高?？蒲兄械摹肮聧u現(xiàn)象”及其治理

張金福， 鄧 鏈

（上海應用技術大學經濟與管理學院，上海201418）

0 引 言

習近平總書記談及科技創(chuàng)新，提出要消除科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，使科技成果更快轉化為現(xiàn)實生產力。創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，主要指在科技創(chuàng)新體系中，某一環(huán)節(jié)或要素與整體的科技創(chuàng)新體系發(fā)生“隔離”，導致在科技創(chuàng)新體系中形成“閉路循環(huán)”，從而影響科技創(chuàng)新第一驅動力的實現(xiàn)［1］。高校作為我國當代科技發(fā)展的中堅力量，是科技成果轉化的強大生力軍，其科技成果的有效轉化更是牽動著高校、企業(yè)乃至整個社會的發(fā)展，對于高?？蒲薪虒W及人才培養(yǎng)，企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展以及政府相應政策的出臺與完善等都具有十分重要的意義［2］?？v觀我國高校目前的科研狀況，各類科研成果層出不窮，科技論文在國內外權威期刊的發(fā)表量更是節(jié)節(jié)攀升，但高校科技成果的轉化情況卻不容樂觀［3］，由于與現(xiàn)實生產脫軌，使我國高校科研領域逐漸形成“孤島現(xiàn)象”，大量高校科技成果未得到有效轉化。

針對高?？萍汲晒D化領域的探討，大量學者致力于高?？萍汲晒D化的機制建設研究，分析在科技成果形成后如何建立有效的轉化機制來促進其成功轉化從而服務社會生產活動。本研究探討在高校科技成果尚未形成之前如何采取相應措施來提升其后期成果轉化的可能性，即采取源頭治理的策略，由此從高?？蒲袌F隊的建設出發(fā)來探究如何破解我國高?？蒲蓄I域中的“孤島現(xiàn)象”，這對于我國高校科技成果的有效轉化具有重要意義。

1 高?？蒲兄写嬖诘摹肮聧u現(xiàn)象”

1.1 科研轉化不積極，“唯論文”導向明顯

近年來，高校普遍提高了對科研活動的重視，教師科研意識得到進一步提升。根據(jù)近10 年來中國高校科技論文發(fā)表量的調查統(tǒng)計可知，中國高校科技論文的國內發(fā)表量均呈逐年增加的趨勢，且論文發(fā)表量較大（見圖1）。教育部發(fā)展規(guī)劃司在2017 年曾指出中國高校年度科技論文發(fā)表數(shù)量已經達到了全球1 ／ 8，在數(shù)量上占據(jù)一定優(yōu)勢。與此同時，科技成果的專利申請授權能夠在一定程度上反映出高校的科研能力和科技創(chuàng)新成果的水平，有更高的轉化可能性，隨著國家、社會對科技創(chuàng)新活動的重視與支持，近年來，高校在專利申請授權數(shù)量實現(xiàn)了較大幅度的增長［4］，但與科技論文發(fā)表量相比則未顯示出明顯優(yōu)勢（見圖1），數(shù)量上的巨大差距說明了當前高校的專利保護及轉化意識不強，存在“重論文，輕專利”問題。其次，由中國科技成果管理研究會、國家科技評估中心、中國科學技術信息研究所聯(lián)合公布的《中國科技成果轉化2018 年度報告（高等院校與科研院所篇）》中，在肯定高?？萍汲晒D化取得一定成績的同時，強調高校在科技成果轉化方面存在很多不足。例如，參與統(tǒng)計的全國2766 家公立研究機構及高校，僅9． 5%的單位設立了專門的技術轉移機構，且其中只有19 家認為其專門機構發(fā)揮了重要作用，說明高校自主轉化意識不強、積極性不高。除此之外，報告還指出科研人員側重于論文發(fā)表及縱向課題的研究，“重學術，輕轉化”現(xiàn)象嚴重，更關注項目完成及論文發(fā)表情況，科技成果轉化積極性不高［5］。

