“一帶一路”背景下中國對東盟投資的現(xiàn)狀、法律風(fēng)險以及對策研究

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的不斷加強(qiáng)，各國之間的交流與合作日益緊密，特別是“一帶一路”戰(zhàn)略下的我國對外經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度更是加強(qiáng)了我國與世界各國之間的合作往來。那么“一帶一路”背景下我國對外投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，對外投資擴(kuò)大涉及到的投資事項(xiàng)相對較多，風(fēng)險也較多，其中法律風(fēng)險是當(dāng)前我們國家對外投資發(fā)展所面臨的一個重要風(fēng)險方面。本文針對當(dāng)前我們國家在“一帶一路”背景下對東盟投資的現(xiàn)狀、法律風(fēng)險及成因進(jìn)行了研究分析，然后針對當(dāng)前背景下我們國家對東盟投資所面臨的法律風(fēng)險提出了相應(yīng)的規(guī)避措施，從而加強(qiáng)對東東國家之間的合作穩(wěn)定，促進(jìn)對外經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”;東盟投資;現(xiàn)狀;法律風(fēng)險;對策

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”是當(dāng)前我國對外經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要的戰(zhàn)略決策，隨著近幾年我們國家整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)受到世界的矚目，那么“一帶一路”戰(zhàn)略的提出在短時間受到世界各國的重視，我們國家作為“一帶一路”戰(zhàn)略部署的中堅(jiān)力量，參與境外投資為沿線國家以及我國整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了十分重要的推動作用，但是由于我們國家對外投資機(jī)制以及相關(guān)的法律法規(guī)的不完善，且當(dāng)前對外合作當(dāng)中所遇到的風(fēng)險沒有更好地運(yùn)用法律手段來防范對外投資風(fēng)險，導(dǎo)致目前我國對外投資合作商面臨著諸多問題。東盟國家作為我國企業(yè)海外投資的主要投資地之一，隨著“一帶一路”倡議得到越來越多東盟國家的響應(yīng)，我國企業(yè)對東盟投資也在逐年遞增，那么我們國家在東盟地區(qū)的投資受到環(huán)境的影響也面臨著諸多的法律風(fēng)險，歸根結(jié)底法律風(fēng)險的出現(xiàn)還有由于相關(guān)立法缺乏完善，因此，文章首先從投資規(guī)模、結(jié)構(gòu)角度分析了中國對東盟投資的現(xiàn)狀，隨后分析了對東盟投資所面臨的風(fēng)險特征，最后在以上研究的基礎(chǔ)上，針對中國在該地區(qū)對外直接投資的擴(kuò)展和風(fēng)險防范提出了相關(guān)建議。

1.“一帶一路”背景下我國對東盟投資合作現(xiàn)狀

1.1投資產(chǎn)業(yè)

我們國家對外投資合作的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是隨著合作地區(qū)的整體環(huán)境形勢來決定的，特別是隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，東盟國家對這一戰(zhàn)略的響應(yīng)積極性很高，那么，從近幾年的中國對東盟的投資看，其投資產(chǎn)業(yè)也主要以第三產(chǎn)業(yè)為主，其中租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)和資源開發(fā)仍是主要行業(yè)，在各國投資的行業(yè)存在明顯差異。但中國對東盟各國的直接投資目標(biāo)仍以“市場導(dǎo)向型”和“資源導(dǎo)向型”為主。因?yàn)闁|盟地區(qū)部分國家的工業(yè)化基礎(chǔ)整體相對薄弱，例如緬甸、菲律賓、老撾、柬埔寨等國家的工業(yè)化基礎(chǔ)薄弱，但是其農(nóng)業(yè)、礦業(yè)、油氣等資源相對豐富，就會對這些地區(qū)進(jìn)行農(nóng)業(yè)和加工制造業(yè)的投資合作，進(jìn)行資源的有效整合和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。例如東盟地區(qū)新加坡以及印度尼西亞、馬來西亞等國家的工業(yè)基礎(chǔ)相對雄厚，我國對其投資結(jié)構(gòu)則以機(jī)電、化工、等制造業(yè)以及金融業(yè)和商務(wù)服務(wù)業(yè)。

1.2投資規(guī)模

中國對東盟直接投資起步相對較晚，開始階段增長較為緩慢，但是到2003年以后便迅速增長。依照《2015年中國對外直接投資統(tǒng)計公報》顯示，2015年中國對東盟直接投資增長迅速，流量首次沖破百億美元達(dá)到146.04億美元，并首次位列全球國家（地區(qū)）第2，同比增長87%，創(chuàng)造歷史最高值，同比增長87%，占中國0FDI總流量的10%（見圖1）。從投資存量看，2015年中國在東盟的直接投資額達(dá)到627億美元，占中國0FDI存量總額的5.7%?？梢?，東盟已成為中國對外直接投資的重要目的地。

