異質視角下國際技術轉移對綠色技術創(chuàng)新效率的影響分析

陶明卉， 王子龍

（南京航空航天大學經(jīng)濟與管理學院，南京 211106）

綠色技術創(chuàng)新通過減少污染排放和提高能源資源利用率實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護雙贏，在這一背景下，為探討迅速增長的國際技術轉移是否影響中國綠色技術創(chuàng)新效率，本文利用2008—2017年中國30個省市自治區(qū)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，在測算綠色技術創(chuàng)新效率的基礎上，研究國外研發(fā)投入、國外技術引進和進口貿(mào)易3種方式的國際技術轉移對綠色技術創(chuàng)新效率的影響.

國內(nèi)外學者從不同角度、層次對綠色技術創(chuàng)新效率開展一系列研究，相關研究主要集中在兩個方面：一是主要集中在綠色技術創(chuàng)新效率的測度及其影響因素方面. 韓晶［1］應用TOBIT回歸分析法對影響中國綠色創(chuàng)新效率的因素進行分析，研究發(fā)現(xiàn)中國各地區(qū)綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出較大的差異性. 岳鴻飛［2］研究發(fā)現(xiàn)近十年來我國各省綠色技術創(chuàng)新效率均在穩(wěn)步提升，且東部地區(qū)增速明顯快于中西部地區(qū). 此外，加大中部外商投資力度有助于地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新. 王淑英等［3］研究發(fā)現(xiàn)，綠色創(chuàng)新存在顯著的空間溢出效應；環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新的影響具有差異性；地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和人力資本顯著促進綠色創(chuàng)新，但產(chǎn)業(yè)結構抑制綠色創(chuàng)新. 肖遠飛等［4］研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對區(qū)域綠色創(chuàng)新具有明顯的抑制作用；環(huán)境規(guī)制政策可以緩解FDI對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率帶來的不利影響. 二是側重于研究不同技術轉移方式對技術創(chuàng)新效率的影響. 王華等［5］將外商直接投資、進口貿(mào)易、出口貿(mào)易和國際技術許可同時納入分析，得出國際貿(mào)易和國際技術許可對中國企業(yè)自生能力的培育起到更為積極的作用. 韓晶［6］研究發(fā)現(xiàn)技術轉移對中國技術效率有著顯著的正向影響. 就整個宏觀層面來看，F(xiàn)DI帶來的技術效率提高最明顯. 就各地區(qū)來看，東部地區(qū)的國外直接技術引進對提升其技術效率效果最明顯，中西部地區(qū)的FDI技術轉移對其技術效率提升效果最為明顯. 汪曉文［7］利用GMM方法實證檢驗出國外技術引進對我國經(jīng)濟增長方式轉變的促進作用在異質吸收能力影響下呈現(xiàn)出區(qū)域差異，積極而顯著的影響效應發(fā)生在東部地區(qū)，而非中部和西部地區(qū).

綜上所述，目前雖然已有學者研究本土技術轉移與技術創(chuàng)新效率的關系，但少有學者將國際技術轉移與綠色技術創(chuàng)新效率結合研究. 所以，本文嘗試從異質視角出發(fā)，在測算出非期望產(chǎn)出約束下的綠色技術創(chuàng)新效率的基礎上，將間接和直接渠道的國外研發(fā)投入、國外技術引進和進口貿(mào)易等國際技術轉移方式納入計量模型，同時也考慮到區(qū)位異質，將樣本進行分區(qū)回歸，用動態(tài)面板GMM法研究各個國際技術轉移方式對綠色技術創(chuàng)新效率的影響方向和影響程度，以期為各省市提供具有針對性的建議.

1 研究設計

1.1 模型設定

本文采用非期望超效率SBM模型［8］測度中國各省市自治區(qū)的綠色技術創(chuàng)新效率. 傳統(tǒng)DEA模型大多只能單一地從投入或產(chǎn)出角度出發(fā)測度決策單元（DMU）的技術創(chuàng)新效率，難以充分考慮投入產(chǎn)出的松弛性問題，會出現(xiàn)多個決策單元效率值均為1的情況，無法進一步對有效決策單元的效率高低進行區(qū)分. 另外，傳統(tǒng)SBM模型忽視了技術創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的外部環(huán)境負效應，因此得到考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型：

