對(duì)科技成果的綜合評(píng)價(jià)判定?？傮w來(lái)看，國(guó)內(nèi)外不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，其對(duì)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的預(yù)評(píng)價(jià)方法、流程、標(biāo)準(zhǔn)、側(cè)重點(diǎn)均有所不同。

（一）國(guó)外預(yù)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)

國(guó)外開(kāi)展科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)的主體以大型科技公司、風(fēng)險(xiǎn)投資公司和銀行信貸機(jī)構(gòu)為主，不同主體預(yù)評(píng)價(jià)的流程和評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)不同。具體如下：

大型科技公司。第一個(gè)步驟是可行性評(píng)估，側(cè)重評(píng)估技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性、操作上可行性及與未來(lái)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相容性。第二個(gè)步驟是技術(shù)性評(píng)估，從微觀角度對(duì)轉(zhuǎn)化成果工藝設(shè)計(jì)和技術(shù)方案進(jìn)行完善合理的考察。第三個(gè)步驟是經(jīng)濟(jì)性評(píng)估，預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)成本支出，看項(xiàng)目或技術(shù)是否具有良好的應(yīng)用前景，以保證收益能夠覆蓋成本費(fèi)用支出。第四個(gè)步驟是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度。

風(fēng)險(xiǎn)投資公司?；景膫€(gè)階段：第一階段主要了解項(xiàng)目是否符合公司的投資政策和戰(zhàn)略;第二階段主要是考察項(xiàng)目管理人員和核心人員，初步核驗(yàn)第一階段所考慮的主要指標(biāo)是否真實(shí)，找出需要完善的內(nèi)容;第三階段主要根據(jù)指標(biāo)進(jìn)行較為全面、細(xì)致的評(píng)價(jià);第四階段是決策階段，對(duì)詳盡調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)判[4]。決策的重點(diǎn)考慮因素為領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)、市場(chǎng)需求、產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新性及投資收益情況。關(guān)于考察的重點(diǎn)和指標(biāo)，會(huì)對(duì)不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和不同發(fā)展階段的項(xiàng)目結(jié)合其運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和理論分析給出若干組指標(biāo)量值和權(quán)重[4]。

銀行信貸機(jī)構(gòu)。銀行等機(jī)構(gòu)目前還沒(méi)有形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系，雖然出現(xiàn)不同的觀點(diǎn)，但品德、能力、資本、抵押和環(huán)境5個(gè)方面是人們普遍認(rèn)可的。

（二）我國(guó)預(yù)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)

我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)主要以商業(yè)銀行貸款前評(píng)價(jià)和各地探索的科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)為主。

商業(yè)銀行。目前，我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行對(duì)申請(qǐng)貸款項(xiàng)目的評(píng)價(jià)，主要側(cè)重于貸款企業(yè)的信用情況和資金實(shí)力，對(duì)項(xiàng)目本身的市場(chǎng)前景和發(fā)展?jié)摿﹃P(guān)注不夠，致使部分優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目因企業(yè)財(cái)力不足而失去產(chǎn)業(yè)化的機(jī)會(huì)，不能有效推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。

地方省份。我國(guó)部分省市探索建立了科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的預(yù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)體系，以青海省和云南省為例。青海省采取同行評(píng)議結(jié)合層次分析法的綜合評(píng)估方法，立項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)體系主要考察五個(gè)方面：一是企業(yè)發(fā)展能力;二是項(xiàng)目技術(shù)方案的可行性;三是項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)，包括需求、定位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等;四是商業(yè)模式包括生產(chǎn)策略、營(yíng)銷策略、獲利方式等;五是經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估。云南省昆明市重大科技專項(xiàng)立項(xiàng)評(píng)估，指標(biāo)體系主要包括兩大部分，一是技術(shù)和管理評(píng)估，重點(diǎn)考核項(xiàng)目單位企業(yè)管理、項(xiàng)目技術(shù)、項(xiàng)目收益、市場(chǎng)營(yíng)銷等內(nèi)容;二是經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)評(píng)估，重點(diǎn)考核企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、投融資能力、項(xiàng)目預(yù)期效益及風(fēng)險(xiǎn)等情況。評(píng)價(jià)中，由于項(xiàng)目申報(bào)企業(yè)發(fā)展階段等情況不同，指標(biāo)體系側(cè)重點(diǎn)略有不同[5]。