2.“一帶一路”背景下我國對外投資法律風(fēng)險概述

2.1“一帶一路”戰(zhàn)略概述

“一帶一路”是我們國家提出的一個搭建經(jīng)濟(jì)互相融合、政治互信、文化大繁榮的平臺。 “一帶一路”戰(zhàn)略中“一帶”指的是絲綢之路經(jīng)濟(jì)地帶，是在古代絲綢之路概念基礎(chǔ)上形成的一個新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域，從中國向歐亞大陸腹地及西部延展，“一路”指的就是21世紀(jì)的海上絲綢之路，是從中國向印度洋和太平洋開展的絲綢之路。為了進(jìn)一步深化中國與東盟各國的合作，加強(qiáng)我國與東南亞各國臨海港口城市的關(guān)系，而提出的經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系戰(zhàn)略?！耙粠б宦贰笔钱?dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一，也將是世界上最長的世界貿(mào)易經(jīng)濟(jì)走廊，惠及人口超40億，經(jīng)濟(jì)總量幾乎占全球的1/3。所謂的一帶一路就是帶動沿線國家之間的經(jīng)濟(jì)、文化、政治等方面的交流，從而促進(jìn)各國的長期貿(mào)易發(fā)展，增強(qiáng)世界競爭力。

2.2對外投資法律風(fēng)險

“一帶一路”戰(zhàn)略是我們國家新時代對外開放的重大戰(zhàn)略舉措，隨著我們國家的政治經(jīng)濟(jì)在不斷進(jìn)步和發(fā)展以及“一帶一路”戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢在不斷加深，世界各國之間隨著互聯(lián)網(wǎng)科技的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了信息互通，各國之間的商貿(mào)往來也較之前頻繁增加。但是隨著我們國家整體對外貿(mào)易的迅速發(fā)展過程中伴隨著投資規(guī)模的不斷加大，我國對外投資面臨的風(fēng)險也在不斷加大，其中法律風(fēng)險是我國對外投資中最為棘手且必須面臨的風(fēng)險。在對外投資的過程中會涉及到相關(guān)相關(guān)立法的沖突、勞動關(guān)系以及知識產(chǎn)權(quán)、海外投資享受權(quán)益和履行義務(wù)面臨的風(fēng)險等一系列法律方面的風(fēng)險。那么在對外投資合作中理性的對外投資，通過合理的途徑解決投資爭端，都是對外投資可持續(xù)進(jìn)行的重要保障。這其中如何運(yùn)用好法律手段來防范風(fēng)險，在發(fā)生對外投資爭議時，保護(hù)好自身利益也是我們面對的重要問題。

3.當(dāng)前中國對東盟投資面臨的風(fēng)險因素分析

3.1國際貿(mào)易競爭因素

經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的加強(qiáng)使得世界各國之間的經(jīng)濟(jì)競爭日益激烈。在當(dāng)前中國對東盟地區(qū)的投資過程中也同樣面臨著國際貿(mào)易競爭的問題，東南亞地區(qū)自古以來就是世界資源合作的必爭之地，因?yàn)闁|南亞地處海上十字路口，且資源種類眾多我們國家制定“一帶一路”戰(zhàn)略的合作路徑就是因?yàn)闁|南亞具有強(qiáng)有力的地理支撐，那么我們國家對于東盟地區(qū)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來就會面臨與諸多多家的競爭。其中對歐、美、日等東南亞傳統(tǒng)投資大國將會形成最大的競爭，經(jīng)過長期經(jīng)營，歐盟、美國、日本等都已經(jīng)在東南亞建立自己的優(yōu)勢投資領(lǐng)域和范圍，那么東盟國家作為我們國家“一帶一路”戰(zhàn)略的重要合作領(lǐng)域面臨的國際貿(mào)易競爭是十分激烈的。

3.2政治環(huán)境因素

對外經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作的前提就是政治環(huán)境的穩(wěn)定性，但是東盟國家具有較強(qiáng)的資源和地理位置優(yōu)勢，所以我們國家在東盟國家的投資方過程中還應(yīng)考慮的嚴(yán)重的問題就是政治環(huán)境因素，特別是近幾年由于東南亞國家的政治局勢不太穩(wěn)定，我們國家在進(jìn)行戰(zhàn)略投資方面所面臨的投資風(fēng)險越來越嚴(yán)重。東南亞擁有多元復(fù)雜的政治結(jié)構(gòu)，而另一個潛在影響是雖然一直倡導(dǎo)“擱置爭議、共同開發(fā)”，菲律賓、越南、馬來西亞等與中國的南海爭端始終存在。