在測算出技術效率后，依據(jù)前人的研究結果，本土技術轉移、國外技術引進、國外研發(fā)投入、人力資本投入和區(qū)位因素等均是影響不同地區(qū)不同省市自治區(qū)的技術創(chuàng)新效率的重要因素. 本文基于CH模型構建國際技術轉移的計量模型，將國際研發(fā)資本的投入分成國外研發(fā)投入（FI）、國外技術引進（FT）和進口貿(mào)易（FP）3類，引入國內(nèi)技術市場活躍度（TM）和各省市自治區(qū)人力資本投入（HMC）兩個控制變量構建出計量模型：

由于本文旨在研究綠色技術創(chuàng)新效率，所以在式（2）的基礎上加入控制變量環(huán)境規(guī)制（ENVIR），將計量模型擴展為模型：

考慮到多種技術轉移方式之間可能存在的相互作用，進一步引入各方式間的交互項，將模型設定為：

其中：Φ=β6ln FIit×ln FTit+β7ln FIit×ln FPit+β8ln FTit×ln FPit+β9ln FIit×ln FTit×ln FPit.

式（2）～（4）中：i 代表不同省市自治區(qū)；t 為時間項；c 為截距項；εit為隨機誤差；β0，β1，…，β9代表各技術轉移方式的影響系數(shù).

1.2 變量指標選取與數(shù)據(jù)處理

1.2.1 綠色技術創(chuàng)新效率測算指標 本文將環(huán)境污染指標納入非期望產(chǎn)出部分，構建了綠色技術創(chuàng)新效率評價指標. 具體投入和產(chǎn)出指標以及相應數(shù)據(jù)處理如下：

1）投入指標. 本文選取分地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展人員全時當量、分地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)試驗發(fā)展活動經(jīng)費和分地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)試驗發(fā)展新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費作為投入指標，考慮到各項指標發(fā)生作用有一定的滯后性，均采用存量指標. 借鑒朱平芳［9］的研究方法：為了消除物價變動對分析的影響，本文首先對所有變量進行價格平減，之后選取2008年為基期，選取折舊率為10%，利用永續(xù)盤存法計算各年投入資本的存量.

2）期望產(chǎn)出指標. 選取專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入兩個指標. 首先利用R&D價格指數(shù)（PI）和商品零售價格指數(shù)分別對專利申請書和新產(chǎn)品銷售收入進行平減，消除物價變動對分析的影響，然后以2008年為基年，以10%為折舊率，用永續(xù)盤存法計算各年份新產(chǎn)品銷售收入的存量.

3）非期望產(chǎn)出指標. 借鑒李斌［10］的處理方式：利用熵值法將工業(yè)“三廢”，即工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水排放量、一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量3個指標合成構建環(huán)境污染綜合指數(shù)作為非期望產(chǎn)出. 由于非期望產(chǎn)出指標與技術創(chuàng)新效率呈負相關，所以對數(shù)據(jù)進行了正向化處理.

1.2.2 國際技術轉移指標 依據(jù)模型設定，選取國外研發(fā)投入［11］、國外技術引進［12］和進口貿(mào)易［13］3類指標.考慮到國外技術轉移發(fā)生作用有一定的滯后性，采用存量指標.

國外研發(fā)投入采用各地區(qū)年末登記的外商投資額進行測算，測算方法參考陳國亮［14］對于外商直接投資的處理方式：首先以R&D價格指數(shù)（PI）對國外研發(fā)投入（FI）進行平減，然后以2008年為基期進行存量計算，由于計算方式相同，本文僅對國外研發(fā)投入的計算過程進行說明：

國外技術引進采用各地區(qū)國外技術引進合同金額進行測算，進口貿(mào)易采用各地區(qū)進口貨物總額進行測算，以商品零售價格指數(shù)對國外技術引進和進口貿(mào)易分別進行平減，以消除物價變動對分析的影響.