圖1 2008年至2017年全國高?？萍颊撐陌l(fā)表及專利申請授權數(shù)量匯總

1.2 科研脫離社會生產，缺乏針對性與獨創(chuàng)性

目前，高校教師在課題制的管理模式下，通過組建科研團隊合力開展科研活動。其中，科研過程中課題的選擇與研究最終是否能夠順利結項并取得相應的科技成果意義重大，確定一個有價值的課題是開展科研的首要環(huán)節(jié)，也是關鍵一步，制約著整個研究過程及最終成果的價值［6］。高?？蒲袌F隊在研究課題的選擇上普遍存在以下現(xiàn)象：① 緊盯前沿性問題，忽視市場需求［7］。高校完成的科研活動中涌現(xiàn)了大量的相似課題研究，且多數(shù)成果被收錄為“參考資料”，或被束之高閣，或多為實驗室階段成果［8］，大多不能“即時轉化”，使得企業(yè)“接不住，用不了”，而真正與市場對接、迎合市場所需的卻相對較少。②課題研究缺乏嚴謹?shù)氖袌稣{研。對比國外發(fā)達國家在做科學研究之前，往往都會做一個全面調研活動，如將專利資料調查結果以及市場調研的情況作為科研活動選題的重要依據(jù)，而我國的部分研究則忽略了市場調研這一重要環(huán)節(jié)，偏愛取材于文獻或二手數(shù)據(jù)［7］。③ 跟蹤、模仿性研究居多，課題研究的獨創(chuàng)性不足［6］。國內許多高?？蒲袌F隊在確定選題時，往往被國外的研究活動所牽引，不乏出現(xiàn)許多模仿性課題研究，形成大量的重復性研究，缺乏獨創(chuàng)性。

1.3 科研資源缺乏流通與共享，“閉門造車”普遍

在國家鼓勵產學研協(xié)同創(chuàng)新的大背景之下，高校作為主體之一，聚集了豐富的科技資源，根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，至2017 年，全國普通高校共計2 631 所，其中高校的研發(fā)人員達91． 36 萬人；科技經費的支出額達1 265． 96 億元，占全國科技經費總支出額的7． 2%；發(fā)明專利申請量為157 131 件，占全國總量的11． 4%；專利授權數(shù)為78 254 件，占全國總量的18． 6%?？傮w來看，高校在科技投入及科技產出上都具有相當突出的成績，科研資源比較豐富。與此同時，企業(yè)具備良好的技術商業(yè)化能力和對市場的把控，貼近市場，能較為準確地抓住現(xiàn)在及未來的技術需求［9］。但如果高校與企業(yè)間缺乏互動，技術與市場脫節(jié)，高校大量科研基礎設施及科技成果將會閑置，成果轉化遲緩，不能及時、有效應用于市場及企業(yè)科技創(chuàng)新活動中。如此一來，科研資源缺乏流通與共享，不僅造成科研資源的浪費，形成科技創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸，同時，還影響高校科技成果的有效轉化。其次，高?？蒲腥藛T在科研活動中偏愛“閉門造車”［10］。當部分高?？蒲腥藛T投身于科研活動中時，更多是長期沉浸于實驗室，以理論指導研究，較少走出校門，在與各類創(chuàng)新資源有機融合、通過協(xié)同開展創(chuàng)新活動方面存在缺失，科研環(huán)境難以脫離“象牙塔”，不能迎合市場需求，使科研成果大多成本高昂或者應用層過窄，適應性差，跟不上瞬息萬變的市場變化，不能被企業(yè)應用，進而得不到即時有效轉化［11］。

2 “孤島現(xiàn)象”的原因分析

高?？萍汲晒荒苻D化、轉化難等問題的出現(xiàn)，原因來自很多層面，結合“源頭治理”的著眼點，將從高?？蒲袌F隊的建設上展開分析。高校科研團隊是當前我國高校開展科研活動的基本組織單位，由相應具有一定資歷優(yōu)秀的專家學者帶頭組建的以實現(xiàn)或達到某種科研目標，或完成某個學科領域項目的高層次人才團體［12］。要實現(xiàn)高校科技成果的即時有效轉化，使高?？蒲忻撾x“孤島現(xiàn)象”，需要未雨綢繆，可從科研團隊的建設之初抓起，避免后期科研過程中偏離既定軌道，進而影響到高?？萍汲晒霓D化。因此，將重點從高?？蒲袌F隊建設層面來分析我國高?？蒲写嬖凇肮聧u現(xiàn)象”的原因及相應的破解之道。