3.3文化環(huán)境因素

在“一帶一路”戰(zhàn)略區(qū)域中，就包含了65個國家，所占人口高達(dá)約44億。其中東盟國家有十個：新加坡、馬來西亞、印度尼西亞、緬甸、泰國、老撾、柬埔寨、越南、文萊、菲律賓十個國家。所以“一帶一路”戰(zhàn)略的沿途途徑國家和區(qū)域，基本包含了世界上典型的多類型國家以及多民族，多宗教的聚集區(qū)。那么東盟國家于我們國家當(dāng)前的文化形式有著較大的差異，對外經(jīng)濟(jì)合作與交流的一個重要前提是與其他國家之間的文化交流，那么在對外經(jīng)濟(jì)合作當(dāng)中很多會因?yàn)槲幕牟煌瑢?dǎo)致其合作出現(xiàn)法律等諸多風(fēng)險，不利于對外投資合作的穩(wěn)定發(fā)展。另外，由于華人多善于經(jīng)營和積累，特別是近幾年的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)有舉足輕重的影響，加之受到其他與東盟合作國家的排擠，導(dǎo)致代表多數(shù)族裔的政府容易采取激進(jìn)的排華政策。

4.我國對東盟投資面臨法律風(fēng)險的原因分析

4.1缺乏對于“一帶一路”沿線國家法律的了解

“一帶一路”戰(zhàn)略沿線包含65個國家，不同國家有著不同的政治環(huán)境，對于國家內(nèi)部的相關(guān)法律法規(guī)存在著較大的差異，我們國家要想加強(qiáng)與沿線國家的對外貿(mào)易合作首先要在法律范圍內(nèi)進(jìn)行活動?！耙粠б宦贰毖鼐€國家的法律規(guī)定各不相同，這無疑加大了我國對外投資的法律風(fēng)險。目前我們國家在東盟地區(qū)的對外投資合作中處于較為被動的狀態(tài)，一方面由于語言不通，文化交流阻礙導(dǎo)致部門國家企業(yè)在對外貿(mào)易過程當(dāng)中會耗費(fèi)更多的精力，另一方面由于缺乏專業(yè)的法律人士，導(dǎo)致了我們在東道國投資的權(quán)益得不到保障。還有就是東道國法律中關(guān)于外商投資準(zhǔn)入的規(guī)定和有關(guān)股東資格的確認(rèn)嚴(yán)重阻礙著我們國家對外投資的發(fā)展，而我國在對“一帶一路”沿線國家的投資時，對于投資準(zhǔn)入和股東資格的東道國法律缺乏足夠的了解，導(dǎo)致了我們的對外投資得到一定的損失。另外還有關(guān)于東盟國家的勞動法律、勞動關(guān)系以及知識產(chǎn)權(quán)法、海外投資享受權(quán)益和履行義務(wù)等相關(guān)法律都需要我們國家企業(yè)在進(jìn)行投資之前詳細(xì)的去了解。

4.2國際投資相關(guān)機(jī)制機(jī)制不完善

隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，我們國家的對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展上升了一個新的階段，那么相應(yīng)的對外投資機(jī)制也要充分的順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局才能夠使得我國企業(yè)占據(jù)更有利的國際地位，但是，從目前我們國家的投資相關(guān)機(jī)制上來看仍不盡完善，而國際投資爭端也主要是由于投資企業(yè)缺乏完善的投資相關(guān)機(jī)制，從而引起了爭端。我國企業(yè)項(xiàng)目投資風(fēng)險管理機(jī)制是決定一個項(xiàng)目投資成敗的關(guān)鍵點(diǎn)。特別是“一帶一路”背景下我們國家企業(yè)投資面臨著較多的不穩(wěn)定性投資因素，國外的的投資項(xiàng)目評估以及相關(guān)機(jī)制的完善是對企業(yè)自身的負(fù)責(zé)的一種表現(xiàn)，如果沒有完善的投資爭端解決機(jī)制就會引發(fā)各國之間更大的投資風(fēng)險，甚至?xí)鹫胃窬值淖儎?。所以國際投資相關(guān)機(jī)制的完善對于我國對外貿(mào)易的發(fā)展以及出現(xiàn)任何投資合作爭端之時都是而言是十分必要的。