（三）我國(guó)預(yù)評(píng)價(jià)存在的不足

雖然我國(guó)多地已經(jīng)形成較為完善的評(píng)價(jià)、遴選方式及程序，并取得了較好成效，但也存在著一系列的問(wèn)題和不足，突出表現(xiàn)為：

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不夠全面。從指標(biāo)體系領(lǐng)域研究成果看，我國(guó)預(yù)評(píng)價(jià)仍主要集中在對(duì)科技本身和經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目成敗影響重大的非技術(shù)因素，如項(xiàng)目實(shí)施的團(tuán)隊(duì)等體現(xiàn)不夠。

評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)針對(duì)性不強(qiáng)。大部分現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系沒(méi)有充分涉及經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和產(chǎn)業(yè)化水平的相關(guān)指標(biāo)，而且沒(méi)有很好地區(qū)分開(kāi)基于國(guó)家層面的科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目和地方的科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

預(yù)評(píng)價(jià)價(jià)值利用不充分。大部分預(yù)評(píng)價(jià)的結(jié)果運(yùn)用還停留在項(xiàng)目選擇和淘汰上，深層次價(jià)值挖掘還不充分。

法律保障機(jī)制不夠健全。多數(shù)地區(qū)主要是承襲國(guó)家整體預(yù)評(píng)價(jià)的法律保障機(jī)制，由于科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)工作的特殊性，現(xiàn)有相關(guān)法律體系并不能形成對(duì)預(yù)評(píng)價(jià)有針對(duì)性的法律保障。

三、我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)體系的建議

基于科技成果產(chǎn)業(yè)化特點(diǎn)和規(guī)律，著眼我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)化及項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)特點(diǎn)和存在的問(wèn)題，借鑒國(guó)內(nèi)外預(yù)評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，從預(yù)評(píng)價(jià)的流程及指標(biāo)設(shè)計(jì)等方面，提出我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)的建議如下：

（一）關(guān)于評(píng)價(jià)流程

預(yù)評(píng)價(jià)流程沒(méi)有統(tǒng)一的程序和步驟，但普遍來(lái)講，大致包括以下幾個(gè)階段：

1.確定評(píng)價(jià)目標(biāo)和范圍。根據(jù)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的主要目標(biāo)與功能、國(guó)家（地區(qū)）的科技發(fā)展目標(biāo)、社會(huì)發(fā)展目標(biāo)等，由評(píng)價(jià)人員對(duì)本方法所列主要影響因素進(jìn)行分析研究，找出影響最大的因素作為評(píng)價(jià)的目標(biāo)。同時(shí)明確主要目標(biāo)和次要目標(biāo)，及各種影響可能涉及的區(qū)域和時(shí)間。

2.選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)。根據(jù)項(xiàng)目本身的種類、特點(diǎn)有針對(duì)性地選擇科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)等。

3.進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。根據(jù)調(diào)查和預(yù)測(cè)資料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步的評(píng)價(jià)，看項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)是否達(dá)到評(píng)價(jià)的最低要求，尤其是是否符合國(guó)家和產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、消費(fèi)者安全等篩選性指標(biāo)。經(jīng)過(guò)初步評(píng)價(jià)，淘汰掉明顯不合格項(xiàng)目，選出無(wú)明顯“硬傷”項(xiàng)目進(jìn)行下一步的詳細(xì)評(píng)價(jià)。

4.對(duì)中選項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)評(píng)價(jià)。針對(duì)初步評(píng)價(jià)合格的項(xiàng)目，將項(xiàng)目按照評(píng)價(jià)體系的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)評(píng)價(jià)。

5.進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。將項(xiàng)目的詳細(xì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行綜合，得出綜合評(píng)價(jià)值，然后對(duì)綜合評(píng)價(jià)值進(jìn)行比較，選出評(píng)價(jià)值最高的為最優(yōu)項(xiàng)目。