2.1 科研團隊的領導者缺乏市場意識

當前高校科研活動普遍采取的是責任人負責制［13］，科研團隊的領導者是團體內的核心，在科研進程中有相當大的自主權力。作為團隊帶頭人，擁有豐富的學術資源，把握著團隊整體的研究方向是整個團隊的掌舵者［14］。但是，當下部分科研團隊的領導者缺乏敏銳的市場洞察力，市場意識欠缺［3］，具體表現(xiàn)如下：①學術開展過程中，市場調研的學術方法運用不充分，較少結合市場環(huán)境，充分考慮市場需求。我國部分高校在確定科研題目的時候，一般借助更多的還是文獻資料，通過文獻積累，尋找研究空白點，進而確定課題的研究方向及研究內容。尤其是作為團隊領導，在確定課題之初，關注的重點不是當下社會、市場緊缺的技術需求，更加偏愛于前沿性研究熱點，以市場調研為突破口，了解市場所需進而確定科研選題的做法并不普遍，由此一來研究成果多數(shù)存在主觀性強以及嚴重滯后的弊端［7］；②團隊領導者及成員本身缺乏科技成果轉化意識?？蒲心康母嗥蛴谏媾c生計，為了多出成果，發(fā)表論文以及申請專利等，從而獲得相應的學術獎勵或職位晉升機會，科學研究趨于物質化、利益化現(xiàn)象嚴重［15］，而并未考慮到后續(xù)能否將科技成果成功實現(xiàn)轉化，投入到實際生產中。

2.2 科研團隊的成員構成缺乏多元性特征，市場參與性不強

科研團隊內部成員結構的科學與否對整個團隊最終的科研成果有著重要的影響，成員結構是否合理一定程度上也會影響最終成果的轉化［16］?？v觀當下高校的科研團體，其成員的構成存在著問題。①目前高校科研團隊主要以“師徒”型結構為主［14］。教師和博士生或碩士生組建科研團隊開展學術研究成為常態(tài)，團隊成員擁有相同的學術背景、活動領域，并且在思維模式或處理問題的手段上都極其相似，如此一來，在學術研究上容易脫離實際生產，難以尋找到科技成果轉化的突破口；②團隊成員吸收渠道單一，多為在?？蒲腥藛T且學科背景趨同，人員構成缺乏多元性特征［17］。高?？蒲袌F隊主要吸收通曉相關領域知識的專家學者加入科研活動中，其他領域的人員吸收較少，尤其是企業(yè)參與性不強，在科研合作對象選擇上缺乏創(chuàng)新，因而在科研過程中不易涉及實際生產活動中的相關因素。

例如，從2017 年獲得年度國家技術發(fā)明獎的高?？蒲袌F隊中可以發(fā)現(xiàn)，33 支獲獎的高?？蒲袌F隊中，有27 支團隊的成員結構中吸收了企業(yè)人員參與，占據(jù)近80%的比例，國家技術發(fā)明獎以成果對技術進步的推動作用、推廣應用程度、經濟或社會效益及發(fā)展前景等方面進行評定，因而觀其科研成果多能與實際結合并以服務生產為目標，大大提升了其科技成果成功轉化的可能性，這也是它們能獲高等級獎的原因之一。

2.3 科研目的偏離社會生產活動，“不接地氣”

高?？蒲幸撾x“孤島現(xiàn)象”，科技成果與社會生產之間的相關程度值得關注，其中包括科技成果是否依托地方行業(yè)、企業(yè)合作，最終能否為區(qū)域經濟發(fā)展服務等，這就要求高?？蒲袌F隊研究方向及目的必須與企業(yè)所需相聯(lián)系［18］。當前高?？蒲袌F隊的科研目的更多是依據(jù)縱向課題要求實現(xiàn)學術上的突破，為上級科技主管部門或者機構的各類規(guī)劃提供意見指導，因而研究課題更多來源于縱向課題，而與企業(yè)等機構合作的橫向課題較少，產學研合作項目匱乏［17］。高?？蒲袌F隊的橫向課題開展積極性不高，從側面說明目前高?？蒲袌F隊的組建以及科研目的較少遵循市場導向，不能立足于地方企業(yè)、行業(yè)發(fā)展的需求，因而團隊研究成果脫離實際生產，企業(yè)“接不上，用不了”。

2.4 團隊缺乏成熟的校企協(xié)同創(chuàng)新組織運行機制

近年來，校企協(xié)同創(chuàng)新以推動科技、產業(yè)的發(fā)展被提升至關重要的戰(zhàn)略地位，成熟的校企協(xié)同創(chuàng)新組織運行機制能有效保證高?？蒲袌F隊與企業(yè)在研究及學習方面密切互動，加強科技資源與知識的交流［19］，進而促進高?？萍汲晒霓D化。當前我國高校科研團隊的校企協(xié)同創(chuàng)新組織運行機制大多處于起步階段，尚不成熟，在高?？蒲袌F隊積極尋求企業(yè)合作的前提下，由于校企雙方在共建相關管理部門或聯(lián)合機構等方面不到位，校企合作缺乏固定的交流、互動平臺，以及明確規(guī)范的合作章程等，使得企業(yè)難以真正融入高?？蒲校Ｆ蠛献髯兂筛咝？蒲袌F隊的“一廂情愿”［20］。由于相應機制不健全，雙方人員互動不多、了解更少，就一些可深入合作的領域或項目缺乏深層次探討和交流，不了解彼此的需求與資源清單，無法達到交融與互補效果，因此，高?？蒲袌F隊最終形成的科技成果不容易達到企業(yè)預期，難以實現(xiàn)即時轉化。