1.2.3 其他控制變量 ①環(huán)境規(guī)制強度［15］. 文中采用污染治理成本作為環(huán)境規(guī)制強度的衡量指標. 當企業(yè)面臨較嚴格的環(huán)境規(guī)制時，會花費較多的成本在污染治理上. 不同生產(chǎn)規(guī)模的企業(yè)，污染治理成本的投入也不同，故本文采用公式：環(huán)境規(guī)制強度=（工業(yè)污染治理完成投資÷工業(yè)增加值）×1000進行測算. 其中工業(yè)污染治理完成投資和工業(yè)增加值分別借助地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)和工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行平減. ②技術市場活躍度［16］. 一般來說，技術市場越活躍，技術運用就越多，技術水平也就越高. 技術市場交易額更直觀地代表一個地區(qū)的技術水平. 該指標以2008—2017 年間各省市自治區(qū)技術市場成交額數(shù)據(jù)進行測算. ③人力資本水平［17］. 人力資本水平是一地區(qū)人力資源素質的重要體現(xiàn)，對該地區(qū)的創(chuàng)新能力有著重要影響. 該指標采用2008—2017年間各省市就業(yè)人員受教育程度相關數(shù)據(jù)，借鑒文獻［17］的方法計算出各省份人力資本存量.

1.2.4 數(shù)據(jù)來源 各指標與數(shù)據(jù)來源整理如表1. 各指標與變量的原始數(shù)據(jù)來自2009—2018年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》等資料.

表1 指標選取與數(shù)據(jù)來源Tab.1 Index selection and data sources

2 實證分析

2.1 綠色技術創(chuàng)新效率測度結果分析

根據(jù)非期望超效率SBM模型設定，利用MAXDEA8.0軟件對2008—2017年各省市的綠色技術創(chuàng)新效率進行測度，得出測度結果如表2所示.

由表2可以看出，各省市自治區(qū)的綠色技術創(chuàng)新效率差異顯著. 北京、上海、江蘇和海南等地各年的綠色技術創(chuàng)新效率值均在1.0 左右. 以上海為例，上海作為工業(yè)化最早的城市，不斷在污染治理方面加大力度，2018 年已發(fā)布《餐飲行業(yè)環(huán)保守則》，2019 年陸續(xù)發(fā)布《集成電路行業(yè)環(huán)保守則》《生物醫(yī)藥行業(yè)環(huán)保守則》等，讓排污者主動擔負起環(huán)境治理的責任，也有效地促進上海地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新. 內(nèi)蒙古、甘肅、青海、新疆等地雖然深處內(nèi)陸，但綠色技術創(chuàng)新效率也較高，最高時能夠達到2.796，可能與這些地區(qū)科技投入產(chǎn)出機制運行較好有關.

圖1 2008—2017年各地區(qū)綠色技術創(chuàng)新效率均值Fig.1 The average efficiency of green technology innovation in various regions from 2008 to 2017

由圖1可以看出：各省市自治區(qū)的綠色技術創(chuàng)新效率地區(qū)差異性顯著，區(qū)域發(fā)展不均衡. 東部和西部地區(qū)綠色技術創(chuàng)新效率較高，中部地區(qū)綠色技術創(chuàng)新效率則普遍比較低. 東部地區(qū)在研發(fā)資金以及科技人才方面具有明顯優(yōu)勢，加上近年來在節(jié)能減排和可持續(xù)發(fā)展等方面積極推進，直接促使地區(qū)創(chuàng)新效率提升；西部地區(qū)自身的地源環(huán)境和早期的政策導向使得其工業(yè)發(fā)展相對落后，但較低的工業(yè)水平使得環(huán)境污染程度相對較低，所以西部地區(qū)綠色技術創(chuàng)新效率較高；中部地區(qū)介于西部和東部之間，由于過于強調經(jīng)濟增長而忽略了環(huán)境保護等原因，造成綠色技術創(chuàng)新效率普遍較低.

2.2 國際技術轉移與綠色技術創(chuàng)新效率的關系研究

由于廣義矩估計法（GMM）能克服解釋變量的內(nèi)生性和遺漏問題，GMM的兩步法比一步法更有效且系統(tǒng)GMM方法比差分GM 量模型進行檢驗，回歸檢驗結果見表3.

表3 國際技術轉移與技術效率關系回歸結果Tab.3 Regression results of the relationship between international technology transfer and technology efficiency

表3給出了在有無環(huán)境規(guī)制下，不同的國際技術轉移方式對綠色技術創(chuàng)新效率的影響的系統(tǒng)GMM估計結果. 其中，模型2進一步引入了環(huán)境規(guī)制變量；模型3引入了3種國際技術轉移方式的交互項. 從表格的最后3行可以看出，模型均通過了AR檢驗和Sargan檢驗，說明3個模型的誤差項均不存在自相關，選取的工具變量在整體上是有效的. 具體來看：