6.組織專家研討。針對(duì)有價(jià)值的項(xiàng)目，組織召開(kāi)專家研討會(huì)，根據(jù)專家意見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行修改完善。

7.撰寫總結(jié)報(bào)告。對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行總結(jié)，提出評(píng)價(jià)結(jié)論，撰寫總結(jié)報(bào)告。

根據(jù)以上的基本步驟，初步設(shè)計(jì)出基于我國(guó)國(guó)情的項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)的基本流程如下圖：

（二）關(guān)于評(píng)價(jià)指標(biāo)

預(yù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是整個(gè)預(yù)評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)的關(guān)鍵內(nèi)容，指標(biāo)的選取決定了今后評(píng)價(jià)的著眼點(diǎn)，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)在很大程度上會(huì)影響預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果的合理性。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，要以科學(xué)、規(guī)范、合理為目標(biāo)，在遵循科技產(chǎn)業(yè)化規(guī)律和借鑒國(guó)內(nèi)外新進(jìn)評(píng)價(jià)體系，尤其是風(fēng)險(xiǎn)投資科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)目前產(chǎn)業(yè)的發(fā)展條件、發(fā)展特點(diǎn)，探討和設(shè)計(jì)一套適合我國(guó)的集科學(xué)性、規(guī)范性、可操作性于一體的預(yù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.指標(biāo)設(shè)置原則

（1）科學(xué)性原則。所建立的指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)反映科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的本質(zhì)特征，這是選取指標(biāo)體系的最基本原則。指標(biāo)還應(yīng)具有代表性，集中反映要評(píng)價(jià)的主要方面的不同側(cè)面，含義應(yīng)清晰、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生歧義。

（2）完備性原則。指標(biāo)體系必須能夠全面、系統(tǒng)地反映我國(guó)實(shí)際情況。由于科技產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，影響因素種類繁多，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要注重功能界定，保證全面的同時(shí)，避免指標(biāo)間的交叉和重疊，分清各級(jí)指標(biāo)間應(yīng)層次。

（3）可行性原則。設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，既要從理論上注意它的科學(xué)性與完備性，又要注意到它在現(xiàn)實(shí)中的可行性與適用性。指標(biāo)解釋、包含范圍、核算方法、選用單位等都必須明確。指標(biāo)數(shù)量要控制在合理范圍內(nèi)，過(guò)多，容易導(dǎo)致計(jì)算煩瑣，增加操作難度;過(guò)少，容易導(dǎo)致信息不全，考核結(jié)果失真。

（4）主客觀相結(jié)合的原則。雖然客觀指標(biāo)能夠減少人為因素影響，但很多用于反映科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的內(nèi)在屬性的指標(biāo)都是主觀性指標(biāo)。如果過(guò)多追求客觀性指標(biāo)，則會(huì)忽略那些更為重要的內(nèi)部屬性指標(biāo)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果被扭曲和失真。

（5）成本效益原則。項(xiàng)目評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持全面衡量成本和效益的原則和項(xiàng)目效益必須大于項(xiàng)目成本的原則，而且必須涉及微觀和宏觀兩個(gè)方面。其中，微觀方面是指項(xiàng)目業(yè)主或項(xiàng)目承包商的成本和效益，而宏觀方面是指整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的成本和效益。

（6）動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)原則。所謂動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)原則，一是評(píng)價(jià)中必須考慮項(xiàng)目投資的貨幣時(shí)間價(jià)值，二是指項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作本身必須堅(jiān)持動(dòng)態(tài)滾動(dòng)的原則。

此外，在項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)中，針對(duì)特殊情況，要“一事一議”。

2.指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

根據(jù)以上一般的選取方法，針對(duì)我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的特點(diǎn)、性質(zhì)、評(píng)價(jià)重點(diǎn)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合科技產(chǎn)業(yè)化的影響因素，在借鑒、參考國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，將預(yù)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)為宏觀環(huán)境、技術(shù)性能、市場(chǎng)因素、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、資源狀況和組織管理7個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)因素，為了更好地評(píng)價(jià)這個(gè)7個(gè)指標(biāo)，在其下面分設(shè)二級(jí)指標(biāo)。整個(gè)評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)如下圖所示。