4.3我國的對外投資立法不健全

隨著我們國家在東盟國家的投資規(guī)模不斷地擴(kuò)大，其相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動逐漸頻繁，但是從近幾年的東盟國家投資形勢上來看，我們國家的對外投資立法進(jìn)度并沒有進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。商務(wù)部在2014年頒布實(shí)施的《對外投資管理辦法》，是我們現(xiàn)在對外投資時所依據(jù)的主要文件。該辦法的法律性質(zhì)屬于部門規(guī)章，法律位階較低，導(dǎo)致了該辦法的實(shí)施效果并不高。在東盟國家的投資立法過程中還存在一個比較容易忽視的問題就是相關(guān)投資保險立法規(guī)范的建立，我們國家對外投資不僅是針對與東盟國家，對于任何國家而言都會存在一定的風(fēng)險，如果我們國家的對外投資立法不能夠充分緊跟國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展形勢，那么就會導(dǎo)致我國企業(yè)在走出去的路上缺乏了一種重要的風(fēng)險分散機(jī)制，反而不利于我國對外經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

5.我國對東盟國家投資風(fēng)險的法律對策

5.1深化對“一帶一路”沿線國家的法律了解

經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的加強(qiáng)，使得我們國家企業(yè)在對外投資過程中會面臨較大法律方面的阻礙，所以這就要求我們國家企業(yè)在對外投資前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“一帶一路”沿線國家法律的全面調(diào)查。特別是東盟地區(qū)的政治環(huán)境相對復(fù)雜的地區(qū)，關(guān)于東盟國家法律中外國投資者的準(zhǔn)入規(guī)定和有關(guān)股東資格確認(rèn)規(guī)定是我們對外投資首要關(guān)注的法律，另外對于東道國相關(guān)的勞動關(guān)系以及知識產(chǎn)權(quán)和管轄機(jī)制等相關(guān)的法律法規(guī)也要進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和了解，切勿抱有僥幸心理，否則會去承擔(dān)更加嚴(yán)重的法律后果，反而不利于企業(yè)的可持續(xù)對外投資發(fā)展。對于制造業(yè)的投資，企業(yè)應(yīng)該嚴(yán)格按照東道國相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量控制，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，提高自己的創(chuàng)新能力，防范相關(guān)的法律風(fēng)險。在“一帶一路”的戰(zhàn)略實(shí)施過程中我們既要完善自己國家的法律法規(guī)也要充分的去了解沿邊國家的法律法規(guī)，在對東盟地區(qū)的投資過程當(dāng)中一個國家法律的穩(wěn)定性也是對外投資時應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范的法律風(fēng)險。

5.2充分完善國際投資機(jī)制以及爭端解決機(jī)制

我們國家企業(yè)在東盟地區(qū)進(jìn)行投資合作之時為了能夠更加穩(wěn)定的進(jìn)行貿(mào)易發(fā)展，一定要充分地完善相關(guān)投資機(jī)制，來對雙方的合作進(jìn)行投資管理和風(fēng)險制約。目前，投資爭議國際中心（簡稱ICSID）外國投資者和東道國政府之間的唯一國際性仲裁機(jī)構(gòu)，一帶一路倡議外國投資者和東道國政府之間的投資爭端也一般選擇ICSID機(jī)制解決。我國企業(yè)的海外投資項(xiàng)目投資應(yīng)當(dāng)構(gòu)建不同層面的投資風(fēng)險管理體系。因?yàn)槭袌龅淖兓哂卸鄻有?、?fù)雜性無常性的特點(diǎn)，所以企業(yè)在選擇項(xiàng)目投資合作之時要充分的把握投資項(xiàng)目的精準(zhǔn)性，建立和完善項(xiàng)目投資管理機(jī)制不單單是要做好投資前和投資過程的管理，還要建立有效的資金監(jiān)控機(jī)制和防范應(yīng)急機(jī)制，積極參與國際投資爭端解決機(jī)制的完善，爭取更多的主動權(quán)。

5.3完善國內(nèi)立法

“一帶一路”倡議下我國對外投資迅猛發(fā)展，中國企業(yè)在進(jìn)行東盟國家部分項(xiàng)目投資時，一定要意識到東盟國家市場所面臨的各類風(fēng)險以及各種有形和無形的約束限制，為了能夠充分地保護(hù)我們國家對外投資企業(yè)的利益和境外投環(huán)境的穩(wěn)定，要求我們的國內(nèi)的對外投資的立法不斷跟進(jìn)，充分去適應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局勢，完善對外投資的相關(guān)法律以及風(fēng)險保障機(jī)制下的一系列法律的完善。完善對外投資的法律體系建設(shè)，加強(qiáng)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)性，完善對外投資的擔(dān)保和保險的法律引導(dǎo)，各部門的行政規(guī)章要做到相互配合。

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基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目：“一帶一路”戰(zhàn)略背景下中國與東盟國家相互投資法律機(jī)制研究。批準(zhǔn)號：17XFX008。

作者簡介：

孟雁（1984.10-），女，滿族，廣西桂林人，法學(xué)碩士學(xué)位，講師，研究方向：國際法學(xué)。