1）不論是否引入其他控制變量，前一年的綠色技術創(chuàng)新效率對當期綠色技術創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)均為正數(shù)，且明顯大于其他主要解釋變量的回歸系數(shù)，兩個模型的回歸結果均通過了0.1%置信度下的顯著性檢驗，即滯后一期的綠色技術創(chuàng)新效率對當年的效率有顯著促進作用，這說明綠色技術創(chuàng)新存在明顯的循環(huán)累積效應. 控制變量方面，人力資本水平和技術市場活躍度與綠色技術創(chuàng)新效率均呈正相關，即二者均促進了技術創(chuàng)新，且技術市場活躍度的影響均通過了0.1%置信水平下的顯著性檢驗.

2）在3個模型的回歸結果中，3種國際技術轉移方式的回歸系數(shù)均顯著為負，即3種國外技術轉移方式對我國綠色技術創(chuàng)新效率具有負向影響，但抑制的程度不同. 在引入了環(huán)境規(guī)制約束后，外商直接投資的進入雖然可以解決國內(nèi)創(chuàng)新活動資金緊缺的問題，并帶來部分新技術，但也會產(chǎn)生一定的擠出效應，使得國內(nèi)企業(yè)的市場份額下降，利潤降低，從而減少研發(fā)投入，抑制企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新活動；國外技術的直接引進本身會帶來一定的環(huán)境污染隱患，另外由于技術引進難以完全實現(xiàn)消化吸收和改進創(chuàng)新，容易使國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生技術依賴，從而減少創(chuàng)新動力，降低綠色技術創(chuàng)新效率；進口貿(mào)易直接引入了新的生產(chǎn)設備、半成品或成品，在某些行業(yè)和領域特別是存在一定污染的低端制造業(yè)，無須再進行技術創(chuàng)新，降低國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新積極性，在一定程度上阻礙了綠色技術創(chuàng)新.

3）模型2顯示引入了環(huán)境規(guī)制變量后的回歸結果，環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響系數(shù)為負，且通過顯著性檢驗，即這一變量對于綠色技術創(chuàng)新有一定的抑制作用. 企業(yè)會通過繳納排污費、購買新設備、研發(fā)新技術等方式應對政府的環(huán)境規(guī)制，增加了企業(yè)成本，從而擠占研發(fā)投入資金，降低創(chuàng)新效率. 而在降低污染物排放的同時，生產(chǎn)效率也可能會降低，從而妨礙企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動.

4）模型3顯示在引入了3種國際技術轉移方式的交互項后的回歸結果，國外研發(fā)投入和國外技術引進交互項的估計系數(shù)顯著為正，國外研發(fā)投入和進口貿(mào)易交互項的估計系數(shù)顯著為正，這表明它們兩兩之間存在互補效應，國外研發(fā)投入存量的增加，有助于獲取國外技術引進和進口貿(mào)易中的技術溢出，提升綠色技術創(chuàng)新效率. 國外技術引進和進口貿(mào)易交互項的估計系數(shù)顯著為負，說明二者間存在替代效應，國外技術引進對綠色技術創(chuàng)新的影響效果會隨著進口貿(mào)易值的增加而降低；反之亦然. 3種方式的交互項估計系數(shù)也是顯著為負，說明3種方式之間存在明顯的替代效應，對綠色技術創(chuàng)新的影響此消彼長.

為了進一步比較不同地區(qū)間環(huán)境規(guī)制下不同的國際技術轉移方式對技術效率的影響，在模型2的基礎上，根據(jù)年鑒中的地區(qū)劃分標準，將除西藏、港、澳、臺外的中國其他30個省市自治區(qū)劃分為東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)四大區(qū)位板塊，進行了分區(qū)回歸，估計結果見表4.

表4 不同區(qū)位的國際技術轉移方式與技術效率關系回歸結果Tab.4 Regression results of the relationship between international technology transfer methods and technical efficiency in different locations

從表4可以看出，3個模型均通過了AR檢驗和Sargan檢驗. 各地區(qū)滯后一期的綠色技術創(chuàng)新效率對當年的效率有顯著提升作用，且比其他變量的影響系數(shù)高；環(huán)境規(guī)制對不同地區(qū)的技術效率均有抑制作用.進行分區(qū)回歸后，結果呈現(xiàn)較大的差異，具體來看：