二級(jí)指標(biāo)既包含定性指標(biāo)，又包含定量指標(biāo)，各指標(biāo)的具體說(shuō)明詳見(jiàn)下表。

3.指標(biāo)運(yùn)用建議

科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜并帶有主觀性的工作，同時(shí)，該評(píng)價(jià)體系不可能對(duì)所有的科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)都能適用。為了更好地實(shí)現(xiàn)該指標(biāo)體系的效果，在運(yùn)用此指標(biāo)體系的過(guò)程中，要注意以下幾個(gè)問(wèn)題：

（1）科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目可以進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。由于用于產(chǎn)業(yè)化的科技成果的性質(zhì)、產(chǎn)業(yè)化的形式和今后的重點(diǎn)方向各有不同，不能用同一標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)其可行性和效益性。因此，在設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)和權(quán)重的時(shí)候，可以先對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行分類，然后按照類別分組評(píng)價(jià)。分類越細(xì)，可比性越強(qiáng)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)越準(zhǔn)確，結(jié)果越公正。

（2）詳細(xì)評(píng)價(jià)之前先進(jìn)行初評(píng)。在對(duì)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目進(jìn)行打分評(píng)價(jià)之前，可以聘請(qǐng)專家對(duì)項(xiàng)目的篩選性指標(biāo)進(jìn)行初評(píng)。比如，不符合國(guó)家或者行業(yè)政策或者環(huán)保政策的項(xiàng)目，就不必進(jìn)行詳細(xì)評(píng)價(jià)，以便簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，避免不必要的時(shí)間和專家資源的浪費(fèi)，避免綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)分?jǐn)?shù)對(duì)不合格項(xiàng)目的掩蓋效應(yīng)。

（3）部分指標(biāo)數(shù)值允許估算。由于科學(xué)技術(shù)的邊界普遍比較模糊，統(tǒng)計(jì)范疇界限不是很清晰，因此應(yīng)允許部分指標(biāo)通過(guò)估算獲得，前提是采用科學(xué)的方法，達(dá)到評(píng)價(jià)的精度[6]。

（4）對(duì)于重大異議要特殊處理。在該指標(biāo)體系當(dāng)中，有部分指標(biāo)是主觀性指標(biāo)，由于不同專家的學(xué)派和視角不同，或者主評(píng)人所處的環(huán)境和心里隱私的干擾，有可能會(huì)有專家對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果提出異議。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果分歧較大的科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，評(píng)價(jià)組應(yīng)該有針對(duì)性地選擇同行專家進(jìn)行重新評(píng)議，避免部分因素對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的放大效應(yīng)出現(xiàn)。

（三）關(guān)于保障措施

科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)工作是一個(gè)復(fù)雜性與階段性相融合的系統(tǒng)過(guò)程，同時(shí)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)、改進(jìn)和完善是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。任何預(yù)評(píng)價(jià)體系的實(shí)施過(guò)程中必然會(huì)遇到種種問(wèn)題。因此，如何有效地保障該項(xiàng)預(yù)評(píng)價(jià)體系在實(shí)踐中能夠順利地推行是保障預(yù)評(píng)價(jià)工作順利開(kāi)展的關(guān)鍵。一是評(píng)價(jià)指標(biāo)使用前可進(jìn)行小范圍實(shí)驗(yàn)，根據(jù)試點(diǎn)積累經(jīng)驗(yàn)、改進(jìn)完善，待較為成熟后，再逐步擴(kuò)大使用范圍。二是使用前做好培訓(xùn)工作，以便充分理解，減少失誤，提高評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。三是做好事后反饋和動(dòng)態(tài)調(diào)整完善工作。四是嚴(yán)格按照相關(guān)要求構(gòu)建科學(xué)合理的預(yù)評(píng)價(jià)專家?guī)?，?shí)行回避制度與定期輪換制度，動(dòng)態(tài)更新專家?guī)?。五是建立健全制度體系，保障預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)威性。

參考文獻(xiàn)：

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