2.5 科研團隊的決策機制不科學

由于現(xiàn)階段我國高校科研團隊主要以責任人負責制為主要的管理制度，團隊領導者是團隊的核心，科研團隊的決策，基本遵循團隊領導者“一言堂”，個人主義傾向明顯［12］。① 對于團隊科研活動開展，包括科研方向、科研目標、科研方法等相關事宜的決策機制尚不成熟，尤其是企業(yè)人員的參與性不強，參與決策的門檻高［21］。②我國高?？蒲袌F隊與企業(yè)的合作模式多為單一合同制，即在科研項目成果還未形成之前就已經確定目標企業(yè)將取得成果使用權，而企業(yè)往往在項目決策上缺乏話語權，科研合作項目的發(fā)展趨向隨高?？蒲袌F隊走，企業(yè)的聲音被忽視，長此以往，企業(yè)的積極性容易被挫傷。因此，高?？蒲袌F隊在研究過程中不能及時洞察到企業(yè)乃至整個行業(yè)的形勢，其決策結果往往與社會實際生產所需相去甚遠，從而直接影響高?？萍汲晒纳鐣嚓P性，降低高?？萍汲晒霓D化效率。

3 破解高?？蒲兄小肮聧u現(xiàn)象”的對策

3.1 重視市場意識和成果轉化意識的培養(yǎng)

對于團隊領導者的選拔及考核，除了滿足基本的學術背景、認知基礎、價值觀等重要因素的同時，尤其關注其是否具有市場經濟頭腦，是否具備基本的市場洞察力。因此，必須有針對性地考察團隊領導者在確定科研方向、目標時，能否充分考慮到市場需求，堅持問題導向，并自覺立足于當?shù)啬酥羾倚袠I(yè)領域的發(fā)展需求來帶領團隊開展科研活動。在團隊成員的培養(yǎng)過程中，通過優(yōu)化考核激勵，重點提升其科技成果轉化意識：①改變以往過分量化的科研考核辦法，將科技成果的轉化深度作為核心條件，在考核中重點考察團隊領導者及成員在科技成果轉化方面的成就，對于成功實現(xiàn)科技成果轉化的科研人員給予相當比例的獎勵，以此來激勵眾多科研團隊在研究進程當中更加關注成果的市場化和產業(yè)化趨向；②設置專項資金鼓勵高?？蒲腥藛T參與科技成果轉化。根據(jù)科研團隊的特點構建合適的激勵機制，對于科技成果轉化成績突出的團隊，除團隊獎勵外，可對促進成果轉化有突出貢獻的成員另設獎勵，兼顧團體獎勵與個體獎勵，以此提高團隊的創(chuàng)新激情，充分調動其科研積極性。

3.2 加強校企合作交流，優(yōu)化團隊內部成員結構

鼓勵高?？蒲腥藛T進入企業(yè)，以頂崗實習方式參與企業(yè)日常運營，同時，允許企業(yè)創(chuàng)新人才進入高校，成為高?？蒲袌F隊成員之一，由此形成雙向人才流動，推進資源共享。企業(yè)人員貼近市場，能及時有效把握市場變化，具有與學術界專家學者不一樣的眼界與思維模式，對此，具體可以招收企業(yè)在職人員加入科研團隊合作開展研究與技術交流，同時也可以通過聘請企業(yè)教師的方式，指導高?？蒲袌F隊開展研究，使課題研究更具實踐價值，有更高的轉化可能。企業(yè)人員貼近實際生產活動，他們通過反復實踐與實地觀察所得出的理論具有重要的參考價值，企業(yè)人員將其在企業(yè)環(huán)境下所接收的信息，包括市場需求、市場環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢等前沿信息傳遞給高?？蒲袌F隊，使團隊能更精準確定科研創(chuàng)新活動的方向及目標，更好把握科技成果轉化的機會。