東部地區(qū)國外研發(fā)投入與綠色技術創(chuàng)新效率呈正相關，這是因為東部地區(qū)得天獨厚的地理位置和雄厚的工業(yè)基礎更有利于吸引和利用外資，污染防治工作和環(huán)保督查力度能夠更嚴格地約束外資. 中部地區(qū)進口貿(mào)易與綠色技術創(chuàng)新效率呈正相關，說明進口貿(mào)易在中部地區(qū)能夠較好的擴散，中部地區(qū)能夠有效利用進口物資轉化和提升自身的技術. 西部地區(qū)國外研發(fā)投入和國外技術引進與綠色技術創(chuàng)新效率均呈正相關，這是由于本地區(qū)的國家政策和工業(yè)基礎既能滿足跨國公司和國際購買者的需要，也有利于技術引進的消化吸收和改進創(chuàng)新. 東北地區(qū)國外研發(fā)投入、技術引進和進口貿(mào)易與綠色技術創(chuàng)新效率均為正相關，其中進口貿(mào)易的影響最大. 作為老牌工業(yè)區(qū)，東北擁有較好的工業(yè)基礎，同時由于地理位置上既靠近首都，又與鄰國接壤，所以對于國外研發(fā)投入、國際技術引進和進口貿(mào)易3種方式的吸收和消化能力都很強. 控制變量方面，人力資本水平顯著抑制中西部地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新，這可能與地區(qū)本身技術創(chuàng)新水平較低有關，人力資本水平越高，越無法提供相適配的設施和技術支持，無法有效轉化人力資本；技術市場活躍度顯著促進東部地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新，東部地區(qū)技術水平較高，社會資本和條件也能有效支持和轉化技術創(chuàng)新，從而能顯著提升地區(qū)綠色技術創(chuàng)新.

3 研究結論與建議

在考慮非期望產(chǎn)出環(huán)境污染的情況下，測算了我國30個省市自治區(qū)10年的綠色技術創(chuàng)新效率，從異質角度出發(fā)，分析了在環(huán)境約束下，不同地區(qū)國外研發(fā)投入、國外技術引進和進口貿(mào)易對綠色技術創(chuàng)新效率的影響，得出結論：①綠色技術創(chuàng)新效率自身存在循環(huán)累積效應，且系數(shù)顯著大于其他影響因素，說明技術的循環(huán)累積效應顯著提升了綠色技術創(chuàng)新效率. ②從全國整體看，3種國外技術轉移方式對中國綠色技術創(chuàng)新效率均有顯著負向影響，且3種方式間存在明顯的替代效應. 此外，人力資本水平和技術市場活躍度與技術創(chuàng)新效率均呈顯著正相關. ③從不同區(qū)位看，國際技術轉移方式對于各個地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新影響方向和程度存在異質性：東部地區(qū)的國外研發(fā)投入與綠色技術創(chuàng)新效率呈正相關；中部地區(qū)的進口貿(mào)易與綠色技術創(chuàng)新效率呈正相關；西部地區(qū)的國外研發(fā)投入和國外技術引進與綠色技術創(chuàng)新效率均呈正相關；東北地區(qū)的國外研發(fā)投入、國外技術引進和進口貿(mào)易與綠色技術創(chuàng)新效率均呈正相關. ④環(huán)境規(guī)制對不同地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新效率均有抑制作用，且作用明顯.

基于以上結論提出建議：①重視綠色技術創(chuàng)新中前期技術的循環(huán)累積效應，綠色技術創(chuàng)新是一個長期過程，政府應不斷地汲取經(jīng)驗教訓，優(yōu)化綠色創(chuàng)新方式和流程，提高綠色技術創(chuàng)新的效率. ②提高吸引接收和利用國際資本的能力，調整技術的吸收轉化方式和流程，優(yōu)化進口貿(mào)易的結構和重心，增加技術密集型貿(mào)易占比，促進要素的高效配置，有效利用國際資本和技術，增強綠色技術創(chuàng)新的能力. ③加大培養(yǎng)研發(fā)人員素質能力的力度，提升研發(fā)人員專業(yè)技能，增強對科研經(jīng)費的管理，加強知識產(chǎn)權保護和技術創(chuàng)新激勵，增強我國自主創(chuàng)新實力. ④根據(jù)各地區(qū)的實際情況，制定不同形式和強度的環(huán)境規(guī)制政策，完善經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的雙贏機制，促進我國經(jīng)濟高質量發(fā)展.