3.3 堅持以市場為導向組建科研團隊，確定科研目標

科研目標確定，團隊組建要以市場為導向，以解決社會生產問題為出發(fā)點。確定科研目標是團隊開展研究的第一步，也是最為關鍵的一步，決定著團隊后期的研究方向，因此，為了破解“孤島現(xiàn)象”，科研目標確定要結合市場需求，立足實際生產，對此，可走進相應企業(yè)，根據(jù)其需求清單結合團隊研究特點，確立具有市場化、產業(yè)化價值的科研目標；其次，組建一支優(yōu)秀合理的科研團隊也是高校成功開展科研創(chuàng)新活動的重要環(huán)節(jié)，高?？蒲袌F隊應積極主動爭取橫向課題的研究，因此，團隊組建要充分立足目前企業(yè)、行業(yè)等領域所面對的實際所需及發(fā)展困境，對應選擇相關領域的科研、工作人員，堅持以解決實際發(fā)展問題為出發(fā)點挑選適合的團隊成員，按需分類、分層做好相應科研項目的任務分配，并確保團隊成員在各自研究領域有充分的發(fā)言權，群策群力，形成高質量的科研成果。

3.4 建立健全科研團隊與企業(yè)的科研合作平臺

校企合作、協(xié)同創(chuàng)新可有效促進高校科技成果成功轉化，是實現(xiàn)科技成果市場化、商業(yè)化價值的重要途經之一，高?？蒲袌F隊與企業(yè)深度合作需要良好的運行機制保障。首先，高?？蒲袌F隊要明確分工，確保與合作企業(yè)有序對接。團隊中除了具有絕對決策權力的團隊領導者外，還應分設不同的執(zhí)行層，分管團隊日常運行，其中尤其是與企業(yè)合作項目的對接，可設專門責任人，負責招納企業(yè)合作對象以及與企業(yè)成員在技術和研究等方面直接溝通，確保校企有序對接；其次，為了提高企業(yè)在高校科研中的參與率，團隊可以與合作企業(yè)以定期召開科研例會等不同的形式搭建校企科研合作固定平臺，為高?？蒲袌F隊與企業(yè)更好合作提供討論、交流場所。通過科研合作平臺，雙方可以開放討論合作項目選擇、合作構想、團隊的研究進程等問題，同時，通過開放式討論，企業(yè)可以向高校科研團隊推薦有轉化興趣的研究項目、技術發(fā)展方向等，高?？蒲袌F隊也可以向企業(yè)展示研究進展，彼此及時反饋，更精準地規(guī)避科技成果轉化風險。

3.5 建立健全科學的科研團隊決策機制

科研決策貫穿于科學研究活動始終，科研決策內容包括科研選題、科研目標、科研方案等相關環(huán)節(jié)的確認，為了增強科研決策的針對性與準確性，建議高?？蒲袌F隊的決策層采取層級式決策機制，即通過決策權的層級分配與層級使用，發(fā)揮集體決策的優(yōu)勢以彌補個人決策的不足。其次，注重吸收不同領域尤其是企業(yè)人員加入高?？蒲袌F隊的決策層，保證其對相關研究項目的決策話語權。例如，可將資助高?？蒲谢顒拥钠髽I(yè)或與科研項目關聯(lián)性較高的企業(yè)依據(jù)一定標準劃分其決策等級，納入科研團隊的決策系統(tǒng)，資助力度越高或與高?？蒲许椖筷P聯(lián)性越高的企業(yè)則擁有較大的決策權力，以此提高企業(yè)等相應機構的決策比重。通過接收市場決策信息，優(yōu)化團隊的科研方案，使決策結果貼近實際生產，增強團隊科研成果的實際可操作性，迎合市場所需，提升高?？萍汲晒氖袌龌?、商業(yè)化價值，促進科技成果的轉化。

4 結 語

高校是我國重要的科研基地，具有相當豐富的資源，是我國科技成果重要的來源之一，面對我國目前科技成果轉化量不敵國外，并且存在一定差距的現(xiàn)實情況，重視高?？萍汲晒D化，提高高?？萍汲晒D化是最切實可行的措施。目前，國內高校還普遍存在著很多棘手的問題，從高?？蒲袌F隊的建設著手，列舉了其中較為普遍的一些問題，并嘗試提出了相應的解決措施，希望給高校科研主管一定的參考。對于高?？蒲兄写嬖诘摹肮聧u現(xiàn)象”及治理，除了必要的體制、政策及良好社會環(huán)境的支持，更為重要的是高校自身思維的轉變，只有高?？蒲袌F隊能從自身內部著手，立足于社會發(fā)展所需，在科學研究中以實際行動來促進科技成果的轉化，才能不斷涌現(xiàn)出可實際轉化的高質量科技成果，并破解高校科研中的“孤島現(xiàn)象”。